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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識真題 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題和答案篇一
證券從業(yè)人員資格考試制度是適應證券市場健康發(fā)展的需要應運而生的。為了幫助考生們更順利地通過考試,,下面是yjbys小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題,,歡迎參考學習,,希望對大家有所幫助!
1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為,,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
a,、限倉制度
b、保證金制度
c,、無負債結(jié)算制度
d,、大戶報告制度
正確答案: a
【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險s度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
2,、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
a,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
b,、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
c、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
d,、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案: a
【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動"
3,、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式,。
a、集合竟價
b,、招標竟價
c,、連續(xù)竟價
d、詢問竟價
正確答案: c
【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式,。
4,、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
a,、社會公眾股
b,、法人股
c、國家股
d,、外資股
正確答案: b
【專家解析】在我國,,投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國家股,、法人股,、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5,、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性,。
a、流動性風險
b,、操作風險
c,、經(jīng)營風險
d,、信用風險
正確答案: a
【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。
6,、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(),。
a、銷售收入
b,、產(chǎn)品價格
c,、利潤和股息
d、資產(chǎn)總額
正確答案: c
【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息,。
7,、當公司增資擴股后,在短期內(nèi)增加了股票供給,,若無相應需求增長,,股價可能因此而()。
a,、下降
b,、增加
c、不變
d,、無法判定
正確答案: a
【專家解析】當公司增資擴股后,,在短期內(nèi)增加了股票供給,若無相應需求增長,,股價可能因此而下降,。
8、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金,、證券等涉案財產(chǎn)的,,經(jīng)()批準,中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封,。
a,、證券交易所
b、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人
c,、執(zhí)法機構(gòu)
d,、司法部門
正確答案: b
【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,中國證監(jiān)會可以予凍結(jié)或者查封,。
9,、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
a,、具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
b、取得注冊會計師證書3年以上
c,、不超過60周歲
d,、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好,,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
正確答案: b
【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證,或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.
10,、根據(jù)()劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。
a、選擇權(quán)的性質(zhì)
b,、合約所規(guī)定的履約時間的不同
c,、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
d、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
正確答案: b
【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分,,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
11,、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人,、發(fā)行人和投資者所屬地域不同??蓪①Y產(chǎn)證券化分為(),。
a,、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
b,、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
c、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
d,、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
正確答案: c
【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人,、發(fā)行人和投資者所屬地域不同??蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
12,、股票市場價格的最直接影響因素是(),其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格,。
a,、供求關(guān)系
b、公司經(jīng)營狀況
c,、宏觀經(jīng)濟因素
d,、政治因素
正確答案: a
【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關(guān)系,其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格,。
13,、股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案,,需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
a,、1/2
b,、2/3
c、3/4
d,、全部
正確答案: b
【專家解析】股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案,,需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14,、關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述,,錯誤的是()。
a,、針對個人投資者,,不向機構(gòu)投資者發(fā)行
b、采用實名制,,不可流通轉(zhuǎn)讓
c,、收益安全穩(wěn)定,由人民銀行負責還本付息,,免繳利息稅
d,、采用電子方式記錄債權(quán)
正確答案: c
【專家解析】收益安全穩(wěn)定,由財政部負責還本付息,,免繳利息稅.
15,、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。
a,、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具,,它們的作用與效果是相同的
b、人們利用金融期貨進行套期保值,,在避免價格不利變動造成的損失的'同時,,也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
c、在現(xiàn)實的交易活動中,,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來,,通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
正確答案: a
【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.
16、基金持有人權(quán)益的代表是(),。
a,、基金投資者
b、基金管理人
c,、基金托管人
d,、基金發(fā)起人
正確答案: c
【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人。
17,、基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計算并累計,。
a、逐日
b,、逐周
c,、逐月
d、逐年
正確答案: a
【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計算并累計,。
18,、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,,每股的收盤價分別為30元,、20元和10元。銀行存款為1000萬元,,對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元,,應付稅金為500萬元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?
a,、20萬元
b,、225萬元
c、230萬元
d,、2350萬元
正確答案: c
【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值,、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和,?;鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值,即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債.由題中數(shù)據(jù)可知,,基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).
19,、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
a,、國家政府
b,、企業(yè)
c,、銀行及非銀行金融機構(gòu)
d,、上市公司
正確答案: c
【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價證券.、
20,、看跌期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有()的權(quán)利,。
a、賣出
b,、持有
c,、買入
d、放棄
正確答案: a
【專家解析】看跌期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.
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