隨著個人素質(zhì)的提升,，報告使用的頻率越來越高,，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。優(yōu)秀的報告都具備一些什么特點呢,？又該怎么寫呢,？以下是我為大家搜集的報告范文,，僅供參考，一起來看看吧

銀行案件防控工作報告支行篇一

（一）,、成立組織,，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

總行成立由行長任組長,、分管行長為副組長,，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，設(shè)在合規(guī)管理部,，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查,、督促全轄各支行（部）貫徹落實案件防控工作措施,。

（二）、責(zé)任明確,，任務(wù)到位,。

根據(jù)相關(guān)工作要求,，結(jié)合實際情況，制訂了《***年度案件防控工作實施方案》,，明確了工作目標(biāo),、工作任務(wù)、工作措施,、工作要求,。

（三）、上下聯(lián)動,，扎實落實,。

各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長的案件防控實施小組,，有序推動案防工作,。

（一）把握重點，切實提高案件防控工作能力,。

1,、抓方案制定，著力長期深入推動,。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況,、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化,、規(guī)范化,、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長效治理機(jī)制,。

2,、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件,。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先,、制度先行”和“開辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度,、建立一項流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性,、適用性,、規(guī)范性、可操作性,。二是對失效的制度及時廢止,。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。

3,、抓風(fēng)險排查,，著力清除案防盲點,。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位,、抓跟蹤整改,、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)”的要求,，開展案件風(fēng)險排查,。

4、抓處罰整治,，著力保持高壓態(tài)勢,。對發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，及時進(jìn)行分析評價,，找出存在問題的根源,，有的放矢、對癥下藥,，并在必要時延伸排查到其他機(jī)構(gòu),、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風(fēng)險的整改,，達(dá)到檢查一點,、整改一片的效果，提高案件防控工作效率,。

（二）強(qiáng)化監(jiān)督,，有效提升案件防控精細(xì)化水平。

1,、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用,。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力,，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度,。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對自身風(fēng)險所有者和風(fēng)險回報的認(rèn)識。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢,，提高風(fēng)險防控的前瞻性和針對性,。

銀行案件防控工作報告支行篇二

各位監(jiān)事：

根據(jù)銀監(jiān)局文件要求，我行進(jìn)行了風(fēng)險排查,、問題整改及對整體案防工作進(jìn)行了分析,，并結(jié)合自身實際情況提出并建立了長效機(jī)制和工作措施，并將案件防控工作逐步常態(tài)化,，有效地促進(jìn)了各項業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將案件防控工作開展情況匯報如下：

我行將案件風(fēng)險排查納入常態(tài)化工作內(nèi)容，年初安排部署全年案防工作,，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,，確定案防工作的年度目標(biāo),，做到目標(biāo)落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃,，做到計劃落實,。三是深刻領(lǐng)會銀監(jiān)局文件精神，提高思想認(rèn)識,，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性,，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作,，確保完成各項工作任務(wù),，做到“重點工作落實”。四是我銀行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制,，并在不同層級 設(shè)立專兼職案防崗位,，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實行定人,、定崗,、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實,。目前,， 我銀行上下更加重視案防工作，工作的主動性,、自覺性得到 提高,，確保了案防工作的有效落實。

思想教育工作的缺失,，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素,，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn),，提高全員遵章守紀(jì)意識,。 我銀行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動,。使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,，為我銀行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

（二）開展警示教育活動,，增強(qiáng)員工防范意識,。我銀行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育,、抓引導(dǎo)，抓防范,。20xx年全年開展多次各種警示教育,，并要求員工撰寫心得體會,，深刻反思，汲取教訓(xùn),。通過大量的刑事犯罪案例,，用鮮活的人和事以法說教、以案說教,，使警示教育收到很好的效果,。

（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化,。通過晨會,、例會等形式，講案防,、說安全,，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會,，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神,，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題,，有針對性地制定措施,，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流,。設(shè)立微信群,，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流,，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果,。

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “案防責(zé)任重于一切”主題讀書活動,。通過全員學(xué)習(xí),、開心得交流會等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,，營造了良好的安全氛圍,。

20xx年全行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié),，不斷提高制度的約束性,，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化,、工作標(biāo)準(zhǔn)化,。

（一）完善案防工作考核評價機(jī)制。20xx年全年,，我銀行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價工作,，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求，通過對案件防控工作的考核,，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除,，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題,。堅持每月自查,，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報,，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子,、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,，并將責(zé)任落實到人,，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”,。

（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,。在對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求,，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,。依據(jù)《員工日常行為規(guī)范》的要求，引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì),、依法合規(guī)經(jīng)營,。

20xx年全年著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制,。為此,，我們重點抓了以下幾方面工作。

（一）高度重視輪崗,、休假管理,。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我銀行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求,，進(jìn)一步明確了崗位輪換,、交流范圍、方式,、條件及期限,；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換,、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ),。

（二）高度重視對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我銀行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬,。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬,，目前，我行對公存款對賬率達(dá) 100%,。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬,，對對賬工作開展抽查,，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行,。

（三）高度重視案防制度的落實工作,。一、進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程,。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組,，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險,。二,、嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力,，及時報告,；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查,，嚴(yán)肅問責(zé),，扎實整改，以有效的案件查處工作,，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升,。

（四）高度重視安全管理，做實安保工作,。20xx年全年,，我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn),。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè),。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,，建立了雙路報警系統(tǒng),，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行,。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè),。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

銀行案件防控工作報告支行篇三

20xx年上半年，在市分行的大力支持和幫助下,，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路,，狠抓制度落實、力促問題整改,，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險防控體系的建設(shè),，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效,，實現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面,，將具體工作情況匯報如下：

年初,，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式,，安排部署全年案防工作,，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo),，做到目標(biāo)落實,。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實,。三是深刻領(lǐng)會我銀監(jiān)局和上級行文件精神,，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性,，緊密圍繞案防十項重點工作,，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù),，做到“重點工作落實”,。四是我行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位,，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作,，實行定人、定崗,、定責(zé)的“三定”管理,，做到責(zé)任落實。目前,，我行上下更加重視案防工作,，工作的主動性、自覺性得到提高,，確保了案防工作的有效落實,。

思想教育工作常常說起來重要,，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱,。思想教育工作的缺失,，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素，為此,，我們著重抓了以下幾方面工作：

（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn),，提高全員遵章守紀(jì)意識。我行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點,，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動,。截至我月底，全行已有10余人,、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ),。

（二）開展警示教育活動，增強(qiáng)員工防范意識,。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,，抓教育、抓引導(dǎo),，抓防范,。今年以來，我行開展各種警示教育我場次,，組織全行員工觀看《警示教育》短片,，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思,，汲取教訓(xùn),。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教,、以案說教,，使警示教育收到很好的效果。

（三）定期分析案防工作情況,。一是將案防工作常態(tài)化,。通過晨會、周會,、行務(wù)會等形式,，講案防、說安全,，時刻提醒員工合規(guī)操作,。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示,，分析存在的共性問題和個性問題,，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處,。三是注重案防經(jīng)驗信息交流,。開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流,，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果,。

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動,。通過全員學(xué)習(xí),、開心得交流會等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,，營造了良好的安全氛圍,。

加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵,。今年以來,，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié),，不斷提高制度的約束性,，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化,、工作標(biāo)準(zhǔn)化,。

（一）完善案防工作考核評價機(jī)制。

今年以來,，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求,，通過對案件防控工作的考核,，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來,，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題,。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查,，半年總行考核通報,，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,，并將責(zé)任落實到人,，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”,。

（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,。

在對各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求,，實施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細(xì)則》,。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì),、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施,，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,，收到良好效果。

今年,，我行按照工作思路,，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制,。為此，我們重點抓了以下幾方面工作,。

（一）高度重視輪崗,、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求,，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,，進(jìn)一步明確了崗位輪換,、交流范圍、方式,、條件及期限,；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換,、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ),。

（二）高度重視對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對賬制度進(jìn)行銀企,、銀銀對賬,。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前,，我行我萬元以上對賬率達(dá)100%,。按照要求,，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查,，督促回收對賬單等,，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。

（三）高度重視案防三項制度的落實工作,。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑,，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來的案件風(fēng)險情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管,、嚴(yán)格案件報告,。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組,，開展風(fēng)險清查,，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律,。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力,，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的,，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告,，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,，深入調(diào)查,，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實整改,，以有效的案件查處工作,，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至6月末,，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險）信息,，報送數(shù)為零。

（四）高度重視安全管理,，做實安保工作,。今年以來，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn),。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn),。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防,、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防,、技防設(shè)施的正常運(yùn)行,。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè),。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

五,、強(qiáng)化監(jiān)督措施,，完善案件防范的約束激勵機(jī)制

從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此,，我們堅持做到三個到位：

（一）監(jiān)督措施要到位,。我行提出，防范案件不能總當(dāng)“事后諸葛亮”,，要通過加強(qiáng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險的監(jiān)督檢查工作,，防患于未然。我年,，為了保障各項制度的貫徹落實,，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求,，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機(jī)制,。加大對基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點,，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié),，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位,，增加了督查深度,、廣度和頻率。

（二）懲戒措施要到位,。我年，我行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施,。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定,，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同,，具有極強(qiáng)的`威懾力,，在全行上下引起了較大震動。

（三）激勵措施要到位,。為有效防范操作風(fēng)險和各類案件,、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時,，制定了相應(yīng)的激勵措施,。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚(yáng)和獎勵,。

六,、案防工作計劃

（一）加強(qiáng)思想教育,，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識,，使員工防范風(fēng)險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),，進(jìn)一步完善案防長效機(jī)制。及時修訂完善各項內(nèi)控制度,，建立嚴(yán)密的制度防范體系,。

（三）強(qiáng)化對操作風(fēng)險的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”,、輪崗,、對賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對“高風(fēng)險點”的監(jiān)督檢查,，不斷拓寬檢查范圍,，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%。

（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn),，決不能掉以輕心,，我行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識,，從管住人就管住風(fēng)險的高度,，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標(biāo),。

銀行案件防控工作報告支行篇四

×年,，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路,，狠抓制度落實,、力促問題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險防控體系的建設(shè),，始終堅持把案件防控工作放在首位,，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢,。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：

×年初,，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營和案件防控工作,，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作,，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實,。二是制定全年案防工作方案和工作計劃,，做到計劃落實,。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識,，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性,，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作,，確保完成各項工作任務(wù),，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制,，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位,，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實行定人,、定崗,、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實,。目前,，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性,、自覺性得到提高,，確保了案防工作的有效落實。

1.思想教育工作常常說起來重要,，但實際上卻最容易被忽視,，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失,，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素,，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

(一)持續(xù)開展制度培訓(xùn),，提高全員遵章守紀(jì)意識,。×行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點,，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至×月底,，全行已有×余人,、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ),。

(二)開展警示教育活動，增強(qiáng)員工防范意識,?！列凶⒅貙I(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,，抓教育、抓引導(dǎo),，抓防范,。今年以來，×行開展各種警示教育×場次,，組織全行員工觀看《警示教育》短片,，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思,，汲取教訓(xùn),。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教,、以案說教,，使警示教育收到很好的效果。

(三)定期分析案防工作情況,。一是將案防工作常態(tài)化,。通過晨會、周會,、行務(wù)會等形式,，講案防、說安全,，時刻提醒員工合規(guī)操作,。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神,，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示,，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施,，確保各項案防工作落到實處,。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上

2.專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄,，開展學(xué)習(xí)心得交流,、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果,。

(四)積極開展讀書學(xué)習(xí)活動,。在全行范圍內(nèi)開展 “×”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí),、開心得交流會等形式進(jìn)行,，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵,。今年以來，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié),，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化,、經(jīng)營合規(guī)化,、工作標(biāo)準(zhǔn)化。

(一)完善案防工作考核評價機(jī)制,。今年以來,，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價工作,，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求,，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除,，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來,，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查,，監(jiān)事會每季度抽查,，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子,、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人,，真正做到“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”。

(二)強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,。在對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì),、依法合規(guī)經(jīng)營,。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,，收到良好效果。

今年，×行提出“×”的工作思路,，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題,，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制。為此,，我們重點抓了以下幾方面工作,。

(一)高度重視輪崗、休假管理,。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換,、交流管理辦法》,，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍,、方式,、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換,、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ),。

(二)高度重視對對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進(jìn)行銀企,、銀銀對賬,。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前,，我行×萬元以上對賬率達(dá)100%,。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬,，對對賬工作開展抽查,，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行,。

(三)高度重視案防三項制度的落實工作,。一是按照銀

監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來的案件風(fēng)險情況,，加強(qiáng)案件監(jiān)管,、嚴(yán)格案件報告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程,。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組,，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險,。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律,。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力,，及時報告;對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告,，將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé),，扎實整改,，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升,。 截至×月末,，我行未發(fā)現(xiàn)案件(風(fēng)險)信息，報送數(shù)為零,。

(四)高度重視安全管理,，做實安保工作。今年以來,，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn),。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè),。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防,、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng),，確保物防,、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè),。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度,。

，為此,，我們堅持做到三個到位：

(一)監(jiān)督措施要到位,。×行提出,，防范案件不能總當(dāng)

“事后諸葛亮”,，要通過加強(qiáng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然,?！聊辏瑸榱吮Ｕ细黜椫贫鹊呢瀼芈鋵?，督促員工依規(guī)操作,，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機(jī)制,。加大對基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度,，突出重點,，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險業(yè)務(wù),、易發(fā)案件部位,，增加了督查深度、廣度和頻率,。

(二)懲戒措施要到位?！聊?，×行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定,，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線,，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強(qiáng)的威懾力,，在全行上下引起了較大震動,。

(三)激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險和各類案件,、事故的發(fā)生,，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時，制定了相應(yīng)的激勵措施,。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚(yáng)和獎勵。

(一)加強(qiáng)思想教育,，重視案防工作培訓(xùn),，進(jìn)一步提高案防意識，使員工防范風(fēng)險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

(二)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),，進(jìn)一步完善案防長效機(jī)制,。及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系,。

(三)強(qiáng)化對操作風(fēng)險的管控,，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗,、對賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查;突出對“高風(fēng)險點”的監(jiān)督檢查,，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%,。

(四)案件防控工作任重道遠(yuǎn),，決不能掉以輕心，×行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢,，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識,，從管住人就管住風(fēng)險的高度,，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標(biāo),。

銀行案件防控工作報告3

(一)組織情況

按照省,、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整,，積極發(fā)揮各部門職能,，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定,，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，具體如下。

支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：副組長：成員：支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室

主任：

副主任：

成員：

支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部,、公司業(yè)務(wù)部,、三農(nóng)金融部,、中心大街支行、支行營業(yè)部。

(二)將案件情況納入對下級機(jī)構(gòu)的績效考核情況

按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案,，將案件考核納入實施方案,，明確績效考核的操作流程,、主要事項及評分要求,，同時加強(qiáng)對各部門負(fù)責(zé)人績效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念,，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果,，真正督促各部門在績效評分過程中嚴(yán)格按照評分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

(一)轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況

我行各部門能夠認(rèn)真,、及時的轉(zhuǎn)發(fā)總行,、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件,，并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)工作,。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金,、人員等安防工作的正常開展,。

(二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況

嚴(yán)格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，具有較強(qiáng)的操作性,。

(三)本行員工行為排查工作執(zhí)行情況

嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查,，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常,。

(四)處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況

為了及時有效上報和應(yīng)對突發(fā)事件,，我行制定了防搶劫、防地震危害,、防擠兌,、

(五)組織開展案件防控培訓(xùn)情況

為積極推動案件防控長效機(jī)制建設(shè),，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動,。

此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻,，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機(jī)構(gòu),、發(fā)案人員,、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度,、多方面進(jìn)行分析,，促使廣大員工以案為鑒，充分認(rèn)識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性,。

通過此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù),、輕案防”的錯誤思想,，進(jìn)一步提高了合規(guī)操作意識和風(fēng)險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機(jī)制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義,。

(六)向監(jiān)管機(jī)構(gòu),、省行報送員工處罰信息

截止目前，未向監(jiān)管機(jī)構(gòu),、省市行報送員工處罰信息,。

(七)信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況

我行嚴(yán)格按照信用卡進(jìn)件相關(guān)要求辦理信用卡進(jìn)件，無偽冒進(jìn)件欺詐情況發(fā)生,。

(八)案件信息報送及登記制度

為貫徹國家有關(guān)法規(guī)和中國銀監(jiān)會案件專項治理工作精神,，規(guī)范案件(風(fēng)險)信息報送及登記程序，及時掌握案件(風(fēng)險)信息,，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計制度》,、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定《**市支行案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》,。我們堅持及時,、真實的原則，嚴(yán)禁遲報,、瞞報,。由各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險)信息報送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào),，指定專人全程負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險)信息的收集,、整理、報送和登記工作,。