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銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇一

以來,，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符,；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改,。

1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角.

2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%.

3.認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn),，采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)

2---防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng),、辦公室、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范,，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn),。、明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問,、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。、筑防火墻,，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警

4---綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時(shí),，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。

三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員,。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票,、彩票、參與賭博,、炒期貨、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物,、好處費(fèi)等問題,。4下旬至5月份，全行排查613人,，排查面達(dá)到100%,。收回排查表3846份，其中自查表613份,、互查表2764份,，民主測(cè)評(píng)表469份。通過這次排查,，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),，自覺做到有章必循，違章必糾,，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力,。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。

這次員工不良行為排查工作,，大多

6---習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄.根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí).三,、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的通知》,、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，支行建立了專,、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度,。幾個(gè)月以來,基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),，實(shí)施了監(jiān)控檢查,，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改,，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工

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2,、風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部,，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改,；對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改。

四,、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實(shí)總行,、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)《支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實(shí)施辦法》的通知》,、《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢,、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》,、《關(guān)于印發(fā)《建行江岸支行現(xiàn)金集中整點(diǎn)實(shí)施暫行辦法》的通知》,、《關(guān)

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根據(jù)支行實(shí)際，制定了《支行集中采購(gòu)管理辦法》,，把全面推行集中采購(gòu)作為節(jié)約采購(gòu)成本,、1 2 下一頁

銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇二

抓落實(shí) 控風(fēng)險(xiǎn) 全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平

2018年，在市分行的大力支持和幫助下,，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路,，狠抓制度落實(shí)、力促問題整改,，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè),，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效,，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面,，將具體工作情況匯報(bào)如下：

一,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，全力抓好案件防控工作 年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作,，并通過召開全行案防工作大會(huì)的形式,，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,，確定案防工作的年度目標(biāo),，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,，做到計(jì)劃落實(shí),。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神，提高思想認(rèn)識(shí),，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”,。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制,，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作,，實(shí)行定人,、定崗、定責(zé)的“三定”管理,，做到責(zé)任落實(shí),。目前，我行上下更加重視案防工作,，工作的主動(dòng)性,、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí),。

二,、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線

思想教育工作常常說起來重要,，但實(shí)際上卻最容易被忽視,，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失,，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素,，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn),，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí),。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底,，全行已有10余人,、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ),。

（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí),。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,，抓教育、抓引導(dǎo),，抓防范,。今年以來，我行開展各種警示教育我場(chǎng)次,，組織全行員工觀看《警示教育》短片,，并要求員工撰寫

心得體會(huì)

（三）定期分析案防工作情況,。一是將案防工作常態(tài)化,。通過晨會(huì)、周會(huì),、行務(wù)會(huì)等形式,，講案防、說安全,，時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作,。二是組織召開案件防控聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神,，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示,，分析存在的共性問題和個(gè)性問題，有針對(duì)性地制定措施,，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處,。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,，達(dá)到了

總結(jié)

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動(dòng),。通過全員學(xué)習(xí),、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,，營(yíng)造了良好的安全氛圍,。

三、

加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來,，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性,，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化,、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化,。

1（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來,，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作,，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求,，通過對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除,，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來,，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅(jiān)持每月自查,，監(jiān)事會(huì)每季度抽查,，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子,、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人,，真正做到“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”。

（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,。在對(duì)各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,，按照監(jiān)管部門的要求,，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》,。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施,，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果,。

四,、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處

今年,，我行按照工作思路,，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制,。為此,，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。

（一）高度重視輪崗,、休假管理,。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求,，修訂完善了《崗位輪換,、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換,、交流范圍,、方式、條件及期限,；完善了崗位輪換交流流程,，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ),。

（二）高度重視對(duì)賬工作的管理,。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬,。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬,，目前，我行我萬元以上對(duì)賬率達(dá)100%,。按照要求,，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等,，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行,。

（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑,，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來的案件風(fēng)險(xiǎn)情況,，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告,。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程,。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查,，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn),。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,，及時(shí)報(bào)告,；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告,，將嚴(yán)肅處理,；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查,，嚴(yán)肅問責(zé),，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作,，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升,。截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息,，報(bào)送數(shù)為零,。

（四）高度重視安全管理,，做實(shí)安保工作,。今年以來，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn),。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn),。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防,、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防,、技防設(shè)施的正常運(yùn)行,。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

五,、強(qiáng)化監(jiān)督措施,，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制

從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此,，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：（一）監(jiān)督措施要到位,。我行提出，防范案件不能總當(dāng)“事后諸葛亮”,，要通過加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作,，防患于未然。我年,，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí),，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求,，通過開展“三查

2 一審”工作來落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制,。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn),，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié),，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位,，增加了督查深度,、廣度和頻率。

（二）懲戒措施要到位,。我年,，我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定,，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線,，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的威懾力,，在全行上下引起了較大震動(dòng),。

（三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件,、事故的發(fā)生,，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施,。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

六,、案防工作計(jì)劃

（一）加強(qiáng)思想教育,，重視案防工作培訓(xùn),，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式,。

（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度,，建立嚴(yán)密的制度防范體系,。

（三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”,、輪崗,、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查,，不斷拓寬檢查范圍,，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。

（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn),，決不能掉以輕心,，我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí),，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度,，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo),。