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斯坦福技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室科技轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)篇一

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【摘要】我國高校技術(shù)成果難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,，本文力圖尋找解決這一問題的有效方法,。首先介紹了美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可工作的現(xiàn)狀、流程以及取得的成果,，重點(diǎn)對其技術(shù)許可戰(zhàn)略的思想進(jìn)行了具體的分析,，然后結(jié)合我國目前大學(xué)技術(shù)許可的困境，對中國的高校技術(shù)許可工作提出了借鑒性的意見,。

技術(shù)許可辦公室 技術(shù)許可戰(zhàn)略 知識產(chǎn)權(quán)

1970年,，斯坦福大學(xué)成立了技術(shù)許可辦公室（office of technology license，簡稱otl）,，由其負(fù)責(zé)將大學(xué)研發(fā)的技術(shù)成果許可給企業(yè)界,，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。斯坦福大學(xué)強(qiáng)調(diào)：技術(shù)工作的宗旨是促進(jìn)斯坦福大學(xué)的技術(shù)向市場的轉(zhuǎn)移,，為社會謀福利,，通過產(chǎn)生技術(shù)許可收益以支持大學(xué)的科研和教育。在斯坦福大學(xué),，技術(shù)許可工作往往是建立在專利開發(fā)基礎(chǔ)之上的,，但科研和教學(xué)任務(wù)仍然是優(yōu)先于專利開發(fā)的。

otl負(fù)責(zé)斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，otl有25名工作人員,，主要從事技術(shù)許可的人員如下：1個主任,、7個副主任、7個許可助手,。這些人都具有理學(xué)或工學(xué)學(xué)士學(xué)位,，都具有至少兩年以上商業(yè)企業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)許可人員的主要職責(zé)是：與發(fā)明人溝通,，為發(fā)明成果的知識產(chǎn)權(quán)管理提供服務(wù),；對技術(shù)進(jìn)行評價，與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較,，判斷是否為當(dāng)前專利熱點(diǎn)領(lǐng)域以及是否應(yīng)該申請專利,，對技術(shù)的商業(yè)價值進(jìn)行評估，預(yù)測潛在的市場前景,；將合適的技術(shù)成果介紹給相應(yīng)的企業(yè),，與有意向的企業(yè)展開技術(shù)許可合同談判。

所有的收益交給otl,，現(xiàn)金收益按如下分配：15%的收益用于維持otl的運(yùn)作,，剩余的收益被分為三部分，1/3歸發(fā)明者,，1/3歸發(fā)明這所在的系,，1/3歸發(fā)明者所在的學(xué)院。otl有時可以接受企業(yè)發(fā)行的股份,，部分替代許可費(fèi)用,。

技術(shù)許可辦公室的工作流程如下。一是登記技術(shù)發(fā)明：發(fā)明者向otl登記自己的技術(shù)發(fā)明成果,。二是評估商業(yè)價值：otl對技術(shù)成果商業(yè)化的可行性,、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可能性、潛在的市場進(jìn)行評估,。三是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：otl將該技術(shù)成果申請以專利,、商標(biāo)、版權(quán)及商業(yè)秘密的形式保護(hù),。四是簽署技術(shù)許可：otl開始與相關(guān)公司進(jìn)行技術(shù)許可談判,，最終簽署技術(shù)許可協(xié)議。

斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室在促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力上,，作出了重要的貢獻(xiàn),，因此成為全美國大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的典范。通過斯坦福大學(xué)otl成功開發(fā),，創(chuàng)造了具有巨大經(jīng)濟(jì)價值的技術(shù),，包括dna克隆技術(shù),、谷歌、adsl電話線上網(wǎng)技術(shù),。2000—2001年度到2005—2006年度,，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可上的收益基本保持在4000萬美元到6000萬美元。登記公開的發(fā)明數(shù)量逐年穩(wěn)步上升,，從277件上升到470件,。

（1）財(cái)政自主的商業(yè)化運(yùn)作。斯坦福大學(xué)otl在成立的初期,，提倡的是一種創(chuàng)業(yè)精神,。盡管otl是大學(xué)的一個管理機(jī)構(gòu)，但是在財(cái)政上它是自給自足的,，它所采取的管理模式是一種類似于企業(yè)的商業(yè)化運(yùn)作模式,，技術(shù)許可人員不僅要具有科學(xué)技術(shù)背景，更要具有在企業(yè)工作的商業(yè)經(jīng)驗(yàn),。

（2）少數(shù)技術(shù)產(chǎn)生大部分的收益,。斯坦福大學(xué)otl注重開發(fā)和推廣那些具備很大商業(yè)潛力的技術(shù)成果。在otl簽署的1271項(xiàng)許可協(xié)議中,，只有4項(xiàng)許可產(chǎn)生了超過500萬美元的收益,，只有14項(xiàng)技術(shù)許可產(chǎn)生了超過100萬美元的收益，其余的許可協(xié)議大都只產(chǎn)生了非常少量的收益,。

（3）許可助理負(fù)責(zé)和發(fā)明人參與,。在otl，一項(xiàng)技術(shù)申請會交由一個專門的許可助理來審批和推廣,，他將負(fù)責(zé)這項(xiàng)技術(shù)從otl一直到市場的全過程。同時,，發(fā)明人會參與從技術(shù)發(fā)明披露到技術(shù)完全產(chǎn)業(yè)化的整個過程,，即發(fā)明人要和許可助理協(xié)商該發(fā)明的商業(yè)化前景、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的形式,、該發(fā)明的許可戰(zhàn)略,。并且在該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)入企業(yè)后，發(fā)明人也需要向企業(yè)提供必要的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù),，幫助將該技術(shù)完全產(chǎn)業(yè)化,。

斯坦福大學(xué)在從事技術(shù)許可的工作中，采取了一系列的許可戰(zhàn)略,，既使自己的技術(shù)許可活動能夠產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益,，又能促進(jìn)大學(xué)科研和教學(xué)工作。

斯坦福大學(xué)并不將所有的技術(shù)發(fā)明都采取許可的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移,。只有那些不影響科研和學(xué)術(shù)工作,、具有潛在的商業(yè)價值和市場空間,、技術(shù)成熟度達(dá)到可以實(shí)際應(yīng)用、能夠以知識產(chǎn)權(quán)的方式給予法律保護(hù)的技術(shù)發(fā)明,，才會采取技術(shù)許可的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移,。作為承擔(dān)科研和教學(xué)任務(wù)的研究型大學(xué)，斯坦福大學(xué)在進(jìn)行技術(shù)許可時,，必須要考慮學(xué)術(shù)價值和商業(yè)價值的平衡,。而技術(shù)的許可情況完全取決于對技術(shù)是否有許可前景的評估和分析。

斯坦福大學(xué)在技術(shù)許可的過程中,，非常重視利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（主要是專利保護(hù)）與技術(shù)許可相結(jié)合的戰(zhàn)略,。知識產(chǎn)權(quán)能有效地保護(hù)大學(xué)的技術(shù)成果，使企業(yè)與大學(xué)進(jìn)行技術(shù)許可時,，企業(yè)承擔(dān)的法律風(fēng)險進(jìn)一步降低,，能使被許可企業(yè)獲得一定時間的市場壟斷權(quán)，從而激發(fā)企業(yè)與大學(xué)簽訂技術(shù)許可協(xié)議的積極性,。

斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可的對象包括專利技術(shù),、生物材料、版權(quán)作品,、半導(dǎo)體集成電路版,、商標(biāo)。otl50%的技術(shù)發(fā)明會申請專利,，剩下的一部分技術(shù)發(fā)明會以版權(quán),、商標(biāo)、商業(yè)秘密的方式進(jìn)行保護(hù),，最終只有20%到25%的技術(shù)發(fā)明會向企業(yè)許可,。截至2005年，通過otl,，斯坦福大學(xué)總共申請并獲得了1518件美國專利,。

斯坦福大學(xué)簽訂的技術(shù)許可協(xié)議一般分為：獨(dú)占性許可協(xié)議、一般性許可協(xié)議,、選擇性許可協(xié)議,。影響斯坦福大學(xué)具體選擇類型的因素為：待許可的技術(shù)成果的成熟程度、技術(shù)的科學(xué)關(guān)聯(lián)性及企業(yè)的需求狀況,。

處于不同技術(shù)開發(fā)階段的技術(shù)成果會采取不同的許可戰(zhàn)略,。技術(shù)成熟度高、能夠迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的技術(shù),，往往會采取一般許可協(xié)議,，授權(quán)給多家企業(yè)。技術(shù)成熟度低,、還需要深入的開發(fā)和改進(jìn)工作的技術(shù),，往往會采取排他許可,，授權(quán)給一家企業(yè)，以市場的壟斷權(quán)激勵企業(yè)引進(jìn)該技術(shù)并深入改造,。

科學(xué)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的技術(shù),，往往是基本專利成果，會對一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生關(guān)鍵性的影響,，這樣的發(fā)明密切關(guān)系到社會公眾的利益,，所以往往會采取一般性許可?？茖W(xué)關(guān)聯(lián)性低的技術(shù),，往往是改進(jìn)專利成果，對公眾和產(chǎn)業(yè)的影響比較弱,，所以會采取獨(dú)占性許可,，以保障被許可企業(yè)的市場利益。

企業(yè)的需求狀況也會影響到許可協(xié)議類型的選擇,，若一項(xiàng)技術(shù)成果的市場需求程度低,，往往會采取獨(dú)占性許可，反之則往往會采取一般許可或者選擇性許可,。

斯坦福大學(xué)的許可協(xié)議根據(jù)每一個具體發(fā)明成果的技術(shù)特征和市場狀況而采取必要的修改,，沒有一個固定不變的許可模式。往往選擇性的技術(shù)許可也會是半獨(dú)占性的,，即同時授予幾家企業(yè)在各自的地區(qū)享有獨(dú)占權(quán),。斯坦福大學(xué)與企業(yè)界歷年簽訂的技術(shù)許可協(xié)議中，一般許可協(xié)議占據(jù)了大多數(shù),，獨(dú)占性許可協(xié)議比一般性許可協(xié)議要少得多,。這反映了斯坦福在進(jìn)行技術(shù)許可的同時，更注重考慮技術(shù)許可的社會價值——即通過技術(shù)許可促進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化,、促進(jìn)社會公眾福利,，而不僅僅是其商業(yè)價值。

斯坦福大學(xué)參與面向企業(yè)的技術(shù)許可,，近些年來一直積極地參與應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟，利用知識產(chǎn)權(quán)訴訟保護(hù)自己的技術(shù)成果,。2003年,，globespan virata 對斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司（texas instruments）提起了針對asymmetric digital subscriber line（adsl）技術(shù)的專利訴訟和反壟斷訴訟。adsl技術(shù)是斯坦福大學(xué)john cioffi教授的實(shí)驗(yàn)室開發(fā)出來的,，并且以獨(dú)占性的方式許可給amati communication很多年,，這項(xiàng)技術(shù)隨后由德克薩斯儀器公司于1988年獲得。2006年1月,，專利訴訟案件審判完結(jié),，法院認(rèn)定訴訟主張的專利權(quán)利是有效的,， globespan virata侵犯了斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司的專利權(quán)，判定其給予斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司1億1200萬的損失,。通過知識產(chǎn)權(quán)訴訟,，技術(shù)許可辦公室更加認(rèn)識到了技術(shù)獲得專利保護(hù)的重要性，也使專利侵權(quán)賠償成為技術(shù)許可辦公室另一種新的收入來源,。

我國高校目前需要做的是完善現(xiàn)有科技管理機(jī)構(gòu)的技術(shù)許可職能,，展開技術(shù)許可工作。在科技政策和科技管理上,，需要調(diào)動發(fā)明人,、院系在技術(shù)許可上的積極性。同時,，科技管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極發(fā)展同企業(yè)界的合作交流,，充當(dāng)發(fā)明人和企業(yè)的紐帶，把技術(shù)成果向企業(yè)界推廣,。

對企業(yè)來說,，保證許可的技術(shù)受法律保護(hù)非常重要，技術(shù)成果只有受到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),，在從技術(shù)向市場的改進(jìn)中,，才能夠避免潛在的風(fēng)險。同樣,，法律賦予專利的市場壟斷權(quán),，是吸引企業(yè)向大學(xué)引進(jìn)專利技術(shù)的重要原因。知識產(chǎn)權(quán)是保證技術(shù)許可工作能夠順利進(jìn)行,，并最終獲得收益的最關(guān)鍵因素,。技術(shù)許可的成功實(shí)施，抵消了大學(xué)獲得知識產(chǎn)權(quán)花費(fèi)的成本,，進(jìn)而提高了發(fā)明者的研究積極性,。

從斯坦福大學(xué)技術(shù)許可工作的經(jīng)驗(yàn)可以看出，少數(shù)幾項(xiàng)發(fā)明成果的技術(shù)許可帶來的許可收益,，占據(jù)了歷年來技術(shù)許可總收益的大部分,。這樣的技術(shù)發(fā)明往往是在科學(xué)上創(chuàng)新性非常高的基礎(chǔ)性創(chuàng)造。我國高校由于在技術(shù)許可上人力,、財(cái)力資源不足,，可以將重點(diǎn)集中在一些基礎(chǔ)性的發(fā)明創(chuàng)造上來，通過申請專利保護(hù),，將這些基礎(chǔ)專利進(jìn)行技術(shù)許可,。

技術(shù)許可以產(chǎn)生商業(yè)收益為直接結(jié)果，但同時也標(biāo)志著科研資源的投入轉(zhuǎn)化成了生產(chǎn)力,。斯坦福大學(xué)在技術(shù)許可評估時,，將學(xué)術(shù)價值也作為許可與否的一個重要考量指標(biāo),；在技術(shù)許可戰(zhàn)略的選擇上，充分考慮到了許可收益和社會公眾利益的平衡,。我國高校在開展技術(shù)許可工作時,，也應(yīng)注意此類問題。

我國高校如果將大學(xué)的技術(shù)成果向企業(yè)界許可,，不可避免地會同外在的企業(yè)或個人發(fā)生訴訟糾紛,。最有可能產(chǎn)生的訴訟形式為：技術(shù)許可合同糾紛、專利無效糾紛,、專利侵權(quán)糾紛,。我國高校應(yīng)提前做好應(yīng)對訴訟糾紛的準(zhǔn)備，在技術(shù)發(fā)明的公開,、申請專利,、簽訂技術(shù)許可合同時提前規(guī)避法律風(fēng)險。

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