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股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇一
法定代表人：_________
乙方(承銷(xiāo)商)：_________
法定代表人：_________
甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股,，現(xiàn)委托乙方作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜，乙方同意接受此委托,。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議,，以資共同遵守,。
1.承銷(xiāo)方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù),。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入,。
2.承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值
2.1甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股(即a股),，每股面值人民幣_(tái)________元,。
2.2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)________股。
2.3每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)________元,。
2.4發(fā)行總市值為_(kāi)________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額),。
3.承銷(xiāo)期限及起止日期
3.1本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天(不超過(guò)90天)。
3.2承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第_________天為止,。
4.承銷(xiāo)付款方式及日期
在本次承銷(xiāo)期屆滿后,，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完的股票,，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后,，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。
5.承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算,、支付方式
5.1甲,、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________%作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),，為1.5%～3%之間),。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作),、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等,。
5.2承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。
6.其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用
與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用,，如廣告宣傳費(fèi),、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中,。
7.上市推薦費(fèi)
上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________%收取,，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。
8.甲方的權(quán)利義務(wù)
8.1甲方的權(quán)利
8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票,，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。
8.2甲方的義務(wù)
8.2.1甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的,、真實(shí)的,、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行,。
8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等,。
9.乙方的權(quán)利義務(wù)
9.1乙方的權(quán)利
9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合,。
9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確的,。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,。
9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi),、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。
9.2乙方的義務(wù)
9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,，盡責(zé),、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng),。
9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表,。
9.2.3乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料,，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理,、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題,。
9.2.4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
9.2.5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任,。
10.甲、乙雙方聲明
甲,、乙雙方保證,，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，不能以任何形式,，對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,。
11.甲方的承諾
11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí),、完整、準(zhǔn)確,，不存在重大誤解,、虛假性陳述和重要遺漏。
11.2甲方承諾,，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件,。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行,。
12.違約責(zé)任
甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,，如有違反,，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的,，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的,，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
12.1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的,，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效,，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________‰,，作為賠償金;
12.2由于乙方的過(guò)失造成成本次a股未能發(fā)行,，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金;
12.3乙方延遲劃撥股款的,，按同期銀行利率+_________%來(lái)計(jì)收利息,。
13.爭(zhēng)議的解決
13.1雙方就本協(xié)議的解釋、履行,，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議,，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;
13.2如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,，其仲裁裁決為終局的,，對(duì)雙方有約束力。
14.不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間,，如果發(fā)生任何政治,、軍事、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,，不可避免,，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議,。
15.未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充,，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,，與本協(xié)議有同等法律效力。
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇二
股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議(a股)
本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____市簽署
甲方：發(fā)行人,，即________股份有限公司
住所： ____省 ____市 ____ 路____號(hào)
法定代表人：
乙方：主承銷(xiāo)商,，即 ________證券公司
住所：____省________市________路____號(hào)
法定代表人：
鑒于：
1.________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國(guó)_____核準(zhǔn)發(fā)行a股 ? 萬(wàn)股,；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,，已獲得中國(guó)_____認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格；
2. ________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股________萬(wàn)股，現(xiàn)委托________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,，________證券公司同意接受此委托,。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，制定本協(xié)議，以資共同遵守,。
1.承銷(xiāo)方式 甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù),。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入,。
2.承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值
2.1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股（即a股）,，每股面值人民幣1元,。
2.2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為 ________股。
2.3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_______ 元,。
2.4 發(fā)行總市值為_(kāi)_______元（即每股發(fā)行價(jià)格_________發(fā)行總額）,。
3.承銷(xiāo)期限及起止日期
3.1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_______天（不超過(guò)90天）
3.2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第________天為止。
4.承銷(xiāo)付款方式及日期 在本次承銷(xiāo)期屆滿后,，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款）在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后,，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào),。
5.承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式
5.1 甲,、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,，甲方向乙方支付發(fā)行總值的________ %作為主承銷(xiāo)費(fèi)用（按_____的_____標(biāo)準(zhǔn)，為1.5%～3%之間）,。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說(shuō)明書(shū),、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作）、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等,。
5.2 承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除,。
6.其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用 與本次股票發(fā)行（承銷(xiāo)）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi),、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān),。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。
7.上市推薦費(fèi) 上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值________%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除,。
8.甲方的權(quán)利義務(wù)
8.1 甲方的權(quán)利
8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,。
8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）,。
8.2 甲方的義務(wù)
8.2.1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的,、完整的資料和文件,，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
9.乙方的權(quán)利義務(wù)
9.1 乙方的權(quán)利
9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合,。
9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí),、完整、準(zhǔn)確的,。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。 9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi),、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用,。
9.2 乙方的義務(wù)
9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé),、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng),。
9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表,。
9.2.3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料,，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理,、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題,。
9.2.4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。
9.2.5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任,。
10.甲、乙雙方聲明
甲,、乙雙方保證,，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止,，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，不能以任何形式,，對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
11.甲方的承諾
11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確，不存在重大誤解,、虛假性陳述和重要遺漏,。
11.2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行,。
12.違約責(zé)任
甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,，如有違反,，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,。給對(duì)方造成損失的,，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過(guò)錯(cuò)的,，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效,，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù),；如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的 ________‰,，作為賠償金,；
12.2 由于乙方的過(guò)失造成成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的________‰,，作為賠償金,；
12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+ ________ %來(lái)計(jì)收利息,。
13.爭(zhēng)議的解決
13.1 雙方就本協(xié)議的解釋,、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議,，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決,；
13.2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的_____機(jī)構(gòu)_____，其_____裁決為終局的,，對(duì)雙方有約束力,。
14.不可抗力 自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治,、軍事,、經(jīng)濟(jì)、金融,、法律等方面的重大變故,，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免,，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議,。
15.未盡事宜 本協(xié)議未盡事宜,，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,，與本協(xié)議有同等法律效力,。
16.附則
16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。
16.2 本協(xié)議一式十份,，甲乙雙方各執(zhí)二份,，其余四份作為報(bào)審材料。
甲方：________股份有限公司（蓋章） 法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）
乙方：________證券公司（蓋章） 法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）
____ 年 ____月 ____日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇三
甲方：發(fā)行人,，即__________股份有限公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________
乙方：主承銷(xiāo)商,，即__________證券公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________
鑒于：
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股;乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,，已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格,，
2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,，__________證券公司同意接受此委托,。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，制定本協(xié)議，以資共同遵守,。
第一條承銷(xiāo)方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人,，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。
本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入,。
第二條承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值
2.1甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股(即a股),，每股面值人民幣1元。
2.2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股,。
2.3每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元,。
2.4發(fā)行總市值為_(kāi)_________元(即每股發(fā)行價(jià)格___發(fā)行總額)。
第三條承銷(xiāo)期限及起止日期
3.1本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天(不超過(guò)90天),。
3.2承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止,。
第四條承銷(xiāo)付款方式及日期
在本次承銷(xiāo)期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢,，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào),。
第五條承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算,、支付方式
5.1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),，為%之間)。
該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū),、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作)、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等,。
5.2承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除,。
第六條其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用
與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi),、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān),。
該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。
第七條上市推薦費(fèi)
上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取,，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除,。
第八條甲方的權(quán)利義務(wù)
8.1甲方的權(quán)利
8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票,，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。
8.2甲方的義務(wù)
8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的,、真實(shí)的,、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行,。
8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
第九條乙方的權(quán)利義務(wù)
9.1乙方的權(quán)利
9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合,。
9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí),、完整、準(zhǔn)確的,。
如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi),、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用,。
9.2乙方的義務(wù)
9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé),、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng),。
9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表,。
9.2.3乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料,，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理,、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題,。
9.2.4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
9.2.5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任,。
第十條甲、乙雙方聲明
甲,、乙雙方保證,，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，不能以任何形式,。
對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,。
第十一條甲方的承諾
11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí),、完整、準(zhǔn)確,，不存在重大誤解,、虛假性陳述和重要遺漏。
11.2甲方承諾,，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。
以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行,。
第十二條違約責(zé)任
甲,、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反,，則為違約行為,，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
給對(duì)方造成損失的,，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的,，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
12.1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的,，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效,，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn),，作為賠償金;
12.2由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行,，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金;
12.3乙方延遲劃撥股款的,，按同期銀行利率+_______%來(lái)計(jì)收利息,。
第十三條爭(zhēng)議的解決
13.1雙方就本協(xié)議的解釋、履行,，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議,，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;
13.2如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,，其仲裁裁決為終局的,，對(duì)雙方有約束力。
第十四條不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間,，如果發(fā)生任何政治、軍事,、經(jīng)濟(jì),、金融、法律等方面的重大變故,，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
第十五條未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜,，由雙方協(xié)商補(bǔ)充,，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,，與本協(xié)議有同等法律效力。
第十六條附則
16.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效,。
16.2本協(xié)議一式十份,，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料,。
甲方：__________股份有限公司 乙方：__________證券公司
法定代表人_______(簽字) 法定代表人_______(簽字)
____年_____月_____日 ____年_____月_____日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇四
一,、協(xié)議雙方發(fā)行公司（甲方）：_______________________注冊(cè)地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承銷(xiāo)商（乙方）：_______________________名稱：___________________________________注冊(cè)地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________三,、協(xié)議主旨甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱承銷(xiāo)）甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜,。
四、承銷(xiāo)方式甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人,。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)及總承銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù),。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷(xiāo)的方式進(jìn)行,。
五,、承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類(lèi)為_(kāi)________（即______股）,，每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_(kāi)________元 ,，社會(huì)公眾股發(fā)行額度為_(kāi)________萬(wàn)股（以國(guó)家和省有關(guān)主管部門(mén)下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)）,，發(fā)行總市值為_(kāi)________萬(wàn)元 .
六、承銷(xiāo)期及起止日期本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天,。從甲方招股說(shuō)明書(shū)刊登之日起計(jì)算,，屆滿后承銷(xiāo)結(jié)束。
七,、承銷(xiāo)付款的日期和方式承銷(xiāo)期屆滿_______天內(nèi),，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后）劃入甲方指定的銀行帳戶,。
八,、承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式甲乙雙方協(xié)商同意,，______股發(fā)行時(shí),，甲方向乙方支付股票承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。
本期股票的承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,，按國(guó)家證監(jiān)會(huì)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍,，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______％ .承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價(jià)格＊承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
九,、雙方的權(quán)利及義務(wù)1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),，制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。
2.乙方根據(jù)甲方的要求或需求,，從有利于發(fā)行出發(fā),，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置,，股票發(fā)行價(jià)格的確定,，股票發(fā)行方式，上市時(shí)機(jī)的選擇,，會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等,。
3.乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，包括組建承銷(xiāo)團(tuán),，制訂股票發(fā)行具體方案,，編制招股說(shuō)明書(shū)等報(bào)審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題,。
4.乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市,，包括編制上市公告書(shū)，準(zhǔn)備上市申請(qǐng)資料,，接受有關(guān)方面的詢問(wèn),。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。
5.按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,，乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作,。輔導(dǎo)期自簽署承銷(xiāo)協(xié)議起至上市后1年，輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用,。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo),，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷(xiāo)，有關(guān)配股的條款由雙方另行商定,。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇五
甲方：主承銷(xiāo)商(_________證券公司)住所：_________法定代表人：_________
乙方：副主承銷(xiāo)商(_________證券公司)住所：_________法定代表人：_________
丙方：分銷(xiāo)商(_________證券公司)住所：_________法定代表人：_________
鑒于：甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_________年_________月_________日與_________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)________元的a種股票_________股的承銷(xiāo)協(xié)議;甲,、乙、丙三方同意組成承銷(xiāo)團(tuán),，依據(jù)上述的承銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜,。甲、乙,、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議,，以資共同遵守：
1.承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格
1.1股票的種類(lèi)：本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)________元的人民幣普通股(即a股),。
1.2股票的數(shù)量：本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)________股。
1.3股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)________元,。
1.4發(fā)行總金額：本次發(fā)行的總金額為：_________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量),。
2.承銷(xiāo)方式本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式，即在承銷(xiāo)期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,，各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu),。
3.承銷(xiāo)比例
3.1甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)________%，共計(jì)_________股;
3.2乙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)________%,，共計(jì)_________股;
3.3丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)________%,，共計(jì)_________股。
4.承銷(xiāo)期及起止日期本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)________天(不得多于90天),，起止日期為_(kāi)________年_________月_________日到_________年_________月_________日,。
5.承銷(xiāo)付款的日期及方式在本次承銷(xiāo)期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶,。
此處的全部股票款項(xiàng),，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股款，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲,、乙,、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。
6.承銷(xiāo)繳款的公式和日期
6.1甲,、乙,、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶。
6.2如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,，則乙,、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行賬戶。
6.3甲方指定的銀行賬戶：戶名：_________證券公司;開(kāi)戶銀行：_________銀行_________分行;銀行帳號(hào)：_________,。
7.承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付公式和日期
7.1承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算
7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為_(kāi)________元。
7.1.2對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用,，應(yīng)先扣除制作,、印刷、散發(fā),、刊登招股說(shuō)明書(shū),，發(fā)行公告費(fèi)用就其他相關(guān)費(fèi)用。
7.1.3甲方作為主承銷(xiāo)商，還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi),，即_________元,，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙,、丙三者分派,。
7.1.4在三者之間的分派：承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙,、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配,，即甲方可獲得_________元，(即剩余部分×_________%);乙方可獲得_________元(即剩余部分×_________%);丙方可獲得_________元,，(即剩余部分×_________%),。
7.2承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期：甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙,、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行賬戶,。
乙方戶名：_________證券公司;開(kāi)戶銀行：_________銀行_________分行;銀行帳號(hào)：_________。
丙方戶名：_________證券公司;開(kāi)戶銀行：_________銀行_________分行;銀行帳號(hào)：_________,。
8.甲方權(quán)利和義務(wù)
8.1甲方的權(quán)利
8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中,，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合,。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙,、丙雙方在本次承銷(xiāo)未將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶。
8.2甲方的義務(wù)
8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,，并組織,、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作,。
8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù),，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可以影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露,。
9.乙,、丙兩方的權(quán)利義務(wù)
9.1乙、丙兩方的權(quán)利
9.1.1乙,、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶,。
9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件,。
9.2乙,、丙兩方的義務(wù)
9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職,、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票,。
9.2.2乙,、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露,。
10.違約責(zé)任甲、乙,、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定,，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的,，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償,，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任,。
11.爭(zhēng)議的解決
11.1任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的,，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
11.2在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的,，甲,、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,，其仲裁裁決為終局裁決,，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
12.附則
12.1本協(xié)議未盡事宜,，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議,，與本協(xié)議具有同等法律效力。
12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字,、蓋章后生效,。
12.3本協(xié)議一式_________份，三方各執(zhí)_________份,，發(fā)起人_________份,，其余報(bào)有關(guān)部門(mén)備案，具有同等法律效力,。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_____________
_____年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________
簽訂地點(diǎn)：_________?
丙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：____________
______年____月____日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇六
甲方：發(fā)行人,，即__________股份有限公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________
乙方：主承銷(xiāo)商，即__________證券公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________
鑒于：
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司,，已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股;乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,，已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格，
2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股,，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,，__________證券公司同意接受此委托。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，制定本協(xié)議，以資共同遵守,。
第一條承銷(xiāo)方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人,，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。
本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。
第二條承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值
2.1甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元,。
2.2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股,。
2.3每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。
2.4發(fā)行總市值為_(kāi)_________元(即每股發(fā)行價(jià)格___發(fā)行總額),。
第三條承銷(xiāo)期限及起止日期
3.1本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天(不超過(guò)90天),。
3.2承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止。
第四條承銷(xiāo)付款方式及日期
在本次承銷(xiāo)期屆滿后,，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后,，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào),。
第五條承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式
1甲,、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5%～3%之間),。
該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū),、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作)、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等,。
2承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除,。
第六條其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用
與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi),、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān),。
該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。
第七條上市推薦費(fèi)
上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取,，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除,。
第八條甲方的權(quán)利義務(wù)
甲方的權(quán)利
1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票,，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,。
2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后),。
甲方的義務(wù)
1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的,、完整的資料和文件,，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
第九條乙方的權(quán)利義務(wù)
乙方的權(quán)利
1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合,。
2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整,、準(zhǔn)確的,。
如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,。
3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi),、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。
乙方的義務(wù)
1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,，盡責(zé),、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。
2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),，制訂發(fā)行時(shí)間表,。
3乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案,，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料,，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,，并負(fù)責(zé)處理,、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。
4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作,。
5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。
第十條甲,、乙雙方聲明
甲,、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止,，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，不能以任何形式。
對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,。
第十一條甲方的承諾
1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí),、完整、準(zhǔn)確,，不存在重大誤解,、虛假性陳述和重要遺漏。
2甲方承諾,，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件,。
以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行,。
第十二條違約責(zé)任
甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,，如有違反,，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,。
給對(duì)方造成損失的,，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。
以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的,，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù),，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn),，作為賠償金;
2由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn),，作為賠償金;
3乙方延遲劃撥股款的,，按同期銀行利率+_______%來(lái)計(jì)收利息。
第十三條爭(zhēng)議的解決
1雙方就本協(xié)議的解釋,、履行,，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;
2如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力,。
第十四條不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間,，如果發(fā)生任何政治、軍事,、經(jīng)濟(jì),、金融、法律等方面的重大變故,，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,，不可避免,，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議,。
第十五條未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充,，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,，與本協(xié)議有同等法律效力,。
第十六條附則
1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效,。
2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份,，其余四份作為報(bào)審材料,。
甲方：__________股份有限公司?
乙方：__________證券公司
法定代表人_______(簽字)
法定代表人_______(簽字)
____年_____月_____日
____年_____月_____日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇七
一,、協(xié)議雙方
發(fā)行公司(甲方)：_______________________
注冊(cè)地址：_______________________________
法定代表人：_____________________________
主承銷(xiāo)商(乙方)：_______________________
名稱：___________________________________
注冊(cè)地址：_______________________________
法定代表人：_____________________________
二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)
協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________
協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________
三,、協(xié)議主旨
甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷(xiāo)(以下簡(jiǎn)稱承銷(xiāo))甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
四,、承銷(xiāo)方式
甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人,。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)及總承銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行,，甲乙方以余額包銷(xiāo)的方式進(jìn)行,。
五、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類(lèi)為_(kāi)________(即______股)，每股面值為人民幣壹元,，每股發(fā)行價(jià)為_(kāi)________元 ,，社會(huì)公眾股發(fā)行額度為_(kāi)________萬(wàn)股(以國(guó)家和省有關(guān)主管部門(mén)下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn))，發(fā)行總市值為_(kāi)________萬(wàn)元 ,。
六,、承銷(xiāo)期及起止日期
本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天。從甲方招股說(shuō)明書(shū)刊登之日起計(jì)算,，屆滿后承銷(xiāo)結(jié)束,。
七、承銷(xiāo)付款的日期和方式
承銷(xiāo)期屆滿_______天內(nèi),，不管股票是否全部售出,，乙方均需將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入甲方指定的銀行賬戶。
八,、承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算,、支付方式
甲乙雙方協(xié)商同意,，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi),。
本期股票的承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,，按國(guó)家證監(jiān)會(huì)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______% ,。承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)*股票發(fā)行價(jià)格*承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
甲方(蓋章)：____________________________
法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：____________
乙方(蓋章)：____________________________
代表人或授權(quán)代表(簽字)：________________
簽署日期：__________年________月________日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇八
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷(xiāo)商(甲方)：a證券股份有限公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯(lián)系人：_____________________________
副主承銷(xiāo)商(乙方)：b證券股份有限公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯(lián)系人：_____________________________
分銷(xiāo)商(丙方)：(排名不分先后)
c證券股份有限公司
法定代表人：__________________________
法定地址：____________________________
電話：________________________________
傳真：________________________________
聯(lián)系人：______________________________
d證券股份有限公司
法定代表人：__________________________
法定地址：____________________________
電話：________________________________
傳真：________________________________
聯(lián)系人：______________________________
e證券股份有限公司
法定代表人：__________________________
法定地址：____________________________
電話：________________________________
傳真：________________________________
聯(lián)系人：______________________________
鑒于：
1.甲方作為主承銷(xiāo)商與______________________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)簽訂了《承銷(xiāo)協(xié)議》,，根據(jù)該協(xié)議,，發(fā)行人同意由甲方組織承銷(xiāo)團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷(xiāo)工作;
2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷(xiāo)商,，丙方為本次a股發(fā)行的分銷(xiāo)商;
3.各承銷(xiāo)商同意簽訂本協(xié)議,，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。
故此,，各方經(jīng)友好協(xié)商,，達(dá)成協(xié)議如下：
第一條余額包銷(xiāo)
1.1各方同意：
1.1.1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷(xiāo)商，負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作,。
1.1.2本次向社會(huì)公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式,，其發(fā)行價(jià)格為_(kāi)___元/股(以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn))。
1.1.3承銷(xiāo)團(tuán)成員以余額包銷(xiāo)方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷(xiāo)工作,。
1.1.4在本次發(fā)行的a股中,，承銷(xiāo)團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷(xiāo)比例分別為：
公司包銷(xiāo)比例(%)
主承銷(xiāo)商a證券股份有限公司______
副主承銷(xiāo)商b證券股份有限公司______
分銷(xiāo)商c證券股份有限公司______
分銷(xiāo)商d證券股份有限公司______
分銷(xiāo)商e證券股份有限公司______
1.2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷(xiāo)工作：
1.2.1本協(xié)議簽署后，副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商應(yīng)積極配合主承銷(xiāo)商做好本次a股的發(fā)行工作,。
1.2.2承銷(xiāo)期為發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)(概要)日起至主承銷(xiāo)商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日),。
1.2.3主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商,、分銷(xiāo)商按各自的包銷(xiāo)比例對(duì)剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷(xiāo),，并在申購(gòu)期(三個(gè)連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷(xiāo)商指定的賬戶中。
1.2.4承銷(xiāo)期結(jié)束后五日內(nèi),，主承銷(xiāo)商將承銷(xiāo)費(fèi)用劃入副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商指定的賬戶中,。
1.2.5若不存在剩余股份，主承銷(xiāo)商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí),，將包銷(xiāo)費(fèi)用劃入副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商各自指定的賬戶,。
1.3如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止,、每日萬(wàn)分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用,。
第二條承銷(xiāo)費(fèi)用
2.1鑒于主承銷(xiāo)商牽頭組織承銷(xiāo)團(tuán)，并在整個(gè)包銷(xiāo)過(guò)程中負(fù)主要包銷(xiāo)責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù),，故在本次包銷(xiāo)結(jié)束后,，主承銷(xiāo)商先行扣除承銷(xiāo)費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷(xiāo)團(tuán)成員按照各自包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配,，作為承銷(xiāo)團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷(xiāo)服務(wù)應(yīng)獲得的承銷(xiāo)費(fèi)用,。
2.3副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷(xiāo)費(fèi)用中開(kāi)支,。
第三條聲明,、保證和承諾
3.1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,，并確認(rèn)其他承銷(xiāo)商依據(jù)了這些聲明,、保證和承諾而簽署本協(xié)議：
3.1.1本承銷(xiāo)商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù),。
3.1.2本承銷(xiāo)商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力,，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
3.1.3本承銷(xiāo)商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的,，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突,，也不會(huì)違反任何法律。
3.2各項(xiàng)聲明,、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的,。
3.3各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋?zhuān)皇芷渌黜?xiàng)聲明,、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力,。
第四條終止
各承銷(xiāo)商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止,。
第五條保密
5.1非因法律規(guī)定,，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：
5.1.1本協(xié)議的各項(xiàng)條款;
5.1.2有關(guān)本協(xié)議的談判;
5.1.3本協(xié)議的標(biāo)的;
5.1.4各方的商業(yè)秘密,。
5.2非因法律規(guī)定，副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)完成本次承銷(xiāo)而獲得的主承銷(xiāo)商的信息資料嚴(yán)格保密,。
第六條轉(zhuǎn)讓
6.1本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力,。
6.2未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù),。
第七條爭(zhēng)議解決
任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議,，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì),，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條生效
8.1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷(xiāo)商之間就本次a股發(fā)行與承銷(xiāo)所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議,。
8.2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署,。
8.3本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效,。
(承銷(xiāo)團(tuán)成員簽字頁(yè),，此頁(yè)無(wú)正文)
a證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字)：________________________
簽定日期：__________年________月________日
b證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字)：________________________
簽定日期：__________年________月________日
c證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字)：________________________
簽定日期：__________年________月________日
d證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字)：________________________
簽定日期：__________年________月________日
e證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字)：________________________
簽定日期：__________年________月________日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇九
本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
1.公司(以下簡(jiǎn)稱甲方)
地址：_____市_____路_____號(hào)
電話：_____傳真：_____
郵編：_____
2.律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱乙方)
地址：_____市_____路_____號(hào)
電話：_____傳真：_____
郵編：_____
鑒于：
1.甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司,，并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易;
2.乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū);
3.甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜,，乙方同意接受委托。
甲,、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：
1.乙方的工作范圍,。
1.1工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)
1.2工作范圍的具體列舉
2.甲方的主要權(quán)利和義務(wù)
2.1甲方的主要權(quán)利
2.2甲方的主要義務(wù),。
3.乙方的主要權(quán)利和義務(wù)
3.1乙方的主要權(quán)利
3.2乙方的主要義務(wù)
4.甲方的聲明與承諾
5.乙方的聲明與承諾
6.費(fèi)用
7.違約責(zé)任
8.爭(zhēng)議的解決
9.合同的終止
10.附則
甲方：__________
乙方：__________
_____年_____月_____日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇十
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷(xiāo)商（甲方）：xx公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯(lián)系人：_____________________________
副主承銷(xiāo)商（乙方）：xx公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯(lián)系人：_____________________________
分銷(xiāo)商（丙方）：（排名不分先后）
xx公司
法定代表人：__________________________
法定地址：____________________________
電話：________________________________
傳真：________________________________
聯(lián)系人：______________________________
d證券股份有限公司
法定代表人：__________________________
法定地址：____________________________
電話：________________________________
傳真：________________________________
聯(lián)系人：______________________________
e證券股份有限公司
法定代表人：__________________________
法定地址：____________________________
電話：________________________________
傳真：________________________________
聯(lián)系人：______________________________
鑒于：
1.甲方作為主承銷(xiāo)商與______________________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷(xiāo)協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議,，發(fā)行人同意由甲方組織承銷(xiāo)團(tuán),，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷(xiāo)工作；
2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷(xiāo)商,，丙方為本次a股發(fā)行的分銷(xiāo)商,；
3.各承銷(xiāo)商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排,。
故此,，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：
第一條?余額包銷(xiāo)
1.1?各方同意：
1.1.1?甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷(xiāo)商,，負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作,。
1.1.2?本次向社會(huì)公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為_(kāi)___元/股（以中國(guó)_____最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）,。
1.1.3?承銷(xiāo)團(tuán)成員以余額包銷(xiāo)方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷(xiāo)工作,。
1.1.4?在本次發(fā)行的a股中，承銷(xiāo)團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷(xiāo)比例分別為：
公司包銷(xiāo)比例
（%）
主承銷(xiāo)商xx公司
______
副主承銷(xiāo)商b證券股份有限公司
______
分銷(xiāo)商xx公司
______
分銷(xiāo)商d證券股份有限公司
______
分銷(xiāo)商xx公司
______
1.2?各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷(xiāo)工作：
1.2.1?本協(xié)議簽署后,，副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商應(yīng)積極配合主承銷(xiāo)商做好本次a股的發(fā)行工作,。
1.2.2?承銷(xiāo)期為發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)（概要）日起至主承銷(xiāo)商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。
1.2.3?主承銷(xiāo)商,、副主承銷(xiāo)商,、分銷(xiāo)商按各自的包銷(xiāo)比例對(duì)剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷(xiāo),，并在申購(gòu)期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷(xiāo)商指定的賬戶中。
1.2.4?承銷(xiāo)期結(jié)束后五日內(nèi),，主承銷(xiāo)商將承銷(xiāo)費(fèi)用劃入副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商指定的賬戶中,。
1.2.5?若不存在剩余股份，主承銷(xiāo)商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí),，將包銷(xiāo)費(fèi)用劃入副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商各自指定的賬戶,。
1.3?如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止,、每日萬(wàn)分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用,。第二條?承銷(xiāo)費(fèi)用
2.1?鑒于主承銷(xiāo)商牽頭組織承銷(xiāo)團(tuán)，并在整個(gè)包銷(xiāo)過(guò)程中負(fù)主要包銷(xiāo)責(zé)任,，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù),，故在本次包銷(xiāo)結(jié)束后，主承銷(xiāo)商先行扣除承銷(xiāo)費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi),，余額由承銷(xiāo)團(tuán)成員按照各自包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配,，作為承銷(xiāo)團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷(xiāo)服務(wù)應(yīng)獲得的承銷(xiāo)費(fèi)用。
2.3?副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用,，由副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷(xiāo)費(fèi)用中開(kāi)支,。
第三條?聲明、保證和承諾
3.1?各方向其他方做出下列聲明,、保證和承諾,，并確認(rèn)其他承銷(xiāo)商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：
3.1.1?本承銷(xiāo)商是依法成立并有效存續(xù)的法人,，有權(quán)從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù),。
3.1.2?本承銷(xiāo)商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件,。
3.1.3?本承銷(xiāo)商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的,，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律,。
3.2?各項(xiàng)聲明,、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的,。
3.3?各項(xiàng)聲明,、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋?zhuān)皇芷渌黜?xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制,，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力,。
第四條?終止
各承銷(xiāo)商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止,。
第五條?保密
5.1?非因法律規(guī)定,，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：
5.1.1?本協(xié)議的各項(xiàng)條款,；
5.1.2?有關(guān)本協(xié)議的談判,；
5.1.3?本協(xié)議的標(biāo)的；
5.1.4?各方的商業(yè)秘密,。
5.2?非因法律規(guī)定,，副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)完成本次承銷(xiāo)而獲得的主承銷(xiāo)商的信息資料嚴(yán)格保密。
第六條?轉(zhuǎn)讓
6.1?本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力,。
6.2?未經(jīng)各方協(xié)商一致,，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。
第七條?爭(zhēng)議解決
任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議,，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決,。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交___________委員會(huì),，并按照該會(huì)揭示有效的_____規(guī)則進(jìn)行_____,，_____裁決對(duì)_____各方具有最終的法律約束力。
第八條?生效
8.1?本協(xié)議構(gòu)成了各承銷(xiāo)商之間就本次a股發(fā)行與承銷(xiāo)所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議,。
8.2?本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署,。
8.3?本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效,。
（承銷(xiāo)團(tuán)成員簽字頁(yè),，此頁(yè)無(wú)正文）
a證券股份有限公司（蓋章）_________________
授權(quán)代表（簽字）：________________________
簽定日期：__________年________月________日
xx公司（蓋章）_________________
授權(quán)代表（簽字）：________________________
簽定日期：__________年________月________日
xx公司（蓋章）_________________
授權(quán)代表（簽字）：________________________
簽定日期：__________年________月________日
d證券股份有限公司（蓋章）_________________
授權(quán)代表（簽字）：________________________
簽定日期：__________年________月________日
e證券股份有限公司（蓋章）_________________
授權(quán)代表（簽字）：________________________
簽定日期：__________年________月________日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇十一
本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____________________________市簽署
甲方：發(fā)行人，即__________________________股份有限公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________________________________________
乙方：主承銷(xiāo)商,，即____________________________證券公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________________________________________
鑒于：
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司,，已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,，已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格,，
2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,，__________證券公司同意接受此委托,。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，制定本協(xié)議，以資共同遵守,。
第一條承銷(xiāo)方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人,，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入,。
第二條承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值
2.1甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股（即a股）,，每股面值人民幣1元。
2.2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股,。
2.3每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元,。
2.4發(fā)行總市值為_(kāi)_________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。
第三條承銷(xiāo)期限及起止日期
3.1本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天（不超過(guò)90天）,。
3.2承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止,。
第四條承銷(xiāo)付款方式及日期
在本次承銷(xiāo)期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完畢,，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款）在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào),。
第五條承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算,、支付方式
5.1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷(xiāo)費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),，為1.5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說(shuō)明書(shū),、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作）,、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。
5.2承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除,。
第六條其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用
與本次股票發(fā)行（承銷(xiāo)）有關(guān)的其他費(fèi)用,，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān),。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中,。
第七條上市推薦費(fèi)
上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除,。
第八條甲方的權(quán)利義務(wù)
8.1甲方的權(quán)利
8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）,。
8.2甲方的義務(wù)
8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的,、完整的資料和文件,，以便乙方的工作順利地進(jìn)行,。
8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等
第九條乙方的權(quán)利義務(wù)
9.1乙方的權(quán)利
9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。
9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,。
9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用,。
9.2乙方的義務(wù)
9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng),。
9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),，制訂發(fā)行時(shí)間表。
9.2.3乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),，制訂股票發(fā)行具體方案,，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題,。
9.2.4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作,。
9.2.5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任,。
第十條甲,、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證,，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止,，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，不能以任何形式,。對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第十一條甲方的承諾
11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確，不存在重大誤解,、虛假性陳述和重要遺漏
11.2甲方承諾,，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件,。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行,。
第十二條違約責(zé)任
甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,，如有違反,，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,。給對(duì)方造成損失的,，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過(guò)錯(cuò)的,，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
12.1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效,，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù),；如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn),，作為賠償金,；
12.2由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn),，作為賠償金,；
12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來(lái)計(jì)收利息,。
第十三條爭(zhēng)議的解決
13.1雙方就本協(xié)議的解釋,、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議,，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決,；
13.2如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,，其仲裁裁決為終局的,，對(duì)雙方有約束力。
第十四條不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間,，如果發(fā)生任何政治,、軍事、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,，不可避免,，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議,。
第十五條未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜,，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,，與本協(xié)議有同等法律效力。
第十六條附則
16.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效,。
16.2本協(xié)議一式十份,，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料,。
甲方：__________股份有限公司（蓋章）____________
法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）________________
乙方：__________證券公司（蓋章）________________
法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）________________
簽約時(shí)間：____________年_________月___________日
股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議（a股）
本協(xié)議由以下各方在________________市簽署：
甲方：主承銷(xiāo)商（________________證券公司）
住所：_______省_______市_______路_______號(hào)
法定代表人：______________________________
乙方：副主承銷(xiāo)商（______________證券公司）
住所：_______省_______市_______路_______號(hào)
法定代表人：______________________________
丙方：分銷(xiāo)商（__________________證券公司）
住所：_______省_______市_______路_______號(hào)
法定代表人：______________________________
鑒于：
1.甲方（即主承銷(xiāo)商）已于_________年_____月____日與__________股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人）簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票__________股的承銷(xiāo)協(xié)議,；
2.甲、乙,、丙三方同意組成承銷(xiāo)團(tuán),，依據(jù)上述的承銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
甲,、乙,、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上,，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：
第一條承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格
1.1股票的種類(lèi)
本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股（即a股）。
1.2股票的數(shù)量
本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)_________股,。
1.3股票的發(fā)行價(jià)格
本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)_________元,。
1.4發(fā)行總金額
本次發(fā)行的總金額為：__________元（即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量）。
第二條承銷(xiāo)方式
本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式,，即在承銷(xiāo)期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,，各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。
第三條承銷(xiāo)比例
3.1甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______％,，共計(jì)________萬(wàn)股,；
3.2乙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______％，共計(jì)________萬(wàn)股,；
3.3丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______％,，共計(jì)________萬(wàn)股。
第四條承銷(xiāo)期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)_______天（不得多于90天），起止日期為_(kāi)_______年____月____日到________年____月_____日,。
第五條承銷(xiāo)付款的日期及方式
在本次承銷(xiāo)期屆滿30日內(nèi),，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后）劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng),，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票,，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙,、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款,。
第六條承銷(xiāo)繳款的公式和日期
6.1甲、乙,、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶,。
6.2如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完，則乙,、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行賬戶,。
6.3甲方指定的銀行賬戶
戶名：____________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
第七條承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期
7.1承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算
7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為_(kāi)_________萬(wàn)元,。
7.1.2對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用,，應(yīng)先扣除制作、印刷,、散發(fā),、刊登招股說(shuō)明書(shū)，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用,。
7.1.2甲方作為主承銷(xiāo)商,，還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)，即__________萬(wàn)元,，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲,、乙、丙三者分派,。
7.1.3在三者之間和分派
承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲,、乙、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配,，即甲方可獲得______________萬(wàn)元,，（即剩余部分×_____％）；乙方可獲得________萬(wàn)元（即剩余部分×_______％）,；丙方可獲得__________萬(wàn)元（即剩余部分×________％）,。
7.2承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期
甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶（見(jiàn)第6條）后5天內(nèi)將乙,、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行賬戶,。
乙方戶名：____________________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
丙方戶名：____________________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
第八條甲方權(quán)利和義務(wù)
8.1甲方的權(quán)利
8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合,。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙,、丙雙方在本次承銷(xiāo)末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶。
8.2甲方的義務(wù)
8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,，并組織,、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作,。
8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù),，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露,。
第九條乙,、丙兩方的權(quán)利義務(wù)
9.1乙,、丙兩方的權(quán)利
9.1.1乙,、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶。
9.1.2乙,、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件,。
9.2乙、丙兩方的義務(wù)
9.2.1乙,、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職,、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票。
9.2.2乙,、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù),，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。
第十條違約責(zé)任
甲,、乙,、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約,，給他方造成損失的,，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的,，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任,。
第十一條爭(zhēng)議的解決
11.1任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決,。
11.2在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的,，甲、乙,、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,，其仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
第十二條附則
12.1本協(xié)議未盡事宜,，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議,，與本協(xié)議具有同等法律效力。
12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字,、蓋章后生效,。
12.3本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份,，發(fā)起人一份,，其余報(bào)有關(guān)部門(mén)備案，具有同等法律效力,。
甲方：（蓋章）______________
法定代表人：________________
乙方：（蓋章）______________
法定代表人：________________
丙方：（蓋章）______________
法定代表人：________________
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇十二
本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：
甲方：主承銷(xiāo)商(________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人：____________________________________
乙方：副主承銷(xiāo)商(_______________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人：_____________________________________
丙方：分銷(xiāo)商(___________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人：____________________________________
鑒于：
1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)_____元的______種股票__________股的承銷(xiāo)協(xié)議,；
甲、乙,、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,，在平等協(xié)商,、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議,，以資共同遵守：
第一條?承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格
1.1?股票的種類(lèi)
本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)_____元的人民幣普通股(即______股),。
1.2?股票的數(shù)量
本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)_________股。
1.3?股票的發(fā)行價(jià)格
本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)_________元,。
1.4?發(fā)行總金額
本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格_________發(fā)行數(shù)量),。
第二條?承銷(xiāo)方式
本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式，即在承銷(xiāo)期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,，各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu),。
第三條?承銷(xiāo)比例
3.1?甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______％，共計(jì)________萬(wàn)股,；
3.2?乙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______％,，共計(jì)________萬(wàn)股；
3.3?丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______％,，共計(jì)________萬(wàn)股,。
第四條?承銷(xiāo)期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)_______天(不得多于90天)，起止日期為_(kāi)_______年____月____日到________年____月_____日,。
第五條?承銷(xiāo)付款的日期及方式
在本次承銷(xiāo)期屆滿30日內(nèi),，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào),。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票,，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲,、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款,。
第六條?承銷(xiāo)繳款的公式和日期
6.1?甲,、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶,。
6.2?如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行賬戶,。
6.3?甲方指定的銀行賬戶
戶名：____________________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
第七條?承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付公式和日期
7.1?承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算
7.1.1?甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為_(kāi)_________萬(wàn)元。
7.1.2?對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用,，應(yīng)先扣除制作,、印刷、散發(fā),、刊登招股說(shuō)明書(shū),，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用,。
7.1.2?甲方作為主承銷(xiāo)商,，還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)，即__________萬(wàn)元,，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲,、乙、丙三者分派,。
7.1.3?在三者之間和分派
承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲,、乙、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配,，即甲方可獲得_______________萬(wàn)元,，(即剩余部分________________％)；乙方可獲得________萬(wàn)元(即剩余部分________________％),；丙方可獲得__________萬(wàn)元(即剩余部分_________________％),。
7.2?承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期
甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙,、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行賬戶,。
乙方?戶名：____________________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
丙方?戶名：________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
第八條?甲方權(quán)利和義務(wù)
8.1?甲方的權(quán)利
8.1.1?甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中，有權(quán)要求乙,、丙雙方給予積極配合,。
8.1.2?甲方有權(quán)要求乙,、丙雙方在本次承銷(xiāo)末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶。
8.2?甲方的義務(wù)
8.2.1?甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,，并組織,、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2?甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作,。
8.2.3?甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù),，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露,。
第九條?乙,、丙兩方的權(quán)利義務(wù)
9.1?乙、丙兩方的權(quán)利
9.1.1?乙,、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶,。
9.1.2?乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件,。
9.2?乙,、丙兩方的義務(wù)
9.2.1?乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職,、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票,。
9.2.2?乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù),，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露,。
第十條?違約責(zé)任
甲、乙,、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定,，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的,，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償,，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任,。
第十一條?爭(zhēng)議的解決
11.1?任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的,，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
11.2?在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的,，甲,、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)_____指定的_____機(jī)構(gòu)申請(qǐng)_____,，其_____裁決為終局裁決,，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
第十二條?附則
12.1?本協(xié)議未盡事宜,，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議,，與本協(xié)議具有同等法律效力,。
12.2?本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效,。
12.3?本協(xié)議一式六份,，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份,，其余報(bào)有關(guān)部門(mén)備案,，具有同等法律效力。
甲方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
乙方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
丙方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇十三
本協(xié)議由下列各方在_______________市簽署：
甲方：主承銷(xiāo)商(______________證券公司)
住所：________省_____市______路_______號(hào)
法定代表人：
乙方：副主承銷(xiāo)商(____________證券公司)
住所：________省_____市______路_______號(hào)
法定代表人：
丙方分銷(xiāo)商(_________證券公司)
住所：________省_____市______路_______號(hào)
法定代表人：
……
鑒于
1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于______年______月?_____日與______股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)簽署關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票_______股的承銷(xiāo)協(xié)議,；
2.甲,、乙、丙……各方同意組成承銷(xiāo)團(tuán),，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜,；
……
甲、乙,、丙……各方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,，在平等協(xié)商,、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議,，以資共同遵守：
1.承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格,。
1.1?承銷(xiāo)股票的種類(lèi)
……
2.承銷(xiāo)的方式
3.承銷(xiāo)份額
4.承銷(xiāo)期及起止日期
5.承銷(xiāo)付款的日期及方式
6.承銷(xiāo)繳款的程序和日期
7.承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付方式和日期
8.各方的權(quán)利義務(wù)
9.違約責(zé)任
10.爭(zhēng)議的解決
11.附則
甲方：_________證券公司(蓋章)
法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
乙方：_________證券公司(蓋章)
法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
丙方：_________證券公司(蓋章)
法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
……______年_______月______日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇十四
股票發(fā)行承銷(xiāo)合同(a股,，樣式一)
本協(xié)議由以下當(dāng)事人在__________市簽署
甲方：發(fā)行人，即__________股份有限公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________
乙方：主承銷(xiāo)商,，即__________證券公司
住所：__________省__________市__________路__________號(hào)
法定代表人：__________
鑒于：
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司,，已獲中國(guó)_____核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,，已獲得中國(guó)_____認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格,，
2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,，__________證券公司同意接受此委托,。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，制定本協(xié)議,，以資共同遵守。
第一條?承銷(xiāo)方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人,，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù),。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入,。
第二條?承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值
2.1?甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股(即a股),，每股面值人民幣1元。
2.2?甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股,。
2.3?每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元,。
2.4?發(fā)行總市值為_(kāi)_________元(即每股發(fā)行價(jià)格_________發(fā)行總額)。
第三條?承銷(xiāo)期限及起止日期
3.1?本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天(不超過(guò)90天),。
3.2?承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止,。
第四條?承銷(xiāo)付款方式及日期
在本次承銷(xiāo)期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢,，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào),。
第五條?承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算,、支付方式
5.1?甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按_____的_____標(biāo)準(zhǔn),，為1.5％～3％之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū),、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作),、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。
5.2?承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除,。
第六條?其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用
與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用,，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān),。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中,。
第七條?上市推薦費(fèi)
上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除,。
第八條?甲方的權(quán)利義務(wù)
8.1?甲方的權(quán)利
8.1.1?甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,。
8.1.2?甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后),。
8.2?甲方的義務(wù)
8.2.1?甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的,、真實(shí)的、完整的資料和文件,，以便乙方的工作順利地進(jìn)行,。
8.2.2?甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等,。
第九條?乙方的權(quán)利義務(wù)
9.1?乙方的權(quán)利
9.1.1?乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。
9.1.2?乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,。
9.1.3?乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用,。
9.2?乙方的義務(wù)
9.2.1?乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng),。
9.2.2?乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),，制訂發(fā)行時(shí)間表。
9.2.3?乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),，制訂股票發(fā)行具體方案,，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題,。
9.2.4?乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作,。
9.2.5?乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任,。
第十條?甲,、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證,，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，不能以任何形式,。對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,。
第十一條?甲方的承諾
11.1?甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確，不存在重大誤解,、虛假性陳述和重要遺漏,。
11.2?甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行,。
第十二條?違約責(zé)任
甲,、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反,，則為違約行為,，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的,，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外),；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
12.1?甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的,，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù),；如果已無(wú)法履行該義務(wù),，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金,；
12.2?由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行,，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金,；
12.3?乙方延遲劃撥股款的,，按同期銀行利率＋_______％來(lái)計(jì)收利息。
第十三條?爭(zhēng)議的解決
13.1?雙方就本協(xié)議的解釋,、履行,，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決,；
13.2?如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的_____機(jī)構(gòu)_____，其_____裁決為終局的,，對(duì)雙方有約束力,。
第十四條?不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事,、經(jīng)濟(jì),、金融、法律等方面的重大變故,，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
第十五條?未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜,，由雙方協(xié)商補(bǔ)充,，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力,。
第十六條?附則
16.1?本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效,。
16.2?本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份,，其余四份作為報(bào)審材料,。
甲方：__________股份有限公司(蓋章)
法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
乙方：__________證券公司(蓋章)
法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
__________年_____月_____日
股票發(fā)行承銷(xiāo)方式篇十五
本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：
甲方：主承銷(xiāo)商(________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人：____________________________________
乙方：副主承銷(xiāo)商(_______________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人：_____________________________________
丙方：分銷(xiāo)商(___________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人：____________________________________
鑒于：
1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)_____元的______種股票__________股的承銷(xiāo)協(xié)議;
2.甲、乙,、丙三方同意組成承銷(xiāo)團(tuán),，依據(jù)上述的承銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
甲,、乙,、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上,，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：
第一條承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格
1.1股票的種類(lèi)
本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)_____元的人民幣普通股(即______股)。
1.2股票的數(shù)量
本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)_________股,。
1.3股票的發(fā)行價(jià)格
本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)_________元,。
1.4發(fā)行總金額
本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。
第二條承銷(xiāo)方式
本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式,，即在承銷(xiāo)期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,，各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu),。
第三條承銷(xiāo)比例
3.1甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%,，共計(jì)________萬(wàn)股;
3.2乙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%,，共計(jì)________萬(wàn)股;
3.3丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%，共計(jì)________萬(wàn)股,。
第四條承銷(xiāo)期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)_______天(不得多于90天),，起止日期為_(kāi)_______年____月____日到________年____月_____日。
第五條承銷(xiāo)付款的日期及方式
在本次承銷(xiāo)期屆滿30日內(nèi),，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào),。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票,，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲,、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款,。
第六條承銷(xiāo)繳款的公式和日期
6.1甲,、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶,。
6.2如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行賬戶,。
6.3甲方指定的銀行賬戶
戶名：____________________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
第七條承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付公式和日期
7.1承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算
7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為_(kāi)_________萬(wàn)元。
7.1.2對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用,，應(yīng)先扣除制作,、印刷、散發(fā),、刊登招股說(shuō)明書(shū),，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。
7.1.2甲方作為主承銷(xiāo)商,，還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi),，即__________萬(wàn)元，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲,、乙,、丙三者分派。
7.1.3在三者之間和分派
承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲,、乙,、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得_______________萬(wàn)元,，(即剩余部分×_______%);乙方可獲得________萬(wàn)元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬(wàn)元(即剩余部分×________%),。
7.2承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期
甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行賬戶,。
乙方戶名：____________________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
丙方戶名：________證券公司
開(kāi)戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號(hào)：________________________
第八條甲方權(quán)利和義務(wù)
8.1甲方的權(quán)利
8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中,，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合,。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙,、丙雙方在本次承銷(xiāo)末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶。
8.2甲方的義務(wù)
8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,，并組織,、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作,。
8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù),，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露,。
第九條乙,、丙兩方的權(quán)利義務(wù)
9.1乙、丙兩方的權(quán)利
9.1.1乙,、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶,。
9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件,。
9.2乙,、丙兩方的義務(wù)
9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職,、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票,。
9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù),，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露,。
第十條違約責(zé)任
甲、乙,、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定,，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的,，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償,，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任,。
第十一條爭(zhēng)議的解決
11.1任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的,，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
11.2在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的,，甲,、乙,、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，其仲裁裁決為終局裁決,，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力,。
第十二條附則
12.1本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議,，與本協(xié)議具有同等法律效力,。
12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字,、蓋章后生效,。
12.3本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份,，發(fā)起人一份,，其余報(bào)有關(guān)部門(mén)備案，具有同等法律效力,。
甲方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
乙方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
丙方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
