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證券從業(yè)人員投資行為管理辦法篇一

2.客戶回訪應(yīng)當留痕,，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年,。

3.承銷商應(yīng)當保留推介,、定價,、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。

4.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載,、留存,，保存時間不少于3年。

5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,，保存時間不少于3年;每年4月底前,，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案,。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年,。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年,。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年,。

9.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確,、完整,，保存期不少于10年。

10基金管理人保存基金的會計賬冊,、記錄15年以上,。

11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年,，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件,、資料,、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起,，保存期不得少于20年,。

14.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,，保存期限不少于20年,。

證券從業(yè)人員投資行為管理辦法篇二

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),，有10名以上取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格,。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本,。

2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,，自提供之日起保存2年,。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年,。

4.面向社會公眾舉辦的證券,、期貨研討會、演講會,、股市及期市沙龍等咨詢活動,，主辦人應(yīng)當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請,。