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開(kāi)放式基金交易操作流程篇一
證件類(lèi)型：__________________
證件號(hào)碼：__________________
基金帳號(hào)：__________________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：________________
傳真電話(huà)：__________________
聯(lián)系電話(huà)：__________________
地址：______________________
乙方：______________________
地址：______________________
電話(huà)：______________________
聯(lián)系人：____________________
委托服務(wù)傳真電話(huà)：___________
傳真確認(rèn)專(zhuān)線(xiàn)：______________
為便于甲方在乙方的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù),，依照國(guó)家有關(guān)法律,，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等,，自愿的原則,，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)達(dá)成如下協(xié)議：
第一條釋義
除非本協(xié)議文意另有所指,，下列詞語(yǔ)具有如下含義：
1.傳真委托：是指乙方為在該公司開(kāi)立直銷(xiāo)交易賬戶(hù)的投資者即甲方,，提供通過(guò)傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過(guò)乙方指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員,，從而完成基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的服務(wù)方式,。
2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開(kāi)戶(hù)，修改非重要客戶(hù)資料（不包括投資者名稱(chēng),，證件類(lèi)型,，證件號(hào)碼,，指定銀行賬戶(hù)的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)），認(rèn)購(gòu),，申購(gòu),，贖回，撤單,，基金轉(zhuǎn)換,，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式,，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng),。
3.基金賬戶(hù)：指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶(hù)。
4.基金交易賬戶(hù)：指基金銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù),。
5.認(rèn)購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi),，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。
6.申購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金成立后,，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為,。
7.贖????????回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為,。
8.基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶(hù)轉(zhuǎn)到另一交易賬戶(hù)進(jìn)行交易的行為,。
9.基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為,。
10.基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上,，每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù),?；鸱蓊~申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來(lái)計(jì)價(jià)的。
11.t日：指銷(xiāo)售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日,；t＋n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）,。
12.工作日：指上海*券交易所，深*證券交易所的正常交易日,。
13.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu),，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14.交易密碼：指諾-安直銷(xiāo)交易賬戶(hù)的交易密碼,。
第二條傳真交易條件
1.甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)》,。
2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷(xiāo)點(diǎn)開(kāi)立交易賬戶(hù)，該交易賬戶(hù)在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài),。
3.甲方如需簽署本協(xié)議,，其開(kāi)戶(hù)時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒＋密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個(gè)人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開(kāi)通手續(xù)時(shí),，必須自行設(shè)置交易密碼,，并注意保密以及定期更換密碼,。
4.甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管,，基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng)的,，在委托有效日相應(yīng)直銷(xiāo)交易賬戶(hù)應(yīng)有足夠的基金份額。
5.甲方已經(jīng)按照乙方的要求,，真實(shí),，完整和準(zhǔn)確填寫(xiě)了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（_________）下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表,。
6.乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi)放日的9：30-15：00,。
7.甲方辦理傳真認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)委托申請(qǐng)的,，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購(gòu),，申購(gòu)資金劃至乙方指定銀行賬戶(hù)；甲方辦理傳真交易贖回,，基金轉(zhuǎn)換,，轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易日的直銷(xiāo)交易賬戶(hù)有足夠的基金份額,，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。
8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行賬戶(hù),。
9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的,，乙方在收到甲方????????寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。
第三條傳真交易流程
1.甲方應(yīng)指定專(zhuān)人通過(guò)事先指定的傳真電話(huà)發(fā)出傳真交易申請(qǐng),，乙方指定專(zhuān)門(mén)的傳真電話(huà)受理甲方傳真交易申請(qǐng),，除此之外的傳真申請(qǐng)視為無(wú)效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話(huà),，應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng),，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。
2.甲方辦理傳真開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的,，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本,，法定代表人證明書(shū)，法定代表人授權(quán)委托書(shū),，經(jīng)辦人有效身份證件,，預(yù)留印鑒卡，指定銀行賬戶(hù)的《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)表》,，填妥并加蓋公章的申請(qǐng)表,；個(gè)人投資者——本人有效身份證件，指定銀行賬戶(hù)的銀行存折或銀行卡,，代辦人有效身份證件,，授權(quán)委托書(shū),，填妥的申請(qǐng)表。
（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的,，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本,，法定代表人證明書(shū)，法定代表人授權(quán)委托書(shū),，經(jīng)辦人有效身份證件,，填妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者——本人有效身份證件,，指定銀行賬戶(hù)的銀行卡,，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書(shū),，填妥的申請(qǐng)表,。
（2）甲方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu),、贖回,、更改分紅方式、撤單,、基金轉(zhuǎn)換,、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書(shū),，預(yù)留印鑒,，填妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者——本人有效身份證件,，代辦人有效身份證件,，授權(quán)委托書(shū)，填妥的申請(qǐng)表,。
3.甲方發(fā)出傳真后,，應(yīng)立即電話(huà)聯(lián)系乙方直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容,。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的,，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員,，但傳真內(nèi)容清晰,，明確，申請(qǐng)表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對(duì)一致的,，則乙方受理委托申請(qǐng),；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理,。
4.乙方直銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請(qǐng)后將受理回單傳真給甲方,。
開(kāi)放式基金交易操作流程篇二
甲方：_______________________
乙方（投資人）：_____________
甲乙雙方依照有關(guān)法律,，法規(guī)的規(guī)定，本著公開(kāi),，公平和自愿,，有償，誠(chéng)實(shí)信用的原則,，經(jīng)友好協(xié)商,，就甲方為乙方提供電話(huà)，傳真和網(wǎng)上委托服務(wù)等遠(yuǎn)程交易服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：
一,、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的內(nèi)容和種類(lèi) ?本協(xié)議所述遠(yuǎn)程交易服務(wù)的形式包括：電話(huà)委托,，傳真委托以及網(wǎng)上委托三種，具體委托內(nèi)容如下表所示,，乙方可根據(jù)自身的交易特點(diǎn)和對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的考慮任選其中一種或多種交易方式（請(qǐng)?jiān)凇鮾?nèi)打勾選擇）：□電話(huà)交易,；□傳真交易,；□網(wǎng)絡(luò)交易,。
二、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的特別提示 ?1.受理提示：甲方收到乙方通過(guò)遠(yuǎn)程交易方式提交的認(rèn)購(gòu),，申購(gòu)申請(qǐng)后,，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù),。甲方收到乙方贖回申請(qǐng),，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng),，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng),。 ?2.時(shí)間提示：認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為每日下午17：00,，如乙方17：00后提交委托申請(qǐng),，則甲方視乙方的委托申請(qǐng)為次日的申請(qǐng)。在開(kāi)放日,，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為下午15：00,，如乙方15：00后提交委托申請(qǐng)，則乙方的委托申請(qǐng)按下一個(gè)工作日的申請(qǐng)?zhí)幚?，但申?gòu)申請(qǐng)中選擇當(dāng)日為有效期的申請(qǐng)無(wú)效,。乙方委托申請(qǐng)的時(shí)間以甲方系統(tǒng)自動(dòng)記載時(shí)間為準(zhǔn)。 ?3.安全提示：為保證乙方賬戶(hù)的安全,，防止受到惡意攻擊,，乙方進(jìn)行電話(huà)交易時(shí)，若連續(xù)3次輸錯(cuò)客服密碼,，委托將被中斷,；乙方進(jìn)行電話(huà)交易和網(wǎng)絡(luò)交易時(shí),，若累計(jì)6次輸錯(cuò)客服密碼，客服密碼將被鎖定,，必須與甲方的客戶(hù)服務(wù)中心人工坐席（_________）聯(lián)系進(jìn)行客服密碼解鎖,。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以甲方的電腦記錄為準(zhǔn)。為保護(hù)乙方交易數(shù)據(jù)的安全,，在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)交易時(shí),，乙方應(yīng)使用甲方指定的瀏覽器。如果使用不符合要求的其他軟件或設(shè)備進(jìn)入甲方網(wǎng)站,，所引起的任何損失或造成的任何后果,，均與甲方無(wú)關(guān)。
三,、電話(huà)交易和網(wǎng)絡(luò)交易特別注意事項(xiàng) ?1.本電話(huà)交易通過(guò)電話(huà)語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn),。本網(wǎng)絡(luò)交易通過(guò)本公司網(wǎng)站系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，有關(guān)辦理交易的具體程序參照甲方交易說(shuō)明執(zhí)行,。 ?2.乙方通過(guò)電話(huà),，網(wǎng)絡(luò)下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn),，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任,。 ?3.乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話(huà)交易或網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，初始查詢(xún)密碼為基金賬戶(hù)號(hào)碼后六位,，交易密碼為乙方交易賬戶(hù)密碼,。乙方可通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)，電話(huà)語(yǔ)音系統(tǒng)或本公司網(wǎng)站修改密碼,。甲方根據(jù)乙方輸入的基金賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話(huà)交易或網(wǎng)絡(luò)交易的依據(jù),。 ?4.乙方務(wù)必注意交易密碼的使用和保密。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易,，均視為乙方親自辦理之有效交易,，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。 ?5.甲方因不可預(yù)期的線(xiàn)路擁塞,，傳輸不良,，通訊中斷，斷電,，電腦或電話(huà)系統(tǒng)故障,，天然災(zāi)害，不可抗力等因素致無(wú)法收到或延遲接收乙方申請(qǐng),，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任,。
五、免責(zé)條款 ?因下列事由之一發(fā)生給乙方造成損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任： ?1.因地震,，火災(zāi),，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障,，電腦故障,。 ?2.因電信部門(mén)的通訊線(xiàn)路故障，通訊技術(shù)缺陷,，電腦黑客或計(jì)算機(jī)_____等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn),。 ?3.法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。 ?4.由于在通訊,，網(wǎng)絡(luò)中斷,，堵塞等情況致使通過(guò)約定的委托手段無(wú)法下達(dá)申請(qǐng)委托時(shí)。 ?5.法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他甲方免責(zé)事項(xiàng),。
六,、協(xié)議的變更及生效 ?1.乙方可以在甲方提供的委托形式范圍內(nèi)修改委托形式。乙方提出的修改申請(qǐng)一經(jīng)甲方確認(rèn),，當(dāng)日生效,。 ?2.甲方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書(shū)面形式公告于甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,，或以其他形式通知乙方,。乙方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向甲方提出書(shū)面異議，視同已經(jīng)得到乙方本人的認(rèn)可,，但甲方增加本協(xié)議第二條所述服務(wù)內(nèi)容除外。 ?3.本協(xié)議書(shū)簽署后,，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》,，《招募說(shuō)明書(shū)》，《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂,，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。 ?4.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止,。
七、爭(zhēng)議的解決 ?協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議,，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商,，調(diào)解解決，協(xié)商,，調(diào)解不成,，任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易_____委員會(huì)_________分會(huì)申請(qǐng)_____，_____按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的_____規(guī)則進(jìn)行。_____裁決是終局的,，對(duì)雙方均有法律約束力,。
八、本協(xié)議一式兩份,，甲方和乙方各持一份,，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________ 代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日 簽訂地點(diǎn)：_____________ 簽訂地點(diǎn)：_____________
開(kāi)放式基金交易操作流程篇三
甲方：_________
證件類(lèi)型：_________
證件號(hào)碼：_________
基金帳號(hào)：_________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：_________
傳真電話(huà)：_________
聯(lián)系電話(huà)：_________
地址：_________
乙方：_________
地址：_________
電話(huà)：_________
聯(lián)系人：_________
委托服務(wù)傳真電話(huà)：_________
傳真確認(rèn)專(zhuān)線(xiàn)：_________
為便于甲方在乙方的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù),，依照國(guó)家有關(guān)法律,，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等,，自愿的原則,，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)達(dá)成如下協(xié)議：
第一條釋義
除非本協(xié)議文意另有所指,，下列詞語(yǔ)具有如下含義：
1.傳真委托：是指乙方為在該公司開(kāi)立直銷(xiāo)交易賬戶(hù)的投資者即甲方,，提供通過(guò)傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過(guò)乙方指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員,，從而完成基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的服務(wù)方式,。
2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開(kāi)戶(hù)，修改非重要客戶(hù)資料（不包括投資者名稱(chēng),，證件類(lèi)型,，證件號(hào)碼，指定銀行賬戶(hù)的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)）,，認(rèn)購(gòu),，申購(gòu)，贖回,，撤單,，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管,，更改分紅方式,，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。
3.基金賬戶(hù)：指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶(hù),。
4.基金交易賬戶(hù)：指基金銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù),。
5.認(rèn)購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為,。
6.申購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金成立后,，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。
7.贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件,，要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為,。
8.基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶(hù)轉(zhuǎn)到另一交易賬戶(hù)進(jìn)行交易的行為。
9.基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為,。
10.基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上,，每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù),?；鸱蓊~申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來(lái)計(jì)價(jià)的。
11.t日：指銷(xiāo)售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日,；t＋n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）,。
12.工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日,。
13.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu),，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14.交易密碼：指直銷(xiāo)交易賬戶(hù)的交易密碼,。
第二條傳真交易條件
1.甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)》,。
2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷(xiāo)點(diǎn)開(kāi)立交易賬戶(hù)，該交易賬戶(hù)在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài),。
3.甲方如需簽署本協(xié)議,，其開(kāi)戶(hù)時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒＋密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個(gè)人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開(kāi)通手續(xù)時(shí),，必須自行設(shè)置交易密碼,，并注意保密以及定期更換密碼。
4.甲方辦理傳真交易贖回,，基金份額轉(zhuǎn)托管,，基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng)的，在委托有效日相應(yīng)直銷(xiāo)交易賬戶(hù)應(yīng)有足夠的基金份額,。
6.乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi)放日的9：30-15：00,。
7.甲方辦理傳真認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)委托申請(qǐng)的,，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)資金劃至乙方指定銀行賬戶(hù),；甲方辦理傳真交易贖回,，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的,，應(yīng)在該交易日的直銷(xiāo)交易賬戶(hù)有足夠的基金份額,，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。
8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的,，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行賬戶(hù),。
9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。
第三條傳真交易流程
1.甲方應(yīng)指定專(zhuān)人通過(guò)事先指定的傳真電話(huà)發(fā)出傳真交易申請(qǐng),，乙方指定專(zhuān)門(mén)的傳真電話(huà)受理甲方傳真交易申請(qǐng),，除此之外的傳真申請(qǐng)視為無(wú)效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話(huà),，應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng),，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。
2.甲方辦理傳真開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的,，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本,，法定代表人證明書(shū)，法定代表人授權(quán)委托書(shū),，經(jīng)辦人有效身份證件,，預(yù)留印鑒卡，指定銀行賬戶(hù)的《開(kāi)戶(hù)許可證》或,，填妥并加蓋公章的申請(qǐng)表,；個(gè)人投資者——本人有效身份證件，指定銀行賬戶(hù)的銀行存折或銀行卡,，代辦人有效身份證件,，授權(quán)委托書(shū)，填妥的申請(qǐng)表,。
（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的,，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本，法定代表人證明書(shū),，法定代表人授權(quán)委托書(shū),，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請(qǐng)表,；個(gè)人投資者——本人有效身份證件,，指定銀行賬戶(hù)的銀行卡，代辦人有效身份證件,，授權(quán)委托書(shū),，填妥的申請(qǐng)表。
（2）甲方辦理認(rèn)購(gòu),、申購(gòu),、贖回、更改分紅方式,、撤單,、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的,，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書(shū),，預(yù)留印鑒,，填妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者——本人有效身份證件,，代辦人有效身份證件,，授權(quán)委托書(shū)，填妥的申請(qǐng)表,。
3.甲方發(fā)出傳真后,，應(yīng)立即電話(huà)聯(lián)系乙方直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容,。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的,，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員,，但傳真內(nèi)容清晰,，明確，申請(qǐng)表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對(duì)一致的,，則乙方受理委托申請(qǐng),；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理,。
4.乙方直銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請(qǐng)后將受理回單傳真給甲方,。
5.甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過(guò)2個(gè)日歷日（以郵戳為準(zhǔn)）應(yīng)將申請(qǐng)資料原件以特快專(zhuān)遞寄送乙方,。
第四條責(zé)任劃分
1.甲方因違反法律法規(guī),，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無(wú)法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理,，并不承擔(dān)法律責(zé)任,。
3.乙方對(duì)于因無(wú)法按照甲方開(kāi)戶(hù)登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無(wú)法受理甲方申請(qǐng)，不承擔(dān)責(zé)任,，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任,。
4.辦理傳真開(kāi)戶(hù)委托的，若甲方未能在2個(gè)日歷日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）將申請(qǐng)資料原件以特快專(zhuān)遞寄送乙方,，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方賬戶(hù)直至乙方收到完整的開(kāi)戶(hù)資料原件,。
5.由于傳真設(shè)備故障造成乙方無(wú)法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰，不明確,，不完整的,，乙方可不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任,。
6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：
（1）因地震,，火災(zāi),，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電,，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障,；
（2）因電信部門(mén)的通訊線(xiàn)路故障,，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)_____等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn),；
（3）法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件,；
（4）由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷,，堵塞等情況致使無(wú)法通過(guò)傳真下達(dá)委托申請(qǐng)時(shí),；
（5）其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng)；
（6）法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng),。
第五條協(xié)議的生效與終止
1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利,。修改條款通知以書(shū)面形式公告于乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書(shū)面異議,，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可,。
2.本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》,，《招募說(shuō)明書(shū)》,，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效,。
3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時(shí)終止：
（1）雙方書(shū)面同意,；
（2）一方違約,，另一方書(shū)面通知對(duì)方終止本協(xié)議；
（3）甲方撤銷(xiāo)直銷(xiāo)交易賬戶(hù)或基金賬戶(hù),；
（4）甲方因解散,，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力；
（5）乙方作為基金管理人退任,；
（6）因不可抗力使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行,；
（7）其他類(lèi)似情況。
第六條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議,，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商,，調(diào)解解決,，協(xié)商,，調(diào)解不成,，任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易_____委員會(huì)申請(qǐng)_____,，_____按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的_____規(guī)則進(jìn)行,。_____裁決是終局的,，對(duì)雙方均有法律約束力,。
第七條本協(xié)議未盡事宜,，雙方協(xié)商解決,。
第八條本協(xié)議一式_________份,，甲方和乙方各執(zhí)_________份，每份具有同等法律效力,。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
