總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績，更重要的是為了研究經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律,，也可以找出工作失誤的教訓。這些經(jīng)驗教訓是非常寶貴的,，對工作有很好的借鑒與指導作用,，在今后工作中可以改進提高，趨利避害,，避免失誤,。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的總結(jié)嗎？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文,，僅供參考,，大家一起來看看吧。

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇一

x年馬上就要結(jié)束了,，在過去的x年中,，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力,，在經(jīng)濟最困難的一年里,，我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了,，所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中取得更好的進步,。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展,，財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,，要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進行重新修訂和完善,。根據(jù)市局（公司）的財務(wù)制度，結(jié)合集團公司的實際情況,，組織匯編了xx集團的財務(wù)制度,。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓，更好的完成x年的各項工作任務(wù),，我部就財務(wù),、審計方面的工作作出總結(jié)如下：

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇二

（一）學習業(yè)務(wù)

使自已從一個審計工作的“門外漢”成為一個審計新手,，雖然之前也從事過財務(wù)、信貸工作，但是審計是一個新的領(lǐng)域,，和單純的財務(wù),、信貸工作相比，有著本質(zhì)的區(qū)別,，需要從實踐中探索新的知識和方法,，在業(yè)務(wù)工作之余，我能夠主動調(diào)閱一些關(guān)于審計方面的知識,，主動接受同事們的工作指導,，并付諸于行動，可以說把頭腦中審計工作的空白漸漸變成了灰色,，這是一個重要的進步,，我將在今后的工作中不斷的更精、更多的審計知識來填充這個空白,。

（二）按照安排,，認真完成各項審計工作任務(wù)

今年以來，共參與完成全縣信用社14個營業(yè)網(wǎng)點常規(guī)審計14次,，參與完成領(lǐng)導干部任期經(jīng)濟責任審計1次,，參與完成全州組織交叉檢查1次，參與完成黃平違規(guī)貸款專項審計1次,，參與完成信訪工作2次,，參與完成領(lǐng)導交辦的其他事項2次，圓滿完成了聯(lián)社交辦的審計工作任務(wù)21次,，對待工作能夠積極參與,，認真負責，有始有終,，盡職盡責,，未出現(xiàn)大的失誤。

加強學習,，學習審計業(yè)務(wù)知識,，不斷提高業(yè)務(wù)工作水平，審計是一個程序性,、技巧性,、專業(yè)性、邏輯性和規(guī)范性都相對較強的工作,，是一項集中了業(yè)務(wù)工作,，經(jīng)濟責任和規(guī)范執(zhí)法“三體一體”的特殊工作，不僅關(guān)系到具體的業(yè)務(wù)工作,，因此,，在今后的工作中,，努力做到兩個提高，一是提高業(yè)務(wù)工作水平,，二是提高責任意識,，盡快使自己成為業(yè)務(wù)上的好幫手。

今年的工作已經(jīng)結(jié)束,，這一年對我來就,，收獲、經(jīng)驗和教訓都有,，但我自知,，說得好不如做得好，在今后的工作中,，我將嚴格要求自已，多向領(lǐng)導和同事們請教,，同時也懇切各位領(lǐng)導和同事們一如續(xù)往的給予我?guī)椭椭С?，多提寶貴意見，我將誠懇接受,，并認真改正,。

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇三

逝者如斯，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了一年,，在這一年里,，我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程。20xx年x月是我從學校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期,，在總行匆匆的培訓后,，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上,，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個半年,，在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實,，學到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理,，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣,，我們共同努力為著共同的目標奮斗,。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學習和體會,，來成長和提高,，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作,。然而20xx年1月11日,，我接到了人事變動的通知,，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措,，審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè),，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼，我反復(fù)的思量,，一方面我相信這是行領(lǐng)導們深思熟慮的決定,，必有這樣安排的道理，這也是行領(lǐng)導對我的信任,；另一方面,，從自身長遠的發(fā)展審計工作能讓我學習和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路,。

初入審計部,，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠遠不夠,，作為一名內(nèi)審人員,，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù)，然后才是內(nèi)部風險的把控,。所幸的是,，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的,。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學習,，回到部門我就開始學習各項業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方,，我就主動請教部門同事,，同事們也耐心細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了,，盡管開始之時，速度往往根本上團隊的進度,，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長,。

到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工,，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告,。這半年來,，我們對我們支行的信貸部，公司業(yè)務(wù)部,，會計出納,，2個一類網(wǎng)點,，按月一次進行了常規(guī)審計，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計,，及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,，為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點,、代理網(wǎng)點進行了常規(guī)審計,，我負責每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領(lǐng)導,，并提出了合理的整改意見,。

審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，也沒有實實在在的成績光環(huán),，我們默默的為支行付出,，的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件，確保企業(yè)的資金安全,。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的.重視,，也沒能按要求及時整改。在檢查中,，有些問題屢犯不改,，屢犯屢查，不斷提出,，這不但增加了我們的工作負擔,，也讓我們甚為憂心。譬如,，郵政部分網(wǎng)點防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由,，什么工作需要總是進進出出不方便,，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣凌駕于制度之上,。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點殺人搶劫案,，最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機可乘,，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點的員工能從沉痛中有所體會,。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如,，交接班不嚴格履行交接手續(xù),、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度,、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度,、保險憑證不嚴格視同現(xiàn)金保管等等,，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心,。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度,，用小痛來消除劇痛的根源。

對于目前的審計工作,，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段,，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展,，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高,。在這半年我參加了多次關(guān)于審計工作的培訓,，同時審計條線上的審計系統(tǒng)也在不斷的出臺。電子稽查系統(tǒng),、信貸審計系統(tǒng),、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng),，工作方式在不斷的改變,，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用,，新工作方法的實應(yīng)等等,，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，不斷的學習,，才能適應(yīng)不斷升級的工作方法,，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿,，努力學習和創(chuàng)新,，不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計工作的新鮮與活力。審計為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶,，是閉門造車還是勇敢的走出去,，這已經(jīng)沒有必要再做回答。這半年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始,。我明白自己還有許多的不足,，理論知識的不全面，人際交往技巧的缺乏,，都是我目前急需要解決的難題,，為此我專門為自己制定了一個學習計劃,，每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學的沖勁,，缺乏的是耐心和持之以恒的決心,。自己的敵人永遠都是自己，我堅信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己,。

一年的工作已經(jīng)結(jié)束,，新的工作才剛剛開始，每一天都是一個全新的挑戰(zhàn),，我有信心在未來的審計工作中做得更好,。

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇四

步完善審計工作制度和崗位責任制，堅持以業(yè)務(wù)經(jīng)營為中心,，以合規(guī)審計為基礎(chǔ),，以風險審計為導向，圍繞風險防控,，努力加強我行內(nèi)部控制和風險管理,，嚴謹、有序地開展審計工作,，不斷加強對我行內(nèi)控制度,、基礎(chǔ)管理、操作程序等方面的檢查督導,，切實履行審計工作職責,。

（一）積極開展柜面業(yè)務(wù)操作風險審計

為了提高案防和內(nèi)控制度執(zhí)行力，規(guī)范我行柜面操作,，切實防范風險，提高柜員風險防范意識,、加強網(wǎng)點的風險防范能力,，我行從四個方面入手控制運營風險。一是成立以xx行長為組長,，綜合辦公室,、計劃財務(wù)部、零售部,、營業(yè)部正副總經(jīng)理為成員的柜面業(yè)務(wù)操作風險控制領(lǐng)導小組,，從組織上得到保障。二是定期組織員工學習各項規(guī)章制度,，特別是針對一線柜員的業(yè)務(wù)培訓,，通過案例講解重點加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平,。三是認真開展風險檢查,，xx分行每個季度通過現(xiàn)場和調(diào)閱監(jiān)控的方式對營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)操作進行風險審計檢查,，全年共查出xx個風險點，內(nèi)容涉及開戶,、結(jié)算,、對賬、安全等方面,，根據(jù)這些問題我們提出了整改建議,，并督促網(wǎng)點進行整改落實。四是強化處罰力度,，依據(jù)檢查出的問題,，我行共對xx人次進行積分處理，并罰款xx元,。

（二）積極參加總行的審計活動

一是積極配合總行的審計工作,，服從總行統(tǒng)一安排，派專人協(xié)助總行審計小組對xxx的經(jīng)濟責任審計,。二是積極參加總行組織的審計培訓,，通過學習不斷提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能，為明年審計工作全面開展打下堅實基礎(chǔ),。

（三）積極推動審計問題整改

1,、領(lǐng)導重視，強化整改意識,。布置安排對xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜,。要求有關(guān)部門進一步落實責任，制定切實可行的措施,；強化整改意識,，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。

2,、精心組織，確保整改實效,。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理,，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況,、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查,。

3,、強化責任，落實整改措施。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人,、部門負責人認定后,，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責任追究措施,，并給予經(jīng)濟處罰,。

4、嚴格督促,，實現(xiàn)整改目標,。針對個別未整改到位的問題，督促制定下一步具體整改措施,。

交叉重復(fù),，在不必要的工作上,，耗費了大量精力和人力,，降低了審計效率。

（一）加強完善制度建設(shè),，夯實審計基礎(chǔ)管理,。

1、健全和完善審計制度,，確保我行審計工作扎實,、有序開展,。根據(jù)總行審計業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度,、規(guī)程,，結(jié)合分行實際,，進一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法,、規(guī)范審計工作流程,、整理審計項目檔案等。

2,、配合總行做好審計系統(tǒng)建設(shè)的推進工作,。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實施規(guī)劃，xx年推進審計系統(tǒng)建設(shè),，按照總行的相關(guān)要求積極配合,，做好審計系統(tǒng)建設(shè)各項工作。

（二）加大審計隊伍的建設(shè),，進一步提升專業(yè)水平,。

加強審計人員的培訓工作，提高審計制度的運用能力和實踐操作能力,，進一步提升審計人員的專業(yè)水平,。一是日常學習。要求審計人員每周不少于一次,、一次不少于兩個小時,，學習各條線規(guī)章制度、操作規(guī)程并做好學習記錄,。二是集中培訓,。積極安排審計人員參與總行組織的各項學習培訓，以及外部審計機構(gòu)組織的后續(xù)教育,，不斷提高我行審計人員的工作理論知識,。三是組織審計人員到審計管理水平高的兄弟分行學習交流，從而提高自身的管理和專業(yè)水平,。

（三）加強審計檢查,，抓好督查問責，提高風控水平,。

行實際,，一是每季組織開展柜面業(yè)務(wù)操作風險突擊檢查，網(wǎng)點檢查面達到100%,，重點加強簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查,，把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風險作為防控重點，網(wǎng)點負責人,、營業(yè)經(jīng)理是否按規(guī)定頻率進行查庫,，庫存是否額限管理等；要密切防控重點領(lǐng)域和人員的案件風險,，突出銀企對賬,、業(yè)務(wù)授權(quán)、臨時離崗,、上門收款,、注冊資金、強制休假,、安保等內(nèi)控制度落實情況的檢查,。二是每季度深入推行信貸業(yè)務(wù)的檢查,，以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行,、敞口銀承,、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點，抽取一定比例深入借款人企業(yè)進行實地檢查,，提高檢查質(zhì)量和效果,。

2、做好經(jīng)濟責任審計,。根據(jù)分行人力資源下達的調(diào)令,，及時組織完成對支行、分行重要部室負責人及重要崗位人員的履職情況進行審計,，加大經(jīng)濟責任審計力度,，實現(xiàn)真實、合法,、效益,、責任審計并重的要求，考核審計人工作績效,，以促進我行干部員工勤政廉潔,，全面履職，加強和改善經(jīng)營管理,；堅持原則,，實事求是，對審計對象任職期間的經(jīng)營行為和經(jīng)營業(yè)績進行客觀,、公正的評價,。

3、加強對新建網(wǎng)點基建項目的審計,。根據(jù)總行財務(wù)制度及相關(guān)規(guī)定,，主要突出有未按規(guī)定公開招投標，資金的使用是否真實,、合理,，設(shè)備的采購是否進行市場詢價等方面審查網(wǎng)點建設(shè)；對專業(yè)性較強的建設(shè)項目,，聘請外部審計單位對其進行階段性審計,。

4、抓好督查問責,。通過審計檢查反映存在的問題,，實施有效監(jiān)督，形成有針對性的審計結(jié)論,，提出事后完善的具體意見和建議,。

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇五

1、增強財務(wù)服務(wù)意識,，x年,，我們一如既往地按“科學、嚴格,、規(guī)范,、透明、效益”的原則,，加強財務(wù)管理,，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益,，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作,。

2、切實加強財務(wù)管理

根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理,、優(yōu)化財務(wù)審核程序,、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制,，并采用按“統(tǒng)一管理,，分級負責”的原則進行管理。財務(wù)審計部主要具體負責集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督,、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分,、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用,。

3,、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進

一是細化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分,、子公司明細賬詳細分析了收入,、成本與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進行了分類統(tǒng)計,，為各分,、子公司的x年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ)；二是提高預(yù)算透明度,。預(yù)算方案根據(jù)各分,、子公司反饋回來的意見適當調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分,、子公司,，使各單位對本公司的預(yù)算有一個全面的了解，增強了預(yù)算的透明度,；三是增加預(yù)算的剛性,。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,，不定期的向預(yù)算委員會反饋情況，對于超預(yù)算等問題嚴格審批程序,，對申請調(diào)整的事項,，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行,。一年以來,，預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好，各分,、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強,，為做好x年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。

4,、強力整頓財經(jīng)秩序

根據(jù)市局（公司）財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪D工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案,，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展,，為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路,，以“摸清家底、揭示隱患,、促進規(guī)范,、推動發(fā)展”為指導思想，嚴格按照市局（公司）的自查要求,，認真開展財務(wù)自查工作,。財務(wù)審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”,、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用,、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經(jīng)濟責責任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,，按照“邊整邊改”的原則,，將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門門別類,，從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞,，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位,。通過此次的自查,，切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。

5,、加強資金管理的作用

為了規(guī)范xx集團經(jīng)濟運行秩序,，加強各分、子公司的資金管理,，降低和杜絕資金的使用風險,，提高資金使用效率,，促進集團健康發(fā)展。集團公司從x年x月份起將集團公司資金管理中心納入市局（公司）結(jié)算中心統(tǒng)一管理,。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利,、及時進入市局（公司）結(jié)算中心，按照市局（公司）結(jié)算中心要求,，對各分、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算,、管理費用預(yù)算,、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時,，為確保各項工作有條不紊的開展,，強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度,，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行,。

為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能，我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,，提高會計信息質(zhì)量,，保證會計信息的真實、準確,、完整,；強化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能,，加強對重大投資資金的管理,，為領(lǐng)導決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持,。

請大家能夠認識到我們當前的形勢,，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準備,，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場,，我們一定要努力！

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇六

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,，x年x月份和x月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風險的分析評價活動,。依照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”,、“風險識別與評估”,、“控制活動”、“信息交流與反饋”,、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進行評審,，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室,、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員,；以重點股室,、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主,；有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度,，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍,，提升了評價層次,。通過審計評價，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié),，一一列出,，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議,，并書面報告市中支和支行領(lǐng)導,，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落實。現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

我們根據(jù)本行的重點工作,、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調(diào)查項目二項,。分別是《對xx支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對xx支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》,。

今年x月份對支行集中采購管理情況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,，提出了整改意見和建議,。

今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查,，通過現(xiàn)場詢問,、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況,；從調(diào)查情況來看,，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策,，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,，業(yè)務(wù)授權(quán)分責明確。并能根據(jù)上級局的`內(nèi)控要求,，結(jié)合自身特點,，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責,、外管股人員考核辦法,，建立了《內(nèi)控督導檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,，嚴格內(nèi)部管理制度,，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

今年我們通過審計調(diào)查,，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項,，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實,，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。

在行長親自督導下,，我支行由內(nèi)審牽頭,，認真組織開展了對x年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作,，強化了整改落實,，鞏固了審計監(jiān)督成效。

1,、領(lǐng)導重視,，強化整改意識。布置安排對x年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜,。要求有關(guān)部門進一步落實責任,，制定切實可行的措施；強化整改意識,，主動查找風險隱患,，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

2,、精心組織,，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理,，認真排查問題整改情況,；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,，組織人員進行了再檢查。

3,、強化責任,，落實整改措施,。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人,、部門負責人認定后,，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責任追究措施,，并給予經(jīng)濟處罰,。

4、嚴格督促,，實現(xiàn)整改目標,。針對個別未整改到位的問題，督促,，制定下一步具體整改措施,。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善,、整改促提高,、整改促進步”的目標。

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查,、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計,，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待,，保質(zhì)保量完成任務(wù)。

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇七

時代新威通過與銀行合作經(jīng)驗總結(jié)出銀行主要存在兩大問題：激勵約束機制不完善和審計人員素質(zhì)不高,。

3.在審計中檢查不力,，對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，引起嚴重后果的審計風險;

4.內(nèi)部審計人員缺乏工作責任感和職業(yè)道德,，審計時為了不得罪人,，對相識的人審計走過場，自我防范能力差,，自我保護意識差,，風險意識淡薄，這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高,，使審計缺乏客觀,、權(quán)威性。

(1)強化風險防范意識

(2)提高銀行內(nèi)部審計的獨立性

(3)合理配備審計人員,，提高審計人員素質(zhì)

(4)創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計理念,，開拓審計人員視野

(5)完善激勵約束機制

每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風險隱患，在審計時要時刻注意風險防范,，克服麻痹大意,，避免可能出現(xiàn)的風險，要強化員工的風險防范意識培育,，加強審計人員規(guī)避審計風險的能力,，銀行內(nèi)部審計部門服務(wù)于基層，要加強與基層的溝通和交流,。

開拓創(chuàng)新,，拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容，大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計,。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗,，發(fā)現(xiàn)問題要及時查找，及時解決,，并做好審計成果的提煉工作,。

建立健全審計責任制，提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識,，進一步強化責任意識,。實行親屬回避制度，實行異地審計人員交流工作,，通過交流,、溝通和協(xié)作,，學習他人審計長處,，提升審計人員知識面,，促進審計成果共享，提高內(nèi)部審計質(zhì)量,。

最后，我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導總結(jié)出：提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力,，銀行要充分發(fā)揮審計"免疫系統(tǒng)"作用,，為銀行的健康穩(wěn)健運行"保駕護航"。

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇八

馬上就要結(jié)束了,，在過去的20中,，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了xx的壓力,，在經(jīng)濟最困難的一年里,，我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了,，所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中取得更好的進步。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展,，財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度,。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進行重新修訂和完善,。根據(jù)市局(公司)的財務(wù)制度,，結(jié)合集團公司的實際情況，組織匯編了xx的財務(wù)制度,。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓,，更好的完成的各項工作任務(wù)，我部就財務(wù),、審計方面的工作作出總結(jié)如下：

(一)根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神,，對財務(wù)審計部工作的提出要求

1、繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊,，加強財務(wù)人員的管理意識和責任心,，充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時,，要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理,，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況，發(fā)揮主觀能動性,，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議,，這一要求作為20目標考核的主要指標來考核。

2,、全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,，增強危機感、緊迫感和責任感,，加強學習,，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求,。

(二)全面迎接國家審計

為了迎接國家審計署的全面檢查,，根據(jù)市局(公司)審計重點，我部門對xx月xx日的財務(wù)收支進行了復(fù)查,，并結(jié)合內(nèi)審工作實際,，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點,、難點問題開展工作,，充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能，及時為集團公司領(lǐng)導提供決策依據(jù),，并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進行了具體的安排和布置,。

(三)財務(wù)的審計,、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年,，經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員,，充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位,。明確了四位同志的工作職責和范疇,，要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責任制及考核辦法，為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ),。

(四)制定并學習了《財務(wù)審計部崗位責任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責,，加強(集團)公司財務(wù)管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責任感,，財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責任制考核辦法》,，通過大家認真地學習和討論，積極思考,，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責,。

(一)增強財務(wù)服務(wù)意識

20xx年，我們一如既往地按“科學,、嚴格,、規(guī)范、透明,、效益”的原則,，加強財務(wù)管理，優(yōu)化資源配置,，提高資金使用效益,，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。

(二)切實加強財務(wù)管理

根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理,、優(yōu)化財務(wù)審核程序,、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,，財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制,，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負責”的原則進行管理,。財務(wù)審計部主要具體負責集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督,、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù),，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用,。

為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能，我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,，提高會計信息質(zhì)量,，保證會計信息的真實,、準確、完整;強化財務(wù)的預(yù)測,、分析及籌資功能,，加強對重大投資資金的管理，為領(lǐng)導決策提供有效的,、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持,。

請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們xx銀行的公司形勢,，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準備,，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力!

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇九

一年來,，審計室取得了可喜的成績但離教育內(nèi)審和學院發(fā)展前進的步伐還有一定的差距：人員結(jié)構(gòu)的合理性;對外交流和學習培訓的機會不多,，工作的方法和手段浮于表面。

工作體會和建議：

1.領(lǐng)導的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵,。領(lǐng)導的重視程度越高,，內(nèi)審工作就越有依靠，發(fā)揮的作用也就越大,。我們在今后做好工作的同時,，還要更加注重同上級領(lǐng)導的交流，不定期匯報工作情況,，以爭取領(lǐng)導的信任,，取得了領(lǐng)導對內(nèi)審工作的高度重視和大力支持。

2.健全的審計機構(gòu),，合理的人員結(jié)構(gòu)及知識結(jié)構(gòu)是做好審計工作的基礎(chǔ)條件,。審計工作是一項政策性強，涉及面廣,、專業(yè)技術(shù)要求高,、工作難度大的工作。目前學院審計室的人員配置和人員結(jié)構(gòu)與工作的要求仍然存在著一定的差距,。希望能在新的一年有所改善,。

3.內(nèi)審要樹立服務(wù)意識。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重,，寓監(jiān)督與服務(wù)之中,。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標是為了加強內(nèi)部管理,，為管理者服務(wù),。結(jié)合學院實際，內(nèi)審工作的監(jiān)督,、評價,、控制職能都必須著眼于為學院經(jīng)濟發(fā)展服務(wù),，把服務(wù)意識融于整個審計過程中，在做好監(jiān)督的同時為領(lǐng)導提供可靠的決策依據(jù),，當好參謀,，以適應(yīng)學院的快速健康發(fā)展，為學院發(fā)展壯大保駕護航,。

銀行審計工作總結(jié)存在不足篇十

我在銀行任審計員工作一年來,，在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，在大家的.幫助和配合下,，我認真履行審計員工作職責，在規(guī)定的職責范圍內(nèi)獨立開展工作,，按照審計員工作職責開展業(yè)務(wù)檢查,，根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生,，確保了全行全年安全核算無事故,、無案件?，F(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：

一、加強學習,，不斷提高自身素質(zhì)。

按照審計員的“政治堅強,、業(yè)務(wù)精通”的要求,，自年初以來,，我始終以提高自身素質(zhì)為目標,，堅持把學習放在首位，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平,。一年來,，我能夠認真學習相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定，掌握了核算辦法和流程,，增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力,，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己,，認真學習,，在學中提高，在學習中進步,，從實際需求增加自己學習的自覺性,。通過學習，提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),，掌握了先進理念,，拓寬了視野，增強分析問題,、檢查問題,、解決問題的能力。

二,、扎實做好本職工作

我作為員工,，一年來,，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化,。各種制度的出臺，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細化的要求,，工作中注重細節(jié)的管理,、精細化的管理。針對違規(guī)行為,，也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門，深感自己責任重大和工作的重要性,，我要扎扎實實做好檢查工作,。

（一）、認真履行審計員工作職責,，檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況。對崗位輪換,、離任審計,、財務(wù)檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作,。

（二）,、求真務(wù)實,、盡職盡責,，做好檢查工作,。

認真履行審計員職責,，做好審計工作。在檢查中認真仔細,，精益求精,，認真檢查每一項工作內(nèi)容，做好紀錄,，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見，提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量,，增強了內(nèi)控管理水平,，防范了操作風險的發(fā)生。

三,、回顧檢查自身存在問題

一是學習不夠,。當前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展,，新情況,、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世,，面對嚴峻的挑戰(zhàn),，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候,，有過松弛思想,，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀,、人生觀,、價值觀不高的表現(xiàn)。

四,、針對以上問題,，今后的努力方向是：

一是加強理論學習，進一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求,，必須通過學習增強分析問題,、解決問題的能力。

二是增強大局觀念,，轉(zhuǎn)變工作作風,，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率,，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好,。

總之，在過去的一年工作中,。雖然較好地完成了各項工作任務(wù),，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善,，并充分發(fā)揮審計員的職能作用,，全面提升工作水平。