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開(kāi)放式基金交易原則篇一

協(xié)議編號(hào)：

甲方：______基金管理有限公司

乙方(投資者)：

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù),，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,，就乙方采用電話自助方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議,。

一,、甲方接受的乙方電話交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu),、贖回,、查詢(xún),、設(shè)置和變更分紅方式,、密碼修改。除此之外,，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的電話申請(qǐng),。

二,、乙方必須是在本公司直銷(xiāo)中心已開(kāi)立了基金交易賬戶的投資者,。

三,、本協(xié)議項(xiàng)下電話交易通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn),。投資者如有疑問(wèn)，可轉(zhuǎn)人工座席咨詢(xún),。

四,、乙方通過(guò)電話下達(dá)的交易指令,，均通過(guò)電腦系統(tǒng)記錄的資料進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別,，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

五,、乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易時(shí),，須設(shè)立密碼,。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易對(duì)方的依據(jù),。

六,、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密,。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易,，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。

七,、乙方應(yīng)在將足額資金匯入甲方基金銷(xiāo)售專(zhuān)戶后通過(guò)電話提交認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng),，如果投資者未能及時(shí)將足額認(rèn)(申)購(gòu)款項(xiàng)匯入上述直銷(xiāo)專(zhuān)戶,，將導(dǎo)致其申請(qǐng)無(wú)效。認(rèn)購(gòu),、申購(gòu)基金份額的價(jià)格計(jì)算以申請(qǐng)到達(dá)日之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù),。

八、乙方贖回申請(qǐng),，應(yīng)在交易賬戶有足夠基金余額時(shí)提出,，否則電話系統(tǒng)無(wú)法接收該申請(qǐng),，申請(qǐng)無(wú)效,。贖回基金份額的價(jià)格計(jì)算以申請(qǐng)到達(dá)日之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù),。

九,、乙方贖回后其交易賬戶基金份額不得少于100份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足100份基金單位,，甲方有權(quán)將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額,，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理,。

十,、乙方電話交易申請(qǐng)當(dāng)日有效,。乙方于每基金開(kāi)放日9：30至15：00開(kāi)通,，15：00以后的電話申請(qǐng)均歸屬于下一交易日,。

十一,、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞,、傳輸不良、通訊中斷,、斷電,、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害,、其他不可抗力等因素致無(wú)法接收,、無(wú)法處理,、延遲接收或遲延處理乙方的申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任,。

十二,、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止,。

甲方：______基金管理有限公司 乙方：

簽章： 簽章：

____年____月____日 ____年____月____日

開(kāi)放式基金交易原則篇二

甲方：_______________________

乙方（投資人）：_____________

甲乙雙方依照有關(guān)法律,，法規(guī)的規(guī)定,，本著公開(kāi),，公平和自愿，有償,，誠(chéng)實(shí)信用的原則,，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供電話,，傳真和網(wǎng)上委托服務(wù)等遠(yuǎn)程交易服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：

一,、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的內(nèi)容和種類(lèi) ?本協(xié)議所述遠(yuǎn)程交易服務(wù)的形式包括：電話委托，傳真委托以及網(wǎng)上委托三種,，具體委托內(nèi)容如下表所示,，乙方可根據(jù)自身的交易特點(diǎn)和對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的考慮任選其中一種或多種交易方式（請(qǐng)?jiān)凇鮾?nèi)打勾選擇）：□電話交易；□傳真交易,；□網(wǎng)絡(luò)交易,。

二、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的特別提示 ?1.受理提示：甲方收到乙方通過(guò)遠(yuǎn)程交易方式提交的認(rèn)購(gòu),，申購(gòu)申請(qǐng)后,，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù),。甲方收到乙方贖回申請(qǐng),，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng),，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng),。 ?2.時(shí)間提示：認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為每日下午17：00,，如乙方17：00后提交委托申請(qǐng),，則甲方視乙方的委托申請(qǐng)為次日的申請(qǐng)。在開(kāi)放日,，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為下午15：00,，如乙方15：00后提交委托申請(qǐng)，則乙方的委托申請(qǐng)按下一個(gè)工作日的申請(qǐng)?zhí)幚?，但申?gòu)申請(qǐng)中選擇當(dāng)日為有效期的申請(qǐng)無(wú)效,。乙方委托申請(qǐng)的時(shí)間以甲方系統(tǒng)自動(dòng)記載時(shí)間為準(zhǔn),。 ?3.安全提示：為保證乙方賬戶的安全，防止受到惡意攻擊,，乙方進(jìn)行電話交易時(shí),，若連續(xù)3次輸錯(cuò)客服密碼，委托將被中斷,；乙方進(jìn)行電話交易和網(wǎng)絡(luò)交易時(shí),，若累計(jì)6次輸錯(cuò)客服密碼，客服密碼將被鎖定,，必須與甲方的客戶服務(wù)中心人工坐席（_________）聯(lián)系進(jìn)行客服密碼解鎖,。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以甲方的電腦記錄為準(zhǔn)。為保護(hù)乙方交易數(shù)據(jù)的安全,，在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)交易時(shí),，乙方應(yīng)使用甲方指定的瀏覽器。如果使用不符合要求的其他軟件或設(shè)備進(jìn)入甲方網(wǎng)站,，所引起的任何損失或造成的任何后果,，均與甲方無(wú)關(guān)。

三,、電話交易和網(wǎng)絡(luò)交易特別注意事項(xiàng) ?1.本電話交易通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn),。本網(wǎng)絡(luò)交易通過(guò)本公司網(wǎng)站系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，有關(guān)辦理交易的具體程序參照甲方交易說(shuō)明執(zhí)行,。 ?2.乙方通過(guò)電話,，網(wǎng)絡(luò)下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn),，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任,。 ?3.乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易或網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，初始查詢(xún)密碼為基金賬戶號(hào)碼后六位,，交易密碼為乙方交易賬戶密碼,。乙方可通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)，電話語(yǔ)音系統(tǒng)或本公司網(wǎng)站修改密碼,。甲方根據(jù)乙方輸入的基金賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易或網(wǎng)絡(luò)交易的依據(jù),。 ?4.乙方務(wù)必注意交易密碼的使用和保密。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易,，均視為乙方親自辦理之有效交易,，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。 ?5.甲方因不可預(yù)期的線路擁塞,，傳輸不良,，通訊中斷，斷電，電腦或電話系統(tǒng)故障,，天然災(zāi)害,，不可抗力等因素致無(wú)法收到或延遲接收乙方申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任,。

五,、免責(zé)條款 ?因下列事由之一發(fā)生給乙方造成損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任： ?1.因地震,，火災(zāi),，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障,，電腦故障,。 ?2.因電信部門(mén)的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷,，電腦黑客或計(jì)算機(jī)_____等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn),。 ?3.法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。 ?4.由于在通訊,，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使通過(guò)約定的委托手段無(wú)法下達(dá)申請(qǐng)委托時(shí),。 ?5.法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他甲方免責(zé)事項(xiàng),。

六、協(xié)議的變更及生效 ?1.乙方可以在甲方提供的委托形式范圍內(nèi)修改委托形式,。乙方提出的修改申請(qǐng)一經(jīng)甲方確認(rèn),，當(dāng)日生效。 ?2.甲方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利,。修改條款通知以書(shū)面形式公告于甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,，或以其他形式通知乙方。乙方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向甲方提出書(shū)面異議,，視同已經(jīng)得到乙方本人的認(rèn)可,，但甲方增加本協(xié)議第二條所述服務(wù)內(nèi)容除外。 ?3.本協(xié)議書(shū)簽署后,，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》,，《招募說(shuō)明書(shū)》，《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂,，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。 ?4.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止,。

七、爭(zhēng)議的解決 ?協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議,，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商,，調(diào)解解決,，協(xié)商，調(diào)解不成,，任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易_____委員會(huì)_________分會(huì)申請(qǐng)_____,，_____按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的_____規(guī)則進(jìn)行。_____裁決是終局的,，對(duì)雙方均有法律約束力,。

八、本協(xié)議一式兩份,，甲方和乙方各持一份,，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________ 代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日 簽訂地點(diǎn)：_____________ 簽訂地點(diǎn)：_____________

開(kāi)放式基金交易原則篇三

甲方：__________________乙方：__________________

一,、甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)基金開(kāi)放日的9：00-14：30(基金認(rèn)購(gòu)期為9：00-18：00),。乙方應(yīng)在甲方的直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶和交易賬戶，并預(yù)留印鑒,。

二,、乙方提交申(認(rèn))購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________,。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表,，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件,。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí),，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表,，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件,。

三、乙方發(fā)出傳真后,，應(yīng)打電話向甲方直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜,。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)的,，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任,。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到,，未全部收到,，或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確，不完整,，無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī),，基金合同或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

四,、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后,，應(yīng)在三日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件以特快專(zhuān)遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn),。

五,、甲方收到乙方傳真的認(rèn)/申購(gòu)交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到帳后受理申請(qǐng),。若資金未到,，以五日內(nèi)資金實(shí)際到帳日為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到帳,，則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng),。

六、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請(qǐng)后,，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶內(nèi)有足夠基金余額后受理申請(qǐng),。如果賬戶內(nèi)基金余額不足，則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng),。

七,、乙方必須嚴(yán)格按照甲方要求準(zhǔn)確填寫(xiě)由甲方提供的或從甲方 網(wǎng)站__________________下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。

八,、在本協(xié)議履行過(guò)程中,，因不可抗力(例如：設(shè)備，線路故障等)而影響委托的實(shí)施,，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施,，盡可能地降低意外事件的影響,。

九、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止,。

十、本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份,，具同等法律效力。

甲方：__________________乙方：__________________