報告材料主要是向上級匯報工作,其表達方式以敘述,、說明為主,在語言運用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實和材料的客觀,。報告對于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫一篇報告。下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡,。

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇一

20xx年xx月份,，我有幸到xx證券公司,，從而開始了我兩個月左右的實習生活,，在這一段時間里,，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部，在了解xx證券發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務流程,，以及營業(yè)部的特色服務,，同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通,、交流和處理問題的能力,。

我被安排在營銷部工作，主要跟xx學習,。我從以下幾個方面介紹我的實習工作,。

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊,、雜志,。了解國家的宏觀經(jīng)濟政策，財經(jīng)要聞,，以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評,。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客戶資料,，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書,，銀證對應申請書,，客戶資料變更表。及客戶身份證,，銀行卡,，股東代碼卡等復印件，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個方面：

1,、理清相關(guān)的客戶資料,，并及時核對當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確,，沒有遺漏,。如果有什么缺失，一定要及時給予糾正,。有什么出入大的問題要上報反映,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感,，總怕有什么閃失。

2,、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋,。然后歸到檔案的柜子里。

3,、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件,，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量工作,，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心,?？蛻糍Y料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導,，還有就是對開戶文本的掃描,。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存。

在我們實習的過程中,，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,，感謝他們的關(guān)心，在這里特別要感謝xx和xx,，在表揚我日常工作的同時,，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實習不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里,，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功,。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益,。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會,，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷地鍛煉自己,，并積累經(jīng)驗,，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎。

進過我們這次實習,，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業(yè)的學生,，做一些考證的要求。例如證券證,，保險證,，基金證等，并組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學有明確的就業(yè)方向和選擇,。引進多些與金融專業(yè)相關(guān)的實訓平臺,，讓同學更深入學習金融專業(yè)的知識。

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇二

畢業(yè)實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁,。在學校我學到的永遠是理論知識,，能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現(xiàn),。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵,。

通過畢業(yè)實習是學生更直接接觸企業(yè),，進一步了解企業(yè)實際，全面深刻地認識企業(yè)的實際運營過程,，熟悉和掌握市場經(jīng)濟條件下企業(yè)運營規(guī)律,；了解企業(yè)運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題,，并通過撰寫實習報告,，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力,，并為撰寫實習報告做好準備,。

中國某證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由中國某金融控股有限責任公司作為主發(fā)起人,，聯(lián)合4家國內(nèi)投資者共同發(fā)起設立,于20xx年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司,。中央?yún)R金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本部設在北京,，注冊資本為60億元人民幣?，F(xiàn)有員工10000余人。

公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀,，證券投資咨詢,，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問,，證券承銷與保薦,，證券自營，證券資產(chǎn)管理,，融資融券,，以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

公司旗下?lián)碛心硠?chuàng)新資本管理有限公司和某期貨有限公司,。香港子公司已獲中國證監(jiān)會核準設立,。

包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易,、證券投資活動有關(guān)的財務顧問,；證券承銷與保薦；證券自營,；證券資產(chǎn)管理,。公司總部設在北京，下設167 家證券營業(yè)部和47家服務部總計214個營業(yè)網(wǎng)點,。

20xx年以來,，公司經(jīng)紀業(yè)務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一,，經(jīng)紀業(yè)務穩(wěn)居行業(yè)前茅,。

投行業(yè)務方面，公司已完成中國銀行,、中國國航,、中國人壽、平安保險,、交通銀行等項目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行,；已完成國家電網(wǎng)、中電投,、南方電網(wǎng),、國電集團、首都機場,、上海久事等項目的企業(yè)債券主承銷,，20xx-2015年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一；公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務出具了獨立財務顧問報告,，策劃并實施近30個并購及重大資產(chǎn)重組項目,。

行業(yè)地位

1、20xx年以來,，公司經(jīng)紀業(yè)務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一,，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一。

20xx年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場和行業(yè)第一名,。

20xx年公司凈利潤是同行業(yè)平均水平的兩倍,。

2、強大的市場研發(fā)力量,，基金研究保持國內(nèi)領先地位

3,、股票承銷業(yè)務連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲。

4,、企業(yè)債券承銷20xx~2015年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一,。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一,。

5、20xx年繼續(xù)保持國債甲類承銷資格,，上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格,。

6、20xx年公司債券回購交易量位列券商排名第二,。

7,、截止20xx年底公司64%的營業(yè)部開展期貨ib業(yè)務。

企業(yè)榮譽

1,、《證券時報》《金融時報》等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀業(yè)務評選活動中獲得“20xx年最令投資者滿意證券公司”,、“20xx年中國最佳證券經(jīng)紀商”

2、20xx年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優(yōu)秀會員之一

3,、獲得中國債券登記結(jié)算公司“20xx年度全國銀行間債券市場優(yōu)秀結(jié)算會員”

4,、被中國多家主流金融雜志評選為“中國內(nèi)地最佳經(jīng)紀業(yè)務機構(gòu)”、“中國內(nèi)地最佳債券承銷機構(gòu)”

5,、獲中國主流媒體理財聯(lián)盟組織的中國年度理財總評榜“最佳服務證券公司”獎

6、獲得百度財經(jīng)舉辦的“中國最具影響力的證券公司”億萬網(wǎng)民心目中中國十大最具影響力的證券公司

7,、獲得“華夏理財總評榜10大金牌券商”,。

實習崗位：證券客戶經(jīng)理

證券客戶經(jīng)理作為證券公司和客戶之間相互聯(lián)系的紐帶，負有維護雙方利益的責任,，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業(yè)額,，又要培養(yǎng)與客戶的友善關(guān)系。

證券客戶經(jīng)理熟悉證券,、股票和基金相關(guān)的金融基礎知識,；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗；具有廣泛的客戶資源,；具有良好的溝通能力,、客戶開發(fā)能力；具有很強的工作責任心,、團隊合作精神,，并且能夠承受一定的工作壓力。

負責拓展銷售渠道,，開發(fā)新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品； 負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶,； 負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh,，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值,； 負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。

我在實習過程中注重理論和實踐相結(jié)合,，將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中,，認真聽取老員工的指導，對于別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取,。表現(xiàn)出較強的求知欲，并能夠仔細觀察,、獨立思考,、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難,。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神,，接受新事物較快，涉獵面較寬,，在工作領域不斷地探索,，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮,，認真敬業(yè),，工作責任心強，工作效率高,，執(zhí)行公司指令堅決,。在時間緊迫的情況下，加時加班,、保質(zhì)保量完成工作任務,。生活上待人誠懇，作風樸實,。嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度,，實習期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤,，遲到早退現(xiàn)象,，并能與單位同事和睦相處，交流融洽,，善于取長補短,，虛心好學，注重團隊合作,。

實習是我步入社會前的第一課,，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情,。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側(cè)面,，學習的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的,。

這次實習告訴我,，在社會這個大學堂里我還是一個小學生,，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態(tài)度,，無論大小認真踏實的完成每一件事,，走好每一步。通過實習,，我有信心,，未來的路我能更好地走下去！

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇三

方正泰陽岳陽營業(yè)部

實xx年2月18日——xx年3月5日

柜臺服務,，以及客戶服務部工作

記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格,，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業(yè)的問題,，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去,，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽公司簡介,，自己描述公司概況不如這個來得貼切,，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創(chuàng)建于1988年,，其前身為湖南省證券公司,，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。xx年10月18日,，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”,。xx年,，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領導下,，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司,、方正證券有限責任公司注資重組公司,，注冊資本變更為10.50億元，xx年5月,，完成全部工商變更登記手續(xù),。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家,，其中湖南省內(nèi)有15家,，其余均分布在北京、上海,、深圳,、重慶、廣州,、杭州,、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市,，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局,。公司各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好,，xx年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中,，我公司有五項進入前二十名,。xx年，隨著證券市場行情回暖,，公司業(yè)務全面走出低谷,，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元,。xx年底,，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領導下順利完成重組,，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司,，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè),，公司實力進一步壯大?，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新,，方方正正做人,，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力,，各項業(yè)務呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢,。至xx年4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元,，創(chuàng)下了歷史最高水平,。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領導下,，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并,，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時,，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一,，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風險能力將得到極大的提升,?！?/p>

見面后，主管們簡單問了情況之后就把我和同學帶到了柜臺服務,，讓負責這里的任總安排我們工作,。任總相當和善,，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習,，非常湊巧的是,，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩,，和我有幾天的交情,，而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了,，沒什么好拘泥的,，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們,。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用復印機,。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機的感覺),。

隨后在柜臺一個星期的工作中,，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知,。泰陽岳陽營業(yè)廳的前臺服務(柜臺服務)分為四個部分,，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶(含開戶信息修改,，如密碼修改,，帳單打印等等——這個柜臺的事情比較雜一點，我們就是主要跟著這個柜臺實習),，柜臺咨詢,，以及三方存管辦理?？蛻糸_戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理,，開戶表申請表一式兩份,，身份證要復印在背面,，而身份證還另外要再復印一份，如果是信息修改,，則除了修改申請表都要復印身份證外,，單獨的身份證復印件要三份。另外,，資金帳戶卡也是都要復印的,。大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作,，開戶人來得多的時候,，他們基本沒有時間跟我們說話,。若是遇上復印任務突然涌來，而這時候復印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛,，這樣的時刻雖然不多,，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來,，重新開始,，祈禱這一次不要卡……

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇四

今年暑假，經(jīng)過重重關(guān)卡——簡歷篩選,，面試考核,，我很榮幸被證券股份有限公司錄取為暑期實習生，分配到公司旗下最大,、歷史最悠久的,、也在公司的作為標桿性的營業(yè)部—&md本站聲明：本文章收錄自互聯(lián)網(wǎng)，文章版權(quán)歸原作者所有,！如侵犯了您的版權(quán),，請來信說明，本站立即刪除,！本文觀點不代表本站觀點,，本站不負任何法律責任！

今年暑假,，經(jīng)過重重關(guān)卡——簡歷篩選,，面試考核，我很榮幸被證券股份有限公司錄取為暑期實習生,，分配到公司旗下最大,、歷史最悠久的、也在公司的作為標桿性的營業(yè)部——止馬營營業(yè)部進行了為期一個月的實習,。在這短短4個星期多的實習生活,，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了實地的,、細致的了解,，更重要的是結(jié)識了一批有十幾年的證券從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士，在與長輩們和同齡人的交流中以及自己的實習期間的耳濡目染和親身體會,，我對于證券行業(yè)有了一些頗深的認識,。另外，這次實習經(jīng)歷也讓我感覺到了自己今后事業(yè)發(fā)展的方向,，也明確了自己當前的不足,，以及自己需要在學校為未來做些什么。

感謝面試我的人力資源總監(jiān)李總，謝謝您給了我這次實習的機會,；感謝營業(yè)部總經(jīng)理馬總,，謝謝您對大家實習生的大力支持和鼓勵；感謝實習生團隊帶頭人季總,，謝謝您每天晨會上對大家工作的細致指導和尊尊教誨,，特別感謝我的指導老師——張總，謝謝您對我的關(guān)心,，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心,，您的解答讓我對證券行業(yè)有了更深層次的認識，您的言行和工作態(tài)度讓我無形中也懂得了許多簡單而深刻的道理,。還有有幸一起實習的伙伴們,，和你們交流和學習，并肩作戰(zhàn)的時光很充實,，很快樂,！

記得剛剛進入的時候，公司給我的第一印象就是內(nèi)部控制嚴格,，招聘暑期實習生層層把關(guān),，嚴謹而高效率，面試成功后,，還簽訂實習協(xié)議,，。記得實習的第一天大家被請到證券大廈進行上崗培訓,，請了的高層老總們給大家講話,，并請業(yè)內(nèi)專業(yè)人士給大家做培訓，井井有條,，培訓嚴謹而不失活潑,。下面是我從網(wǎng)上找的的簡介：

證券股份有限公司前身為xx省證券公司，1991年5月26日在南京正式開業(yè),。證券是中國證監(jiān)會首批批準的綜合類券商,，是全國最早獲得創(chuàng)新試點資格的券商之一。年年7月,，證券在券商首次分類評級中被中國證監(jiān)會評定為a類a級券商,，20xx年7月被評定為a類aa級，成為全國十家獲此評級的券商之一,。證券旗下?lián)碛心戏交?、友邦基金,、?lián)合證券,、長城偉業(yè)期貨、金融控股有限公司和紫金投資有限責任公司,，同時是xx銀行的第二大股東,，已基本形成集證券,、基金、期貨和直接投資為一體的,、國際化的證券控股集團雛形,。

“以客戶服務為中心、以客戶需求為導向,、以客戶滿意為目的”是證券堅持的服務理念,。證券擁有證券經(jīng)紀服務、資產(chǎn)管理服務,、投資銀行服務,、固定收益服務和直接投資服務為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務體系，以及研究咨詢,、信息技術(shù)和風險管理等強有力的服務支持體系,。年年，證券在“高效,、誠信,、穩(wěn)健、創(chuàng)新”核心價值觀的基礎上,，明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神,，得到了市場和社會各界的廣泛認同。證券的市場地位和品牌影響力不斷提升,，正在成長為具有核心服務優(yōu)勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商,。

首先是投簡歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息,，本以為最后一天沒希望了,，后來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵下鼓起了勇氣，凡事得勇于去嘗試,，才會讓自己不后悔,！

面試還算順利，也結(jié)識了好幾位一同去面試的南大同學,。李總的和藹,、淡定、親和力給了我很輕松的面試氛圍,。相信我充滿概括力的總結(jié)和層次清晰的分析,，一定給他留下了不錯的印象。他總是給人一種謙和的感覺,。我想人力資源總監(jiān)都會是這種處世風格的吧,。因為他的工作是和人打交道，協(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合的人到最適合他的崗位上,。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處,，了解他們的特點，進行適當?shù)恼{(diào)配,，讓人力資源發(fā)揮最大的效率,。另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對公司原則毫不退讓的堅持，他的措辭可以相當?shù)責o懈可擊和圓滿,，沒有任何竄空子的余地,，似乎外交官的風范，他對公司立場和利益的堅決捍衛(wèi)以及在細節(jié)上的靈活,、人性化的處理,，可見其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩,！

值得談的是季總,，作為客戶經(jīng)理，他每天和各種各樣個性的客戶打交道,，幫他們處理各式各樣奇奇怪怪的問題,，還要管理大家這群不太懂事的實習生，可謂工作繁瑣至極,，但他總能處理地井井有條,，他有幾乎讓每一個怒氣沖沖的客戶到他那談完之后，笑瞇瞇,、樂呵呵的回去的本事,。他很注意說話的語氣、措辭和分寸,，并且很有自己的風格,，他說一句話同一個意思，不同的語氣可能把人說得發(fā)彪,，也可能說得舒舒服服的,，說話是一門藝術(shù)。

而且,，在每天的晨會上,，他總能為大家覺得枯燥的工作注入鮮活的動力。說實話,，在實習中,，每天開晨會，對客戶做電話營銷及回訪,，賬戶清理,，做創(chuàng)業(yè)板開戶,，前臺支持……終于體會到現(xiàn)實中日常工作的單調(diào)和枯燥。其實,，真實的工作就是這樣,，沒有每天所謂的“新鮮”,。比如,，公交車司機會幾十年如一日地在同一條線路上，繞著一圈又一圈,，只是每天旅客不同罷了,；商場的售貨員每天也在同一個小柜臺前穿著同樣的服裝，說著同樣的話,，一年又一年,；中國移動客戶服務中心的小姐們每天都只是坐在電話機前回答著已經(jīng)被問過上千遍的問題，只是聲音不同罷了……“但你得在其中找到樂趣,，摸索做得更有趣,，更有效率的、更好的方法”,，季總?cè)缡钦f,，比如，在賬戶清理的同時,，看著那一頁頁發(fā)黃的客戶檔案,，從明細程度和法文規(guī)范的變化，都能體會到中國證券行業(yè)的滄桑巨變,，中國證券行業(yè)市場的逐步健全過程,，窺斑見豹。再比如,，準備一個記事本,，開會時記筆記，有客戶打電話來,，記錄好,，將一天要做的事，條理清晰地記錄下來,。好記性不如爛筆頭,。如雷貫耳！

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇五

八月中旬,，我步入了漫長而充實的暑假,，這已經(jīng)是我大學生涯第二個暑假了，所以我要盡己所能讓這個假期過得與眾不同值得回味,。

在老師的介紹下來到了一家證券公司實習----西南證券股份有限公司 西南證券股份有限公司是西部地區(qū)成立最早的一家綜合類券商,，成立于1999年12月28日,，注冊資本16.3億元，是在重慶市原四家證券經(jīng)營機構(gòu)基礎上經(jīng)資產(chǎn)重組和增資擴股組建而成的證券公司,。xx年x月x日,，西南證券股份有限公司在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱“西南證券”,，股票代碼“600369”,。

公司前身西南證券有限責任公司成立于1999年12月28日，是唯一一家注冊地在重慶的綜合性證券公司,，也是重慶地區(qū)第一家金融類上市公司,。

xx年x月x日我來到了西南證券大渡口區(qū)營業(yè)部投入了我的實習中。雖然只有短短三個星期的實習時間,，但是收獲頗豐,，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結(jié)識了一批有十幾年證券從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士,。在與長輩和同齡人的交流中,，我對于證券行業(yè)的認識實現(xiàn)了從理論到實踐的飛躍。

實習的第一周,，我被安排在了高潔經(jīng)理的辦公室見習,。證券公司對我來說是陌生的，而我所學的又是會計專業(yè),，可以說我對證券一點都不了解,。高經(jīng)理考慮到了這點，他沒有實質(zhì)的教我什么很專業(yè)的東西,，只是讓我看了很多公司的資料,，比如公司經(jīng)紀業(yè)務的稽查日志，

客戶經(jīng)理的管理細則,，開戶合同書等等,。我看了這些資料后，知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務的流程以及營業(yè)部的特色服務,。雖然有些東西看起來很抽象，但是我還是很認真地看完了,，不是很懂,，總也有收獲。高經(jīng)理還教我使用他平時工作用的軟件,，很簡單的,，就像我們用金算盤軟件做業(yè)務一樣，我?guī)徒?jīng)理做了經(jīng)紀業(yè)務的稽查,。就是使用軟件查詢經(jīng)紀業(yè)務,，比如查詢今天有多少個客戶開戶,，有多少客戶來查賬等等，要稽查的東西很多,，都是一步一步慢慢來的,。

實習的第二周行政部的吳老師帶我到柜臺熟悉前臺業(yè)務。柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要體現(xiàn),。柜臺主管是個很有魅力的人,，她很耐心的教了我們很多。前臺工作人員就是要以客戶為中心,，以客戶需求為中心,。為客戶辦理業(yè)務并保證客戶資料和資產(chǎn)的保密和安全性是我們的主要任務,。我們的原則是確?？蛻艉妥C件的匹配性、真實性;客戶身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實性,、完整性,。主顧和所有的柜臺人員都讓我們深切體會到一個柜員應具備的職業(yè)操守就是謹慎的對待工作和親和的對客戶。

在柜臺的學習中我了解西南證券股份有限公司概況和前臺的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶,、辦理轉(zhuǎn)托管,、銷戶、開通創(chuàng)業(yè)板,、推銷新產(chǎn)品等,。我重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業(yè)務申請表、激活小額休眠賬戶申請表,、非上市公司股份認權(quán)申請表,，同時熟悉了下打印機、掃描儀,、讀卡器的操作,。主管讓我自由學習積極提問，現(xiàn)在我已經(jīng)了解了一些基本業(yè)務,，懂得看表還原業(yè)務,，還能親自帶客戶開戶，同時學習了一些接待客戶的技巧,。

開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，我都進行詳細的了解和認真的學習,。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1,、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深,、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

2,、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶 ;

4,、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

現(xiàn)在開戶越來越嚴格,，開戶資料必須要本人填寫，有些老人寫字比較困難,，想讓我們幫他們填寫資料,，我們都沒辦法。除此之外還多了一項以前沒有的,，就是要進行電子攝像,。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,，如轉(zhuǎn)托管,，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置,，銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等,。在整個前臺工作的過程中，我一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的資料并復印身份證及股東代碼卡等,，以提高工作效率,。同時我也跟著老員工學習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求,。另外,，我也提供簡單的咨詢服務。經(jīng)過多天的觀察學習,，我可以對客戶的有關(guān)意見,、相對簡單的問題進行處理。但我覺得更重要的是要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學習證券知識,。由于平時在校學習比較少關(guān)注股市，更準確的說對證券市場了解得并不多,，

因此也幾乎不用股票軟件進行分析,。在實習期間，工作相對較少的時候,，我比較關(guān)注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市和很多上市公司，并對各股運用各種指標進行了分析,，把所學的知識回顧了一遍,，雖然不能熟練操作股票行情分析軟件，但對股票市場也有了比原來更深刻的認識,。

在實習的最后一周里我的工作主要是輔助經(jīng)理聯(lián)系客戶,，為客戶介紹我們的服務,。而聯(lián)系顧客的主要途徑就是電話營銷，每天我們都會打上百個電話,，由于是第一次打電話,，上手不久就遇到了許多困難，顧客無情的掛電話,，使我的信心備受打擊,，雖然經(jīng)理已經(jīng)給我作了思想準備，但是那種失落感還是有的,。我不斷地在嘗試著克服,，但是效率仍然很低，肯搭理的人還是很少,。而其他人中也有埋怨的聲音,，也有馬上掛電話的，這樣更打擊我的激情,。我告訴自己：要忍耐,，要堅持,。一直到我被掛電話已成為家常便飯的時候,，我知道我終于過了自己那一關(guān)，我跨越了心中的阻礙,。我的聲音很硬,，我就盡量放軟，讓客戶感覺到我很有耐心和誠意,。漸漸地,，和我談話的人多了，我更有積極性了,。人是很奇妙的,，和人談話我能學到很多，也讓我見識到了各種各樣的人,。有些人他們一聽我說就知道我是新人,，我知道談話的時候我表現(xiàn)得不是很專業(yè)，才讓他們有這種感覺,。為了避免這種情況,，就要表現(xiàn)出專業(yè)，而要表現(xiàn)出專業(yè),，就要加強自己的證券方面的基礎知識,，還要不斷提高電話營銷技術(shù)，深刻了解他們的需要,，讓他們接受我們的服務,，把潛在的客戶發(fā)掘出來,。

為期三周的實習結(jié)束了，回顧這三個星期來的實習,，我發(fā)現(xiàn)了自身許多不足,。如在面對客戶時表現(xiàn)的不夠自然，在處理問題時不夠主動,。信心來于專業(yè),，細節(jié)決定成敗!所以在后期實習中我會不斷總結(jié)、改進!在此我也了解到作為新人我們要多學多看多做,，有什么問題盡量自己先思考有了自己的觀點后再提問,，這樣才能更深刻的理解并培養(yǎng)創(chuàng)新的意識!

實習是大學生走向社會的一道門檻，其中充滿著磨礪與再學習的機會,，這對未涉世的我們來說是非常重要的,。從實習期間的每一件小事中，我體會到了人際關(guān)系,、機會,、評價、競爭,、成功,、失敗等各種我們今后經(jīng)常會遇到的事件，相信這些寶貴的經(jīng)驗會成為我今后成功的重要基石,。此次的實習我學到了很多書上沒有的知識,，也讓我意識到今后努力的方向，收獲頗豐,，為真正跨入社會走上工作崗位打下了堅實基礎,。

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇六

在柜臺實習的時間盡管短暫,但是卻讓我學到了很多東西,這 對我今后的工作將有很大的幫助.

下面我把我在柜臺實習的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務,更重要的是為了總結(jié) 經(jīng)驗與不足,為做好今后的工作奠定基礎.

在整個實習期間,我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對帳單打印等.

經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練,以及柜臺員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作,對于轉(zhuǎn)戶, 銷戶, 客戶普通信息修改, 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板, 基金, 權(quán)證交易的開通也都有所了解.

這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程,才能很好的解決客戶對相 關(guān)問題的咨詢,提高服務質(zhì)量.

在實習的過程中,我也看到了自身存在的不足:

做事情馬虎,粗心大意.在填寫客戶資料的時候,會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況.在柜臺工作"粗心"是一大忌,往往工作中一個小小的疏忽,最終會造成不可挽回的損失.所以這是我務必要認真對待的一個問題,要努力改 掉這個壞毛病.

無論是在柜臺還是客服部工作,都需要認認真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率.只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!

在實習報告的最后, 感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會,感謝柜臺員工的無私幫助.希望在今后的工作中,大家能夠繼 續(xù)一起努力,互幫互助,為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇七

證券資訊行業(yè)作為證券市場中的一個年輕的行業(yè)在短短的不到10年的過程中已經(jīng)顯示了起朝陽產(chǎn)業(yè)的一種趨勢，在證券市場繼續(xù)向前發(fā)展和理性化的同時,，資訊信息的重要性和價值化回歸的投資策略必將更加的受到各種機構(gòu)投資者和廣大股民的認同,。證券財經(jīng)資訊行業(yè)的未來發(fā)展將隨著證券市場的完善而更加的蓬勃發(fā)展而展示出美好的前景的一面。也需要我們更加的努力的跟上行業(yè)發(fā)展的潮流才能立于不敗之地,。

入世的之后的中國的證券市場正處于調(diào)整和規(guī)范之中,，這一規(guī)范的過程將對證券資訊業(yè)造成三大影響：其一證券市場越規(guī)范，證券業(yè)對證券資訊的需求就越大,，二者關(guān)系將更加緊密,。一個規(guī)范的證券市場將盡可能扼殺投機，加快證券中介業(yè)回歸,，即主力從事代理投資服務,，而這無疑將擴大對證券資訊的需求。其二證券市場越規(guī)范，證券業(yè)對證券資訊的需求層次將越來越高,。券商沒有了投機利潤,，就只能從兩塊加強力量，一是完善對投資者的服務手段,，二是加大自身研究力度,，從事正常自營決策。只有如此才能保證券商的收入,。而這兩者都召喚市場上強大證券資訊陣容的出現(xiàn),。其三在投機越來越少，越來越難的情況下,，股民將出現(xiàn)意識覺醒,，也將極大增強對證券資訊的認同和依賴心理。所以說,，證券業(yè)市場越規(guī)范,，對承擔著行業(yè)責任的證券資訊行業(yè)來說越有利。

從目前的證券資訊行業(yè)的發(fā)展來看,，1994年深圳巨靈推出第一套證券資訊系統(tǒng)是證券資訊行業(yè)的萌芽的標志,，但今天的證券資訊市場已非94年同日而語。短短9年時間,，證券資訊業(yè)內(nèi)異軍突起,，掀起一場日新月異的競爭潮。港澳資訊,、巨靈,、新蘭德、萬德,、新德利、博經(jīng)聞,、維賽特,、海融、萬國等等,，此起彼伏,，你追我趕，好一場"你方唱罷我登場"競爭喜劇,。成熟的證券資訊行業(yè)市場也開始在這種專業(yè)化的競爭中開始成熟完善起來,。

證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個以證券財經(jīng)數(shù)據(jù)庫為主營業(yè)務的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn)，是在90年代初的信息高速公路建設以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過程中漫漫的發(fā)展起來的,，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡單的公開數(shù)據(jù)的采集為主的局面,。其中的原因有中國股民的素質(zhì)層次需要和機構(gòu)市場需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。從信息質(zhì)量及服務水平上講，目前國內(nèi)證券資訊業(yè)市場仍處于一種低水平的競爭,，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1,、信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容,；

2,、市場上同類產(chǎn)品競相削價，擾亂了市場正常秩序,；

3,、以大量轉(zhuǎn)載各種公開媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態(tài)的第一手資料,；

4,、各類投資分析、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導性,，為莊家投機服務的投資信息占駐了主導,，各類小道消息和傳聞滿天飛；

5,、市場上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導優(yōu)勢的行業(yè)標準和行業(yè)規(guī)范,，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益,，缺乏行業(yè)責任,。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入,、滿足于初級信息服務的企業(yè)也能占據(jù)一定的,、甚至較大的市場份額，獲取前期收益,。

另外的一個趨勢,，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務以及證券資訊平臺開發(fā)，外包財經(jīng)網(wǎng)站的建設齊步發(fā)展的發(fā)展方向,。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業(yè)務對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產(chǎn)物,，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚投資咨詢領域的一種實證化的投資分析的模式，為廣大投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略,。

在證券市場從無序到有序的規(guī)范化發(fā)展進程中,，對證券咨詢行業(yè)的規(guī)范管理是一個重要側(cè)面。在證券研究咨詢行業(yè)形成發(fā)展的最初幾年中,，由于缺乏有力的監(jiān)管措施,，行業(yè)發(fā)展基本上處于自發(fā)、無序狀態(tài),。與早期市場高投機特征相對應,，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復雜、魚龍混雜，聯(lián)手操縱市場的行為屢見不鮮,，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響,。這一狀況直到97年主管部門加大規(guī)范管理力度之后才有所好轉(zhuǎn)，至98年《證券咨詢業(yè)務管理暫行條例》出臺后,，行業(yè)管理才真正有例可循,，有章可依，證券研究咨詢行業(yè)發(fā)展步入正軌,。也正是這一階段,、在市場投資理念漸趨理性回歸的背景下，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究內(nèi)涵不斷擴大中進入發(fā)展壯大的第一個黃金時期,。20xx年正在進行的證券法的修改工作中一些相關(guān)證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中,，證券咨詢業(yè)務的范圍也將大大的擴大，相關(guān)的自營業(yè)務和委托理財業(yè)務也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來,。證券咨詢行業(yè)也將迎來全新的發(fā)展的機遇,。在行業(yè)的規(guī)模化和競爭的有序化上更加規(guī)范的完善市場,。

行業(yè)規(guī)?；行蚧l(fā)展的一個重要標志是一批真正獨立的專業(yè)咨詢公司的出現(xiàn),。與券商研究機構(gòu)不同,，其獨立性不僅僅表現(xiàn)為功能配置上的獨立性，也體現(xiàn)為其經(jīng)營上的獨立性,。由于生存方式的差異,，這兩類研究機構(gòu)在研究內(nèi)容與目的以及方式方法上存在著明顯差異。券商研究機構(gòu)由于事實上的依附關(guān)系,，其研究目的主要在于三個方面,，一是為券商客戶咨詢服務，二是為券商自營服務,，三是為券商形象宣傳及業(yè)務創(chuàng)新服務,，其研究對象不僅包括一、二級市場,，也包括券商自身發(fā)展戰(zhàn)略與業(yè)務創(chuàng)新等內(nèi)容。由于其服務對象的特殊性,，其研究成果一般僅限于內(nèi)部共享,，且以專題研究為主，研究成果的價值實現(xiàn)是間接的,。而對于專業(yè)資訊公司而言,，由于其唯一的收入來源是其信息產(chǎn)品及咨詢服務，信息產(chǎn)品的質(zhì)量與服務水平?jīng)Q定其自身的生存，市場競爭的壓力迫使研究工作是有更強的功利性,，服務的對象性,，要求其信息產(chǎn)品必須滿足不同層次用戶的需求，既要有廣度又要有深度,。由于證券資訊市場仍處發(fā)育階段,，受市場容量及無序競爭影響，目前該類專業(yè)公司受收入來源限制,，與券商研究機構(gòu)相較而言,，在研究投入方面多表現(xiàn)為心有余而力不足。在缺乏有效的行業(yè)自律機制的背景下,，證券資訊公司競爭圖存的方式正向著兩個極端方向發(fā)展,，一種是以低成本支撐其低價競爭，搶占市場份額,，以維持其生存,，這類公司或非正式組織為數(shù)眾多。二是以高投入,、高品位樹立市場形象,，著眼未來，爭搶核心市場,，這類公司雖為數(shù)不多,，但無疑將是未來證券資訊業(yè)的脊梁。

目前的資訊廠商大多也在走資訊咨詢化的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的格局,，針對目前的資訊廠商的市場格局以及資訊市場的未來發(fā)展方向,，筆者產(chǎn)生了這樣的一些認識和感觸。

1,、加強和國內(nèi)做證券行情交易系統(tǒng)的廠商比如說乾隆高科,，通達信等的技術(shù)上的合作，以行情交易系統(tǒng)和資訊平臺和相結(jié)合的方式來發(fā)展資訊行業(yè)未來的資訊平臺的搭建方向,。建立全新的基于證券行業(yè)電子資訊架構(gòu)（e—infostructure）和現(xiàn)代的資訊有效集成（informationintegration）創(chuàng)新技術(shù)構(gòu)建起來的的統(tǒng)一證券資訊平臺的運作模式,。要是自己的資訊信息內(nèi)容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業(yè)的潮流，只有領潮流之先才可以完整的擁有對市場的話語權(quán),。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機嫁接以及技術(shù)上駐留程序的改進更新是保持這種領潮流之先的技術(shù)上的關(guān)鍵,。

2、堅定的走證券資訊咨詢化的發(fā)展道路,。單純的簡單的f10資料為主的低端的資訊信息內(nèi)容的競爭只會陷入資訊產(chǎn)業(yè)低水平價格戰(zhàn)的泥潭中,，要從產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)成、新產(chǎn)品的開發(fā),、推廣機制,、產(chǎn)品的信息質(zhì)量,、營銷策略及手段從根本上與競爭對手拉開檔次，才能從低端市場的價格戰(zhàn)的競爭中走出來,，作到控制市場走向和價格的目的,。在公司內(nèi)部必須建立一套完備的新產(chǎn)品設計、開發(fā)和推廣的運行機制,，保證高質(zhì)量的新一代產(chǎn)品,、延續(xù)產(chǎn)品、后續(xù)產(chǎn)品和可替代產(chǎn)品源源不斷地,、有序地投放市場,，形成多套產(chǎn)品立體交叉競爭。唯有如此,，才能從市場混戰(zhàn)中走出來按自己的步伐發(fā)展自己,。資訊咨詢化的發(fā)展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市場發(fā)起進攻的最重要的籌碼,。

3,、在融資問題解決的前提下，擴展業(yè)務范圍,，以官方的巨潮資訊為發(fā)展發(fā)展,，有計劃的涉足傳統(tǒng)的資訊傳媒領域比如說將有聲無影語音股評業(yè)務擴展到有聲有色的財經(jīng)電視節(jié)目。將投資研究中心的傳真版本的股評作成傳統(tǒng)的紙質(zhì)傳媒的形式,，待政策放開后作到全國公開發(fā)行,，比如說象巨潮資訊旗下的《新財富》。將投資咨詢業(yè)務在政策許可的范圍內(nèi)擴大為私募基金形式,，同時發(fā)展自己的自營業(yè)務,。總之,，在融資問題解決的背景下,，提升自我的資本運作能力通過低成本的購并或股權(quán)置換重組整合出已財經(jīng)證券信息為主，多元媒體構(gòu)建起來的全新的證券信息傳播體系,。形成財經(jīng)數(shù)據(jù)庫,，手機短信業(yè)務，電視財經(jīng)節(jié)目,，紙質(zhì)財經(jīng)媒體,，財經(jīng)網(wǎng)站建設等幾個現(xiàn)金流。

4,、加強公司內(nèi)部團隊精神的建設,，形成創(chuàng)業(yè)的集體凝聚力，形成企業(yè)發(fā)展與個人價值實現(xiàn)同步發(fā)展的激勵模式,。有計劃的引入股權(quán)認購期權(quán)獎勵的企業(yè)激勵模式為團隊精神的營造服務,。甚至可以試探企業(yè)實現(xiàn)mbo來改變企業(yè)的法人治理體系和絕對控制權(quán)。團隊精神和創(chuàng)新思維是公司實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的最根本的保證,。團隊精神的精髓是追求組織的有效性和員工對組織的最大貢獻率,，它既是一種精神境界的要求，但更重要的是一種思維,、一種方法,，它強調(diào)一種實戰(zhàn)技巧,，強調(diào)一個組織如何協(xié)作，充分發(fā)揮每個人的才能和潛力,，通過協(xié)調(diào)和規(guī)劃，最終促成目標的達成,。

5,、拓寬融資渠道，改變過去的靠自我的資本原始積累的方式發(fā)展自己的模式,。在國內(nèi)主板市場監(jiān)管力度加大門檻提高,、二板市場推出遙遙無期、美國納斯達克不復往日威風的情況下,，選擇在香港上創(chuàng)業(yè)板進而發(fā)展向主板市場轉(zhuǎn)變是最好的ipo融資方式,。外資對中國證券市場的信心從乾隆高科在香港創(chuàng)業(yè)板上不錯的融資業(yè)績就可以看出。此外還可通過引入戰(zhàn)略投資者參股擴充公司股本結(jié)構(gòu)的方式來發(fā)展自己,。qfii之后外資購并的放開之后資訊領域肯定的將是其感興趣的產(chǎn)業(yè)之一,。博弈選擇將是引導資訊廠商發(fā)展壯大的一個重要的關(guān)鍵。

6,、加強全國統(tǒng)一規(guī)劃的的市場營銷策略,，樹立起自己的品牌營銷略。營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產(chǎn)品成功的保證,。產(chǎn)品再好,，如果沒有正確的營銷戰(zhàn)略、營銷手段,，沒有精良的營銷隊伍去組織實施,，就根本無從實現(xiàn)市場占有率第一的目標，更無從實現(xiàn)第一民族品牌和獲取最大創(chuàng)業(yè)利潤的`目標,。產(chǎn)品品牌的樹立,，在質(zhì)地優(yōu)良的情況下，除借助宣傳工具外,，最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質(zhì),，豐富的知識和閱歷，新穎的營銷手段和技巧,、良好的口才及應變能力,，讓消費者去感受我們的員工,、感覺我們的產(chǎn)品、感覺我們的服務,，確實讓他們從中受益,。

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇八

畢業(yè)實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁。在學校我學到的永遠是理論知識,，能不能把我們學到的知識應用到生活,、工作中是我們能否適應社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應用理論知識,，我們學的再好那也是紙上談兵,。

通過畢業(yè)實習是學生更直接接觸企業(yè)，進一步了解企業(yè)實際,，全面深刻地認識企業(yè)的實際運營過程,，熟悉和掌握市場經(jīng)濟條件下企業(yè)運營規(guī)律；了解企業(yè)運營,、活動過程中存在的問題和改革的難點問題,，并通過撰寫實習報告，使學生學會綜合應用所學知識,，提高分析和解決問題的能力,，并為撰寫實習報告做好準備。

我國證券市場自從1990年正式成立以來,，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展,，取得了令人矚目的成績。實踐結(jié)果證明,，國民經(jīng)濟的快速發(fā)展促進了證券市場的良好發(fā)展,，而反之證券市場的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場上來,，加快了市場的投資融資,，推動了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整，支持了一些國家重點建設工程和企業(yè)的發(fā)展,，從而更加快了國民經(jīng)濟的發(fā)展,。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規(guī)還很不完善,，業(yè)務也還很不成熟,，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營規(guī)模大同小異,，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低,，主要收入來源依舊為經(jīng)紀、自營,、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務,，同質(zhì)化競爭現(xiàn)象比較突出,。加上行業(yè)的集中程度相對集中，行業(yè)內(nèi)對外開放程度不斷加深,，相對的競爭壓力日益加重,。經(jīng)歷了20xx年的大牛市之后，我國的證券市場近幾年受國際和國內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響,，出現(xiàn)下跌的趨勢，尤其是11,、12年,，我國投資者對證券市場信心不足，市場經(jīng)濟不景氣,，受國家各種經(jīng)濟政策的影響,，大多數(shù)投資者資金被套，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象,。

1,、營業(yè)部柜臺崗位

在剛剛進入招商證券第一周期間，安排我到營業(yè)部柜臺崗位熟悉柜臺開戶業(yè)務,。我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶,、資金賬戶、辦理各種委托方式,、銀證聯(lián)網(wǎng),、查詢、交割單打印,、對帳單打印等,。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下,，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作,，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶,、客戶普通信息修改,、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金,、權(quán)證交易的開通也都有所了解,。這些對我今后在銀行駐點營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程,，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程,，提高服務質(zhì)量。

在這一周的實習過程中,，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎,，粗心大意,。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況,。在柜臺工作“粗心”是一大忌,，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失,。所以這是我務必要認真對待的一個問題,，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作,，都需要認認真真去做每一件事情,，避免失誤，提高工作效率,。只有這樣,，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位,！

2,、銀行駐點客戶開發(fā)的體會

到招商證券上班的第二周，團隊經(jīng)理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習,，通過實習后就自己在銀行網(wǎng)點駐點上班的了,。在工作過程中我認識到。

(一) 銀行駐點的重要性：

證券資金三方存管業(yè)務的全面實行,，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點設立開戶咨詢柜臺提供了利益驅(qū)動,，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機構(gòu),。鑒于此,，我認為多花點精力在銀行網(wǎng)點上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關(guān)報道,，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑,，其銀行駐點的重要性也不言而喻。

（二）銀行駐點的客戶來源：

1,、首先,，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定,，社會關(guān)系復雜,，家庭成員也都以高收入群體為主，其進入證券市場的意愿強烈,，通過適時引導,，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了,。我每天上班都會跟他們多聊天,。

2、每天到銀行辦理業(yè)務最頻繁的,，就是各類企業(yè)的財務人員,，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣,，具有專業(yè)的財務知識和一定的經(jīng)濟實力,，都是證券營銷業(yè)務的目標客戶，有的甚至早已是老股民了,。而這些財務人員,，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個部門的同事關(guān)系密切，有一定的號召力與影響力,，通過這些企業(yè)財務人員的橋梁作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務來往的各個企業(yè),，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度,。對于這些人員，我上班時候很認真的對待,。

3,、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入,，而在股市下跌行情中,，每次下跌的中繼，都會引發(fā)場外抄底新客戶的進場,。所以,，無論是在股市行情火暴的時候，還是處于低位震蕩的時候,，銀行開戶客戶都是存在的,，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗,，這些客戶都是有機會開發(fā)過來的,。

（三） 銀行駐點的注意事項：

1.克服害羞心理，主動開口,。剛走出校門的我來說,，羞于開口是一個常見的現(xiàn)象。為銀行駐點的營銷人員來說,，首先要敢于開口,，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息,，做到初步營銷,。

2.細分目標客戶群體。面對不同的客戶群體時,，要做到對客戶進行細分,，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶提供的不同信息,，針對不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段,，例如面向20－35歲的年青人士，鑒于其具有較積極的冒險精神,，富有拼勁,，對風險不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ?，可以為其介紹成長型的股票,，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量,，加大對證券市場的投入,；面向35－50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中,，積累了相當?shù)呢敻?，因此需重點挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點目標客戶,，為其推薦價值型的股票,，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值,，從而加大對證券市場的資金投入,，。至于對50歲以上的中老年人,，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票,，降低其風險，獲得穩(wěn)定收益,。

3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導客戶辦理銀行業(yè)務,，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點中,，如何處理好與大堂經(jīng)理的關(guān)系意義重大,。因大堂經(jīng)理在整個銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶,，可以說哪里有客戶需要,，大堂經(jīng)理就會在哪里出現(xiàn),。但由于某些繁忙時點，銀行來辦理業(yè)務的客戶過多,，導致大堂經(jīng)理應付不過來,，作為駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業(yè)務,，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務,，使大堂經(jīng)理對你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶,，這對于拓展公司客戶來源是很有幫助的,。

4. 以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的方面,。在與客戶的交流以及服務過程中,，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心,。成功的營銷人員,，更加注重細節(jié)，以信譽和口碑,，贏來更多的客戶,。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網(wǎng)絡,。

5.駐點工作要持之以恒。在駐點過程中,，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng),，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網(wǎng)點咨詢和開戶,。營銷人員經(jīng)常的缺崗離崗,，無法體現(xiàn)其銀行業(yè)務的多元化，使銀行的業(yè)務平臺大打折扣,，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡,，久而久之就會產(chǎn)生生疏感。俗話說的好,，開店容易守店難,，銀行駐點，守字當頭,。萬事開頭難,，切忌操之過急，隨著銀行駐點時間的持續(xù),，營銷業(yè)務的深入,，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣,。

6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導匯報工作,，使銀行領導了解銀行駐點的最新情況以及客戶的相關(guān)資產(chǎn)情況，并能采取相應措施共同解決存在的問題,，使駐點工作持續(xù)發(fā)展,。

7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產(chǎn)品就堅決不在銀行網(wǎng)點進行銷售,。作為銀行,，由于有業(yè)績以及三方存管業(yè)務的壓力，因此需要與證券公司合作,，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地,，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中,，從中開發(fā)有效的客戶資源,，為客戶提供優(yōu)良的服務，使客戶投資資產(chǎn)資金增值,，增加了公司的業(yè)績,，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行,，從而使銀行的存款增加,，業(yè)績增長，從而使兩者互利共贏,。

我在實習過程中注重理論和實踐相結(jié)合,，將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中，認真聽取老員工的指導,，對于別人在工作計劃中提出的建議,，可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強的求知欲,，并能夠仔細觀察,、獨立思考、綜合分析,，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難,。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快,，涉獵面較寬,，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想,。能夠做到服從指揮,，認真敬業(yè),，工作責任心強，工作效率高,，執(zhí)行公司指令堅決,。在時間緊迫的情況下，加時加班,、保質(zhì)保量完成工作任務,。生活上待人誠懇，作風樸實,。嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度,，實習期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤,，遲到早退現(xiàn)象,，并能與單位同事和睦相處，交流融洽,，善于取長補短,，虛心好學，注重團隊合作,。

實習是我步入社會前的第一課,，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情,。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側(cè)面,，學習的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的,。

這次實習告訴我,，在社會這個大學堂里我還是一個小學生，還有很長的路要走,。要抱著謙虛謹慎的態(tài)度，無論大小認真踏實的完成每一件事,，走好每一步,。通過實習，我有信心,，未來的路我能更好地走下去,！

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇九

實習時間：20xx年3月1日xx年4月30日實習地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部

實習目的：了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識,。能把課本上學到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來,，并能分析和處理一些基本的問題。

20xx年3月份,，我有幸被國元證券股份有限公司選中,，從而開始了我二個月的實習生活,。在這一段時間里，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部,，在了解國元證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務的流程,、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問題的能力,。

國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)為順應信證分業(yè)、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢,，由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人,，于20xx年8月設立。20xx年10月30日以股權(quán)分置改革為契機,，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市,。公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司,，注冊資本14.641億元人民幣?，F(xiàn)為安徽國元控股(集團)有限責任公司旗下企業(yè)

我被安排在客戶服務部工作。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先,，每天早晨8：30之前到公司,，8：30——9：00晨讀，主要在大戶室讀報,，有《中國證券報》,、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策,、財經(jīng)要聞,、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告,，主要是分析市場熱點和讀一些股評,。

其次，晨讀結(jié)束后,，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西,，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,，導致越來越多的人熱衷于炒股,，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程,，我們都要進行詳細的了解和認真的學習,。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

(一)個人開戶需提供身份證原件及復印件，深,、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

(三)證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

機構(gòu)開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣,。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務,。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉(zhuǎn)托管,，撤消指定交易,，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中,，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流,，并及時了解客戶的需求。

另外,，在整個工作的過程中,，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關(guān)注股市,，更準確的說是對證券市場了解的并不多,，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間,，工作相對較少的時候,，我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后,，當一天的工作基本結(jié)束后,，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料,。客戶資料包括開戶申請書,、開戶合同書,、銀證對應申請書、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、銀行卡、股東代碼卡復印件等,。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

(一)理清相關(guān)的客戶資料,，并及時核對下當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確,、沒有遺漏,。如果有什么缺失，一定要及時的給予糾正,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感,，呵呵，總怕有什么閃失似的;

(二)把理清整理過的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案袋,，然后寸到檔案柜子里;

(三)有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作,。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,，所以工作人員對我們進行認真的指導,。

在我們實習的過程中，國元證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,，感謝他們的關(guān)心,，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時,，更多的教我為人處事的道理,。

實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習,，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識,，與此同時也思考了一些問題：

股市開市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的,，以股市為中心展開,，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說,，要辦理各種業(yè)務的話必須請假來營業(yè)部,，真的很不方便。

和銀行一樣,，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中、散戶三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務,，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇,，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也不能很及時的能解決,。

滬市實行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券,。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解,，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費這個問題,，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了,，很有點報復性的味道,。自我感覺很是麻煩;

(一)正確認識股票投資與人生的關(guān)系

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,，同時也能讓你的財富化為烏有。

對于投資者來說,，要想在股票投資上獲得成功,，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后,，才能夠以平和的心態(tài),，在股市里游刃有余。那么,，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關(guān)系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個非常正確,、清晰的認識?；厥装头铺氐某晒χ?，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念,，可以歸納為善立志,、善結(jié)緣、善取之等三個方面,。股市確實是一個誘人的地方,，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是,，很多人在金錢面前迷失了方向,，之所以造成這種情況，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關(guān)系,，以及股票在人生中的作用,。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別,，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳,。要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢,，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”,。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦,，清醒地進行股票投資,。

(二)樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得成功,，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念,。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時,，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用,，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵,，就在于樹立了正確的投資觀念,。他的投資觀念非常獨特，且非常實用,。在巴菲特眼里,，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,，長期持有,，重視企業(yè)的贏利能力，不理會市場變化,，也不擔心短期的股票波動,。這樣，成功就不會是一件遙遠的事情,。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?，必須樹立一個正確的投資觀念，然后堅持到底,。這一點,，很多股票投資者無法做到。原因是他們無法克服浮躁的情緒,。其實巴菲插自己,，也為成功交納了許多學費，遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗,，逐漸樹立自己的投資觀念與原則,。

總之，還要要做到止損,、分散風險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要,，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則,。

最后,，雖然這次實習時間很短，也有磕磕碰碰,，但這次實習的確很有必要,，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識,，鍛煉了自己各方面的能力,。

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇十

xxxx有限責任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司,。20xx年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，公司增資擴股并更名為"xxxx有限責任公司",，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來,，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部,、以江西為重點業(yè)務區(qū)域，業(yè)務網(wǎng)絡覆蓋北京,、上海、廣東,、江蘇,、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司,，目前注冊資本為10,、05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部,，在北京,、南昌設有辦事處。 公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀,；證券投資咨詢,；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問,；證券承銷與保薦,；證券自營；證券資產(chǎn)管理,；證券投資基金代銷,。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍,、豐富的專業(yè)經(jīng)驗,、穩(wěn)健的經(jīng)營作風為廣大投資者和機構(gòu)客戶提供全方位的專業(yè)證券服務。

歷經(jīng)多年的發(fā)展,，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊伍,，公司現(xiàn)有員工近1595人。

面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰(zhàn),，公司堅持"合規(guī)經(jīng)營,、穩(wěn)健發(fā)展"的經(jīng)營思想，不斷改革創(chuàng)新,，努力提升公司的核心競爭力,，為建設和諧社會,、促進證券市場健康發(fā)展貢獻新的力量。

（一）了解世紀證券概況

1,、世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2,、了解并領悟世紀證券的企業(yè)文化

3、威海路營業(yè)部的內(nèi)部設臵,，下設客服部,、清算部、財務部,、電腦部四個部門,。客戶部的工作包括接待客戶,，提供咨詢服務,；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進出清算,；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù),。

（二）具體實習內(nèi)容

1,、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護,。這個工作看起來很簡單,，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難,。

2、我每天早晨8：30上班,，剛到公司后,，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責,，但是我覺得新人多做點事情總是好的,。

3、每天做完雜物后,，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊,，然后進入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告,，為自己專業(yè)知識的做積累,。

4、一般從9點開始接待客戶,，提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見,、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候,，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求,。

5,、柜臺服務?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務,，如開戶,，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等,。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解,。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。

6,、提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗,，并且有證券從業(yè)資格證。在實習期間,，我更加關(guān)注股市的運行和對股民心理的揣摩,，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學到了一些新的知識,。

7、整理客戶資料,?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書,、銀證通申請書,、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

①把當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù),、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

②理清相關(guān)的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案,，這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,，進行核查和整理,，然后再重新掃描反饋回去。

在一個月的時間里,，我從對證券業(yè)一無所知,，到初窺門徑，其中學習了很多,，人也更加成熟,。在這里的實習生活，讓我學著開始面對社會,，讓我對證券專業(yè)知識有了興趣,，相信在以后的學習生活中，我會開始關(guān)注留意股市行情,，關(guān)心各種新鮮金融政策,，用全新的視角觀察周圍的新聞動態(tài)，既不會盲目入市,，更加不會放過每一個能夠創(chuàng)造穩(wěn)定收益的投資機會,。

帶我們的鄭老師讓我們參加每周二、四下午的fc會議,，在fc會議上,，大家會對近期的空方及多方消息進行討論、總結(jié),。并根據(jù)這些消息,，預測股市的未來走向,。會議上，老師們還會推薦幾支股票,，并從專業(yè)的角度為大家分析這些個股,。每次會議都是一個難得的學習機會，并收獲了許多專業(yè)知識：

空方：對后市不樂觀,，正在賣出股票的投資者,。 多方：對后市樂觀，正在買入股票的投資者,。

建倉：一般是指大的投資者分階段,、 分價位有計劃地大量購入股票。

主力基金：是持有指某股票數(shù)量最大的基金公司或基金公司聯(lián)名,，他們的買賣決定,，自然就成為主力了。

主力資金：空方或多方較有代表的機構(gòu)或公司,。

跳空：指受強烈利多或利空消息刺激,，股價開始大幅度跳動。跳空通常在股價大變動的開始或結(jié)束前出現(xiàn),。

打壓：是用非常方法,，將股價大幅度壓低。通常大戶在打壓之后便大量買進以取暴利,。 洗盤：做手為達到炒作目的，必須于途中讓低價買進,，且意志不堅的轎客下轎,，以減輕上檔壓力，同時讓持股者的平均價位升高,，以利于施行養(yǎng),、套、殺的手段,。

k線：這種圖表源處于日本德川幕府時代（1603～1867年）,，被當時日本米市的商人用來記錄米市的行情與價格波動，后因其細膩獨到的標畫方式而被引入到股市及期貨市場,。通過k線圖,，我們能夠把每日或某一周期的市況現(xiàn)完全記錄下來，股價經(jīng)過一段時間的盤檔后,，在圖上即形成一種特殊區(qū)域或形態(tài),，不同的形態(tài)顯示出不同意義。插入線,、抱線和利好刺激線這三種k線組合是最常見的經(jīng)典見底形態(tài),。

短線：對于短線投資者來說,，正面消息的發(fā)布，一般會對一只股票價格在短時間內(nèi)出現(xiàn)快速增長,，在當日后段時間基本是處于跌的狀態(tài),。因為市場遵循低買高賣的原則，所以在什么時間投入,，以什么價格買入是很難預測的,，投機性質(zhì)很強，但是仍然可以研究k線趨勢,，和短期現(xiàn)象對某只概念股特別關(guān)注,，哪怕公司并非在短期有盈利但是短線投資具有高風險性。

股票交易容易出現(xiàn)跟風現(xiàn)象,，市場并不完全規(guī)范,，有些有錢人有意操縱某支小股，在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉,、于是便有k線圖出現(xiàn)長時間只漲不跌,，只進不出的現(xiàn)象，然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進,，跟風抬高股價,，莊家很易非法賺取差價、國家會打擊這種行為,、如果找到確切證據(jù),，會發(fā)出起訴 。

交易所交易機制：滬市實行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定,。

經(jīng)過這次實習,，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也有了一些自己的體會,。

"以客戶服務為中心,、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的"是世紀證券一向所堅持的服務理念,。擁有著完善的專業(yè)證券服務體系,，證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，已經(jīng)成為一個有著核心競爭力的綜合金融服務提供商必備品質(zhì)。而這個過程中,，以人為本的精神是公司成長的一核心要素,。

以人為本更是客服部所有一線工作人員所需要堅持服務質(zhì)量。和客服部的工作人員相處的過程中,，我最能感受到的就是他們熱情,，活躍與耐心，對于散戶們各式問題的耐心解答,，對各種繁瑣程序的細致處理……這些都是服務窗口的首要要求,，當然也是我需要做到做好的工作標準。

擁有金融的專業(yè)知識也是一個證券人必備的品質(zhì),，要表現(xiàn)出專業(yè),，首先要做的是要加強自己的證券方面的基礎知識和市場信息，要做到自己能給顧客最基本的信心,。我們要深刻了解他們的需求,，讓他們了解并接受我們的服務，把潛在的客戶發(fā)掘出來,。在以后的時間里,，我要不斷地學習和充實自己，金融確實是一個充滿魅力的行業(yè),，金融是百業(yè)之首,，而證券就是金融之首啊。

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇十一

實習目的：熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務的業(yè)務

實習時間：20xx年xx月9號—xx月17號

實習地點：xx市蓮坂外圖書城

實習單位和部門：興業(yè)證券湖濱南路營業(yè)部

經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實習,，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識,，使自己更加充分地理解了理論與實際的關(guān)系。我這次實習所涉及的內(nèi)容,，主要包括證券經(jīng)紀業(yè)務中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧,，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實習做一個全面的總結(jié),，報告如下：

在這一周的實習中,，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會有很大的幫助,。

1 開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務,。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證,，股東卡,，銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）,。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面,，然后去打股東賬戶卡,。股東賬戶卡的費用為：a股（深圳50元,，上海40元）,；b股（深圳120元人民幣,，上海150元人民幣）,；開了基金賬戶可的費用為5元,。

1,、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡,，所以無需以上操作,。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復印滬深股東卡,，身份證，銀行卡在同一張a4紙上,；填寫開戶文本,，風險警示書，銀行卡所對應的三方存款單,，客服確認書,，員工營銷確認單。

第四步：取號,，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號,，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名，并設定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼,。

第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務后,，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關(guān)業(yè)務,。

第六步：將員工營銷單交于所屬團隊助理,。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務也就完成了。

2 三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦理方農(nóng)業(yè)銀行 帶資金開戶

1,、券商開戶券商單方辦理興業(yè)銀行 帶資金開戶

2,、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦理

3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦理建設銀行

3 客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當一個經(jīng)紀人,，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務的,。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事,。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng),。總的來說客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種,。

第一種就是電話營銷,。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了,，其實不然,。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的,。首先,，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人,，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣,，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼模悄憔蜎]有任何機會了,。

所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息,，比如你是做什么的，你是代表那個公司的,，打電話給對方的目的是什么,，能給對方帶來什么好處。所以在開始時,，你的話得簡潔且速度掌握適當,。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的,。為了能夠和對方較好的交談,，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。

同時還得具有較強的心理承受能力,。有的時候你打電話給對方,，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的,，甚至是惡語相加,，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實習的過程中,，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的,。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點,，我們在銀行中認真觀察每個客戶,，耐心解答他們的問題,，隨時準備開發(fā)新的客戶,，同時跟帶我們的周先生交流，也學到了很多東西。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹,。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式,。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀人,，這也是客戶開發(fā)的終極目標,，因為唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源,。

4 如何選擇股票

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票,。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準,，因為每個人的看法都是不一樣的,。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何,。這是非常重要的,。同時也得關(guān)注一些熱點話題，也就是常說的題材股,。

這種股票比較適合短期偏好者,。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標準的,，如18日均線,，布林線等等。有以行業(yè)為參考標準的,，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好,，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個行業(yè)的盈利能力比較高,，那個行業(yè)抗擊風險的能力比較強,。等等?？傊趯W習如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎的過程,，對專業(yè)基礎的要求比較高。

5 實習心得

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實習,，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心,。在實習的過程中,，我的感受頗多。

第一,，證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方,。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶,，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務技能,。唯有如此,，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時,，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習慣,。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化,，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺,。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發(fā)展,，才能夠把事情做的更好,。

第二，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè),、勤勤懇懇的工作著,。他們有著十分純熟的業(yè)務技能，不管業(yè)務是多么的簡單或困難,，他們都會盡自己最大的努力去做好一切,。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的,，但是他們沒有怨言,，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中,，也應該學習他們這種精神,，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務，而且在工作中應該扎扎實實,，作好每一件事情,，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

第三,，在這次實習中,，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的,，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實際”的重要性,，并且決心將它變?yōu)閷嵺`。要使自己不斷的完善就要進一步的學習,，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結(jié)合,。

第四，動手能力是十分重要的,。在本次的實習中,，我深深的感受到動手能力的重要性,，在證券公司實習的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務卻比我們本科生要出色的多,，他們不僅有扎實的理論基礎知識，而且有很強的動手操作能力,，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務做的十分出色,。這使我明白了為什么在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工作。在實習中我體會到,，如果能將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起,，用實踐來檢驗真理，用實踐來彌補課本中的不足,，這才是我們大學學習的真正目的所在,。養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余,。

通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解,，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中,，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的,，并且需要進一步的再學習。雖然這次實習的業(yè)務多集中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務,，但是,，這幫助我更深層次地理解證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解,，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面,，而是有了一個比較全面的了解。

俗話說,，千里之行始于足下,，這些最基本的業(yè)務往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎的實務尤其顯得重要,，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學本科生,，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習中,，我體會到,，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真理,，使一個本科生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識,，這才是我們學習與實習的真正目的。

證券公司實踐報告總結(jié)體會3000字篇十二

年4月份,，我有幸被xx證券選中,，從而開始了我一個月左右的實習生活,。在這一段時間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部,，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務的流程,、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力,。

正文部分：

《....》

我被安排在客戶服務部工作,，主要在柜臺跟著xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

其次,，晨讀結(jié)束后,，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶,，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習,。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

個人開戶需提供身份證原件及復印件,，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

機構(gòu)開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

另外,，在整個工作的過程中,，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關(guān)注股市,，更準確的說是對證券市場了解的并不多,，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間,，工作相對較少的時候,，我們比較關(guān)注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識,。

有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

在我們實習的過程中,，廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時,，更多的教我為人處事的道理.

實習之前,，總感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實習,，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：

區(qū)分客戶和銀行一樣,，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中、散戶三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務,，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇,，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也能解決但可能不是很及時的;

滬市實行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務,，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時,，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似,，但好多股民都不是很了解,，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費這個問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元,，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了,，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式,，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視,。

有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務,，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金,，另一方面,，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動,。但是,，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個 轉(zhuǎn) 字，需要耗費一定的人力物力,，有時轉(zhuǎn)帳不成功,，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了,。