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證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試題及答案解析篇一
[第1題]關(guān)于債券發(fā)行主體,，下列論述不正確的是()。
a.政府債券的發(fā)行主體是政府
b.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
c.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
d.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)
[參考答案]c
[第2題]上海,、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,，主要是通過(guò)()進(jìn)行。
a.交易清算系統(tǒng)
b.交易系統(tǒng)
c.各證券公司
d.各銀行
[參考答案]a
[第3題]退休養(yǎng)老規(guī)劃中,，退休養(yǎng)老收入的來(lái)源不包括(),。
a.社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)
b.企業(yè)年金
c.個(gè)人儲(chǔ)蓄投資
d.工資收入
[參考答案]d
[第4題]兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,，稱之為()。
a.金融期權(quán)
b.金融期貨
c.金融互換
d.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
[參考答案]c
[第5題]證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__________,。()
a.2;10%
b.1;15%
c.2;15%
d.1;10%
[參考答案]d
[第6題]若一項(xiàng)假設(shè)規(guī)定顯著性水平為a=0.05,，下面的表述正確的是()。
a.接受ho時(shí)的可靠性為95%
b.接受h1時(shí)的可靠性為95%
為假時(shí)被接受的概率為5%
d.h1為真時(shí)被拒絕的概率為5%
[參考答案]b
[第7題]異?，F(xiàn)象更多的時(shí)候出現(xiàn)在()之中,。
a.弱式有效市場(chǎng)
b.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
c.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
d.有效市場(chǎng)
[參考答案]b
[第8題]指數(shù)化投資策略是()的代表。
a.戰(zhàn)術(shù)性投資策略
b.戰(zhàn)略性投資策略
c.被動(dòng)型投資策略
d.主動(dòng)型投資策略
[參考答案]c
[第9題]反映每股普通股所代表的賬面權(quán)益的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(),。
a.凈資產(chǎn)倍率
b.每股凈收益
c.市盈率
d.每股凈資產(chǎn)
[參考答案]d
[第10題]證券公司應(yīng)在每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi),，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)表。
a.5
b.10
c.15
d.20
[參考答案]b
