光陰的迅速,,一眨眼就過去了,很快就要開展新的工作了,,來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計劃,。寫計劃的時候需要注意什么呢,?有哪些格式需要注意呢?下面是小編整理的個人今后的計劃范文,,歡迎閱讀分享,,希望對大家有所幫助。
案防工作計劃執(zhí)行 案防工作計劃農(nóng)發(fā)行篇一
2014年度案件防控工作計劃措施
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀(jì)委會議精神,,本著“標(biāo)本兼治,、綜合治理、懲防并舉,、注重預(yù)防”的工作方針,,結(jié)合本行實際,特制訂本年度案防工作計劃,。
一,、總體工作目標(biāo)
一是預(yù)防為主,查防結(jié)合,,確保全行無重大經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生,;
二是標(biāo)本兼治,著力構(gòu)建集信貸,、會計,、財務(wù)、科技,、電子銀行,、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機(jī)制;
三是糾正行業(yè)不正之風(fēng),,著力提升高效,、清正廉潔的行業(yè)形象;
四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度,,力爭把風(fēng)險隱患消滅于萌芽狀態(tài),;
五是不斷完善、健全制度建設(shè),,落實責(zé)任追究制度,,盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。
二,、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化
(一)各單位,、職能部門月度工作計劃。
1,、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門,、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查,并將結(jié)果進(jìn)行匯總和通報整改,。
2,、相關(guān)職能部門,、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險提示活動。
3,、各單位、職能部門每月對本單位,、部門的所有員工進(jìn)行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄,;并對本單位的借、假,、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定,、清理和催收,在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作,。
4,、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動。
(二)各單位,、職能部門季度案防工作計劃,。
1、各單位兼職合規(guī)管路員,、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進(jìn)行案防工作自查,,并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部;
2,、各單位合規(guī)代表,、風(fēng)險管理員、委派會計,、安全員,、兼職審計員按季進(jìn)行履職報告,并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部,;
3,、行長室每季度向董事會提交合規(guī)、內(nèi)控報告和風(fēng)險管理報告,,由合規(guī)風(fēng)險部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成,;
4、相關(guān)職能部門,、每季度組織開展不低于一次的合規(guī),、制度培訓(xùn)活動;
5,、人事監(jiān)察部,、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動,。
6,、每季度,、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7,、運營管理部和計財部,、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工賬戶管理排查活動。
8,、信貸管理部,、計財部和財富中心,每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險管理排查活動,。
9,、審計稽核部和合規(guī)風(fēng)險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動,。
10,、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風(fēng)險排查活動。
11,、合規(guī)風(fēng)險部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作,。
(三)各單位、職能部門年度工作計劃,。
1,、董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會,、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報告活動,;
2、信貸,、會計,、電子銀行、安全保衛(wèi)等部門,,根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營,、安全狀況等,定期在全行發(fā)布風(fēng)險預(yù)警報告,;
3,、審計稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險網(wǎng)點、高風(fēng)險業(yè)務(wù),、高風(fēng)險環(huán)節(jié),、高風(fēng)險崗位“四高”的風(fēng)險評估工作,每年開展不低于一次的“四高”評估活動,。
4,、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
5、審計稽核部,、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次,、對董事會成員、高管人員的履職評價活動,。
6,、人事監(jiān)察部制訂了“行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察”制度,負(fù)責(zé)監(jiān)督,、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行,。
7、合規(guī)風(fēng)險部,、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。
8,、各相關(guān)職能部門不定期開展“重點業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險排查”活動,。
9、各相關(guān)職能部門,、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險有效性評價活動,。
三、
目標(biāo)任務(wù)完成考核激勵措施1,、行總部成立“督查辦”,,根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布“任務(wù)交辦單”,,然后專門負(fù)責(zé)跟蹤,、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位,、部門各項目標(biāo)任務(wù)完成情況,。
2、行總部結(jié)合實際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī),、風(fēng)險100分制考核辦法,,各單位、部門每月,、每季度的各項任務(wù)完成情況,,均被細(xì)化為每一分值,并按季度進(jìn)行公布,。
3,、行總部制訂了科學(xué)有效的“員工積分管理辦法”,每一位員工的每一項違規(guī)行為,,都將備案記錄,、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示,此項制度措施對全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用,。
案防工作計劃執(zhí)行 案防工作計劃農(nóng)發(fā)行篇二
xxxx農(nóng)村商業(yè)銀行
2014年度案件防控工作計劃措施
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀(jì)委會議精神,,本著“標(biāo)本兼治、綜合治理,、懲防并舉,、注重預(yù)防”的工作方針,結(jié)合本行實際,,特制訂本年度案防工作計劃,。
一、總體工作目標(biāo)
一是預(yù)防為主,,查防結(jié)合,,確保全行無重大經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生;
二是標(biāo)本兼治,,著力構(gòu)建集信貸,、會計、財務(wù),、科技,、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機(jī)制,;
三是糾正行業(yè)不正之風(fēng),,著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象,;
四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度,,力爭把風(fēng)險隱患消滅于萌芽狀態(tài);
五是不斷完善,、健全制度建設(shè),,落實責(zé)任追究制度,盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化,。
二,、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化 (一)各單位、職能部門月度工作計劃,。
1,、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查,,并將結(jié)果進(jìn)行匯總和通報整改,。
2、相關(guān)職能部門,、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險提示活動,。
3、各單位、職能部門每月對本單位,、部門的所有員工進(jìn)行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄,;并對本單位的借、假,、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定,、清理和催收,在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作,。
4,、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動。
(二)各單位,、職能部門季度案防工作計劃,。 1、各單位兼職合規(guī)管路員,、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進(jìn)行案防工作自查,,并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部;
2,、各單位合規(guī)代表、風(fēng)險管理員,、委派會計,、安全員、兼職審計員按季進(jìn)行履職報告,,并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部,;
3、行長室每季度向董事會提交合規(guī),、內(nèi)控報告和風(fēng)險管理報告,,由合規(guī)風(fēng)險部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成;
4,、相關(guān)職能部門,、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓(xùn)活動,;
5,、人事監(jiān)察部、審計稽核部,、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動,。
6、每季度,、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動,。 7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工賬戶管理排查活動,。
8,、信貸管理部、計財部和財富中心,,每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險管理排查活動,。
9、審計稽核部和合規(guī)風(fēng)險部,、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動,。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風(fēng)險排查活動,。
11,、合規(guī)風(fēng)險部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。
(三)各單位,、職能部門年度工作計劃,。
1、董事辦,、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會,、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報告活動;
2,、信貸,、會計、電子銀行,、安全保衛(wèi)等部門,,根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全狀況等,,定期在全行發(fā)布風(fēng)險預(yù)警報告,;
3、審計稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險網(wǎng)點,、高風(fēng)險業(yè)務(wù),、高風(fēng)險環(huán)節(jié)、高風(fēng)險崗位“四高”的風(fēng)險評估工作,,每年開展不低于一次的“四高”評估活動,。
4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動,。
5,、審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次,、對董事會成員,、高管人員的履職評價活動,。
6、人事監(jiān)察部制訂了“行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察”制度,,負(fù)責(zé)監(jiān)督,、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行。
7,、合規(guī)風(fēng)險部,、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。
8,、各相關(guān)職能部門不定期開展“重點業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險排查”活動,。
9、各相關(guān)職能部門,、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險有效性評價活動,。
三、目標(biāo)任務(wù)完成考核激勵措施
1,、行總部成立“督查辦”,,根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布“任務(wù)交辦單”,,然后專門負(fù)責(zé)跟蹤,、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位,、部門各項目標(biāo)任務(wù)完成情況,。
2、行總部結(jié)合實際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī),、風(fēng)險100分制考核辦法,各單位,、部門每月,、每季度的各項任務(wù)完成情況,均被細(xì)化為每一分值,,并按季度進(jìn)行公布,。
3、行總部制訂了科學(xué)有效的“員工積分管理辦法”,,每一位員工的每一項違規(guī)行為,,都將備案記錄、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示,,此項制度措施對全員的合規(guī),、合法行事起到了積極而有效的作用。