計劃是提高工作與學習效率的一個前提,。做好一個完整的工作計劃,才能使工作與學習更加有效的快速的完成。計劃怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,？以下是小編收集整理的工作計劃書范文,，僅供參考，希望能夠幫助到大家,。

證券公司下半年工作計劃 證券公司年終總結和計劃篇一

過去的成績是輝煌的,，新的一年又如何呢?

對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn),。分析了公司面臨的形勢，總的來講,，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存,，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過的20xx年,，無論輝煌還是失意，一切將成為過去,，但是即將到來的20xx年,，我們必定要做得更好，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想,、工作要求和經營目標,、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說,，20xx年公司在取得一定成績的同時,，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法,，比較突出的問題包括：

一是客戶分層分類服務工作亟待加強,，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進;

二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強;

三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強,。

但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的,、長期的工作來落實,，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),，增強投資者的風險意識，維護投資者權益,，提高投資者抵御風險的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點,。

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,，確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,，培育新的贏利點,，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元,。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1,，300萬元,。

(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通,，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1、經紀業(yè)務

實現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元;客戶托管資產總量達到xxx億元,，市場占有率達到8‰,。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度,，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務,。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產品品種,、內容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品,、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,，提高對新業(yè)務的快速反應能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產品的培訓,、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探索權證,、etf,、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資,、財務顧問,、債券分銷等業(yè)務,，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構,。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍,。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓,，探索適合公司的銷售隊伍建設模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點,，逐步完善客戶經理招募、培訓,、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎,。

20xx年公司內部管理進一步加強,，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬,，公司精簡管理機構與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行,、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前,、事中,、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入,，啟動了集中交易、crm,、廣域網升級,、辦公自動化、公司網站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設,。

告別20xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,，我們可以毫無愧色地說,，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望20xx年,，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言?券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而我們證券具備了抓住機遇的素質,，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

新的一年，我們證券將嘯傲中國,，走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

證券公司下半年工作計劃 證券公司年終總結和計劃篇二

20xx年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券,。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃,。

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年,，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎,。

1、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責任感的理財專家!

2,、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經理的安排,，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團隊經理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標,。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊。

1,、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶,，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶,，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50,。2,。托管資產托管資產是重要的考核要求，是硬性指標,。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上,，全年力爭托管資產達到600萬,。

1、證券經紀人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求,。

2,、認真學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈,。專業(yè)水準達到投資顧問級別,。

證券公司下半年工作計劃 證券公司年終總結和計劃篇三

第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執(zhí)行,。

第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃,，根據當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案,。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數(shù)。

第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核,。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘、考核辦法等必須上報,，經過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經紀業(yè)務綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束,。

第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后,，應把工作分解給區(qū)域經理或客戶經理。定期檢查工作進度,，根據業(yè)務進展情況對計劃進行回顧,，及時改正工作中的不足。

（一）客戶經理在開展工作時,，必須記錄工作日志,，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài),。 （二） 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工,，在開展業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合,。

（三） 根據工作進度與時間安排,，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標,。

（四）客戶經理在各網點的調整,、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年,、年度業(yè)務分析報告,，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路,，以便順利完成工作計劃,。

第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系,?？蛻艚浝肀仨毞谋緢F隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度,，專人記錄每日的考勤情況,，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：

（一）客戶經理必須準時上下班,，不遲到、早退,；不得無故曠工,；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致,。

（二）客戶經理實行每天8小時工作制度,，其他時間按自愿加班原則處理。

（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓,、營銷等活動,。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件）,，詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,，交負責人員,，負責人員應在事后進行抽查或全查。

（四）團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查,，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態(tài),。

（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假,，同意后方可休假,。

第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會,，每月一次月度總結例會,。例會主要對工作進度進行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況,，及時對工作方法進行調整,。

第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

（一）通報當日市場信息,，研判市場走勢,；

（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品,、新業(yè)務作簡明介紹,，布置新的工作任務；

（三）團隊工作進度匯報,；

（四）學習營銷案例,，交流營銷體會；

（五）激勵團隊士氣等,。

第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備,、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理,。

第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管,。

第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》,，逐筆登記物品出入庫情況,，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條 實物的損毀,、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔,。

第十五條客戶經理的業(yè)務統(tǒng)計：

（一）營業(yè)部每月根據crm系統(tǒng)中的數(shù)據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業(yè)務明細數(shù)據，匯總表格由營業(yè)部財務部復核,。

（二）營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據后,，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經理薪酬月報表》,，由主辦會計,、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據,，同時報經紀業(yè)務綜合室備案,。第十六條 營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績考核兩部分,。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產總量進行考核,。

第十七條考核按月,、季、年為周期來進行,。業(yè)績考核每月進行一次,，決定當月客戶經理的業(yè)務提成數(shù)額；每三個月綜合考核一次,，決定客戶經理級別的升降,；年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別,。

第十八條

營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案,、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理,，分別以電子文檔匯總管理,，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同,。

第十九條

營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年）,，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,，合同原件留檔備查,。

第二十條

對于客戶經理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性,，建立客戶經理的管理檔案（包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷,、身份證復印件,、學歷證書復印件、擔保書,、擔保人身份證復印件,、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等）,，所有檔案應妥善保管,。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析,，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管,，編制流水號，每月整理歸檔,。

第二十二條

營銷團隊每月的業(yè)務月報,，包括業(yè)務開展數(shù)據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管,。

第二十三條

對擬聘客戶經理的崗前培訓,、考查結束后，由營業(yè)部根據擬聘客戶經理的表現(xiàn)和考核情況,，對其進行綜合考評,，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù),。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存,，以做人才儲備參考使用。

第二十四條 為了便于管理,，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》,，并采用電子化管理?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫,，記錄員工參加培訓的時間、內容,、考核結果等有關信息,，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據,。

第二十五條 對于報批,、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管,，重要資料放入文件柜,，做好表頭，編制流水號,，以便能快速查找,。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員,、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料,。

第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋,、修訂,。

第二十八條 本指引自公布之日起施行。

證券公司下半年工作計劃 證券公司年終總結和計劃篇四

為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行,，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組、銷售管理組,、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作,。圖7-1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓,、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研,，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益,，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定,、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則,，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構進行資格審查,，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展,。

2,、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研,、業(yè)務培訓,，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南,、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點,。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動,。

4、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5,、發(fā)行結束后,，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務,。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作,。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。

在集合資產管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1,、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍;

2、北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;

3、華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的.路演推介,、開發(fā)工作;

4,、南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

5,、西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;根據直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,，從計劃的產品,、投資、研究等方面向機構客戶進行推介,。

走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據,。

1,、本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致,，合理安排;

2,、各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;

3,、在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源;

2,、對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向;

4,、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

5,、路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調配公司資源。

證券公司下半年工作計劃 證券公司年終總結和計劃篇五

展望未來,，xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,，我們要抓住機會、迎頭趕上,，在公司的正確領導下,，繼續(xù)做好客戶服務工作，開拓市場,，加強員工隊伍建設,，我們工作計劃如下：

xx營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎,，推出股民開戶優(yōu)惠政策,，變被動營銷為主動營銷。

xx營業(yè)部針對新股民,，贈送股民宣傳手冊和教育光盤,，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件,。并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性,。

針對不同的客戶群體,，通過提高、改善服務方式及服務渠道,，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質客戶,。

提升對存量客戶的服務質量,，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務,，努力多吸收機構客戶,，提高市場占有率和資產保有率,。

加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng),，建立一支高效團結的員工隊伍。

在工作中加強服務意識,，做到針對不同客戶提供所需的投資服務,，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量,。

明年,，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面,，服務好原有老客戶的同時,，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標,。

另一方面,，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本,。

新的券商之間的競爭,，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。

立足營業(yè)部實際情況,，加強員工隊伍的培養(yǎng),，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。

采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強和客戶的溝通與聯(lián)系,，開展多種快捷的服務，如業(yè)務提醒,，研發(fā)報告推薦,，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展,。

總之,，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階,，為公司樹立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者，面對新的一年,，我們充滿信心,。

證券公司下半年工作計劃 證券公司年終總結和計劃篇六

為了20xx年能夠有目標、有目的,、有成效的工作,，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

1、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他,，縮短經紀人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導。

2,、做好宣傳,，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作,。

3、做好溝通匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏,、不延誤,。

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質,。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1、多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識,。

2,、多琢磨、以便構建良好的客戶關系,。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務,！

3,、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗,。從而不斷進步,，自己超越自己。

在以后的日子中,。我將勇于進取,，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務,，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正,。

證券公司下半年工作計劃 證券公司年終總結和計劃篇七

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容,，團隊管理工作有很多的不足,。

xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年,，努力總結去年工作中的不足,，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力,、向心力及執(zhí)行力,，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣,，把今年的業(yè)績做的提升,，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案,，深入推進天琪團隊建設,，堅定信心、眾志一心,、扎實完善今年的各項工作,。做好今年的工作意義重大。

去年,，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠,，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中,，無法拿到相應的禮品實物及模擬品,，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭,，對證券公司的客戶經理,，要求過高，對于信用及,、基金及存款方面月度任務較重,。

導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護,，可是對于存款難度還是較大,；對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的,。沒有一個很好的渠道開發(fā),，營銷計劃的開展難度就增加了。

團隊管理進入了成長階段,，一些深層次的問題可能還會凸顯出來,，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段,，通過對于團隊成員間的凝聚力,，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,，作出新的優(yōu)化計劃,，及時解決其問題，完善團隊管理,。

新的成員是團隊的新鮮血液,，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加,，大家庭的組成也是不可能的,，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化,。一并實施,，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標,，完善xx年,，團隊新景象，新變化完善完成各項任務,，好以下6個方面的工作,。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中,，將團隊分成3個小組,，通過把人數(shù)落實到分組,，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展,。并通過與小組長溝通,，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況,，工作上進行良性競爭,。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通,，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,，及時指導，給予他們鼓勵和支持,。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1,、千方百計完成區(qū)域銷售任務,；

2、努力完成銷售中的各項要求,；

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程,；

4,、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

5,、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度,；

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感,；

7,、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神,，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況,，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理,。

2,、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,，銷售人員對公司的指示精神理解不夠,，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶,，工作效率就大大折扣,。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足,，對其批評,，共同交流，找到好的方法和途徑,，解決市場遺留問題,，恢復市場肌體，提高工作效率,。（內容：新增資產,，開戶數(shù)，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨,，周一是當周的關鍵日子,，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義,，營銷主要的成功方法,，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心,。周一對大家工作進行鼓勵,，調動起積極性，致使工作順利完成,。

③會議文化：會議中增加才藝展示,，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力,，鼓舞其團隊士氣,，增強其團隊向心力和凝聚力。

（二）人員招聘

銷售團隊組建,，人員招聘是重要的部分,，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展,。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯(lián)網招聘,，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場,，進行招聘,。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功,，通過與學校領導進行溝通,，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓,，了解其優(yōu)秀成員,，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）

（三）區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下,，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股,，b股開,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，機構開戶）

②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發(fā)維護）

③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識,，證券交易知識）

（四）網點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網點,，建業(yè)小區(qū)網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況,，加強其維護和業(yè)績促成,。

（五）資產額及人員發(fā)展完成計劃

通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力,，不斷強化的團隊服務意識,，遇事養(yǎng)成個人經常換位思考的能力,，良好的協(xié)調、溝通能力,，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準確分析,、判斷、預測市場的能力,，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力,，良好的語言表達能力,，較強的創(chuàng)新能力。

以提高團隊工作效率和工作質量為標準,，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力,、凝聚力和戰(zhàn)斗力