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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識重點 證券從業(yè)資格考試金融市場知識考點篇一

金融市場又稱為資金市場,，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場,。接下來小編為大家精心整理了最新證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)資料，想了解更多精彩內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小,，而貨幣乘數(shù)的大小又由以下四個因素決定：

(1)法定準(zhǔn)備金率(2)超額準(zhǔn)備金率(3)現(xiàn)金比率(4)定期存款與活期存款間的比率,。

運用貨幣政策所采取的主要措施包括：

(1)控制貨幣發(fā)行

(2)控制和調(diào)節(jié)對政府的貸款

(3)推行公開市場業(yè)務(wù)

(4)改變存款準(zhǔn)備金率

(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率

(6)選擇性信用管理

(7)直接信用管理

(8)常備借貸便利

1.貨幣政策的最終目標(biāo)

貨幣政策的最終目標(biāo)，一般有四個：穩(wěn)定物價,、充分就業(yè),、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和平衡國際收支,。

2.貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)

中央銀行在實施貨幣政策時，所運用的政策工具無法直接作用于最終目標(biāo),，因此需要有一些中介環(huán)節(jié)來完成政策傳導(dǎo)的任務(wù),，因此，中央銀行在其工具和最終目標(biāo)之間,，插進(jìn)了兩組金融變量,，一組叫作中介目標(biāo)，一種叫作操作目標(biāo),。

貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營運目標(biāo),。他們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo),，作為政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁,，在貨幣政策的傳導(dǎo)中起著承上啟下的作用，使中央銀行對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控更具彈性,。

貨幣政策傳導(dǎo)機制是指中央銀行運用貨幣政策工具影響中介指標(biāo),，進(jìn)而最終實現(xiàn)既定政策目標(biāo)的傳導(dǎo)途徑與作用機理。一般表現(xiàn)為：中央銀行運用貨幣政策工具一操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo),。也就是中央銀行通過貨幣政策工具的運作,，影響商業(yè)銀行等金融機構(gòu)的活動，進(jìn)而影響貨幣供應(yīng)量,，最終影響國民經(jīng)濟(jì)韓國經(jīng)濟(jì)指標(biāo),。具體而言有三個基本環(huán)節(jié)，其順序是:

(1) 從中央銀行到商業(yè)銀行等金融機構(gòu)和金融市場

(2) 從商業(yè)銀行等金融機構(gòu)市場到企業(yè),、居民等非金融部門的各類經(jīng)濟(jì)行為主體,。

(3) 從非金融部門經(jīng)濟(jì)行為主體到社會各經(jīng)濟(jì)變量，包括總支出量,、總產(chǎn)出量,、物價、就業(yè)等

1. 主板市場

主板市場也稱一板市場,，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場),，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所,。

2. 二板市場

二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場,，是地位次于主板市場的二級證券市場，以nasdaq市場為代表,，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板,。

3. 三板市場

三板市場即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所,，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營管理機構(gòu),。

4. 四板市場

四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場),，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股份、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場,，一般以省級為單位,，由省級人民政府監(jiān)管。

中國多層資本市場建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想如下：

(1) 建立以深滬交易所為核心的主板市場

(2) 建立以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場

(3) 發(fā)展場外交易市場,，有重點,、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場建設(shè)。

場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場,，是指由證券交易所組織的集中交易市場,，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所,，因此是全國最重要,、最集中的證券交易市場。

場內(nèi)交易市場的特點如下

(1) 集中交易,。

(2) 公開競價,。

(3) 經(jīng)濟(jì)制度。

(4) 市場監(jiān)管嚴(yán)密,。

場外交易市場即業(yè)界所稱的otc市場,，又稱柜臺交易市場或店頭市場，是指在證券交易所進(jìn)行證券買賣的市場,，它主要由柜臺交易市場,、第三市場、第四市場組成,。

場外市場的特點如下;

(1) 場外交易市場是一個分散的無形市場,。

(2) 場外交易市場的組織方式采取做市商制。

(3) 場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場,，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和證券為主,。

(4) 場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場。

(5) 場外交易市場的管理比證券交易所寬松,。

場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場,，它主要具備以下功能;

(1) 場外交易市場式證券發(fā)行的主要場所。

(2) 場外交易市場為政府債券,，金融債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的.場所，為這些證券提供了流動性的必要條件,，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會,。

(3) 場外交易市場式證券交易所的必要補充等。

上市公司的類型和管理規(guī)定

股票型上市公司要符合的如下要求;

(1) 股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行,。

(2) 公司股本總額不少于人民幣3000萬元,。

(3) 公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的,，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。

(4) 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為,，財務(wù)會記報告無虛假記載,。

(5) 開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的,，或者本法實施后新組建成立,，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算,。

(6)證券交易所可以規(guī)定高于.前款規(guī)定的上市條件,，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

證券型上市公司要符合的要求如下;

(1) 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券,。

(2) 公司債券的期限為一年以上

(3) 公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元,。

公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

私募基金市場,、區(qū)域股權(quán)市場,、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念,、特點,。

私募基金又稱私募股份權(quán)投資或私人股份投資，是私下或直接向特定群體募集的資金,。私募股權(quán)是基金的運作方式是股權(quán)投資,，即通過增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份,，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利,。股權(quán)投資的特點包括;

1.收益十分豐厚。

2.伴隨著高風(fēng)險,。

3.可享受到全方位的增值服務(wù),。

區(qū)域股權(quán)交易市場又稱區(qū)域股權(quán)市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán),、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場,，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分,。

券商柜臺市場即證券公司在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場,。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進(jìn)行,，交易的證券以不在交易所上市的為主

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