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證券投資顧問(wèn)與證券投資咨詢的區(qū)別 投資顧問(wèn)和證券從業(yè)區(qū)別篇二

(1)法律規(guī)定的國(guó)際對(duì)比,。不同國(guó)家和地區(qū)的法律規(guī)定有較大的差異：

a、歐美的投資顧問(wèn)服務(wù)指證券市場(chǎng)資產(chǎn)管理服務(wù)行為,，涵蓋共同基金,、對(duì)沖基金、財(cái)富管理(賬戶全權(quán)委托),、投資建議及理財(cái)規(guī)劃服務(wù)等;

b,、我國(guó)香港地區(qū)9類證券業(yè)務(wù)牌照中，第4類牌照是證券投資咨詢牌照,，第9類牌照是資產(chǎn)管理牌照,，證券投資咨詢與資產(chǎn)管理分牌照管理。

c,、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《證券投資信托及顧問(wèn)法》規(guī)定,，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)經(jīng)許可可以從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)(投資建議)、全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)(管理委托人的賬戶);

d,、日本對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的管理與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)類似,，符合基本條件的投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以提供投資建議服務(wù)，符合較高條件的投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)經(jīng)核準(zhǔn)可以從事賬戶全權(quán)委托業(yè)務(wù),。

綜上,，在歐美市場(chǎng)，投資顧問(wèn)服務(wù)即資產(chǎn)管理行為,，券商(財(cái)富管理和資產(chǎn)管理),、共同基金和對(duì)沖基金的管理人均注冊(cè)為投資顧問(wèn)。在臺(tái)灣地區(qū)和日本,，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)符合一般標(biāo)準(zhǔn)的,，可以提供投資建議服務(wù);符合較高標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)核準(zhǔn)可以同時(shí)從事賬戶全權(quán)委托業(yè)務(wù),。在香港地區(qū),，有大量的投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)同時(shí)取得第4類證券投資咨詢牌照和第9類資產(chǎn)管理牌照，也有近100家投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)僅取得第4類牌照,。從實(shí)踐看,，僅取得第4類牌照的機(jī)構(gòu)，只為客戶提供投資建議服務(wù),，生存發(fā)展也面臨困難(與境內(nèi)市場(chǎng)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)類似),。

(2)今后境內(nèi)市場(chǎng)的探索,。投資顧問(wèn)與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(賬戶全權(quán)委托)均站在客戶利益的立場(chǎng)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值,。實(shí)踐中,，證券公司可以依托資產(chǎn)管理部門提供投資顧問(wèn)服務(wù)，基于客戶具體需求,，向客戶提供定向資產(chǎn)管理或者組合管理建議服務(wù)(投資顧問(wèn)服務(wù)),，提供顧問(wèn)服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，注冊(cè)為證券投資顧問(wèn),。

從境內(nèi)市場(chǎng)多年的實(shí)踐和香港地區(qū)的實(shí)踐看,，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)單純提供投資建議服務(wù)，生存和持續(xù)發(fā)展壯大存在一定困難,?！蹲C券法》第171條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),，不得代理委托人從事證券投資,。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙,。從證券投資咨詢機(jī)構(gòu)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看,，探索分類管理，借鑒香港地區(qū),、臺(tái)灣地區(qū)和日本的經(jīng)驗(yàn),，對(duì)于符合較高規(guī)定條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，可以逐步研究核準(zhǔn)其從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。