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全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法 china篇一

為促進債券市場發(fā)展,，擴大直接融資比重,，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號),，制定本辦法,。下面是yjbys小編為大家?guī)淼娜珖y行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法，歡迎閱讀,。

第一條 為促進債券市場發(fā)展,，擴大直接融資比重,，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號),，制定本辦法,。

第二條 本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)(以下簡稱柜臺業(yè)務(wù))是指金融機構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶,、分銷債券,、開展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算,、質(zhì)押登記,、代理本息兌付、提供查詢等,。

第三條 金融機構(gòu)開辦柜臺業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則,，充分揭示風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益,，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益,，不得與發(fā)行人或者投資者串通進行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第四條 開辦柜臺業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)(以下簡稱開辦機構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(一)是全國銀行間債券市場交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人;

(二)具備安全,、穩(wěn)定的柜臺業(yè)務(wù)計算機處理系統(tǒng)并已接入全國銀行間同業(yè)拆借中心,、全國銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機構(gòu)(以下簡稱債券登記托管結(jié)算機構(gòu));

(三)具有健全的柜臺業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險防范機制,、投資者適當(dāng)性管理制度及會計核算辦法等;

(四)有專門負(fù)責(zé)柜臺交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員;

(五)最近三年沒有重大違法,、違規(guī)行為。

第五條 符合條件的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺業(yè)務(wù)開辦之日起1個月內(nèi)向中國人民銀行備案,，并提交以下材料：

(一)柜臺業(yè)務(wù)開辦方案和系統(tǒng)實施方案;

(二)負(fù)責(zé)柜臺業(yè)務(wù)的機構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;

(三)柜臺業(yè)務(wù)管理制度,、風(fēng)險防范機制、投資者適當(dāng)性管理制度及會計核算辦法;

(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗收證明;

(五)中國人民銀行要求的其他材料,。

開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開辦柜臺業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點通過網(wǎng)點柜臺,、電子渠道等方式向社會公開。

第六條 柜臺業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣,、質(zhì)押式回購,、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國債,、地方政府債券,、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券,。

第七條 開辦機構(gòu)與投資者開展柜臺業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定,，雙方開展債券回購等交易品種時應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù),。

開辦機構(gòu)與投資者開展質(zhì)押式回購時應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押,，開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押券價值進行持續(xù)監(jiān)控,，建立風(fēng)險控制機制，防范相關(guān)風(fēng)險,。

第八條 開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度,，了解投資者風(fēng)險識別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù),。開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險,，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條 經(jīng)開辦機構(gòu)審核認(rèn)定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

(一)國務(wù)院及其金融行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu);

(二)依法在有關(guān)管理部門或者其授權(quán)的行業(yè)自律組織完成登記,，所持有或者管理的金融資產(chǎn)凈值不低于一千萬元的投資公司或者其他投資管理機構(gòu);

(三)上述金融機構(gòu),、投資公司或者投資管理機構(gòu)管理的理財產(chǎn)品、證券投資基金和其他投資性計劃;

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè);

(五)年收入不低于五十萬元,，名下金融資產(chǎn)不少于三百萬元,，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗的個人投資者;

(六)符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機構(gòu)認(rèn)可的機構(gòu)或者個人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項評級較低者不低于aaa的債券,，以及參與債券回購交易,。

第十條 開辦機構(gòu)認(rèn)定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險,、與投資者簽署風(fēng)險揭示書,。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者履行以下義務(wù)：

(一)了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力;

(二)向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的債券品種與交易品種,，并進行持續(xù)跟蹤和管理;

(三)提供產(chǎn)品或者服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容,、性質(zhì),、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等,，進行有針對性的投資者教育;

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險,，與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

第十一條 投資者情況變動或者債券評級變動導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的,，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期,。

第十二條 開辦機構(gòu)可以通過以下方式為投資者提供報價交易服務(wù)：

(一)雙邊報價，即開辦機構(gòu)主動面向投資者持續(xù),、公開報出可成交價格,。

(二)請求報價，即由投資者發(fā)起,，向開辦機構(gòu)提出特定券種交易請求,，并由開辦機構(gòu)報出合理的可成交價格。開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶需求及自身經(jīng)營的實際情況,，合理確定雙邊報價券種及可接受請求報價的交易要素標(biāo)準(zhǔn),。

開辦機構(gòu)可以代理投資者與全國銀行間債券市場其他投資者開展債券交易,，開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)風(fēng)險防范機制，防范代理交易模式下的相關(guān)風(fēng)險,。

第十三條 開辦機構(gòu)及投資者的債券交易行為應(yīng)當(dāng)遵守全國銀行間債券市場及其機構(gòu)監(jiān)管部門關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,。

第十四條 開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將柜臺業(yè)務(wù)投資者信息及報價成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進行備案。開辦機構(gòu)與投資者達成債券交易后,，應(yīng)當(dāng)及時采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算,。

全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)及時將柜臺業(yè)務(wù)成交信息傳輸至債券登記托管結(jié)算機構(gòu)。

第十五條 投資者應(yīng)當(dāng)在開辦機構(gòu)開立債券賬戶,，用于記載所持有債券的品種,、數(shù)量及相關(guān)權(quán)利。開戶時,，投資者應(yīng)當(dāng)向開辦機構(gòu)提交真實,、準(zhǔn)確、完整的開戶材料,。

投資者可以在不同開辦機構(gòu)開立債券賬戶,，并可以在已開立的債券賬戶之間申請債券的轉(zhuǎn)托管。

未經(jīng)中國人民銀行同意,，已在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)開戶的.機構(gòu)投資者,，不能在開辦機構(gòu)開立債券賬戶。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為開辦機構(gòu)查詢開戶情況提供便利,。

第十六條 開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)開立代理總賬戶,，記載由其托管、屬于柜臺業(yè)務(wù)投資者的債券總額,。

開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券,，不得挪用投資者的債券。開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日及時向債券登記托管結(jié)算機構(gòu)發(fā)送結(jié)算指令和柜臺業(yè)務(wù)托管明細(xì)數(shù)據(jù),。

第十七條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立柜臺債券賬務(wù)復(fù)核查詢系統(tǒng),，方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)開辦機構(gòu)發(fā)送的有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令,，每日及時完成開辦機構(gòu)自營賬戶與代理總賬戶之間的債券結(jié)算,。

第十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于一個工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)收到上述款項后應(yīng)當(dāng)立即向開辦機構(gòu)劃付,，開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次,、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條 開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其柜臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中保留完整的報價,、報價請求,、成交指令、交易記錄、結(jié)算記錄,、轉(zhuǎn)托管記錄,，并為投資者查詢交易、結(jié)算,、轉(zhuǎn)托管記錄提供便利,。

第二十條 開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將與柜臺債券相關(guān)的披露信息及時、完整,、準(zhǔn)確,、有效地通過網(wǎng)點柜臺或者電子渠道向投資者傳遞。開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款,、額外費用,、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人,、信用評級機構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作,，保證信息披露真實、準(zhǔn)確,、完整,、及時，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險。

第二十一條 開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好柜臺業(yè)務(wù)計算機處理系統(tǒng)的維護工作,。開展柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新時,，開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)進行聯(lián)網(wǎng)測試,，確保系統(tǒng)接駁的安全,、順暢。

第二十二條 開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行報送柜臺業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告,。其中,，年度報告應(yīng)當(dāng)于每個自然年度結(jié)束之日起2個月內(nèi)報送,，內(nèi)容包括但不限于：柜臺業(yè)務(wù)總體情況,、交易、托管,、報價質(zhì)量,、結(jié)算代理情況、風(fēng)險及合規(guī)管理,、投資者數(shù)量,、投資者保護等情況。

柜臺業(yè)務(wù)發(fā)生對業(yè)務(wù)開展,、投資者權(quán)益,、整體風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項時,，如系統(tǒng)重大故障等，開辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國人民銀行報告,，并盡快提交書面重大事項報告,。

開辦機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況適時更新，并及時向中國人民銀行備案,。

前款所述報告,、備案文件應(yīng)當(dāng)同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

第二十三條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以對開辦機構(gòu),、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機構(gòu)就柜臺業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查,，前述機構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料,、接受問詢,。

第二十四條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定,，加強柜臺業(yè)務(wù)的監(jiān)測,、統(tǒng)計和分析，定期向中國人民銀行提交柜臺業(yè)務(wù)統(tǒng)計分析報告并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會,。

全國銀行間同業(yè)拆借中心,、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)對柜臺業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應(yīng)當(dāng)及時處理,，并向中國人民銀行報告,。

第二十五條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法,，制定柜臺業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換,，向中國人民銀行備案后實施。

第二十六條 中國銀行間市場交易商協(xié)會應(yīng)當(dāng)就柜臺業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引,，對投資者適當(dāng)性管理,、開辦機構(gòu)的柜臺業(yè)務(wù)報價、投資者保護,、信息披露等行為提出自律要求,、進行自律管理并開展定期評估。定期評估情況應(yīng)向中國人民銀行報告,。

第二十七條 開辦機構(gòu)有下列行為之一的,，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

(一)不符合本辦法第四條所規(guī)定條件開辦柜臺業(yè)務(wù)或者未按本辦法規(guī)定向中國人民銀行備案、報告的;

(二)不了解投資者風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力或者向投資者提供與其風(fēng)險承受能力不相適應(yīng)的債券銷售,、交易服務(wù)的;

(三)欺詐或者誤導(dǎo)投資者的;

(四)未按投資者指令辦理債券登記,、過戶、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管的;

(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的;

(六)泄露投資者賬戶信息的;

(七)挪用投資者債券的;

(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為,。

第二十八條 全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機構(gòu)有下列行為之一的,，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

(一)工作失職造成投資者或者開辦機構(gòu)損失的;

(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開信息的;

(三)為開辦機構(gòu)惡意操縱市場、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的;

(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為,。

第二十九條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋,。本辦法未盡事宜按照中國人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國人民銀行關(guān)于柜臺業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本辦法沖突的,，適用本辦法,。

第三十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。

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