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最新證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告(模板14篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-12-21 07:26:04
最新證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告(模板14篇)
時(shí)間:2023-12-21 07:26:04     小編:影墨

報(bào)告是一種常見(jiàn)的書面形式,,用于傳達(dá)信息、分析問(wèn)題和提出建議,。它在各個(gè)領(lǐng)域都有廣泛的應(yīng)用,包括學(xué)術(shù)研究、商業(yè)管理,、政府機(jī)構(gòu)等,。報(bào)告的作用是幫助讀者了解特定問(wèn)題或情況,,并提供解決方案或建議,。下面是小編帶來(lái)的優(yōu)秀報(bào)告范文,,希望大家能夠喜歡!

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇一

不知不覺(jué),我加入__這個(gè)大家庭已經(jīng)半年,,這半年來(lái)的工作是愉快的、緊張的,,充實(shí)的,,讓我學(xué)到很多東西,但同時(shí)也存在著一些可以改進(jìn)的地方,,于是站在8月的開頭,,對(duì)這段時(shí)間的工作做一個(gè)小小的總結(jié),并對(duì)下半年的工作做出規(guī)劃,,以勉勵(lì)自己在未來(lái)的工作中越來(lái)越努力,,為公司做出更多的貢獻(xiàn)。

一,、上半年工作內(nèi)容與業(yè)績(jī)表現(xiàn),。

對(duì)我個(gè)人來(lái)說(shuō)上半年的工作可以劃分成為兩個(gè)階段,第一階段是學(xué)習(xí)和實(shí)習(xí)階段,,第二階段是正式上手工作階段,。

在第一階段,主要是熟悉整個(gè)公司工作環(huán)境和企業(yè)文化,,了解合規(guī)部的工作內(nèi)容和分工安排,,學(xué)習(xí)與工作相關(guān)法律法規(guī),并在營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程和風(fēng)險(xiǎn),。第一天上班,,_總就安排我對(duì)當(dāng)天的__部09年工作安排會(huì)議進(jìn)行記錄,并指派耐心熱情的___作為我實(shí)習(xí)階段的老師。此后,,我在___的指導(dǎo)下學(xué)習(xí)了整個(gè)公司的人事,、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì),、投資銀行等制度和與證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的法律法規(guī),。工作的大體環(huán)境了解后,__就安排我到愚園路營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí),,對(duì)這段時(shí)間的學(xué)習(xí),,領(lǐng)導(dǎo)提出兩個(gè)具體要求,一是每周提交本周的學(xué)習(xí)內(nèi)容,,二是撰寫三篇關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的文章,,通過(guò)完成這兩個(gè)具體要求,我對(duì)證券業(yè)務(wù)的柜臺(tái)操作流程有了更深入的了解,,仔細(xì)思考了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)常見(jiàn)法律訴訟原因及對(duì)策和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的政策監(jiān)管歷史演變及現(xiàn)狀,。營(yíng)業(yè)部的一個(gè)月,我在營(yíng)業(yè)部的計(jì)劃財(cái)務(wù)部,,理財(cái)中心和柜臺(tái)進(jìn)行了學(xué)習(xí),,在計(jì)劃財(cái)務(wù)部的工作主要是幫助進(jìn)行會(huì)計(jì)憑證的錄入,在理財(cái)中心我旁聽了研究所晨會(huì),,整理晨會(huì)中有用的資訊,,協(xié)助___將資訊傳導(dǎo)至客戶,協(xié)助進(jìn)行客戶回訪和客戶電話交流工作,,在投資者中進(jìn)行東海講壇的宣傳,。從營(yíng)業(yè)部回來(lái)之后,我被安排到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門進(jìn)行工作,,開始正式上手進(jìn)行工作,。首先學(xué)習(xí)的是固定收益業(yè)務(wù)監(jiān)控日志和凈資本監(jiān)控報(bào)表的做法,剛開始上手時(shí)遇到很多的問(wèn)題,,部門的同事__給了我很多的指導(dǎo),,在他的無(wú)私和耐心的幫助下我開始逐漸能夠獨(dú)立完成這兩種報(bào)表。此后___安排我和___學(xué)習(xí)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)控日志的做法,,月底的時(shí)候又安排我制作集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告和定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告,。公司根據(jù)監(jiān)管部門的要求并結(jié)合證券公司風(fēng)控部門的實(shí)際需求,對(duì)凈資本監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行較大規(guī)模的調(diào)整的時(shí)候,,我又學(xué)習(xí)了風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)壓力測(cè)試報(bào)告的做法,。

除了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控各種報(bào)表的制作,我還負(fù)責(zé)整個(gè)合規(guī)部門的檔案整理工作,,擔(dān)任本部門的固定資產(chǎn)管理員和證券從業(yè)人員資格管理聯(lián)絡(luò)員,,負(fù)責(zé)每月月中部門辦公用品的領(lǐng)取,,月末部門員工考勤表的制作,部門餐費(fèi)和通訊費(fèi)報(bào)銷等工作,。

二,、工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

這半年的工作中,,最大的經(jīng)驗(yàn)是認(rèn)真對(duì)待交到手上的每一件工作,,從簡(jiǎn)單的工作也能學(xué)到很多的東西,比如會(huì)議記錄和檔案整理,,這兩項(xiàng)工作看起來(lái)很容易,,其實(shí)用心去做,對(duì)新員工熟悉工作環(huán)境很有用處,。會(huì)議記錄時(shí)需要記錄下領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各個(gè)同事任務(wù)分配,,通過(guò)這個(gè)過(guò)程馬上能認(rèn)識(shí)新同事,會(huì)議上領(lǐng)導(dǎo)會(huì)指出最近一段時(shí)間工作的重點(diǎn),,通過(guò)會(huì)議記錄能把握工作中的主要矛盾,,對(duì)工作的內(nèi)容和性質(zhì)有更加直觀的了解。檔案整理的過(guò)程能接觸到部門同事審查過(guò)的合同,,學(xué)習(xí)同事在合同審查中關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn),,還能接觸到合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和制度發(fā)表的意見(jiàn),學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)看待問(wèn)題的方式和角度,。

三,、可改進(jìn)之處。

工作中最大的缺陷是工作效率不高,,有時(shí)會(huì)瀏覽一些與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)頁(yè),后來(lái)受到信息技術(shù)中心屏蔽開心網(wǎng)的啟發(fā),,我在網(wǎng)上專門搜索了一個(gè)叫做網(wǎng)絡(luò)爸爸的軟件,,這個(gè)軟件可以設(shè)置一些關(guān)鍵字,如小說(shuō),,淘寶,,購(gòu)物,文學(xué),,娛樂(lè),,電影等,然后將出現(xiàn)這些關(guān)鍵字的網(wǎng)頁(yè)屏蔽掉,,并且可以控制msn,,qq等聊天工具的登錄時(shí)間。自從用了這個(gè)軟件,,我上班時(shí)間的工作效率明顯提高,,下班之后也能看看書,學(xué)習(xí)學(xué)習(xí),大大減少了我的娛樂(lè)時(shí)間,。

四,、下半年工作設(shè)想。

在下半年的工作中,,一方面服從命令聽指揮,,認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交代的工作,另一方面在業(yè)余時(shí)間還要多學(xué)習(xí)和充實(shí)自己,,通過(guò)剩下的三門證券從業(yè)資格考試和期貨從業(yè)資格考試,,使自己的能力更能勝任目前的工作。

最后,,感謝這半年來(lái)給了我許多幫助的領(lǐng)導(dǎo)和親愛(ài)的同事們,,他們的存在,讓我更愛(ài)這份工作,,更愛(ài)___這個(gè)家,。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇二

短短的2個(gè)星期就這樣轉(zhuǎn)眼即逝,為期5天在證券公司的實(shí)習(xí),,一樣讓我們銘記于心,,這是一場(chǎng)經(jīng)歷也是一種經(jīng)驗(yàn)。這種經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)就是這5天結(jié)出的實(shí)習(xí)果實(shí),。

這次的實(shí)習(xí)我們班的實(shí)習(xí)地點(diǎn)有2個(gè),,一個(gè)是a證券公司,另一個(gè)是b證券公司,,全班同學(xué)按照時(shí)間又被分成2批,,一個(gè)星期一批同學(xué)去證券公司實(shí)習(xí)。我被分到了第二批,,第一天去證券公司實(shí)習(xí),,我和同學(xué)們很高興地來(lái)到b證券股份有限公司的xx證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行為期1周的實(shí)習(xí)工作。

來(lái)到營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí),,我被分配到了財(cái)富中心,,和我一起被分到財(cái)富中心的有3位同學(xué)。

證券營(yíng)業(yè)部對(duì)于關(guān)心中國(guó)證券市場(chǎng)的人來(lái)說(shuō),,應(yīng)該并不陌生,;同時(shí)這樣的一個(gè)部門對(duì)于各位普通股民來(lái)說(shuō),不免充斥著不少的神秘感,。在這個(gè)星期中,,我作為營(yíng)業(yè)部工作人員中一員,學(xué)到了不少,,同時(shí)這一段經(jīng)歷也給了我不少感悟:股市有風(fēng)險(xiǎn),,入市須謹(jǐn)慎,!

在財(cái)富中心實(shí)習(xí)5天,學(xué)到了很多關(guān)于證券的東西,,他們每一位工作人員都非常的友善和親切,,都很愿意傳授一些關(guān)于股票、期貨等投資方面的知識(shí),。在該部門里面,,我的工作是坐在分析師的旁邊,看著他工作,,他看一些股票做出一些分析,,還有接客戶打來(lái)的電話,給客戶提供一些股票的信息,。我跟的是他們部門的唯一一位女士,,她姓徐,我稱呼她為徐老師,。我坐在她旁邊看著她工作,,她的工作看上去很簡(jiǎn)單,可是她自己列的一張每日工作流程中列了將近20項(xiàng)工作,,這些工作都是在股市開盤前和收盤后的`工作,,在股市開盤后和收盤前這段時(shí)間,她的工作就是觀察股票,,給客戶發(fā)信息提供股市行情,,接客戶打來(lái)的咨詢電話提供咨詢服務(wù)。

因此,,她的工作沒(méi)辦法分給我,,她說(shuō)現(xiàn)在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī),股市行情不景氣,,股票大盤一直處于下跌趨勢(shì),,她們自己都很空,客戶都不打電話咨詢,,每天都做一些基本工作,她讓我了解了一下她的工作,。然后教我看股票,,讓我學(xué)到了很多在大學(xué)校園這座象牙塔中學(xué)不到、看不到的知識(shí),,相信這次的經(jīng)歷將成為我日后真正社會(huì)工作的一個(gè)難得經(jīng)驗(yàn),。

最開始我看了他們公司自制的財(cái)富周刊,有很多地方看不懂,,比如說(shuō)那本周刊上經(jīng)常出現(xiàn)eps的字眼,,可是我不知道eps是什么,,后來(lái)問(wèn)了老師,她說(shuō)這個(gè)是每股收益,。很多不懂的地方,,很多沒(méi)學(xué)過(guò)的東西,在這次實(shí)習(xí)中,,學(xué)到了很多,,也可謂是收獲頗多。

雖然經(jīng)濟(jì)不景氣,,股市很蕭條,,我們實(shí)習(xí)工作很空,但是這也同時(shí)給了我們學(xué)習(xí)的好機(jī)會(huì),,因?yàn)榭臻e,,所以他們有時(shí)間來(lái)教我們,才讓我們學(xué)到很多東西,。

2個(gè)星期的時(shí)間說(shuō)長(zhǎng)不長(zhǎng)說(shuō)短不短,,要學(xué)東西靠自己,嘴巴長(zhǎng)在我臉上,,要靠自己?jiǎn)?,沒(méi)有人會(huì)主動(dòng)來(lái)教你學(xué)一些東西,這是我在這個(gè)星期學(xué)到的人生道理,。

雖然實(shí)習(xí)期已過(guò),,但是這將是我人生中永遠(yuǎn)不會(huì)忘記的事,曾經(jīng)有那么2個(gè)星期我們到證券公司實(shí)習(xí)的經(jīng)歷,,讓我積累了許多工作經(jīng)驗(yàn),,也許我以后不會(huì)從事該項(xiàng)職業(yè),但是這次的實(shí)習(xí)對(duì)我來(lái)說(shuō)是一次很好的磨礪,。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇三

xx證券黃山西路營(yíng)業(yè)部,。

了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí),。能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),,并能分析和處理一些基本的問(wèn)題。

20xx年3月份,,我有幸被xx證券股份有限公司選中,,從而開始了我二個(gè)月的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里,,我近距離接觸了xx證券安徽蕪湖黃山西路營(yíng)業(yè)部,,在了解xx證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí),,更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務(wù)的流程,、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問(wèn)題的能力,。

我被安排在客戶服務(wù)部工作。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活:

首先,,每天早晨8:30之前到公司,,8:30——9:00晨讀,主要在大戶室讀報(bào),,有《中國(guó)證券報(bào)》,、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,、財(cái)經(jīng)要聞,、以及證券市場(chǎng)最新信息,如上市公司信息披露等公告,,主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng),。

其次,晨讀結(jié)束后,,我就開始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開戶要用的東西,,因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶,再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,,導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股,,于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),,因此對(duì)于開戶流程,,我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開戶的流程:

(二)填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;,。

(三)證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;,。

(四)辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;。

機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多,,只是要提供的證件和添的合同不一樣,。

前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如:客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù),,如轉(zhuǎn)托管,,撤消指定交易,變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等,。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中,我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,,銀行卡及股東代碼卡等,,以提高工作效率,。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流,并及時(shí)了解客戶的需求,。

另外,,在整個(gè)工作的過(guò)程中,我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù),,和客戶進(jìn)行溝通,。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的'觀察學(xué)習(xí),我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn),、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,多學(xué)習(xí)證券知識(shí),。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,,更準(zhǔn)確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多,因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析,。在實(shí)習(xí)期間,,工作相對(duì)較少的時(shí)候,我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司,,并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍,,熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,,對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí),。

最后,,當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后,我們就開始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容:整理客戶資料,??蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書,、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書,、客戶資料變更表,,及客戶身份證、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等,。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容:

(二)把理清整理過(guò)的客戶資料,按順序裝入客戶檔案袋,,然后寸到檔案柜子里;,。

(三)有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作,。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程,,需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找,所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo),。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中,,xx證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,,在這里要特別感謝李婉姐,,在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí),更多的教我為人處事的道理,。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇四

序言:20xx年7月份,,正值暑假期間,我有幸得到了xxxx的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),,從而開始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活,。通過(guò)了人力資源部門的介紹,我被安排在位于浦東xxxx總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí),,其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場(chǎng)上的新興業(yè)務(wù),。在此期間,我近距離了解了xxxx的發(fā)展歷程以及公司文化,,更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程,,明確了其在證券市場(chǎng)中的特殊地位和重要作用,并且通過(guò)與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問(wèn)題的能力,,為將來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx證券股份有限公司是由xx證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并、增資擴(kuò)股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司,??梢越?jīng)營(yíng)證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營(yíng)買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù),,有投資銀行,、國(guó)際業(yè)務(wù)、證券投資,、信用交易,、資產(chǎn)委托、收購(gòu)兼并,、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門,,是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大,股東最多,,經(jīng)營(yíng)范圍最寬,,機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會(huì)議主持日常性工作,行使公司的日常性經(jīng)營(yíng)管理職責(zé),,在投行業(yè)務(wù),、國(guó)債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù),、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績(jī),。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項(xiàng)主要指標(biāo)在全國(guó)券商中排名第一,。

xxxx先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),,保證了交易的暢通、及時(shí)和準(zhǔn)確,。公司依托強(qiáng)大的研究隊(duì)伍,,提供高水平的投資咨詢服務(wù),增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力,。先進(jìn)的營(yíng)銷意識(shí)和良好的整體資源配置,,使xxxx經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額逐年上升,其股票,、基金交易額均排名全國(guó)第一,。

高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是xxxx經(jīng)營(yíng)發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國(guó)內(nèi)券商中規(guī)模最大,、研究力量最強(qiáng),、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息和股票市場(chǎng)趨勢(shì)分析,,定期出版各種公司研究報(bào)告,,隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問(wèn)題專題研究。

公司證券投資業(yè)務(wù)在市場(chǎng)上具有良好的聲譽(yù),。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部,,為客戶資產(chǎn)量身定制理財(cái)方案。xxxx重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè),,實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化辦公,。此外,xxxx注重有形營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無(wú)形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合,,開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能,,大力推廣非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù),提高了公司的整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì),。

近年來(lái)xxxx順利地度過(guò)了合并后的調(diào)整過(guò)渡期,,并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績(jī)。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作,勵(lì)精圖治,,必將創(chuàng)造更加輝煌的成績(jī),,為中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

既然被安排到了信用交易部門,,所做的工作自然與融資融券分不開,,首先簡(jiǎn)要介紹一下融資融券業(yè)務(wù):

概念:“融資融券”又稱“證券信用交易”,是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物,,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為,。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資,、融券,。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券,,證券公司借款給客戶購(gòu)買證券,,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”;融券是借證券來(lái)賣,,然后以證券歸還,,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息,,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”,。目前國(guó)際上流行的融資融券模式基本有四種:證券融資公司模式、投資者直接授信模式,、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式,。

業(yè)務(wù)流程:對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō),融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程,,尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候,,xxxx作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。因此,,為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用,,主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐,以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù),,了解其一旦推出市場(chǎng)將對(duì)整個(gè)金融界所造成的'影響,。

首先,并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利,,在提交申請(qǐng)后,,證券公司必須辦理客戶征信,了解客戶的身份,、財(cái)產(chǎn)與收入狀況,、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,,并以書面和電子方式予以記載、保存,。對(duì)其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評(píng)估和打分,,對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年,、交易結(jié)算資金未納入第三方存管,、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,,以及本公司的股東,、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資,、融券。因此,,整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo),,按實(shí)際情況篩選出合格的申請(qǐng)者并允許其開通業(yè)務(wù),同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者,。

其次,,當(dāng)接到通過(guò)審核客戶的資料后,便可以為其進(jìn)行開戶,。因此,,第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并且以自己的名義,,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶,、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶,。在向客戶融資融券前,,還必須與客戶簽訂融資融券合同,明確約定融,、融券的額度,、期限、利率,、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款,,并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書一起交由客戶簽字,至此可說(shuō)完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程,,意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項(xiàng)業(yè)務(wù),,可以進(jìn)行融資融券交易。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇五

20xx年2月18日——20xx年3月5日,。

柜臺(tái)服務(wù),,以及客戶服務(wù)部工作,。

記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格,雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí),,不涉及找工作就業(yè)的問(wèn)題,,但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去,以備以后復(fù)查情況,。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介,,自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切,摘錄一些,,以便觀者更好的了解公司概況:

“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年,,其前身為湖南省證券公司,是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一,。20xx年10月18日,,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽(yáng)證券”。20xx年,,在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下,,公司實(shí)施市場(chǎng)化重組,由北大方正集團(tuán)有限公司,、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司,,注冊(cè)資本變更為10.50億元,20xx年5月,,完成全部工商變更登記手續(xù),。目前,公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家,,其中湖南省內(nèi)有15家,,其余均分布在北京、上海,、深圳,、重慶、廣州,、杭州,、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市,形成立足湖南,,輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局,。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好,xx年,,在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中,,我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名。20xx年,,隨著證券市場(chǎng)行情回暖,,公司業(yè)務(wù)全面走出低谷,,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn),全年利潤(rùn)高達(dá)2.289億元,。xx年底,,公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組,,由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司,,公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè),,公司實(shí)力進(jìn)一步壯大?,F(xiàn)在,“持續(xù)創(chuàng)新,,方方正正做人,,實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力,,各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),。至xx年4月,公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元,,創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,,并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,,實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并,使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng),。同時(shí),,作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一,通過(guò)合規(guī)管理制度的施行,,公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升,。”

見(jiàn)面后,,主管們簡(jiǎn)單問(wèn)了情況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺(tái)服務(wù),,讓負(fù)責(zé)這里的任總安排我們工作。任總相當(dāng)和善,,深得員工喜歡,。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí),非常湊巧的是,,這兩位仁兄和我們還都算得上有交情,,蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩,和我有幾天的交情,,而吳偉和我居然是初中校友,。一見(jiàn)面距離就拉近了,,沒(méi)什么好拘泥的,我們有問(wèn)題就問(wèn)他們,,而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們,。(題外音:壓迫啊!剝削啊!)沒(méi)想到最開始學(xué)會(huì)的竟然是如何使用復(fù)印機(jī)。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來(lái)向任總匯報(bào)的時(shí)候,,他就是用這樣一句簡(jiǎn)單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音:一語(yǔ)道破天機(jī)的感覺(jué)),。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇六

春節(jié)過(guò)后,作為一名即將大學(xué)畢業(yè)??粕奈?,很榮幸地來(lái)到東莞證券經(jīng)濟(jì)有限責(zé)任公司的橋頭證券服務(wù)部進(jìn)行為期3個(gè)月的實(shí)習(xí)。通過(guò)3個(gè)月的實(shí)習(xí),,從對(duì)證券業(yè)的略知皮毛到認(rèn)識(shí)頗深,,其中學(xué)習(xí)到了很多東西,人也更加成熟了,。

一,、實(shí)習(xí)單位介紹。

東莞市橋頭鎮(zhèn)東莞證券橋頭服務(wù)部配有熱自助委托機(jī)200臺(tái),,采用新一代,、大智慧、通達(dá)信雙行情分析系統(tǒng),,集中交易平臺(tái),,主要從事提供銀證三方存管業(yè)務(wù)、銷售理財(cái)產(chǎn)品等業(yè)務(wù),,滿足上班族需要的預(yù)約開戶,、夜市委托、網(wǎng)上專家對(duì)話,、電子郵件,、咨詢電話、金股短信,、qq股票群等一對(duì)一理財(cái)經(jīng)理投資分析建議;場(chǎng)內(nèi)每日股票廣播,、股市沙龍等。

二,、實(shí)習(xí)目的,。

通過(guò)到證券公司實(shí)習(xí),了解了證券公司的職能,,提高自己的對(duì)證券行業(yè)認(rèn)知能力,,在與客戶交流的過(guò)程中,鍛煉自己的溝通,、交流和處理問(wèn)題的能力,,讓自己迅速適應(yīng)社會(huì),。作為一名會(huì)計(jì)專業(yè)的畢業(yè)生,證券市場(chǎng)與會(huì)計(jì)工作息息相關(guān),,在全球金融危機(jī)的情況下,,更需要通過(guò)理論與實(shí)際的結(jié)合,擴(kuò)寬知識(shí)面,,進(jìn)一步提高自己的思想覺(jué)悟與業(yè)務(wù)水平,,尤其是觀察、分析和解決問(wèn)題的實(shí)際工作能力,,以便培養(yǎng)自己成為能夠主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的高素質(zhì)的復(fù)合型人才,。

三、實(shí)習(xí)內(nèi)容,。

(一),、證券行業(yè)的晨會(huì)。

每天的工作從晨會(huì)開始,。晨會(huì)中會(huì)講解每日?qǐng)?bào)紙上的國(guó)內(nèi)外新聞,,時(shí)常不經(jīng)意的一條消息,也可能會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響,,這也許將改變我今后看報(bào)看電視的視角,。而在客戶服務(wù)部經(jīng)理們對(duì)各板塊進(jìn)行技術(shù)分析時(shí),成堆的證券專業(yè)術(shù)對(duì)我而言語(yǔ)簡(jiǎn)直不知所云,,也只得盡力將那些專業(yè)術(shù)語(yǔ)記下來(lái),,回去上網(wǎng)查詢。實(shí)習(xí)期間還參加了針對(duì)客戶經(jīng)理的培訓(xùn),,學(xué)的東西挺繁雜:圖形、均線,、時(shí)間之窗,、各類指標(biāo)、歷史典故,、易經(jīng)八卦,、為人處事、發(fā)家?jiàn)^斗等,,反正學(xué)的很開心的,,也著實(shí)體會(huì)到身旁與我同歲的各位經(jīng)理們生活之不易,工作壓力之巨,。

(二),、熟悉證券行業(yè)基本工作。

由于是新員工,,我被安排到柜臺(tái)部學(xué)習(xí)如何給新證券客戶開戶,。首先是開設(shè)滬深兩市股東卡,,之后辦理資金帳戶,接著去銀行辦理三方存管,。當(dāng)這些手續(xù)都辦理好了就可以入市炒股了,。開戶流程看似簡(jiǎn)單,但各種不確定情況也層出不窮,,需要柜臺(tái)人員有很強(qiáng)的應(yīng)變能力,,并能夠嚴(yán)格遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章。柜臺(tái)部是一個(gè)服務(wù)部門,,講求的是為客戶提供準(zhǔn)確高效的服務(wù),,在我所在的這段時(shí)間里,行情算比較好,,有點(diǎn)小牛的跡象,。早上來(lái)開戶的人比較的多,我忙碌于幫客戶填表和復(fù)印資料中,。

(三),、總結(jié)工作與參與培訓(xùn)。

實(shí)習(xí)工作的安排相當(dāng)緊湊,,每天收市之后我們要回總部開會(huì)或者參與培訓(xùn),,每逢星期三晚上都得參與針對(duì)新員工與新股民的培訓(xùn),而且公司要求我們半年之內(nèi)要取得證券從業(yè)資格證,,學(xué)習(xí)任務(wù)異常繁重,。經(jīng)過(guò)這幾個(gè)月公司與東莞總部搞的活動(dòng)和培訓(xùn),讓我學(xué)到好多關(guān)于證券這一方面的很多知識(shí),,使我從一竅不通變成客戶問(wèn)我什么我都對(duì)答如流的“專家”,。實(shí)習(xí)效果非常好,不僅讓我加強(qiáng)了專業(yè)知道,,還拓寬了專業(yè)外視野,。

(四)、向經(jīng)驗(yàn)豐富的員工學(xué)習(xí),。

每天收市后我都會(huì)去請(qǐng)教客服務(wù)部的華哥關(guān)于一些k線圖的知識(shí),。跟他學(xué)習(xí)確實(shí)很有趣,他很愿意教授我們這些新人知識(shí),,一講起股票來(lái)就相當(dāng)?shù)呐d奮,。據(jù)說(shuō)他以前也是從我們這樣的渠道營(yíng)銷中走過(guò)來(lái)的,最厲害的是他曾一天開過(guò)300多個(gè)戶,,讓我們佩服得五體投地,。

(五)、下派農(nóng)村信用合作社駐點(diǎn)。

工作了一個(gè)星期后,,我被派到了農(nóng)村信用合作社這個(gè)駐點(diǎn)幫客戶開戶,,也迎來(lái)了新的挑戰(zhàn)。到了銀行駐點(diǎn)就可以開始有自己的客戶群了,,反正一有人來(lái)看股票,,我們就會(huì)跟他聊聊股票的事情,要是還沒(méi)開戶的就順其自然地成為我的客戶了,。日子一天天過(guò)去,,我慢慢地積累了大量與客戶打交道的經(jīng)驗(yàn),恰逢這段時(shí)間的股市行情偏暖,,使我積累了一些客戶,。在這些日子里最主要的是學(xué)會(huì)了如何跟人很好的溝通和同事間的相處,特別是到銀行駐點(diǎn)更需要跟銀行的員工們打好交道,,這樣辦起事來(lái)才方便得多,,一有客戶需要開戶,她們也會(huì)給我們介紹,。

四,、實(shí)習(xí)中運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析解決問(wèn)題的情況。

(一),、投資風(fēng)險(xiǎn)性的運(yùn)用,。

在實(shí)習(xí)期間,我覺(jué)得運(yùn)用到所學(xué)知識(shí)來(lái)解決實(shí)習(xí)中存在的問(wèn)題,,作為一名駐點(diǎn)銀行的證券工作人員,,面對(duì)前來(lái)咨詢的都是股票市場(chǎng)的新手,我不能盲目地拉客人開戶,,老師在課堂上教導(dǎo)投資有風(fēng)險(xiǎn),,要做一個(gè)理性的投資者。同樣,,我在實(shí)習(xí)中,,把我在課堂上所學(xué)到的知識(shí),傳輸給來(lái)咨詢的客人,。

股票投資之所以這樣吸引人,主要在于它的高風(fēng)險(xiǎn)與高收益,。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的財(cái)富,,同時(shí)也能讓你的財(cái)富化為烏有。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),,要想在股票投資上獲得成功,,就必須正確認(rèn)識(shí)股票投資。只有正確認(rèn)識(shí)股票與人生的關(guān)系以及對(duì)人生的作用之后,,才能夠以平和的心態(tài),,在股市里游刃有余,。

(二)、投資理念的運(yùn)用,。

著名的投資家巴菲特對(duì)股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確,、清晰的認(rèn)識(shí)?;厥装头铺氐某晒χ?,我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念,,可以歸納為善立志,、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面,。股市確實(shí)是一個(gè)誘人的地方,,那些想要獲得巨大財(cái)富的人趨之若鶩。但是,,很多人在金錢面前迷失了方向,,之所以造成這種情況,主要是他們錯(cuò)誤地認(rèn)識(shí)了股票投資與人生的關(guān)系,,以及股票在人生中的作用,。實(shí)際上,股票投資與任何一種賺錢方式都沒(méi)有區(qū)別,,我們不能在其高額的利潤(rùn)面前亂了陣腳,。

五、實(shí)習(xí)的收獲與體會(huì),。

(一),、樹立正確的屬于自己的投資理念。

然后堅(jiān)持到底,。這一點(diǎn),,很多股票投資者無(wú)法做到。原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒,。其實(shí)巴菲特自己,,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn),,逐漸樹立自己的投資觀念與原則,。

(二)、適時(shí)止損與分散風(fēng)險(xiǎn),。

我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要,,我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字,但這是炒股的最基本的行為準(zhǔn)則。要想在股市里清醒地投資,,清醒地賺錢,,我們就應(yīng)該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義,,才能夠保持清醒的頭腦,,清醒地進(jìn)行股票投資。

(三),、工作態(tài)度與知識(shí)積累,。

1、像證券這樣的服務(wù)行業(yè)就是要有耐心,,能忍耐,,用友好的態(tài)度對(duì)待客戶。隨著社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步,,我國(guó)的服務(wù)行業(yè)這幾年發(fā)展很快,。以前被很多國(guó)有企業(yè)忽視的服務(wù)態(tài)度問(wèn)題,也越來(lái)越被各行各業(yè)所重視,,差異化經(jīng)營(yíng)實(shí)際上還是體現(xiàn)在自身的服務(wù)質(zhì)量與服務(wù)態(tài)度上,。有好的服務(wù)態(tài)度是證券行業(yè)的基礎(chǔ),客人滿意了你的工作,,才能為有佳業(yè)績(jī),。

2、證券這些專業(yè)東西真的需要不斷學(xué)習(xí)不斷積累,。時(shí)刻關(guān)心這世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展,,多看證券類書籍,掌握專業(yè)知識(shí),,吸取經(jīng)驗(yàn),,除了專業(yè)內(nèi)的知識(shí),還應(yīng)該擴(kuò)充知識(shí)面,,學(xué)習(xí)與證券行業(yè)相關(guān)知識(shí),,例如:財(cái)會(huì)知識(shí)。

總之,,這次實(shí)習(xí)是一次令人難忘的經(jīng)歷,,讓我零距離的接觸了證券公司,學(xué)到了很多書本上學(xué)不到的知識(shí),,獲益良多,,讓我學(xué)會(huì)了怎樣與人溝通,鍛煉了我的口才,,使我各方面的能力都有所提高,,同時(shí)又認(rèn)識(shí)了很多朋友。

六,、對(duì)實(shí)習(xí)單位的建議,。

1、希望證券公司盡量構(gòu)建團(tuán)隊(duì)文化,,增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力;,。

2、部門與部門之間應(yīng)該互相合作,,互相幫助;,。

3、工資派發(fā)要準(zhǔn)時(shí),,工作任務(wù)分配更加合理,,部門分工應(yīng)該更加明確。

后記,。

為期三個(gè)月的證券公司實(shí)習(xí)準(zhǔn)備結(jié)束了,,此時(shí)的我,心情十分激動(dòng),。剛踏出校園時(shí)的我迷茫與無(wú)知,,如今,滿載而歸,。我十分感謝東莞證券橋頭服務(wù)部,,全因有東莞證券橋頭服務(wù)部對(duì)我的悉心栽培,給我提供了這樣好的實(shí)習(xí)環(huán)境和各種優(yōu)越條件,,讓我學(xué)會(huì)了許多東西,。在實(shí)習(xí)過(guò)程中,我除了收獲了許多證券行業(yè)的知識(shí),,學(xué)會(huì)如何處理人際關(guān)系,,學(xué)會(huì)了如何與客戶溝通,提高了個(gè)人工作能力,。還認(rèn)識(shí)一些朋友,,每天我們一起工作,一起下班,,成為了好朋友,,這也就讓我學(xué)會(huì)了怎樣在公司里與同事相處。他們情同我的師兄,、師姐,,對(duì)我關(guān)懷備至,經(jīng)常指導(dǎo)我的工作,,還教會(huì)我許多做人的道理,,在這里特別感謝李副總,,珍姐,芳姐,,光哥,,認(rèn)識(shí)你們是我人生的一筆寶貴的財(cái)富。

最后,,感謝東莞理工學(xué)院城市學(xué)院所有教過(guò)我得老師,,在大學(xué)期間對(duì)我們辛勤教導(dǎo),為我們的專業(yè)知識(shí)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),,感謝鄺老師在實(shí)習(xí)期間對(duì)我關(guān)心與指導(dǎo),。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇七

實(shí)習(xí)目的:了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí),。能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),,并能分析和處理一些基本的問(wèn)題。

20xx年3月份,,我有幸被國(guó)元證券股份有限公司選中,,從而開始了我二個(gè)月的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里,,我近距離接觸了國(guó)元證券安徽蕪湖黃山西路營(yíng)業(yè)部,,在了解國(guó)元證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí),,更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù),;同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),,并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問(wèn)題的能力,。

國(guó)元證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱國(guó)元證券)為順應(yīng)信證分業(yè),、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢(shì),由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人,,于20xx年8月設(shè)立,。20xx年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī),借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市,。公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),、安徽省工商行政管理局注冊(cè)登記的綜合類證券公司,注冊(cè)資本14.641億元人民幣?,F(xiàn)為安徽國(guó)元控股(集團(tuán))有限責(zé)任公司旗下企業(yè),。

我被安排在客戶服務(wù)部工作。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活:

首先,,每天早晨8:30之前到公司,,8:30——9:00晨讀,主要在大戶室讀報(bào),,有《中國(guó)證券報(bào)》,、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息,,如上市公司信息披露等公告,,主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

其次,,晨讀結(jié)束后,,我就開始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開戶要用的東西,,因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶,,再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股,,于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),,因此對(duì)于開戶流程,我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí),。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開戶的流程:

(二)填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》,;

(三)證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;

(四)辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬,;

機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多,只是要提供的證件和添的合同不一樣,。

前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù),。例如:客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù),如轉(zhuǎn)托管,,撤消指定交易,,變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中,,我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,,銀行卡及股東代碼卡等,,以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流,,并及時(shí)了解客戶的需求,。

另外,在整個(gè)工作的過(guò)程中,,我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù),,和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),,我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn),、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,,多學(xué)習(xí)證券知識(shí),。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,更準(zhǔn)確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多,,因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析,。在實(shí)習(xí)期間,工作相對(duì)較少的時(shí)候,,我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司,并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,,把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍,,熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí),。

最后,,當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后,我們就開始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容:整理客戶資料,??蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書,、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書,、客戶資料變更表,及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容:

(二)把理清整理過(guò)的客戶資料,,按順序裝入客戶檔案袋,,然后寸到檔案柜子里;

(三)有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,,然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作,。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程,需要細(xì)心和耐心,;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找,,所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中,,國(guó)元證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),,感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,,在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí),,更多的教我為人處事的道理。

實(shí)習(xí)之前,,總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的,畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉,,具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí),對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí),,與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題:

股市開市是周一至周五上午9:30——11:30,,下午1:00——3:00,證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的,,以股市為中心展開,,這有點(diǎn)難為了好多上班族,因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō),,要辦理各種業(yè)務(wù)的話必須請(qǐng)假來(lái)營(yíng)業(yè)部,,真的很不方便。

和銀行一樣,,證券公司也都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中、散戶三類,,重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),,這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外,,大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率,;而小客戶則沒(méi)有以上的種種待遇,他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子,,有什么問(wèn)題也不能很及時(shí)的能解決,。

(一)正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生的關(guān)系。

股票投資之所以這樣吸引人,,主要在于它的刺激性,。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的財(cái)富,,同時(shí)也能讓你的財(cái)富化為烏有。

對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),,要想在股票投資上獲得成功,,就必須正確認(rèn)識(shí)股票投資。只有正確認(rèn)識(shí)股票與人生的關(guān)系以及對(duì)人生的作用之后,,才能夠以平和的心態(tài),,在股市里游刃有余。那么,,怎樣才能夠正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生關(guān)系呢?的投資家巴菲特對(duì)股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確,、清晰的認(rèn)識(shí)?;厥装头铺氐某晒χ?,我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念,,可以歸納為善立志,、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面,。股市確實(shí)是一個(gè)誘人的地方,,那些想要獲得巨大財(cái)富的人趨之若騖。但是,,很多人在金錢面前迷失了方向,,之所以造成這種情況,主要是他們錯(cuò)誤地認(rèn)識(shí)了股票投資與人生的關(guān)系,,以及股票在人生中的作用,。實(shí)際上,股票投資與任何一種賺錢方式都沒(méi)有區(qū)別,,我們不能在其高額的利潤(rùn)面前亂了陣腳,。要想在股市里清醒地投資,清醒地賺錢,,我們就應(yīng)該明白投資家巴菲特的'“善念”,。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義,才能夠保持清醒的頭腦,,清醒地進(jìn)行股票投資,。

(二)樹立屬于自己的投資觀念與原則。

作為一個(gè)股票投資者,,要想獲得成功,,首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟,引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn),。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí),,正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用,幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關(guān)鍵,,就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特,,且非常實(shí)用,。在巴菲特眼里,注重股票內(nèi)在價(jià)值,,買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票,,長(zhǎng)期持有,重視企業(yè)的贏利能力,,不理會(huì)市場(chǎng)變化,,也不擔(dān)心短期的股票波動(dòng)。這樣,,成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情,。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財(cái)?shù)娜耍仨殬淞⒁粋€(gè)正確的投資觀念,,然后堅(jiān)持到底,。這一點(diǎn),,很多股票投資者無(wú)法做到,。原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒。其實(shí)巴菲插自己,,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),,遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn),逐漸樹立自己的投資觀念與原則,。

總之,,還要要做到止損、分散風(fēng)險(xiǎn)我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要,,我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字,,但這是炒股的最基本的行為準(zhǔn)則。

最后,,雖然這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短,,也有磕磕碰碰,但這次實(shí)習(xí)的確很有必要,,很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷,;我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司,學(xué)到了很多書本上沒(méi)有的知識(shí),鍛煉了自己各方面的能力,。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇八

在生活中,報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài),不同的報(bào)告內(nèi)容同樣也是不同的,。那么什么樣的報(bào)告才是有效的`呢,?下面是小編收集整理的證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告,希望能夠幫助到大家,。

中信建投證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),,由中信證券股份有限公司、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,、《中華人民共和國(guó)證券法》共同發(fā)起設(shè)立的綜合類證券公司,。公司于20xx年11月2日正式成立,注冊(cè)地在中國(guó)北京,,注冊(cè)資本金27億元人民幣,。公司于20xx年12月8日注冊(cè)為保薦機(jī)構(gòu)。

中信建投證券有限責(zé)任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn),、業(yè)務(wù)和人員,。公司資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良,無(wú)歷史包袱,,無(wú)不良債務(wù),。原華夏證券投資銀行部自其成立以來(lái),累計(jì)為包括青島海爾,、同仁堂,、中化國(guó)際、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)(包含a股,、b股)籌資總計(jì)400億元人民幣,,歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國(guó)內(nèi)券商前列。

公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是:以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨,,穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、規(guī)范管理、開拓創(chuàng)新,,充分發(fā)揮公司的人才,、資金、技術(shù)優(yōu)勢(shì),,銳意進(jìn)取,,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,以不斷滿足客戶需求為目標(biāo),,為廣大客戶提供高質(zhì)量,、全方位的服務(wù)。

xx年3月17日—————xx年6月17日

中信建投證券天津解放南路路營(yíng)業(yè)部

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實(shí)習(xí)的安排,完成大四的專業(yè)實(shí)習(xí)

(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,,進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),,并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題

(一)了解中信建投證券概況

1、中信建投證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位

2,、了解并領(lǐng)悟中信建投證券的企業(yè)文化

3,、解放南路營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,下設(shè)客服部,、清算部,、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門,??蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍兎?wù),;清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,,營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算,;財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算,;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。

(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

1,、我被安排在客服部工作,。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單,,其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō),,由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏,在實(shí)際工作中也有許多困難,。

2,、我每天早晨8:30上班,,剛到公司后,,我會(huì)把辦公室的衛(wèi)生工作簡(jiǎn)單打掃一下,雖然這不是我的職責(zé),,但是我覺(jué)得新人多做點(diǎn)事情總是好的,。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇九

序言:

20__年7月份,正值暑假期間,,我有幸得到了國(guó)泰君安的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),,從而開始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。通過(guò)了人力資源部門的介紹,,我被安排在位于浦東國(guó)泰君安總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí),,其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場(chǎng)上的新興業(yè)務(wù)。在此期間,我近距離了解了國(guó)泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化,,更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程,,明確了其在證券市場(chǎng)中的特殊地位和重要作用,并且通過(guò)與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問(wèn)題的能力,,為將來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

國(guó)泰君安證券股份有限公司是由國(guó)泰證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并、增資擴(kuò)股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司,。可以經(jīng)營(yíng)證券的代理買賣;證券的代保管,、簽證;證券的自營(yíng)買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù),,有投資銀行、國(guó)際業(yè)務(wù),、證券投資,、信用交易、資產(chǎn)委托,、收購(gòu)兼并,、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門,是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大,,股東最多,,經(jīng)營(yíng)范圍最寬,機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司,。

公司由總裁辦公會(huì)議主持日常性工作,,行使公司的日常性經(jīng)營(yíng)管理職責(zé),在投行業(yè)務(wù),、國(guó)債業(yè)務(wù),、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域,、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù),、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績(jī)。新股發(fā)行股數(shù),、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項(xiàng)主要指標(biāo)在全國(guó)券商中排名第一,。

國(guó)泰君安先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),保證了交易的暢通,、及時(shí)和準(zhǔn)確,。公司依托強(qiáng)大的研究隊(duì)伍,提供高水平的投資咨詢服務(wù),,增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力,。先進(jìn)的營(yíng)銷意識(shí)和良好的整體資源配置,,使國(guó)泰君安經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額逐年上升,其股票,、基金交易額均排名全國(guó)第一,。

高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是國(guó)泰君安經(jīng)營(yíng)發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國(guó)內(nèi)券商中規(guī)模最大,、研究力量最強(qiáng),、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息和股票市場(chǎng)趨勢(shì)分析,,定期出版各種公司研究報(bào)告,,隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問(wèn)題專題研究。

公司證券投資業(yè)務(wù)在市場(chǎng)上具有良好的聲譽(yù),。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部,,為客戶資產(chǎn)量身定制理財(cái)方案。國(guó)泰君安重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè),,實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化辦公,。此外,國(guó)泰君安注重有形營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無(wú)形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合,,開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能,,大力推廣非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù),提高了公司的整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì),。

近年來(lái)國(guó)泰君安順利地度過(guò)了合并后的調(diào)整過(guò)渡期,,并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績(jī)。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作,,勵(lì)精圖治,,必將創(chuàng)造更加輝煌的成績(jī),為中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn),。

既然被安排到了信用交易部門,,所做的工作自然與融資融券分不開,首先簡(jiǎn)要介紹一下融資融券業(yè)務(wù):

概念:“融資融券”又稱“證券信用交易”,,是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物,,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對(duì)投資者的融資,、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資,、融券,。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易,。融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購(gòu)買證券,,客戶到期償還本息,,客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”;融券是借證券來(lái)賣,,然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,,客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息,,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國(guó)際上流行的融資融券模式基本有四種:證券融資公司模式,、投資者直接授信模式,、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。

業(yè)務(wù)流程:對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō),,融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程,,尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候,國(guó)泰君安作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行,。因此,,為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用,主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐,,以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù),,了解其一旦推出市場(chǎng)將對(duì)整個(gè)金融界所造成的影響。

首先,,并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利,,在提交申請(qǐng)后,證券公司必須辦理客戶征信,,了解客戶的身份,、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,,并以書面和電子方式予以記載,、保存。對(duì)其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評(píng)估和打分,,對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況,、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管,、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足,、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東,、關(guān)聯(lián)人,,證券公司不得向其融資、融券,。因此,,整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用e_cel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo),按實(shí)際情況篩選出合格的申請(qǐng)者并允許其開通業(yè)務(wù),,同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者,。

其次,,當(dāng)接到通過(guò)審核客戶的資料后,便可以為其進(jìn)行開戶,。因此,,第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并且以自己的名義,,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶,、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶,。在向客戶融資融券前,,還必須與客戶簽訂融資融券合同,明確約定融,、融券的額度,、期限、利率,、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款,,并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書一起交由客戶簽字,至此可說(shuō)完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程,,意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項(xiàng)業(yè)務(wù),,可以進(jìn)行融資融券交易。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇十

經(jīng)過(guò)在xx證券營(yíng)業(yè)部?jī)蓚€(gè)星期的實(shí)習(xí),,我從客觀上對(duì)自己在學(xué)校里所學(xué)的知識(shí)有了感性的認(rèn)識(shí),,我可以感受到公司“以人為本”的管理思想,始終把顧客的需要放在第一位,,這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,,也就是說(shuō),公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境,。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí),,從無(wú)知到認(rèn)知,漸漸的我了解到這個(gè)全新的專業(yè),,讓我深刻的體會(huì)到學(xué)習(xí)的過(guò)程是最美的,。

實(shí)習(xí)中,對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,。我想對(duì)我的工作做以下簡(jiǎn)要報(bào)告:

:經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù),。

:新開戶的:填寫自然人申請(qǐng)表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請(qǐng)表)的背面,然后去打股東賬戶卡,。

:在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后,,若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的,則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對(duì)應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù),。

第一種就是電話營(yíng)銷

第二種就是銀行駐點(diǎn)

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹

在公司的實(shí)習(xí)過(guò)程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票,。

總的來(lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn),,因?yàn)槊總€(gè)人的看法都是不一樣的,。

但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的,,那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。

在實(shí)習(xí)過(guò)程中還認(rèn)識(shí)一些朋友,,每天我們一起工作,,一起下班,自然也成為了好朋友,,這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財(cái)富。實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)社會(huì),,認(rèn)識(shí)職場(chǎng)很好的途徑,,特別是對(duì)于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習(xí),,多聽,,多看,多想,,多做,,畢竟很多我們都還是不懂的。

xx證券公司給了我這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺(tái),,讓我可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識(shí),,我就充分利用好這得來(lái)不易的資源,好好學(xué)習(xí),。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇十一

在20xx年11月15號(hào)至12月25日期間,,我在xx證劵股份有限公司進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)過(guò)程中我將書本上所學(xué)到的理論知識(shí)結(jié)合運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)中,,對(duì)“學(xué)以致用”這一說(shuō)法有了更深層次的體會(huì),。同時(shí)我也深深體會(huì)到了社會(huì)工作的繁雜和壓力,另外也確確實(shí)實(shí)感悟到xx證劵為客戶著想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),。

通過(guò)實(shí)習(xí),,我更廣泛的接觸社會(huì),了解社會(huì)的需要,,加深對(duì)社會(huì)的認(rèn)識(shí),,增強(qiáng)對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性,將自己融合到社會(huì)中去,,培養(yǎng)自己的實(shí)踐能力,,縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離,為我們畢業(yè)后社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變打下基礎(chǔ),。

這次在xx證劵股份有限公司的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對(duì)專業(yè)知識(shí)的了解和對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,,了解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程,。

xx證劵的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證劵業(yè)的地位:

xx證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年,是由中國(guó)xx(集團(tuán))總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司,。20xx年1月18日,,公司20xx年度股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記,增資完成后公司注冊(cè)資本由244,,500萬(wàn)元增加至289,,800萬(wàn)元。xx證劵價(jià)值理念:

公司成立十年來(lái),,秉承“提升客戶價(jià)值造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀和“誠(chéng)信,、專業(yè)、卓越,、共享”的經(jīng)營(yíng)理念‘積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng),,各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展,在鞏固證券承銷,、證券經(jīng)紀(jì),、資產(chǎn)管理、證券投資,、基金管理,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí),,全方位搶跑集合理財(cái),、權(quán)證、資產(chǎn)證券化,、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列,,是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家a類a級(jí)證券公司之一,。

公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),現(xiàn)有51個(gè)營(yíng)業(yè)部,,并和中國(guó)xx銀行,、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行,、廣東發(fā)展銀行的全xx點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù),。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先。20xx年全公司股票,、基金總交易量1516,。58億元,市場(chǎng)占有率為2。52%,,行業(yè)排名第9位,,單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。xx證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一,,涵蓋滬深a股,、b股、基金,、債券,、權(quán)證,、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù),。xx證券除為投資者提供柜臺(tái)委托、電話委托,、磁卡委托,、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外,還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇,。xx證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購(gòu)買服務(wù),。xx證劵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):

xx證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì):

(1)研究與投資互動(dòng)。xx證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境,、對(duì)上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上,,在國(guó)內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式,將xx證券研究所,、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系,,堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前,、方法創(chuàng)新,。

(2)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、規(guī)范的制度,。規(guī)范的制度是基礎(chǔ),,優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。xx證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明,、執(zhí)行通暢,、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系,,同時(shí),,考核分明、獎(jiǎng)懲有效,。

(3)“客戶至上”的服務(wù)理念,。xx證券從創(chuàng)立至今,視“誠(chéng)信如生命”、視“客戶為父母”,。在被xx證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過(guò)的客戶中有崇高的信譽(yù),,這種信譽(yù)的取得完全依靠xx證券良好的業(yè)績(jī)回報(bào)和精誠(chéng)所至的服務(wù)。

另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì),。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢(shì);技術(shù)優(yōu)勢(shì);服務(wù)優(yōu)質(zhì);服務(wù)特色等方面,。管理團(tuán)隊(duì)方面,xx證劵公司的管理層都是本科以上水平,,管理層的文化素質(zhì)普遍高,,管理團(tuán)隊(duì)方面的優(yōu)勢(shì)會(huì)作為一種無(wú)形的強(qiáng)大力量,勢(shì)必會(huì)給貴公司的發(fā)展帶來(lái)巨大飛躍,。

1,、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單,,其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō),,由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏,在實(shí)際工作中也有許多困難,。

2,、每天定時(shí)打開電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊,然后進(jìn)入公司內(nèi)部的notes,,瀏覽一下里面的證劵分析報(bào)告,,并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞,三大報(bào)頭條,,前日短信,,和一些理財(cái)資訊建議打印出來(lái),黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上,。

3,、一般從9點(diǎn)半開市以后客戶就開始源源不斷的出來(lái)了,我會(huì)提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù),,和客戶進(jìn)行溝通,。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn),、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理,。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候,我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題,,學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流,,了解客戶的需求。

4,、整理客戶資料,??蛻糍Y料包過(guò)客戶申請(qǐng)書、開戶合同書,、銀證通申請(qǐng)書,、客戶資料變更表,及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等。

5,、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨,,并參與了聯(lián)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作,。四,、實(shí)習(xí)總結(jié)或體會(huì)在xx證劵股份有限公司實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里,我了解了xx證劵股份有限公司的發(fā)展歷程,,公司文化,,部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,、客戶開發(fā)的方式,、如何選擇股票的流程,進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件,,深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的.相關(guān)知識(shí),,并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。

(一)思想決定行動(dòng),。

“做一行,,愛(ài)一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度,,也是一種人生的態(tài)度,。這句話說(shuō)出了無(wú)論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感,,有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái),,我也能作為其中一份子,,獻(xiàn)出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,,同時(shí)也很珍惜這次工作機(jī)會(huì),。只要用心,,相信自己能做出成績(jī),。

(二)看通做透,學(xué)以致用,。

有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作態(tài)度,,宣傳公司產(chǎn)品時(shí),我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力,。通過(guò)實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理,,主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù),如開戶,,轉(zhuǎn)托管,撤銷指定交易,,變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制,征信的前期業(yè)務(wù),。

開戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),,因此對(duì)于開戶流程,,手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后,,我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,,以提高工作效率。提高專業(yè)素養(yǎng),。在實(shí)習(xí)之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)習(xí)期間,,我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩,,并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,,把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍,,熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,,學(xué)到了一些新的知識(shí),。

(三)團(tuán)隊(duì)合作,,合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵,。

團(tuán)隊(duì)之間合作,進(jìn)行互補(bǔ),,提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了相互之間的關(guān)愛(ài),,看到了同事的堅(jiān)強(qiáng),,我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,,一定能把工作做得更好,。

(四)保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度,。

在工作中,你不止為公司創(chuàng)造了效益,,同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的新人,更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)驗(yàn),。特別是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍,所以工作態(tài)度要積極,,這樣就有更多機(jī)會(huì)提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神,,沒(méi)有工作可以給你一直保持新鮮感的,即使是你的興趣所在,。因此會(huì)有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn),。

一份耕耘一份收獲,勇敢的嘗試不一定成功,,但是,我艱辛不嘗試就一定不成功,。付出跟回報(bào)不一定是成正比的,,但是我愿意為工作付出,我愿意用心血讓自己成長(zhǎng),,因?yàn)?,我也?jiān)信那是值得的。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇十二

20xx年2月18日——20xx年3月5日,。

柜臺(tái)服務(wù),,以及客戶服務(wù)部工作。

記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格,,雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí),,不涉及找工作就業(yè)的問(wèn)題,但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去,,以備以后復(fù)查情況,。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介,自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切,,摘錄一些,,以便觀者更好的了解公司概況:

“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年,其前身為湖南省證券公司,,是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一,。20xx年10月18日,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12,。05億元人民幣,,并更名為“泰陽(yáng)證券”,。20xx年,在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的.領(lǐng)導(dǎo)下,,公司實(shí)施市場(chǎng)化重組,,由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司,,注冊(cè)資本變更為10,。50億元,20xx年5月,,完成全部工商變更登記手續(xù),。目前,公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家,,其中湖南省內(nèi)有15家,,其余均分布在北京、上海,、深圳,、重慶、廣州,、杭州,、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市,形成立足湖南,,輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局,。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好,20xx年,,在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中,,我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名。20xx年,,隨著證券市場(chǎng)行情回暖,,公司業(yè)務(wù)全面走出低谷,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn),,全年利潤(rùn)高達(dá)2。289億元,。20xx年底,,公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組,,由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司,,公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè),,公司實(shí)力進(jìn)一步壯大?,F(xiàn)在,,“持續(xù)創(chuàng)新,方方正正做人,,實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,,它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力,各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),。至20xx年4月,,公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元,創(chuàng)下了歷史最高水平,。

今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,,并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并,,使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng),。同時(shí),作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一,,通過(guò)合規(guī)管理制度的施行,,公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升?!?/p>

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇十三

期三個(gè)多月的實(shí)習(xí),,我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,同時(shí)鞏固所學(xué)的知識(shí),,提高處理實(shí)際問(wèn)題的能力,,為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)習(xí)總結(jié)和體會(huì):

(一)證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作

(1)明確定位與分工,。證券公司應(yīng)定位在交易支持,、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面,并以此來(lái)支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代,。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng),、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù),加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展,,尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面,。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中,證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)前端的客戶開發(fā),、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常服務(wù)損等,。在市場(chǎng)開發(fā)中,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),,采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開發(fā)模式,,力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新,充分尊重并理解客戶需求,提供量身定做的個(gè)性化服務(wù),。

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工,,兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨(dú)立,、相互制約的關(guān)系,。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng),共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮,。

(2)信息技術(shù)與資源共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,,涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開放電子信息平臺(tái)權(quán)限,讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去,。

(二)客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路,,把握未來(lái)的營(yíng)銷趨勢(shì)

客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門,而是需要客戶經(jīng)理來(lái)挖掘潛在的客戶群,。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候營(yíng)銷,。對(duì)于客戶經(jīng)理來(lái)說(shuō),一定要不斷的更新自己的頭腦,,否則就會(huì)落伍,,跟不上客戶的需求所在。現(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的服務(wù),,更希望有后續(xù)跟進(jìn)的服務(wù),,例如,有價(jià)值的新聞短信,,而不是僅僅只有每天的大盤走勢(shì)和成交量;再如,,客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo),進(jìn)而建立正確的投資理念,,而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作,,只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠(chéng)的客戶群。

證券公司要向理財(cái)方向發(fā)展,,這是今后的必然趨勢(shì),,客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券,、基金而需要一種適合自己收入水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)性化的理財(cái)。無(wú)論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進(jìn)行整合,,然后創(chuàng)造價(jià)值,,使其最大化,。在現(xiàn)在的證券公司中,理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為,,只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上,,客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃,進(jìn)行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置,,達(dá)到客戶收益最大化,。所以,客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己,,不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品,,還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品,更需要了解保險(xiǎn)公司的保單品種及適合人群,。

與此同時(shí),,要在證券公司里生存下去,必須要有自己的一套生存法寶,,要不然遲早會(huì)被淘汰出局的,。所以必須要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說(shuō)現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時(shí)代,,我們必須靠自己比別人更專業(yè)來(lái)贏取客戶的信賴,,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí),,在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣,。我們公司每天下午舉行講課,從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等,。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的,,很多的東西都是在不斷變化,所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣,,才能更加的值得客戶的認(rèn)可,,同時(shí)使自己更能適合以后時(shí)代的步伐。

(三)投資者應(yīng)該要樹立自己的投資觀念與原則

作為一個(gè)股票投資者,,要想獲得成功,,首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟,,引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn),。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí),正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用,,幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關(guān)鍵,就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特,,且非常實(shí)用,。在巴菲特眼里,注重股票內(nèi)在價(jià)值,,買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票,,長(zhǎng)期持有,重視企業(yè)的贏利能力,,不理會(huì)市場(chǎng)變化,也不擔(dān)心短期的股票波動(dòng).這樣,,成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財(cái)?shù)娜?,必須樹立一個(gè)正確的投資觀念,,然后堅(jiān)持到底.這一點(diǎn),很多股票投資者無(wú)法做到.原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒.其實(shí)巴菲插自己,,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn),,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之,,還要要做到止損、分散風(fēng)險(xiǎn)我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要,,我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字,,但這是炒股的最基本的行為準(zhǔn)則,。

通過(guò)實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解,也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的鞏固與運(yùn)用,。從這次實(shí)習(xí)中,,我體會(huì)到,,如果將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起,,用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真理,,使一個(gè)大學(xué)生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí),,這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的,。這樣我們更有自信面對(duì)未來(lái),。

證券公司實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇十四

xx年2月18日——xx年3月5日,。

柜臺(tái)服務(wù),以及客戶服務(wù)部工作,。

記得剛剛進(jìn)入x的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格,雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí),,不涉及找工作就業(yè)的問(wèn)題,,但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去,以備以后復(fù)查情況,。下面是我從網(wǎng)上找到的x公司簡(jiǎn)介,自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切,,摘錄一些,以便觀者更好的了解公司概況:

“x證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年,,其前身為湖南省證券公司,,是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一,。xx年10月18日,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“x證券”,。xx年,在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下,,公司實(shí)施市場(chǎng)化重組,,由北大xx集團(tuán)有限公司,、xx證券有限責(zé)任公司注資重組公司,,注冊(cè)資本變更為10.50億元,,xx年5月,,完成全部工商變更登記手續(xù),。目前,公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家,,其中湖南省內(nèi)有15家,其余均分布在北京,、上海,、深圳,、重慶、廣州,、杭州,、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市,,形成立足湖南,輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局,。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好,xx年,,在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中,,我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名,。xx年,,隨著證券市場(chǎng)行情回暖,,公司業(yè)務(wù)全面走出低谷,,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn),全年利潤(rùn)高達(dá)2.289億元,。xx年底,,公司在湖南省委,、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組,,由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大xx集團(tuán)注資重組公司,公司新增股東還包括xx證券,、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的.國(guó)有企業(yè),,公司實(shí)力進(jìn)一步壯大?,F(xiàn)在,,“持續(xù)創(chuàng)新,方xx正做人,,實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,,它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力,各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),。至xx年4月,,公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元,創(chuàng)下了歷史最高水平,。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,,實(shí)施“xx證券”和“x證券”合并,使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng),。同時(shí),作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一,,通過(guò)合規(guī)管理制度的施行,公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升,?!?/p>

見(jiàn)面后,,主管們簡(jiǎn)單問(wèn)了情況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺(tái)服務(wù),,讓負(fù)責(zé)這里的任總安排我們工作。任總相當(dāng)和善,,深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí),,非常湊巧的是,這兩位仁兄和我們還都算得上有交情,,蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩,,和我有幾天的交情,,而吳偉和我居然是初中校友,。一見(jiàn)面距離就拉近了,沒(méi)什么好拘泥的,,我們有問(wèn)題就問(wèn)他們,而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們,。(題外音:壓迫啊!剝削啊!)沒(méi)想到最開始學(xué)會(huì)的竟然是如何使用復(fù)印機(jī)。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來(lái)向任總匯報(bào)的時(shí)候,,他就是用這樣一句簡(jiǎn)單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音:一語(yǔ)道破天機(jī)的感覺(jué))。

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