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金融公司考核制度篇一

第一條為加強案防工作,，維護銀行業(yè)金融機構(gòu)安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)法律法規(guī),，制定本辦法。

第二條中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機構(gòu)適用本辦法,。

中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司,、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司,、金融租賃公司,、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機構(gòu)參照適用本辦法。

第三條銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作的目標(biāo)是,通過建立健全案防管理體系,，完善案防管理制度和流程,，強化法人負責(zé)和責(zé)任追究，推進案防長效機制建設(shè),，實現(xiàn)案防關(guān)口前移,，及早防范和化解案件風(fēng)險。

第四條本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員獨立實施或參與實施的,，或外部人員實施的,，侵犯銀行業(yè)金融機構(gòu)或客戶資金或其他財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法,，已由公安,、司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機關(guān)立案查處的刑事案件,。

第五條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作實施監(jiān)督管理。

第二章 組織架構(gòu)

第六條銀行業(yè)金融機構(gòu)是案防工作第一責(zé)任主體,，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求,，建立與本機構(gòu)風(fēng)險管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案防管理體系,，有效監(jiān)測,、預(yù)警和處置案件風(fēng)險。案防管理體系至少應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：

(一)董事會(或理事會等,，下同)職責(zé);

(二)監(jiān)事會職責(zé);

(三)高級管理層職責(zé);

(四)適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu);

(五)管理政策,、制度和流程;

(六)內(nèi)部監(jiān)督與檢查。

第七條董事會應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險作為銀行業(yè)金融機構(gòu)的一項重要風(fēng)險,，將董事長列為案件風(fēng)險防范第一責(zé)任人,。董事會應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會(以下簡稱專門委員會)，專門委員會對董事會負責(zé),，根據(jù)董事會授權(quán)組織指導(dǎo)案防工作,。專門委員會中應(yīng)當(dāng)至少有一名獨立董事成員。專門委員會在案防方面的主要職責(zé)包括：

(一)審議批準(zhǔn)案防工作總體政策,，推動案防管理體系建設(shè);

(二)明確高級管理層有關(guān)案防職責(zé)及權(quán)限,，確保高級管理層采取必要措施有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風(fēng)險;

(三)提出案防工作整體要求,，審議案防工作報告;

(四)考核評估本機構(gòu)案防工作有效性;

(五)確保內(nèi)審稽核對案防工作進行有效審查和監(jiān)督,。

未設(shè)董事會的銀行業(yè)金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營決策機構(gòu)履行董事會的有關(guān)案防工作職責(zé),。

第八條監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)當(dāng)監(jiān)督董事會和高級管理層案防工作職責(zé)履行情況,，監(jiān)事長是案防工作監(jiān)督的第一責(zé)任人。

第九條高級管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機構(gòu)案件風(fēng)險,，行長(或總經(jīng)理等,，下同)是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。高級管理層應(yīng)當(dāng)明確各部門及分支機構(gòu)案防工作的職責(zé)分工，確保專人負責(zé),，并研究制定年度案防工作計劃,。

第十條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員(以下統(tǒng)稱合規(guī)總監(jiān))負責(zé)本機構(gòu)合規(guī)及案防工作。合規(guī)總監(jiān)納入銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理范圍,，崗位變動要按照監(jiān)管管轄事前向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告,。合規(guī)總監(jiān)向行長報告工作，同時向?qū)ｉT委員會報告工作,。

合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責(zé)包括：

(一)定期審查,、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程;

(二)全面掌握本機構(gòu)案防工作總體狀況,，并定期報告;

(三)建立與各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合機制,，形成權(quán)責(zé)明確、報告路線清晰,、運行有序的案防工作機制,。

第十一條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負責(zé)合規(guī)管理工作的部門(以下簡稱合規(guī)部門)為案防工作牽頭部門，將本機構(gòu)案防工作組織實施作為其重要職責(zé),。

合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責(zé),，其案防方面的具體職責(zé)包括：

(一)擬定本機構(gòu)案防管理政策、制度和操作規(guī)程;

(二)組織實施,、協(xié)調(diào)落實案防工作決策和年度案防工作計劃;

(三)收集匯總案防工作情況,，定期分析本機構(gòu)案防形勢，確定案防工作重點;

(四)督促各部門及分支機構(gòu)切實履行案防職責(zé),，確保案防管理體系正常運行;

(五)跟蹤落實監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求;

(六)定期組織案防工作培訓(xùn),。

第三章 制度及質(zhì)量控制

第十二條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負責(zé)的原則，由具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法,。業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)當(dāng)覆蓋全部業(yè)務(wù)流程,，明確責(zé)任部門，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任,。

第十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立制度后評價體系,，對各項制度合規(guī)性和有效性進行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時修訂完善,，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié),。

第十四條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并完善統(tǒng)一授信、分級授權(quán)制度以及前,、中,、后臺職責(zé)明確、崗位分離,、制約有效的內(nèi)部管理制度,，確保對各部門及分支機構(gòu)的有效管理和控制,。

第十五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和完善信息科技系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范案件的能力,，支持各類管理信息適時,、準(zhǔn)確生成，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實時監(jiān)控,，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性,、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。

第十六條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定符合本機構(gòu)特點的案件風(fēng)險排查,、報告,、處置、問責(zé)以及整改,、后評價等專門制度,。

第十七條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)的績效考核和激勵約束機制，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部控制,、風(fēng)險管理能力相匹配,，規(guī)范各級機構(gòu)及其員工行為，防止因考核激勵機制不科學(xué)誘發(fā)員工違法違規(guī)行為,。

第十八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件的獎勵制度,，強化員工參與案防工作的激勵引導(dǎo),，依法保護舉報人的合法權(quán)益。

第四章 人員培訓(xùn)與行為管理

第十九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工培訓(xùn)教育作為案防工作的重要內(nèi)容,，建立完善的員工合規(guī)及案防培訓(xùn)體系,，制定合規(guī)及案防培訓(xùn)計劃和重點業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案，建立配套的培訓(xùn)考核機制,，并與員工崗位,、待遇、職務(wù)晉升等掛鉤,。

第二十條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案防管理人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相匹配的能力,、經(jīng)驗和專業(yè)素質(zhì),。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn),。

第二十一條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化員工職業(yè)規(guī)范約束，將員工行為管理與操作風(fēng)險管理有機結(jié)合,。主要工作至少應(yīng)當(dāng)包括：

(一)建立并完善員工管理制度,，將員工入職前背景考察,、職業(yè)操守,、八小時內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇;

(二)加大對員工參與民間借貸,、非法集資、充當(dāng)資金掮客,、洗錢,、涉黃,、涉賭,、涉毒,、經(jīng)商辦企業(yè)、過度消費及負債,、頻繁請假等異常行為的監(jiān)督檢查力度,。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十二條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對各項制度的執(zhí)行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發(fā)部位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查力度,。

第二十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整體案防工作情況,、案防管理體系運行情況、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況進行檢查評價，并根據(jù)檢查評價結(jié)果促進內(nèi)控管理自我完善,。

第二十四條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取整體移位,、突擊檢查等方式開展檢查,，合理設(shè)定突擊檢查頻率、覆蓋范圍、延伸要求、工作方式及工作質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，加強對基層網(wǎng)點和一線柜臺的突擊檢查,。

第二十五條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過多種方式與客戶建立獨立的信息反饋渠道,，實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督有機結(jié)合。

第六章 考核與問責(zé)

第二十六條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立案防評價制度,，對各級機構(gòu)案防工作進行考核,，并作為經(jīng)營績效考核的重要內(nèi)容?？己艘刂辽賾?yīng)當(dāng)包括案防工作組織及質(zhì)量,、內(nèi)控制度建設(shè)、制度執(zhí)行,、內(nèi)審監(jiān)督,、案發(fā)情況、責(zé)任追究和整改情況等,。

第二十七條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究機制,，按照公平、公正原則建立有效的違規(guī)及案件問責(zé)制度,，嚴格責(zé)任認定與追究,，嚴肅處理違規(guī)失職人員，發(fā)揮違規(guī)懲戒的警示作用,。

第二十八條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督檢查工作質(zhì)量控制,，業(yè)務(wù)條線管理、合規(guī)管理,、內(nèi)審稽核等負有檢查職責(zé)的部門對具體發(fā)案業(yè)務(wù)已做過專項檢查或?qū)徲?，?yīng)發(fā)現(xiàn)未能發(fā)現(xiàn)問題或發(fā)現(xiàn)問題后未及時報告的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員責(zé)任,。

第七章案防工作監(jiān)管

第二十九條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作實施監(jiān)管,，銀行業(yè)金融機構(gòu)案防管理政策和程序應(yīng)當(dāng)按監(jiān)管管轄報送銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)備案。

第三十條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作進行監(jiān)督檢查和評估,。

第三十一條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估結(jié)果作為監(jiān)管評級和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。

第三十二條對于銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在監(jiān)管和評估中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)案防工作問題,，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提交整改方案并采取有效整改措施,。

第八章 附則

第三十三條 個別銀行業(yè)金融機構(gòu)組織架構(gòu)設(shè)置不完全適用本辦法有關(guān)要求的，相關(guān)機構(gòu)法人應(yīng)當(dāng)按監(jiān)管管轄向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)提出申請,，由銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)實際情況酌情決定,。

第三十四條 本辦法由銀監(jiān)會負責(zé)解釋。

第三十五條本辦法自印發(fā)之日起施行,。

金融公司考核制度篇二

一,、 工作時間

8:30—17:00

二,、 考勤制度

各職員上下班需用指紋考勤。遲到一分鐘一元,，遲到20分鐘按請假計算(扣一天工資)并不享有帶薪休班;遲到一小時按曠工計算,，扣三天工資并不享有帶薪休班;公司員工請假，需提前想部門負責(zé)人或部門分管領(lǐng)導(dǎo)遞交書面申請,，填寫《請假單》,，交行政人事部備案，否則按曠工處理,。曠工一天扣三天工資,，曠工兩天扣六天工資，曠工三天開除扣工資500元,。公司每月15號發(fā)放上月工資,。

三、 銷售任務(wù)

1,、 獎勵制度：每月完成1單的獎勵提成為利潤的5%;每月完成2單獎勵提成為利潤的6%;每月完成3單的獎勵提成為利潤的7%,，以此類推。

2,、 懲罰制度：每個員工要求每月必須完成一單業(yè)務(wù),，兩個月沒有完成一單業(yè)務(wù)的給予警告。三個月還未能完成一單業(yè)務(wù)的扣除工資的50%算是懲罰,。

四,、 財務(wù)工作制度

1、 建立健全的財務(wù)管理的各種規(guī)章制度,，編輯財務(wù)計劃,，厲行節(jié)約，合理使用資金;

2,、 會計憑證,、會計賬簿、會計報表和其他會計資料必須真實,、準(zhǔn)確,、完整，并符合會計制度的規(guī)定,。

3,、 財務(wù)工作人員應(yīng)當(dāng)會同總經(jīng)理辦公室專人定期進行財務(wù)清查，保證賬簿記錄與實物,、款項相符,。

4、 財務(wù)工作人員對不真實、不合法的原始憑證,，不予受理;對記載不準(zhǔn)確,、不完整的原始憑證，應(yīng)及時向總經(jīng)理或主管副總經(jīng)理書面報告,，并請求查明原因,，作出處理。

5,、 負責(zé)公司材料,、辦公用品的管理。

6,、 完成公司的其他工作,。

五、 迎賓前臺工作制度

1,、 嚴格遵守前臺接待處的崗位責(zé)任,、操作規(guī)程及各項規(guī)章制度;

2、 做好重要客人的接待工作及重要留言的落實情況;

3,、 負責(zé)訪客,、來賓的登記、接待,、引見,，對無關(guān)人員應(yīng)阻擋在外或協(xié)助經(jīng)理處理;

4、 負責(zé)電話,、郵件,、信函的收轉(zhuǎn)發(fā)工作，做好工作信息的記錄,、整理,、建檔;

5、 維護前臺區(qū)域內(nèi)的整潔,，盆栽植物的日常維護和保養(yǎng);

6,、 對工作中出現(xiàn)的各種問題及時匯報;

7、 負責(zé)前臺接待突發(fā)事件及公司領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦事件的處理;

六,、 保鏢制度

1,、 嚴格遵守公司的各項管理制度，認真履行工作職責(zé);

2,、 負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)人身安全,，負責(zé)處理突發(fā)事件;

3、 配合總經(jīng)理外部公共關(guān)系處理賓客關(guān)系,，做好重要賓客的迎送工作和客人意見的處理工作，有問題及時采取糾正和預(yù)防措施，不斷提高公司的管理服務(wù)水平及美譽度,。

4,、 聽從上一級領(lǐng)導(dǎo)的安排，不能擅自做主,。

每個員工多公司機密泄露事件負責(zé),。對違背上級決議所造成的后果承擔(dān)相應(yīng)的處罰。

金融公司考核制度篇三

第一條為規(guī)范金融機構(gòu)協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢,、凍結(jié)和扣劃單位,、個人在金融機構(gòu)存款的行為，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》及其他有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱“協(xié)助查詢,、凍結(jié),、扣劃”是指金融機構(gòu)依法協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié),、扣劃單位或個人在金融機構(gòu)存款的行為,。 協(xié)助查詢是指金融機構(gòu)依照有關(guān)法律或行政法規(guī)的規(guī)定以及有權(quán)機關(guān)查詢的要求，將單位或個人存款的金額,、幣種以及其他存款信息告知有權(quán)機關(guān)的行為,。 協(xié)助凍結(jié)是指金融機構(gòu)依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機關(guān)凍結(jié)的要求，在一定時期內(nèi)禁止單位或個人提取其存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款的行為,。 協(xié)助扣劃是指金融機構(gòu)依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機關(guān)扣劃的要求,，將單位或個人存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。

第三條本規(guī)定所稱金融機構(gòu)是指依法經(jīng)營存款業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)(含外資金融機構(gòu)),，包括政策性銀行,、商業(yè)銀行、城市和農(nóng)村信用合作社,、財務(wù)公司,、郵政儲蓄機構(gòu)等。 金融機構(gòu)協(xié)助查詢,、凍結(jié)和扣劃存款,，應(yīng)當(dāng)在存款人開戶的營業(yè)分支機構(gòu)具體辦理。

第四條本規(guī)定所稱有權(quán)機關(guān)是指依照法律,、行政法規(guī)的明確規(guī)定,，有權(quán)查詢、凍結(jié),、扣劃單位或個人在金融機構(gòu)存款的司法機關(guān),、行政機關(guān),、軍事機關(guān)及行使行政職能的事業(yè)單位(詳見附表)。

第五條協(xié)助查詢,、凍結(jié)和扣劃工作應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī),、不損害客戶合法權(quán)益的原則。

第六條金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法做好協(xié)助工作,，建立健全有關(guān)規(guī)章制度,，切實加強協(xié)助查詢、凍結(jié),、扣劃的管理工作,。 第七條金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)機構(gòu)確定專職部門或?qū)Ｂ毴藛T，負責(zé)接待要求協(xié)助查詢,、凍結(jié)和扣劃的有權(quán)機關(guān),，及時處理協(xié)助事宜，并注意保守國家秘密,。

第八條辦理協(xié)助查詢業(yè)務(wù)時,，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實執(zhí)法人員的工作證件，以及有權(quán)機關(guān)縣團級以上(含,，下同)機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書,。

第九條辦理協(xié)助凍結(jié)業(yè)務(wù)時，金融機構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實以下證件和法律文書： (一)有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員的工作證件; (二)有權(quán)機關(guān)縣團級以上機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書,，法律,、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機關(guān)主要負責(zé)人簽字的，應(yīng)當(dāng)由主要負責(zé)人簽字; (三)人民法院出具的凍結(jié)存款裁定書,、其他有權(quán)機關(guān)出具的凍結(jié)存款決定書,。

第十條辦理協(xié)助扣劃業(yè)務(wù)時，金融機構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實以下證件和法律文書： (一)有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員的工作證件; (二)有權(quán)機關(guān)縣團級以上機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助扣劃存款通知書,，法律,、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機關(guān)主要負責(zé)人簽字的，應(yīng)當(dāng)由主要負責(zé)人簽字; (三)有關(guān)生效法律文書或行政機關(guān)的有關(guān)決定書,。

第十一條 金融機構(gòu)在協(xié)助凍結(jié),、扣劃單位或個人存款時，應(yīng)當(dāng)審查以下內(nèi)容： (一)“協(xié)助凍結(jié),、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結(jié)或扣劃存款的單位或個人開戶金融機構(gòu)名稱,、戶名和賬號、大小寫金額; (二)協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的義務(wù)人應(yīng)與所依據(jù)的法律文書上的義務(wù)人相同; (三)協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的凍結(jié)或扣劃金額應(yīng)當(dāng)是確定的,。如發(fā)現(xiàn)缺少應(yīng)附的法律文書,，以及法律文書有關(guān)內(nèi)容與“協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書”的內(nèi)容不符,，應(yīng)說明原因,，退回“協(xié)助凍結(jié),、扣劃存款通知書”或所附的法律文書。 有權(quán)機關(guān)對個人存款戶不能提供賬號的,，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有權(quán)機關(guān)提供該個人的居民身份證號碼或其它足以確定該個人存款賬戶的情況,。

第十二條金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)控制度的規(guī)定建立和完善協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃工作的登記制度,。 金融機構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機關(guān)辦理查詢、凍結(jié)和扣劃手續(xù)時,，應(yīng)對下列情況進行登記：有權(quán)機關(guān)名稱,，執(zhí)法人員姓名和證件號碼，金融機構(gòu)經(jīng)辦人員姓名,，被查詢,、凍結(jié)、扣劃單位或個人的名稱或姓名,，協(xié)助查詢,、凍結(jié)、扣劃的時間和金額,，相關(guān)法律文書名稱及文號,，協(xié)助結(jié)果等。 登記表應(yīng)當(dāng)在協(xié)助辦理查詢,、凍結(jié),、扣劃手續(xù)時填寫，并由有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員和金融機構(gòu)經(jīng)辦人簽字,。 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記表,，并嚴格保守有關(guān)國家秘密。 金融機構(gòu)協(xié)助查詢,、凍結(jié),、扣劃存款，涉及內(nèi)控制度中的核實,、授權(quán)和審批工作時,，應(yīng)當(dāng)嚴格按內(nèi)控制度及時辦理相關(guān)手續(xù)，不得拖延推諉,。

第十三條金融機構(gòu)對有權(quán)機關(guān)辦理查詢,、凍結(jié)和扣劃手續(xù)完備的，應(yīng)當(dāng)認真協(xié)助辦理,。在接到協(xié)助凍結(jié),、扣劃存款通知書后，不得再扣劃應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行的款項用于收貸收息,，不得向被查詢,、凍結(jié),、扣劃單位或個人通風(fēng)報信，幫助隱匿或轉(zhuǎn)移存款,。 金融機構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機關(guān)辦理完畢查詢存款手續(xù)后,，有權(quán)機關(guān)要求予以保密的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守秘密,。金融機構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機關(guān)辦理完畢凍結(jié),、扣劃存款手續(xù)后，根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以通知存款單位或個人,。 第十四條金融機構(gòu)協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢的資料應(yīng)限于存款資料,，包括被查詢單位或個人開戶、存款情況以及與存款有關(guān)的會計憑證,、賬簿,、對賬單等資料。對上述資料,，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提供,，有權(quán)機關(guān)根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制,、照相,，但不得帶走原件。 金融機構(gòu)協(xié)助復(fù)制存款資料等支付了成本費用的,，可以按相關(guān)規(guī)定收取工本費,。

第十五條有權(quán)機關(guān)在查詢單位存款情況時，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的,，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)賬戶管理檔案積極協(xié)助查詢,，沒有所查詢的賬戶的，應(yīng)如實告知有權(quán)機關(guān),。

第十六條凍結(jié)單位或個人存款的期限最長為六個月,，期滿后可以續(xù)凍。有權(quán)機關(guān)應(yīng)在凍結(jié)期滿前辦理續(xù)凍手續(xù),，逾期未辦理續(xù)凍手續(xù)的,，視為自動解除凍結(jié)措施。

第十七條有權(quán)機關(guān)要求對已被凍結(jié)的存款再行凍結(jié)的,，金融機構(gòu)不予辦理并應(yīng)當(dāng)說明情況,。

第十八條在凍結(jié)期限內(nèi)，只有在原作出凍結(jié)決定的有權(quán)機關(guān)作出解凍決定并出具解除凍結(jié)存款通知書的情況下,，金融機構(gòu)才能對已經(jīng)凍結(jié)的存款予以解凍,。被凍結(jié)存款的單位或個人對凍結(jié)提出異議的，金融機構(gòu)應(yīng)告知其與作出凍結(jié)決定的有權(quán)機關(guān)聯(lián)系,，在存款凍結(jié)期限內(nèi)金融機構(gòu)不得自行解凍,。

第十九條有權(quán)機關(guān)在凍結(jié),、解凍工作中發(fā)生錯誤，其上級機關(guān)直接作出變更決定或裁定的,，金融機構(gòu)接到變更決定書或裁定書后,，應(yīng)當(dāng)予以辦理。

第二十條金融機構(gòu)協(xié)助扣劃時,，應(yīng)當(dāng)將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機關(guān)指定的賬戶,。有權(quán)機關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機構(gòu)不予協(xié)助,。

第二十一條查詢,、凍結(jié)、扣劃存款通知書與解除凍結(jié),、扣劃存款通知書均應(yīng)由有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員依法送達，金融機構(gòu)不接受有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員以外的人員代為送達的上述通知書,。

第二十二條兩個以上有權(quán)機關(guān)對同一單位或個人的同一筆存款采取凍結(jié)或扣劃措施時,，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助最先送達協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書的有權(quán)機關(guān)辦理凍結(jié),、扣劃手續(xù),。 兩個以上有權(quán)機關(guān)對金融機構(gòu)協(xié)助凍結(jié)、扣劃的具體措施有爭議的,，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)爭議機關(guān)協(xié)商后的意見辦理,。

第二十三條本規(guī)定由中國人民銀行負責(zé)解釋。

第二十四條本規(guī)定自20xx年2月1日起施行,。

金融公司考核制度篇四

1. 考勤： 遲到 ,。一次 10 元(按自然月計算)，一月遲到三次以上,，每次扣 30 元(包括前兩次),。

事假 。按每次 30 元處理,，(若半天事假則 15 元處理)無故曠工者按每次扣 100 元處理,，累計無故曠工三次按自動離職處理(無故曠工三次或以上，視為自動離職,，當(dāng)月無工資),。

2. 上班時間須佩戴工牌，著裝整潔,，大方,、得體，不得穿著牛仔褲,。男性標(biāo)準(zhǔn)著裝：西裝,，襯衫,，領(lǐng)帶，西褲,，皮鞋,。女性著裝大方得體，高跟鞋,。

3. 辦公期間,，不得在辦公司內(nèi)大聲喧嘩、打鬧,、吃東西,。愛護公司財物，若有損壞,，照價賠償,。

4. 工作期間，公司電腦不可以做與工作無關(guān)的用途,，例如玩游戲,，聽音樂等。違規(guī)者,，發(fā)現(xiàn)一次扣 100 元,，屢教不改者，扣除當(dāng)月工資,。

5. 員工在試用期期間,，出勤不足 15 天者(包括被公司勒令離職)當(dāng)月無工資。

員工簽字：

身份證號：

日 期：

金融公司考核制度篇五

第一章 公司簡介

公司全稱是國采金融信息咨詢有限公司,，是經(jīng)深圳市工商局和證監(jiān)會核準(zhǔn)審批成立從事金融信息咨詢的公司,，注冊資金10000萬元人民幣，主要業(yè)務(wù)包括：資產(chǎn)管理,、投資銀行,、基礎(chǔ)能源、資產(chǎn)重組,、企業(yè)上市,、海外上市融資等綜合金融資本服務(wù)業(yè)務(wù)。

第二章 總 則

為加強公司的規(guī)范化管理,，完善各項工作制度,，促進公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟效益,，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本公司管理制度大綱。

公司管理大綱

1,、公司全體員工必須遵守公司章程,，遵守公司的各項規(guī)章制度和決定。

2,、公司倡導(dǎo)樹立“一盤棋”思想,，禁止任何部門、個人做有損公司利益,、形象,、聲譽或破壞公司發(fā)展的事情。

3,、公司通過發(fā)揮全體員工的積極性,、創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)、管理,、經(jīng)營水平,，不斷完善公司的經(jīng)營、管理體系,，實行多種形式的責(zé)任制,，以實現(xiàn)不斷壯大公司實力和提高經(jīng)濟效益的目標(biāo)。

4,、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)和文化知識，為員工提供學(xué)習(xí),、深造的條件和機會,，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新,、作風(fēng)硬,、業(yè)務(wù)強、技術(shù)精的員工隊伍,。

5,、公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發(fā)揮才智,，提出合理化建議,。

6、員工必須維護公司紀(jì)律,，對任何違反公司章程和各項規(guī)章制度的行為,，都要予以追究。

第三章聘用規(guī)定

一,、基本原則

公司員工在被聘用及晉升方面享有均等的機會,，業(yè)務(wù)績效特殊貢獻和崗位工作表現(xiàn)是本公司晉升員工的最主要依據(jù)。

二,、報到手續(xù)

經(jīng)核定錄用人員報到時攜帶：一寸免冠照兩張,，學(xué)歷證書及身份證復(fù)印件,，戶口本復(fù)印件到人力資源部報到辦理就職手續(xù)。

三,、試用期

試用新入職員工試用期不超過三個月,，試用期滿由部門經(jīng)理依據(jù)個人表現(xiàn)，提交是否轉(zhuǎn)正,、延期或辭退報告,，由人事部報總經(jīng)理審核批復(fù)。

四,、轉(zhuǎn)正及合同簽訂

轉(zhuǎn)正員工須與公司簽訂勞動合同,。勞動合同一經(jīng)簽訂，雙方必須嚴格信守屢行,。

五,、離職

員工離職分為“辭職、解雇,、開除,、自動離職”四等(試用期內(nèi)員工及公司雙方均有權(quán)提出辭職或解雇，而不負擔(dān)任何補償,。離職前須與公司結(jié)清各項手續(xù)),。

1辭職：試用期過之后，職員辭職須提前一個月書面通知公司,，到職日期結(jié)算工資,，但不結(jié)算任何福利;

2自動離職：凡無故擅自曠工三天以上者，均作自動離職論,，不予結(jié)算任何工資,、福利;

3解雇：工作期內(nèi)，員工因工作表現(xiàn),、工作能力等原因不符合本公司要求,，偽造個人資料，無法勝任本職工作,，公司有權(quán)解雇,，屆時按照公司規(guī)章制度結(jié)算工資及福利;

4開除：員工因觸犯法律，嚴重違犯公司規(guī)章制度或犯嚴重過失者,，即予革職開除,，計薪到開除日止。

具體薪資標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算按照合同規(guī)定執(zhí)行,。

第四章 員工培訓(xùn)

新員工參加入職培訓(xùn),，入職培訓(xùn)旨在幫助新員工熟悉公司的制度，了解公司文化及組織結(jié)構(gòu)，適應(yīng)公司工作流程,，樹立與公司文化相適應(yīng)的工作作風(fēng),。其他培訓(xùn)根據(jù)公司的實際情況安排。

第五章考勤制度

為加強勞動管理,，維護工作秩序,，提高工作效率，制訂本制度,。

本公司設(shè)立一名考勤員,，負責(zé)公司員工考勤統(tǒng)計。

一,、公司員工作息時間

周一至周五 9：00—17：00 中午休息一個小時,。

休息日一般為星期六和星期日。

二,、法定節(jié)日和休息日

法定節(jié)日按國家規(guī)定共計11天,，具體如下：元旦一天、春節(jié)3天(含除夕一天),、清明節(jié)1天,、勞動節(jié)1天、端午節(jié)1天,、中秋節(jié)1天,、國慶節(jié)3天。

公司臨時規(guī)定的其他休息日,。

三考勤方式

1 員工采取上,、下班打卡的方式考勤;

2所有員工必須遵照其服務(wù)崗位所規(guī)定的時間，按時上,、下班，做到不曠工,、不遲到,、不早退。

四,、員工上,、下班考勤

員工應(yīng)打卡考勤，以記錄出勤時間,。

1,、員工如果未按規(guī)定打卡，將視為缺勤,，并扣除相應(yīng)的基本工資,。

2、除經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)和因工作特殊情況，可免打卡,。批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)簽名后方有效,，否則視為曠工。

五,、 遲到(早退)

1 超出正常規(guī)定上班時間到達(以打卡時間為準(zhǔn))視為遲到;員工非工作需要提前下班的視為早退,。

2 遲到時間10—30分鐘的，每次扣款20元;超過30分鐘的,，每次按半天事假論;扣除半天工資,。

3 因公務(wù)關(guān)系而遲到(早退)者，須提前請示所屬部門主管,，并在當(dāng)日填寫員工異常出勤處理意見表交部門領(lǐng)導(dǎo)簽批,，再交人事部門核準(zhǔn)，否則按遲到(早退)處理,。

4 因公外出不能打卡的員工,，處理同本條三，否則按事假處理,。

5 員工經(jīng)常遲到(早退),，月累計3次者，或全年10次者,，公司予以立即辭退,，而不要事先通知并不給予任何補償。

六 曠工

1 未經(jīng)請假無故不上班或假滿未續(xù)假而擅自不到職者為曠工,。

2 員工無故曠工1天,，扣除當(dāng)天工資，另扣款100元,。

3 員工一個月曠工3日,，或年內(nèi)累計7日者，公司予以立即辭退,，而不需要任何事先通知或給予任何賠償,。

4 有遲到、早退按月累計,，累計3次按曠工1天處理,。

七 代刷卡

代刷卡一次，給予雙方20元罰款,，二次扣除一日工資,，一個月連續(xù)三次或一年累計7次，公司予以立即辭退,，而不需要任何事先通知或給予任何賠償,。

員工必須按時上下班,，不遲到、不早退,，上班時間不得擅自離開工作崗位,，外出辦事須經(jīng)部門負責(zé)人同意。員工請假填寫假條,，出差人員出差回來后填寫出差行程,。

八 考勤統(tǒng)計與管理

1考勤周期：每月26日至次月25日為一個考勤周期。

2考勤負責(zé)人：

2.1 人力資源部指定專人負責(zé)公司整體考勤統(tǒng)計,，匯總分析,，監(jiān)督。

2.2 每月5日前考勤員將一個月的考勤統(tǒng)計表交由總經(jīng)理簽字確認,，考勤統(tǒng)計表連同請假單等存儲備案,，保存期三年。

九 考勤應(yīng)用：

人力資源部嚴格按照經(jīng)批簽的月考勤統(tǒng)計表核算各項考勤扣款,，并在當(dāng)月工資表中予以體現(xiàn),。

金融公司考核制度篇六

一、上班準(zhǔn)備

1,、上班時間為每周一至周五8：45—17：30,，不允許遲到、早退,，如遇特殊情況請假,，需提前一天簽寫《請假申請單》交于公司人力資源部門。

2,、每天早上9點之前檢查當(dāng)天工作所需辦公用品,、文件等是否準(zhǔn)備好，做好準(zhǔn)備工作,。

二,、接待客戶

1、員工接待客戶要首先微笑并詢問,。

2,、員工應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)普通話與客戶交談。

3,、與客戶溝通時要親切,、耐心,，多使用“請”,、“謝謝”、“對不起”等禮貌用語,。

5,、員工與客戶溝通過程中不得隨便離開,，如果確實要離開需對客戶進行解釋，得到客戶同意后方可離開,。

6,、客戶有疑問時要耐心解釋，積極協(xié)調(diào)解決客戶的問題,。

7,、客戶離開時需禮貌與客戶道別。

4,、員工不允許上班時間聊天,、吃東西、講私人電話,。

三,、下班整理

1、下班時做好當(dāng)天的工作總結(jié),，結(jié)束當(dāng)天應(yīng)完成工作,。

2、將辦公用品,、文件整理好,，將需要保密文件收入文件柜并上鎖。

3,、每天下班前值班人員要將工作區(qū)衛(wèi)生整理完畢,。

4、離開辦公室時要確認門窗,、電器電源已關(guān)閉,。

四、工裝規(guī)范

1,、工作時間需穿著標(biāo)準(zhǔn)工裝,，名牌統(tǒng)一佩戴在身體左上側(cè)。

2,、員工短發(fā)干凈清爽,，長發(fā)束于腦后。

3,、女員工不可以涂染色彩夸張的指甲油,。

4、不允許佩戴夸張飾品,。

5,、員工不允許穿拖鞋上班。