無論是身處學校還是步入社會,，大家都嘗試過寫作吧,，借助寫作也可以提高我們的語言組織能力,。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,？以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文,，僅供參考，一起來看看吧
證券從業(yè)人員投資行為管理辦法篇一
2.客戶回訪應當留痕,，相關(guān)資料應當保存不少于3年,。
3.承銷商應當保留推介、定價,、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查,。
4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存,，保存時間不少于3年,。
5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前,，將上一年度投訴及處理情況,，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年,。
7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年,。
9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實,、準確、完整,，保存期不少于10年,。
10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上,。
11.客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年,，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件,、資料,、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
13.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起,，保存期不得少于20年,。
14.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,，保存期限不少于20年,。
證券從業(yè)人員投資行為管理辦法篇二
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),，應當具備下列數(shù)字條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),，有10名以上取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中,，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格,。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本,。
2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,，自提供之日起保存2年,。
3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年,。
4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會,、演講會,、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日,，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。
