報(bào)告，漢語(yǔ)詞語(yǔ),，公文的一種格式,，是指對(duì)上級(jí)有所陳請(qǐng)或匯報(bào)時(shí)所作的口頭或書面的陳述,。那么,，報(bào)告到底怎么寫才合適呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀報(bào)告范文，希望大家能夠喜歡!

銀行案件防控排查報(bào)告篇一

成都成華支行自2012年3月21日開業(yè)以來,，在分行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)和指導(dǎo)下,，嚴(yán)格按照銀監(jiān)局各項(xiàng)文件和規(guī)章制度進(jìn)行案防風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)合我行目前情況,，針對(duì)柜員十嚴(yán)禁,、授權(quán)柜員十嚴(yán)禁,、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十嚴(yán)禁,、自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理十嚴(yán)禁、對(duì)公賬戶和結(jié)算管理十嚴(yán)禁,、借記卡源頭風(fēng)險(xiǎn)管理,、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)、支付密碼器風(fēng)險(xiǎn)隱患,、電話銀行柜面簽約風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了嚴(yán)密復(fù)查,，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

1、針對(duì)營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁

我行目前各項(xiàng)系統(tǒng)采用的是賬號(hào)+指紋和賬號(hào)+密碼兩種方式,，現(xiàn)金柜員執(zhí)行上四天休兩天,，非現(xiàn)金柜員執(zhí)行上五天休兩天的的輪休制度，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行工作交接并建立各項(xiàng)工作交接登記薄,，以及詳細(xì)的工作日志記錄,，尚未涉及上門收款業(yè)務(wù)以及代發(fā)工資業(yè)務(wù)。（1）營(yíng)業(yè)柜員未存在共用賬號(hào),、密碼以及持有非本人賬號(hào)和密碼,；（2）未存在在未簽退系統(tǒng)、未妥善保管好賬號(hào),、密碼,、個(gè)人名章,、業(yè)務(wù)印章、現(xiàn)金,、有價(jià)單證,、重要空白憑證等物品情況下離柜(在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)并且在本人視線范圍內(nèi)除外)；（3）未存在沒有履行交接手續(xù),，將本人保管的業(yè)務(wù)印章,、鑰匙、有價(jià)單證,、重要空白憑證等重要物品交給他人使用,；(4)未存在利用客戶賬戶過渡本人資金，或通過本人,、他人賬戶過渡銀行,、客戶資金;(5)未存在辦理本人業(yè)務(wù)和將非工作用包帶入現(xiàn)金區(qū)；(6)未存在代客戶購(gòu)買重要空白憑證,、網(wǎng)上銀行設(shè)備,、支付密碼器、保管銀行卡和折以及代客戶簽名,、設(shè)置∕重置∕輸入密碼,；(7)未存在輸入密碼時(shí)不進(jìn)行物理遮擋；（8）未存在借銀行名義私自代客理財(cái),；（9）未存在私自泄露,、修改客戶信息；（10）未存在明知或應(yīng)知是違規(guī)辦理的業(yè)務(wù)不抵制,、不報(bào)告,。

2、針對(duì)授權(quán)人員十嚴(yán)禁

我行目前采用的是綜合柜員授權(quán)和會(huì)計(jì)主管授權(quán)兩種授權(quán)制度,，綜合柜員授權(quán)權(quán)限為現(xiàn)金5萬(wàn)以下,，轉(zhuǎn)賬20萬(wàn)以下。（1）授權(quán)人員未存在在未審核傳票,、核實(shí)賬務(wù)的情況下授權(quán),、編押、簽章,；（2）未存在使用他人名章,、賬號(hào)密碼、業(yè)務(wù)印章,、有價(jià)單證,、重要空白憑證等進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；（3）未存在將賬號(hào)密碼交他人授權(quán),；（4）未存在擅自墊款,、壓款,，違規(guī)使用內(nèi)部賬戶，授意,、指使,、強(qiáng)令柜臺(tái)人員違規(guī)操作；（5）對(duì)已調(diào)離,、停用柜員的柜員號(hào)進(jìn)行了注銷,；（6）按規(guī)定檢查庫(kù)存現(xiàn)金、重空,、業(yè)務(wù)印章等重要物品,，對(duì)外出辦事離開營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的現(xiàn)金柜員碰庫(kù)鎖箱，每周查庫(kù)至少一次涉及每個(gè)柜員現(xiàn)金箱重空箱,、主出納大庫(kù),、重空箱、自助設(shè)備現(xiàn)金箱并建立查庫(kù)登記薄備查,；（7）對(duì)柜員違規(guī)操作行為進(jìn)行制止,、糾正和處理；（8）未存在弄虛作假,，違規(guī)向上級(jí)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供不實(shí)信息,；（9）未存在泄露客戶信息及本行商業(yè)秘密；（10）無案件發(fā)生,，未存在重大差錯(cuò)事故隱瞞不報(bào)或拖延上報(bào),。

3、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十嚴(yán)禁

（1）未存在負(fù)責(zé)人指使或授意下屬越權(quán),、違規(guī),、違章處理業(yè)務(wù),，干預(yù)派駐會(huì)計(jì)主管獨(dú)立履行職責(zé),；（2）未存在使用其他柜員名章、賬號(hào)密碼辦理業(yè)務(wù),；（3）未存在個(gè)人經(jīng)商或違規(guī)參與協(xié)助客戶之間的資金借貸,、融資擔(dān)保、集資經(jīng)商等活動(dòng),；（4）未存在個(gè)人名章,、賬號(hào)密碼交給他人使用；（5）按規(guī)定的頻率和方法查庫(kù),，每月查庫(kù)至少一次涉及每個(gè)柜員現(xiàn)金箱重空箱,、主出納大庫(kù)、重空箱,、自助

設(shè)備現(xiàn)金箱,；（6）未存在違規(guī)攬存,；（7）未存在泄漏客戶信息及本行商業(yè)秘密；（8）未存在開具虛假資信證明,、違規(guī)出具擔(dān)保承諾書,；（9）未存在任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)和各種形式的小金庫(kù)；（10）未存在對(duì)發(fā)生的違法違規(guī)案件,、責(zé)任事故等重大事項(xiàng)拖延上報(bào)或隱瞞不報(bào),。

4、自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理十嚴(yán)禁 我行現(xiàn)有集中管理模式的現(xiàn)金自助設(shè)備共計(jì)2臺(tái),，暫無分散管理模式的自助設(shè)備,，嚴(yán)格按照銀監(jiān)局相關(guān)文件，將每臺(tái)現(xiàn)金自助設(shè)備均作為機(jī)器柜員錄入在核心系統(tǒng)內(nèi)來進(jìn)行管理,，自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼分離管理,，密碼管理員、鑰匙管理員每五日進(jìn)行一次崗位輪換,。對(duì)于吞卡吞鈔情況,，我行嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行退卡、上賬的制度并建立自助設(shè)備吞沒卡,、吞鈔登記薄,，從開業(yè)至今，設(shè)備于2012年4月13日吞卡一張,，尚未出現(xiàn)吞鈔情況,，吞卡卡號(hào)：622***40166，屬于他行卡,，我行吞卡代保管時(shí)限為3個(gè)工作日,，已于2012年4月18日剪角上繳分行個(gè)金部；我行卡的吞卡代保管時(shí)限是20個(gè)工作日,。（1）所有的現(xiàn)金類自助設(shè)備均安裝視頻監(jiān)控上線對(duì)外投入運(yùn)行,；（2）未存在單人辦理自助設(shè)備現(xiàn)金的領(lǐng)取、上繳,、裝鈔,、卸鈔等手續(xù)；（3）同一自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼由雙人分別保管,，鑰匙,、密碼堅(jiān)持平行交接和交接后密碼更改；（4）進(jìn)行自助設(shè)備現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作均在視頻監(jiān)控之下,；（5）未存在自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙使用完畢后,，不按規(guī)定將鑰匙入庫(kù)（柜）保管；（6）每周對(duì)自助設(shè)備鈔箱進(jìn)行查庫(kù),；（7）清,、裝鈔后與系統(tǒng)內(nèi)的會(huì)計(jì)賬務(wù)核對(duì)現(xiàn)金情況是否一致,；（8）加鈔完成后經(jīng)測(cè)試正常才可對(duì)外營(yíng)業(yè)；（9）未存在不對(duì)自助設(shè)備現(xiàn)金管理重要時(shí)段的監(jiān)控資料進(jìn)行調(diào)閱,；（10）對(duì)自助設(shè)備服務(wù)商維修人員進(jìn)場(chǎng)前需要其提供工作證和身份證來核實(shí)身份,，并全程監(jiān)督控制其使用存儲(chǔ)設(shè)備。

5,、對(duì)公賬戶和結(jié)算管理十嚴(yán)禁

我行現(xiàn)有對(duì)公開戶

戶,，其中基本戶

戶，一般戶

戶,，保證金專用賬戶 戶,，（1）受理開戶、法定代表人變更,、掛失補(bǔ)辦印鑒以及更換法人預(yù)留印鑒時(shí)不僅要求企業(yè)按照我行相關(guān)規(guī)定提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)原件,、復(fù)印件，還通過了 “四川企業(yè)信用網(wǎng)”,、“成都企業(yè)信用網(wǎng)”核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息打印并專夾留存,，通過居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)單位法定代表人和法定代表人授權(quán)的經(jīng)辦人以及臨時(shí)驗(yàn)資賬戶投資人的身份進(jìn)行核查并打印專夾留存；（2）受理單位新開戶時(shí)均由雙人上門核實(shí),，查看是否與開戶單位提供的資料相符,，在新開戶的賬戶檔案中還需留存銀行核實(shí)人員與申請(qǐng)開戶單位的招牌或路牌或辦公環(huán)境等合影的電子信息檔案和文本資料；（3）未存在明知是中介機(jī)構(gòu)代理投資人辦理臨時(shí)驗(yàn)資賬戶不拒絕,；（4）針對(duì)已使用賬戶管理密碼或支付密碼的賬戶,，在出售重空憑證、發(fā)行支付密碼器和網(wǎng)上銀行設(shè)備時(shí),，必須以密碼進(jìn)行驗(yàn)證,，未存在員工代客戶領(lǐng)取或保管重空、支付密碼器和網(wǎng)銀k等情況,；（5）未存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取,、超期臨時(shí)存款賬戶辦理支付結(jié)算；（6）設(shè)立專人負(fù)責(zé)對(duì)賬管理,，建立按季度對(duì)賬制度,，尚無單位到對(duì)賬期，未存在對(duì)賬人員以對(duì)公記賬人員打印的對(duì)賬單與企業(yè)進(jìn)行對(duì)賬,；（7）未存在不按要求審核對(duì)賬回執(zhí)及驗(yàn)印,；（8）未存在銀行對(duì)不反饋對(duì)賬信息,、反饋對(duì)賬結(jié)果不符以及對(duì)賬回執(zhí)有瑕疵的賬戶不重新組織對(duì)賬；（9）未存在違規(guī)辦理賬戶凍結(jié),、解凍,、扣劃,；（10）關(guān)注沒有使用支付密碼的賬戶，并列為風(fēng)險(xiǎn)賬戶管理,，現(xiàn)無上門收款賬戶,。

6、借記卡源頭風(fēng)險(xiǎn)管理

我行按照銀監(jiān)局各項(xiàng)文件和規(guī)章制度結(jié)合自身情況進(jìn)行借記卡源頭風(fēng)險(xiǎn)管理,，對(duì)開戶,、激活、掛失補(bǔ)卡,、密碼重置,、辦理電子銀行等業(yè)務(wù)均要求柜面“三

親見”即親見客戶本人、親見本人身份證原件,、親見本人簽字,，同時(shí)需要通過人行居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)客戶進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)身份核查并連同身份證復(fù)印件專夾留存。核查姓名與身份證號(hào)碼是否一致且存在照片與本人是否相符,，出現(xiàn)無照片和照片有明顯差別的,，需要客戶出示駕照等輔助證件判斷是否為客戶本人辦理并復(fù)印專夾留存，授權(quán)人員進(jìn)行核實(shí)后授權(quán)開戶,。我行開業(yè)至今辦理借記卡開戶共計(jì)

戶,，均嚴(yán)格按照銀監(jiān)局相關(guān)文件進(jìn)行防范借記卡源頭風(fēng)險(xiǎn)。

7,、我行暫未開通票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù),。

8、支付密碼器風(fēng)險(xiǎn)隱患

我行按照銀監(jiān)局各項(xiàng)文件和規(guī)章制度,，認(rèn)真貫徹四川銀監(jiān)局關(guān)于支付密碼器存在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)專題的會(huì)議精神,，及時(shí)向總行進(jìn)行了專題報(bào)告，并采取措施嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)隱患,。對(duì)單位客戶進(jìn)行賬戶結(jié)算和購(gòu)買重要空白憑證時(shí),，必須使用支付密碼器進(jìn)行密碼驗(yàn)證并打印密碼相符字樣的頁(yè)面留存附傳票，并由會(huì)計(jì)主管和一名其他經(jīng)辦人員雙人進(jìn)行柜面熱線驗(yàn)證填制熱線驗(yàn)證單確認(rèn),。熱線驗(yàn)證單內(nèi)注明客戶名稱,、賬號(hào)、辦理業(yè)務(wù)內(nèi)容,，熱線驗(yàn)證時(shí)間,，單位聯(lián)系人等信息，并錄音留存,，嚴(yán)格防范支付密碼器風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

9、我行暫未開通電話銀行柜面簽約。

以上為我行的自查情況,，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指示,。

銀行案件防控排查報(bào)告篇二

銀行人力資源部案防自查報(bào)告

xx銀行xx支行人力資源部11月份案防>自查報(bào)告

人力資源部作為我行新設(shè)立的職能部門，結(jié)合自身的實(shí)際,，從人事行政和勞動(dòng)關(guān)系的管理,、重要崗位的管理、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃,、薪酬管理等方面入手,，全面推動(dòng)案防工作的有序開展。現(xiàn)將11月份案防自查情況匯報(bào)如下：

一,、落實(shí)重要崗位,、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據(jù)xx銀行《重要崗位管理辦法》【xx銀發(fā)（2013）305號(hào)】,、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗制度意見》的通知【xx銀發(fā)（2013）330號(hào)】,、《信貸內(nèi)勤管理辦法》的通知【xx銀發(fā)（2011）314號(hào)】等文件的要求認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并對(duì)各部門,、支行提交的離崗稽核報(bào)告,、年度工作考核表、工作移交表等進(jìn)行審查,。對(duì)填寫不合規(guī),、審批意見未按要求批注的報(bào)告，要求各部門,、支行及時(shí)補(bǔ)充,、修改后留存我部備案并上傳>人力資源管理系統(tǒng)。力爭(zhēng)做到及時(shí),、有效監(jiān)督落實(shí),。

二、嚴(yán)格管理人員任用與考核機(jī)制,。嚴(yán)格執(zhí)行主管,、中層干部任職資格審查和高管人員的報(bào)批審查程序。完善競(jìng)爭(zhēng)性干部選拔方式,，通過對(duì)專業(yè)條線履職情況的考核,，進(jìn)一步強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識(shí)，提高工作執(zhí)行效能,。

三,、逐步實(shí)行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對(duì)人力資源管理系統(tǒng)進(jìn)行專業(yè)檢查,，不同崗位的交叉檢查,。對(duì)存在和發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促落實(shí)整改，切實(shí)發(fā)揮制度在防范風(fēng)險(xiǎn)過程中的作用,。進(jìn)一步提高員工執(zhí)行>規(guī)章制度的自覺性,，用制度規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)。

四,、完善部門崗位職責(zé),，明確各崗位工作要點(diǎn)。人力資源部作為新設(shè)立的職能部門,，在人員配備,、崗位職責(zé)等方面尚處在調(diào)劑和清理的過程。按照《xx銀行人力資源部各崗位內(nèi)部控制職責(zé)》的管理要求,，尚需按我行的實(shí)際情況對(duì)部門崗位職責(zé)和崗位說明書進(jìn)行重新修訂,，確保報(bào)告關(guān)系和職責(zé)分工明確，符合職責(zé)分離要求,。

五,、按照2013年11月xx日召開的行長(zhǎng)辦公會(huì)的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息,，發(fā)現(xiàn)有部分人員提出部門人員配備不全,。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認(rèn)為人力資源不足帶來的相關(guān)問題較多也較嚴(yán)重,。

（一）案防壓力加大,。基層人員不足,，將出現(xiàn)部分崗位兼職的情況,，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實(shí)現(xiàn)相互制約。由于人員緊張,，部分無法實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制休假或強(qiáng)制休假的性質(zhì)改變,。

（二）員工壓力較大。由于人員不足,，基層人員頂崗,、頂班情況比較普遍，一人身兼數(shù)職的現(xiàn)象較多,，員工工作壓力較大,。

為加強(qiáng)制度建設(shè)，提高案防水平,。我部將針對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸集,，適時(shí)進(jìn)行制度整合，如：針對(duì)一些支行重要崗位重復(fù)申報(bào),、離崗稽核報(bào)告編寫不合規(guī),、使用原制度內(nèi)的表格等情況，通過內(nèi)網(wǎng)郵箱下發(fā)通知，提出要求,，認(rèn)真加以規(guī)范,；針對(duì)員工提出個(gè)人發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃的問題，結(jié)合我行相關(guān)辦法,，在考慮公開,、公平、公正的基礎(chǔ)上,，請(qǐng)示行領(lǐng)導(dǎo)給予適當(dāng)調(diào)整和安排,。另外，還制訂了《xx支行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)考勤制度管理的通知》,，已通過內(nèi)網(wǎng)郵箱發(fā)各部門,、支行，要求考勤規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn),。

二〇一三年十一月二十七日 《銀行人力資源部案防自查報(bào)告》

銀行案件防控排查報(bào)告篇三

銀行內(nèi)控和案防自查報(bào)告

一,、存在的主要問題及原因

一是思想失防。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)與員工,，忙于存貸業(yè)務(wù),、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)抓得多,、抓得細(xì),、抓得實(shí)，案防工作抓得少,、抓得粗,、抓得虛，且認(rèn)為有了制度就可以抓好案防,，還有部分員工和高管認(rèn)為低頭不見抬頭見,，你好我好大家都好，拉起架勢(shì)搞監(jiān)督似乎特別難為情,，制約監(jiān)督流于形式,，訂了制度束之高閣，在實(shí)際操作中,，依然是憑經(jīng)驗(yàn),、憑感情，我行我素,，違規(guī)亂套,。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個(gè)地方怎么也出問題？

二是制度失靈,。雖然根據(jù)上級(jí)有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度,，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書,，但實(shí)際上，少數(shù)行對(duì)制度執(zhí)行沒有落實(shí)到行動(dòng)上,，我行我素,。如，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行,。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監(jiān)控問題,。

三是監(jiān)督失效,。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位,。部分行沒有嚴(yán)格履行對(duì)案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒有按規(guī)定每月對(duì)轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查,。二是監(jiān)督責(zé)任不到位,。

二、整改措施及努力方向

(一)嚴(yán)格責(zé)任追究,。簽訂案防責(zé)任狀,，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人，履行教育職責(zé),、管理職責(zé),、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé),、獎(jiǎng)懲職責(zé),，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押、管理上一票否決,。

(二)強(qiáng)化規(guī)章制度,。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任,，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項(xiàng)工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依,。

(三)突出案防重點(diǎn),。一是管員工，控制風(fēng)險(xiǎn)源,。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān),、管理關(guān)、教育關(guān),、獎(jiǎng)懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防,，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源,。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。三是管法人,，控制風(fēng)險(xiǎn)體。

(四)加強(qiáng)教育培訓(xùn),。在全轄開展了學(xué)政治,、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化,、學(xué)法紀(jì),、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng),。首先,，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo),，按照胡錦濤總書記提出的“八個(gè)為榮,、八個(gè)為恥”的社會(huì)主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育,，提高了員工隊(duì)伍的思想水平,，在思想上筑起一道案防長(zhǎng)城。

(五)加大監(jiān)管力度,。一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量,。認(rèn)真開展“四查、五清,、八控”活動(dòng),，開展好決算真實(shí)性檢查、離任審計(jì),、內(nèi)控檢查,、資金專項(xiàng)檢查等專項(xiàng)稽核和常規(guī)稽核。

銀行案件防控排查報(bào)告篇四

2015銀行人力資源部案防自查報(bào)告

xx銀行xx支行人力資源部11月份案防自查報(bào)告

人力資源部作為我行新設(shè)立的職能部門,，結(jié)合自身的實(shí)際,，從人事行政和勞動(dòng)關(guān)系的管理、重要崗位的管理,、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃,、薪酬管理等方面入手，全面推動(dòng)案防工作的有序開展?，F(xiàn)將11月份案防自查情況匯報(bào)如下：

一,、落實(shí)重要崗位、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度,。根據(jù)xx銀行《重要崗位管理辦法》【xx銀發(fā)（2015）305號(hào)】,、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗制度意見》的通知【xx銀發(fā)（2015）330號(hào)】,、《信貸內(nèi)勤管理辦法》的通知【xx銀發(fā)（2015）314號(hào)】等文件的要求認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并對(duì)各部門,、支行提交的離崗稽核報(bào)告,、年度工作考核表、工作移交表等進(jìn)行審查,。對(duì)填寫不合規(guī),、審批意見未按要求批注的報(bào)告，要求各部門,、支行及時(shí)補(bǔ)充,、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統(tǒng)。力爭(zhēng)做到及時(shí),、有效監(jiān)督落實(shí),。

二、嚴(yán)格管理人員任用與考核機(jī)制,。嚴(yán)格執(zhí)行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的報(bào)批審查程序,。完善競(jìng)爭(zhēng)性干部選拔方式,，通過對(duì)專業(yè)條線履職情況的考核，進(jìn)一步強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識(shí),，提高工作執(zhí)行效能,。

三、

四,、完善部門崗位職責(zé)，明確各崗位工作要點(diǎn),。人力資源部作為新設(shè)立的職能部門,，在人員配備、崗位職責(zé)等方面尚處在調(diào)劑和清理的過程,。按照《xx銀行人力資源部各崗位內(nèi)部控制職責(zé)》的管理要求,，尚需按我行的實(shí)際情況對(duì)部門崗位職責(zé)和崗位說明書進(jìn)行重新修訂，確保報(bào)告關(guān)系和職責(zé)分工明確,，符合職責(zé)分離要求,。

五,、按照2015年11月xx日召開的行長(zhǎng)辦公會(huì)的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息,，發(fā)現(xiàn)有部分人員提出部門人員配備不全,。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認(rèn)為人力資源不足帶來的相關(guān)問題較多也較嚴(yán)重,。

（一）案防壓力加大,。基層人員不足,，將出現(xiàn)部分崗位兼職的情況,，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實(shí)現(xiàn)相互制約。由于人員緊張,，部分無法實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制休假或強(qiáng)制休假的性質(zhì)改變,。

（二）員工壓力較大。由于人員不足,，基層人員頂崗,、頂班情況比較普遍，一人身兼數(shù)職的現(xiàn)象較多,，員工工作壓力較大,。

為加強(qiáng)制度建設(shè)，提高案防水平,。我部將針對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸集,，適時(shí)進(jìn)行制度整合，如：針對(duì)一些支行重要崗位重復(fù)申報(bào),、離崗稽核報(bào)告編寫不合規(guī),、使用原制度內(nèi)的表格等情況，通過內(nèi)網(wǎng)郵箱下發(fā)通知,，提出要求，認(rèn)真加以規(guī)范,；針對(duì)員工提出個(gè)人發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃的問題,，結(jié)合我行相關(guān)辦法，在考慮公開,、公平,、公正的基礎(chǔ)上，請(qǐng)示行領(lǐng)導(dǎo)給予適當(dāng)調(diào)整和安排,。另外,，還制訂了《xx支行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)考勤制度管理的通知》，已通過內(nèi)網(wǎng)郵箱發(fā)各部門,、支行,，要求考勤規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn),。

二〇一三年十一月二十七日

銀行案件防控排查報(bào)告篇五

xx銀行xx支行人力資源部11月份案防自查報(bào)告

人力資源部作為我行新設(shè)立的職能部門，結(jié)合自身的實(shí)際,，從人事行政和勞動(dòng)關(guān)系的管理、重要崗位的管理,、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃,、薪酬管理等方面入手,，全面推動(dòng)案防工作的有序開展。現(xiàn)將11月份案防自查情況匯報(bào)如下：

一,、落實(shí)重要崗位,、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據(jù)xx銀行《重要崗位管理辦法》【xx銀發(fā)（2013）305號(hào)】,、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗制度意見》的通知【xx銀發(fā)（2013）330號(hào)】、《信貸內(nèi)勤管理辦法》的通知【xx銀發(fā)（2011）314號(hào)】等文件的要求認(rèn)真貫徹執(zhí)行,，并對(duì)各部門、支行提交的離崗稽核報(bào)告,、年度工作考核表,、工作移交表等進(jìn)行審查。對(duì)填寫不合規(guī),、審批意見未按要求批注的報(bào)告,，要求各部門、支行及時(shí)補(bǔ)充,、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統(tǒng),。力爭(zhēng)做到及時(shí)、有效監(jiān)督落實(shí),。

二,、嚴(yán)格管理人員任用與考核機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行主管,、中層干部任職資格審查和高管人員的報(bào)批審查程序,。完善競(jìng)爭(zhēng)性干部選拔方式，通過對(duì)專業(yè)條線履職情況的考核,，進(jìn)一步強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識(shí),，提高工作執(zhí)行效能,。

三、逐步實(shí)行崗位定期自查和交叉檢查制度,。通過人力資源專干定期對(duì)人力資源管理系統(tǒng)進(jìn)行專業(yè)檢查,，不同崗位的交叉檢查。對(duì)存在和發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促落實(shí)整改,，切實(shí)發(fā)揮制度在防范風(fēng)險(xiǎn)過程中的作用,。進(jìn)一步提高員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，用制度規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn),。

四,、完善部門崗位職責(zé)，明確各崗位工作要點(diǎn),。人力資源部作為新設(shè)立的職能部門,，在人員配備、崗位職責(zé)等方面尚處在調(diào)劑和清理的過程,。按照《xx銀行人力資源部各崗位內(nèi)部控制職責(zé)》的管理要求,，尚需按我行的實(shí)際情況對(duì)部門崗位職責(zé)和崗位說明書進(jìn)行重新修訂，確保報(bào)告關(guān)系和職責(zé)分工明確,，符合職責(zé)分離要求,。

五、按照2013年11月xx日召開的行長(zhǎng)辦公會(huì)的要求,，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息,，發(fā)現(xiàn)有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門,，我們分析認(rèn)為人力資源不足帶來的相關(guān)問題較多也較嚴(yán)重,。

（一）案防壓力加大?；鶎尤藛T不足,，將出現(xiàn)部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實(shí)現(xiàn)相互制約,。由于人員緊張,，部分無法實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制休假或強(qiáng)制休假的性質(zhì)改變。

（二）員工壓力較大,。由于人員不足,，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍,，一人身兼數(shù)職的現(xiàn)象較多,，員工工作壓力較大。

為加強(qiáng)制度建設(shè)，提高案防水平,。我部將針對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸集,，適時(shí)進(jìn)行制度整合，如：針對(duì)一些支行重要崗位重復(fù)申報(bào),、離崗稽核報(bào)告編寫不合規(guī),、使用原制度內(nèi)的表格等情況，通過內(nèi)網(wǎng)郵箱下發(fā)通知,，提出要求,，認(rèn)真加以規(guī)范；針對(duì)員工提出個(gè)人發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃的問題,，結(jié)合我行相關(guān)辦法,，在考慮公開、公平,、公正的基礎(chǔ)上,，請(qǐng)示行領(lǐng)導(dǎo)給予適當(dāng)調(diào)整和安排。另外,，還制訂了《xx支行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)考勤制度管理的通知》,，已通過內(nèi)網(wǎng)郵箱發(fā)各部門、支行,，要求考勤規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn),。

二〇一三年十一月二十七日

銀行案件防控排查報(bào)告篇六

淺析商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)與對(duì)策

2009年07月06日 14:57:24來源：河北金融網(wǎng)

近些年來，銀行業(yè)一些新案,、大案,、要案層出不窮，作案手段,、惡劣程度讓人觸目驚心,，發(fā)生在現(xiàn)金業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù),、清算業(yè)務(wù)和安全保衛(wèi)領(lǐng)域等部位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的案件仍然占據(jù)多數(shù)，一些操作環(huán)節(jié)有章不循,、屢查屢犯的現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生，暴露出部分商業(yè)銀行內(nèi)部管理松馳、處罰不嚴(yán),、基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理不到位等諸多問題,，嚴(yán)重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展。

一,、商業(yè)銀行案件防范的意義

發(fā)展與穩(wěn)定猶如一對(duì)孿生兄弟,，形影不離，特別是在銀行業(yè)，二者相輔相成的關(guān)系表現(xiàn)的更為突出,，發(fā)展是核心,，穩(wěn)定是保障，沒有穩(wěn)定發(fā)展就無從談起,，穩(wěn)定主要表現(xiàn)為做好案件防范,，切實(shí)有效抓好案件防范工作已成為推動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不斷發(fā)展的主題和可靠保證。特別是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)的形勢(shì)下,，積極探討案件防范工作面臨的新情況,，切實(shí)做好案件防范工作顯的更為迫切，已成為各家銀行工作的重要內(nèi)容,，同時(shí)該項(xiàng)工作也受到了監(jiān)管部門的特別關(guān)注。

二,、商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)

（一）案件防范意識(shí)不到位,。不論是領(lǐng)導(dǎo)層還是一般員工，對(duì)案件防范的認(rèn)識(shí)不到位,，片面的認(rèn)為案件主要是指大案要案,，操作上的一些小問題不是案件，沒有考慮到往往是這些小問題才導(dǎo)致了大案件,；認(rèn)為業(yè)務(wù)發(fā)展是主要的,，案件防范是次要的,，重發(fā)展,、輕風(fēng)險(xiǎn)的思想還比較嚴(yán)重。

（二）制度執(zhí)行不到位,。再完善的制度落實(shí)不到位也是空談。有章不循,，操作不規(guī)范在實(shí)際中普遍存在,，常常認(rèn)為差一些要件不會(huì)有大的問題，過分相信自己,，沒有嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)了“大錯(cuò)不犯,，小錯(cuò)不斷”的現(xiàn)象,，久而久之，形成風(fēng)險(xiǎn)漏洞越來越多、越積越大,，為案件的發(fā)生埋下了隱患,。

（三）監(jiān)督檢查不到位。沒有監(jiān)督檢查,，制度就無法真正落實(shí)到位,，而在工作中，不論是專門的監(jiān)督檢查部門還是業(yè)務(wù)部門自身,，監(jiān)督檢查常常流于形式,，過多的注重紙式材料，忽視了現(xiàn)場(chǎng)檢查,，致使在重要工作環(huán)節(jié)上不能嚴(yán)格履行制度,，規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和相互制約的作用受到了限制，以致引發(fā)了案件,。

（四）案件防范手段不到位,。目前，工作中主要強(qiáng)調(diào)硬件手段的防范,，而忽視了員工對(duì)案件防范的關(guān)心程度,、理解程度、執(zhí)行程度,，忽視了員工的思想變化,、情緒變化、家庭變化,、環(huán)境變化,，缺乏對(duì)案件防范措施的創(chuàng)新性、有效性,。

三,、商業(yè)銀行案件防范的對(duì)策

（一）推行風(fēng)險(xiǎn)教育,，強(qiáng)化案件防范意識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用,，必須要將其常態(tài)化,，主要從一下幾個(gè)方面著手：一是開展政紀(jì)教育,。通過多種形式，深入開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀和黨性黨紀(jì)教育,，進(jìn)一步提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔合規(guī)意識(shí)和拒腐防變的能力,；二是開展法紀(jì)教育,。要對(duì)全體員工特別是新進(jìn)行員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育,、法規(guī)制度教育,，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)、按章操作的意識(shí)；三是開展案例警示教育,。充分利用各類宣傳教育資源,，學(xué)習(xí)案例,，警示各崗位員工自覺遵守職業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險(xiǎn)案件隱患,；四是開展風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手,，梳理、提煉若干易于記誦,、便于執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn),，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺,。

（二）完善制度建設(shè),，強(qiáng)化制度落實(shí)

制度完善是案件防范的前提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵,，二者要有機(jī)結(jié)合,。一是根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理需要,，在制度跟進(jìn)、流程完善,、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完善持續(xù)整改機(jī)制,；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會(huì)議制度，定期召集相關(guān)部門分析案件防控形勢(shì),；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度,。二是嚴(yán)格執(zhí)行黨內(nèi)、行內(nèi)民主生活會(huì),、述職述廉,、民主測(cè)評(píng)等各項(xiàng)基本制度，從作風(fēng)建設(shè),、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定,、組織人事工作、執(zhí)行回避制度,、改進(jìn)成本管理和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督,，將案件防范納入領(lǐng)導(dǎo)人員考核范圍，促使其重視并嚴(yán)格落實(shí)制度,。

(三)加大監(jiān)督檢查力度,，強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制

失去監(jiān)督的權(quán)力必然會(huì)被濫用，必須監(jiān)督對(duì)權(quán)力的監(jiān)督,，對(duì)員工行為進(jìn)行檢查,。抓好自查和互查，在加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查的同時(shí),，專門監(jiān)督檢查部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查,，既包括人的監(jiān)督，也包括物的監(jiān)督,，實(shí)現(xiàn)人機(jī)共防,。一方面，對(duì)在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問題而不能發(fā)現(xiàn),，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問題視而不見,、查而不報(bào)、查而不究的,，要堅(jiān)決追究檢查者的責(zé)任,。另一方面，要對(duì)在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和違紀(jì)違規(guī)行為嚴(yán)格落實(shí)整改措施,，對(duì)各類案件或苗頭性問題,，只有做到發(fā)現(xiàn)一件，嚴(yán)肅查處一件,，不斷加大打擊和懲處的力度,，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用,，震懾一些試圖作案的人不敢作案。

（四）創(chuàng)新防范手段,，強(qiáng)化渠道建設(shè)

在依靠傳統(tǒng)防范方式的同時(shí),，要不斷創(chuàng)新手段。逐級(jí)落實(shí)談話制度,，近距離的了解員工的思想動(dòng)態(tài),；深入推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標(biāo)內(nèi)容,，科學(xué)編制考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中,，持續(xù)關(guān)注并消除員工的不良思想,；拓寬渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報(bào),、網(wǎng)上排查的作用,，為員工舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)行為提供必要的渠道和途徑；完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題,，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，跟蹤評(píng)價(jià)防范結(jié)果,；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度,，通過家訪、召開家屬座談會(huì)等形式向員工家屬通報(bào)情況,，在家屬與單位,、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊(duì)伍思想和防范經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的后方防線。

可見,，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生,，必須做到思想到位，制度到位,，監(jiān)督到位,，創(chuàng)新到位。只有這樣,，才能真正夯實(shí)整個(gè)管理基礎(chǔ),，提高整體管理水平，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安,，安全運(yùn)營(yíng),。