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證券從業(yè)資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇一

(一)中國證券業(yè)協(xié)會的性質

中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人,。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構

中國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是會員大會,，理事會為其執(zhí)行機構。

(三)中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨

(四)中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革

(五)中國證券業(yè)協(xié)會的職責

(六)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

證券從業(yè)資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇二

1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要

2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

1.依法監(jiān)管原則

2.保護投資者利益原則

3.“三公”原則：公平,、公正、公開

4.監(jiān)督與自律相結合的原則

證券從業(yè)資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇三

2001年3月30日,，中國證券登記結算有限責任公司成立,，這標志著全國集中,、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。

(一)證券登記結算公司的設立條件

自有資金不少于人民幣二億元;

(二)證券登記結算公司的職能

(三)證券登記結算制度

1.證券實名制

2.貨銀對付的交收制度

3.分級結算制度和結算參與人制度

4.凈額結算制度

5.結算證券和資金的專用性制度

證券從業(yè)資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇四

證券投資咨詢機構,、財務顧問機構,、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構,、會計師事務所,、律師事務所等。投資咨詢機構,、財務顧問機構,、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務兩年以上的經(jīng)驗。

中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,，自2007年5月1日起施行,。同時,，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：內部管理規(guī)范,，風險控制制度健全,，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰,。

1.會計師事務所申請證券資格的條件

(1)依法成立5年以上,。

(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行,。

(3)注冊會計師不少于200人,，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人,，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲,。

(4)凈資產(chǎn)不少于500萬元,。

(5)會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元,。

(6)上一年度業(yè)務收人不少于8000萬元,，其中審計業(yè)務收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務收入和審計業(yè)務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入,。

(7)至少有25名以上的合伙人,，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

1.申請證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時從事證券和期貨投資咨詢的機構,，有10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格,。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券,、期貨投資咨詢人員申請從業(yè)資格應具備的條件

(1)具有中華人民共和國國籍,。

(2)具有完全民事行為能力。

(3)品行良好,、正直誠實,，具有良好的職業(yè)道德。

(4)未受過刑事處罰或者與證券,、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰,。

(5)具有大學本科以上學歷。

(6)證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷,，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷,。

(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試,。

(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。

3.行為規(guī)范

4.禁止性行為

證券從業(yè)資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇五

證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制,，另一種是會員制,。

組織機構由會員大會、理事會,、監(jiān)事會和其他專門委員會,、總經(jīng)理及其他職能部門組成。

會員大會每年召開一次,，會員大會應當有三分之二以上的會員出席,，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。會員大會結束十個工作日內,，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監(jiān)會報告,。

會員理事會由七至十三人組成，每屆任期三年,，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

理事會設理事長一人,，副理事長一至二人,。總經(jīng)理應當是理事會成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人,。理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理,。

理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席,，其決議應當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效,。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

證券交易所的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期三年。

監(jiān)事每屆任期三年,。會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會,、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派,。證券交易所理事,、高級管理人員不得兼任監(jiān)事,。監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。

(五)我國證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國的證券交易所

2.新中國成立初期的證券交易所

3.改革開放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立,，1990年12月19日正式開業(yè)。深圳證券交易所于1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業(yè),。