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私募基金投資協(xié)議書篇一
乙方:cc證券股份有限公司
一、前言
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,，甲方委托乙方銷售代理甲方管理的“aaa-______號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”),，本計(jì)劃的注冊(cè)登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定,，本計(jì)劃具體的銷售代理業(yè)務(wù)將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)銷售代理協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《銷售代理協(xié)議》),。為了進(jìn)一步明確雙方在本計(jì)劃代理業(yè)務(wù)中有關(guān)銷售服務(wù)代理費(fèi)用等具體事項(xiàng)，雙方本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則簽訂本補(bǔ)充協(xié)議,。
二、協(xié)議當(dāng)事人
計(jì)劃管理人：aaa基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甲方”)銷售代理人：cc證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“乙方”)
三,、銷售服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)
本資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售服務(wù) 服務(wù) 服務(wù)是指為他人做事,，并使他人從中受益的一種有償或無(wú)償?shù)幕顒?dòng)。以提供勞動(dòng)的形式滿足他人需要,。 58·廣告 查看詳情 費(fèi)按資產(chǎn)管理計(jì)劃初始資產(chǎn)本金的0.______%費(fèi)率計(jì)提,。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
h=e______0.______%÷當(dāng)年天數(shù)
h為每日應(yīng)攤銷的銷售服務(wù)費(fèi)e為前一日的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值
四、銷售服務(wù)費(fèi)用的支付方式
五,、咨詢,、查詢、投訴安排
甲方設(shè)立客戶咨詢,、查詢,、投訴電話________________,接受客戶咨詢,、查詢、投訴等相關(guān)事宜,。
六,、信息披露
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)年度報(bào)告,，資產(chǎn)管理人在年度報(bào)告完成后及時(shí)將其發(fā)送資產(chǎn)托管人,，資產(chǎn)托管人收到后15日內(nèi)復(fù)核其中的投資組合情況，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人,，由資產(chǎn)管理人將年度報(bào)告送交投資者,。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立未滿3個(gè)月，不編制當(dāng)期的年度報(bào)告,。
1,、郵寄服務(wù) 服務(wù) 服務(wù)是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無(wú)償?shù)幕顒?dòng),。以提供勞動(dòng)的形式滿足他人需要。 58·廣告 查看詳情
資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)向投資 投資 理財(cái) 投資指的是特定經(jīng)濟(jì)主體為在可預(yù)見(jiàn)的時(shí)期內(nèi)獲得收益或是資金增值而投放足夠數(shù)額資金的經(jīng)濟(jì)行為,。 58·廣告 查看詳情 者郵寄年度,、季度報(bào)告、凈值報(bào)告,、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本計(jì)劃的信息,。投資者在合同簽署頁(yè)上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更,，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人,。
2、傳真或電子郵件
如投資者留有傳真號(hào),、電子郵箱等聯(lián)系方式的,，資產(chǎn)管理人也可通過(guò)傳真、電子郵件,、電報(bào)等方式將報(bào)告信息通知投資者,。
3、臨時(shí)報(bào)告
發(fā)生本合同約定的,、可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí),，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制臨時(shí)報(bào)告并向投資者履行告知義務(wù)。
(1)投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),。
(2)調(diào)整投資政策,。
(3)涉及資產(chǎn)管理人、計(jì)劃財(cái)產(chǎn),、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟,。
(4)資產(chǎn)管理人,、資產(chǎn)托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查。
(5)資產(chǎn)管理人及其董事,、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,、本計(jì)劃投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人及其托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰,。
(6)管理費(fèi),、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更,。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。
4、合同生效不足兩個(gè)月本計(jì)劃可不提供季度報(bào)告及年度報(bào)告,。(二)資產(chǎn)管理人向投資者披露報(bào)告的途徑及投資者信息查詢的方式
資產(chǎn)管理人向投資者披露的報(bào)告,，將嚴(yán)格按照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定根據(jù)客戶選擇通過(guò)以下至少一種方式進(jìn)行。
七,、處置預(yù)案和應(yīng)急安排
若資產(chǎn)管理人對(duì)客戶違約情況發(fā)生,，甲方應(yīng)第一時(shí)間通知乙方，乙方需及時(shí)向客戶披露資產(chǎn)管理人違約信息,，并成立處理小組,，做好客戶解釋及安撫工作;并配合客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶財(cái)產(chǎn)追索工作;違約情況不限于到期本息未付、支付延期,、資產(chǎn)管理人隱瞞重大管理誤差等會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃到期兌付產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng),。
八、因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì),、運(yùn)營(yíng)和甲方提供的信息不真實(shí),、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由甲方承擔(dān),，乙方不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任,。
九、協(xié)議的效力
(一)本補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字后生效,。
(二)有下列情形之一的,，本補(bǔ)充協(xié)議終止。
(1)甲乙雙方協(xié)商同意后,，簽訂書面終止協(xié)議后終止,。(2)本資產(chǎn)管理合同終止。(3)《銷售代理協(xié)議》終止,。(4)法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng),。
(三)本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》具有同等的法律效力，本補(bǔ)充協(xié)議中未明確的內(nèi)容,，按照雙方簽訂的《銷售代理協(xié)議》執(zhí)行,。本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》不一致者,，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本補(bǔ)充協(xié)議中未盡事宜,，由甲乙雙方協(xié)商后可再次簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄,。
(四)本協(xié)議一式五份，雙方各持兩份,，上報(bào)主管部門備案一份,，每份具有同等的法律效力。
(本頁(yè)無(wú)正文,，本頁(yè)為代銷協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議蓋章頁(yè))
甲方：aaa基金管理有限公司乙方：cc證券股份有限公司
法定代表人簽字：________________ 法定代表人簽字：________________
簽署日期：________________ 簽署日期：________________
私募基金投資協(xié)議書篇二
甲方(委托人): ______管理有限公司
注冊(cè)地址：______
法定代表人：______
乙方(受托人)：______證券股份有限公司
注冊(cè)地址：______市______區(qū)______路______號(hào)______號(hào)樓
法定代表人：______
鑒于：
1,、甲方為已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
2,、乙方作為國(guó)內(nèi)大型的證券公司,，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項(xiàng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項(xiàng)的外包服務(wù)能力,，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù),。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ),。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范有關(guān)運(yùn)作，本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”),，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范,。
本協(xié)議內(nèi)容如下：
一、前言
訂立本協(xié)議的目的,、依據(jù)和原則
(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利,、義務(wù)及職責(zé)。
(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》,、《中華人民共和國(guó)證券法》,、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī),。
若因法律法規(guī)的制定,、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn),，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改,，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議等方式對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用,、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,。
二、釋義
在本協(xié)議中,，除非文意另有所指,，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、協(xié)議,、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件,，以及對(duì)該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。
2,、基金：甲方發(fā)行,、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金,。
3,、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同,。
4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人),。
5,、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造,、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu),。
6、估值核算機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行,、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu),。
7、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,，約定為其發(fā)行,、管理的基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
8,、代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議,，辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
9,、基金注冊(cè)登記賬戶：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶,。
10、基金交易賬戶：銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu),、申購(gòu),、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。
11,、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日,。
12,、開放日：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日,。
13,、t日：指交易、分紅,、申購(gòu),、贖回等特定行為發(fā)生日。
14,、t+1日：t日后的第一個(gè)交易日,。
15、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，由基金管理人或基金托管人為基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶,，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶,。
16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的,、專門用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集,、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金,。
17,、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求,，為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的,，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動(dòng)明細(xì),，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺(tái)賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下,，管理賬戶為證券資金臺(tái)賬的影子賬戶,，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系。
18,、期貨交易所：指上海期貨交易所,、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所等,。
19,、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶,。
20,、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的,、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶,。21,、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶,。
22,、期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
23,、監(jiān)控中心：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心,。
24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán),、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn),。
25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券,、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和,。
26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值,。
27,、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程,。
28,、元：指人民幣元。
29,、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限,。
30、認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷售期間,，基金委托人購(gòu)買基金份額的行為,。
31、申購(gòu)：指在基金開放日,，基金委托人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為,。
32、贖回：指在基金開放日,，基金委托人申請(qǐng)賣出基金份額,、獲取現(xiàn)金的行為。
33,、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)境內(nèi)現(xiàn)時(shí)有效的法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定,、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,。
三、聲明與承諾
(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來(lái)源及用途合法,，并已充分理解本協(xié)議全文,，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記,，本協(xié)議項(xiàng)下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案,。
(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán)，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效,。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守,、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù),。
四,、委托事項(xiàng)
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù),，甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu),。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率,，由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行,，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定,，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定,。
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)
(三)注冊(cè)登記服務(wù)
(四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)
(五)估值核算服務(wù)
(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求,，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告,、季度報(bào)告、年度報(bào)告等基金信息披露報(bào)告,，并配合甲方提供信息報(bào)送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料,，同時(shí)協(xié)助甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。
五,、甲方的權(quán)利和義務(wù)
(一)甲方的權(quán)利
1,、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);
2、有權(quán)要求乙方按時(shí)傳送所委托基金服務(wù)相關(guān)資料和數(shù)據(jù),，有權(quán)從乙方獲得約定的業(yè)務(wù)資料及業(yè)務(wù)支持;
3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下,，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)
4,、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，有權(quán)通知乙方按甲方合理要求設(shè)置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù);甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允許條件下,，要求乙方配合進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)糾錯(cuò)處理;
5,、乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供基金外包服務(wù),，甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定暫停委托乙方辦理外包服務(wù)業(yè)務(wù);對(duì)乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改正;
6,、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對(duì)雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督,，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍,、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。
7,、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利,。
(二)甲方的義務(wù)
1,、甲方應(yīng)確保其制定的基金合同等文件中的業(yè)務(wù)處理規(guī)則符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引規(guī)定;應(yīng)確保嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī),，并自主履行或委托銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢管理的相關(guān)義務(wù);
2,、及時(shí)有效地處理和解決乙方在外包服務(wù)工作中提出的相關(guān)問(wèn)題，并根據(jù)工作進(jìn)度,，按照乙方提出的工作要求,，配合乙方安排、部署并落實(shí)相關(guān)工作;如甲方委托其他機(jī)構(gòu)履行該等義務(wù),，應(yīng)要求該等受托人做好與乙方的銜接,、配合等工作;
3、向乙方提供所委托基金的相關(guān)要素信息,，供乙方辦理基金資產(chǎn)估值,、注冊(cè)登記等外包服務(wù)，并在基金相關(guān)要素信息發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方;
4,、向乙方或要求相關(guān)第三方向乙方按時(shí)提供進(jìn)行所委托基金外包業(yè)務(wù)所需的規(guī)定格式的相關(guān)第三方數(shù)據(jù)資料,、業(yè)務(wù)參數(shù)等信息，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性、合法性負(fù)責(zé);
數(shù)據(jù)資料包括但不限于：已生效的基金合同及托管協(xié)議正式本,、基金成立時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)及資料,、基金賬戶申請(qǐng)與交易表數(shù)據(jù)、開放期申贖匯總確認(rèn)數(shù)據(jù),、基金投資的交易結(jié)算數(shù)據(jù),、資金劃轉(zhuǎn)指令、基金申購(gòu)贖回確認(rèn)書、投資收益分配指令,、基金的場(chǎng)外交易確認(rèn)單,、銀行間市場(chǎng)成交單、清算方案等;如甲方委托的證券經(jīng)紀(jì)商為乙方,，則甲方可授權(quán)乙方自行采集其所負(fù)責(zé)的相關(guān)數(shù)據(jù);
5,、甲方應(yīng)及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息,，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)通知乙方,。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，并做好信息備份和維護(hù)工作;
6,、甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進(jìn)行確認(rèn),，因技術(shù)故障或其他原因?qū)е虏荒苷４_認(rèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方;
7,、甲方對(duì)于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的乙方的任何資料,、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任,，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露,，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外,。
8,、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;
9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò);
10,、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前,，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試;
11、甲方作為基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因乙方按照本協(xié)議約定提供外包服務(wù)而免除或者減輕;
12,、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù),。
六,、乙方的權(quán)利和義務(wù)
(一)乙方的權(quán)利
1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要,，乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu),、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時(shí)調(diào)整包括但不限于注冊(cè)登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則,、流程,、標(biāo)準(zhǔn)等，并履行相應(yīng)的公告,、通知等義務(wù),。
2,、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整的，據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息,。
3,、乙方就本協(xié)議項(xiàng)下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整,、獨(dú)占并排他的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán),、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利的所有權(quán)。
4,、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時(shí),、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時(shí)，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請(qǐng),。
5,、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用。
6,、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù),，則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。
7,、乙方如為基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的,，則乙方有權(quán)建立和管理基金份額持有人的基金注冊(cè)登記賬戶，保管基金份額持有人開戶資料,、交易資料,、基金份額持有人名冊(cè)等;
8、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定,、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利。
(二)乙方的義務(wù)
1,、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu),、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定,，根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù),。
2、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù),，真實(shí)反映基金具體情況,。
3、乙方應(yīng)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金外包業(yè)務(wù),，負(fù)責(zé)維護(hù)基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行;
4,、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果,，與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對(duì)服務(wù)結(jié)果。對(duì)于基金有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的甲方的任何資料,、文件,、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露,，但法律法規(guī)另有規(guī)定,、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
5,、對(duì)于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料,，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管，并負(fù)有保密義務(wù),。
6,、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度,，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對(duì)待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益,。
7,、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的，應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全,。
8,、乙方提供注冊(cè)登記服務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：乙方應(yīng)保存基金委托人名冊(cè)15年以上,，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的,，從其規(guī)定;乙方對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失的,，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶,、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù),，并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù),。
9,、乙方可以對(duì)甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權(quán)決定是否采納,。
10,、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù),。
七,、外包服務(wù)細(xì)則
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)
(三)注冊(cè)登記服務(wù)
(四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)
(五)估值核算服務(wù)
(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報(bào)告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對(duì)工作,，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報(bào)告中凈值表現(xiàn),、財(cái)務(wù)報(bào)告等章節(jié)，并提供給基金托管人復(fù)核,。相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容與格式模版,，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。
八,、差錯(cuò)的處理
甲方和乙方將采取必要、適當(dāng),、合理的措施,，確保本協(xié)議約定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、及時(shí)性,。當(dāng)錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,，處理的程序如下：
1,、查明錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人,，并根據(jù)錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定錯(cuò)誤的責(zé)任方;
2,、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對(duì)因錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;
3、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;
4,、根據(jù)錯(cuò)誤處理的方法,，需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正,，并就錯(cuò)誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn),。
九、暫停服務(wù)的情形
(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無(wú)法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);
(三)由甲方負(fù)責(zé)提供的數(shù)據(jù),、文件有誤或者不完整,，影響乙方提供服務(wù)，并且甲方未能按照乙方要求及時(shí)糾正完畢的;
(四)法律法規(guī)規(guī)定,、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,，以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形。
十,、特殊情況的處理
由于不可抗力原因,，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家政策調(diào)整,、市場(chǎng)規(guī)則變更,，或由于基金委托人,、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要,、適當(dāng),、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,，對(duì)由此造成的基金資產(chǎn)估值,、注冊(cè)登記等本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)業(yè)務(wù)錯(cuò)誤的，免除相關(guān)方的賠償責(zé)任,。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi),，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一,、保密條款
(一)甲方對(duì)乙方提供的有關(guān)的基金外包服務(wù)結(jié)果等文件承擔(dān)保密責(zé)任,，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人泄露,，法律法規(guī)另有規(guī)定,、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求以及為對(duì)抗針對(duì)本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應(yīng)于披露之前,，在合理可行的范圍內(nèi)事先告知對(duì)方;
(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關(guān)甲方,、基金及基金委托人等相關(guān)方的一切資料和信息，未經(jīng)甲方同意,，乙方不得擅自將其透露給其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求以及為對(duì)抗針對(duì)本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外,，但應(yīng)于披露之前,，在合理可行的范圍內(nèi)事先告知對(duì)方;
(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失,，該等賠償責(zé)任以因此給對(duì)方造成的實(shí)際損失金額為限,。
十二、免責(zé)條款
(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù),，乙方無(wú)義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性,、完整性、合法性,、準(zhǔn)確性及有效性,，對(duì)于該等文件的真實(shí)性、完整性,、合法性,、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn),、損失,，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任,。
(二)乙方無(wú)義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來(lái)源、投向等是否合法,，亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任,。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查、風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),，并對(duì)其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任,。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的,，乙方按照本協(xié)議“七,、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項(xiàng)中對(duì)其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任,，除此之外其它一切客戶資金安全事項(xiàng)由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān),，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(五)對(duì)于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件,，導(dǎo)致雙方無(wú)法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任,，但是,，相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，以降低此類事件對(duì)基金和其他當(dāng)事人方的影響,。
(六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí),、準(zhǔn)確、有效和完整性,，否則由此造成基金財(cái)產(chǎn),、基金份額持有人損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任,，與乙方無(wú)關(guān),。
(七)乙方按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過(guò)失的情況下,，對(duì)由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任,。
十三、違約責(zé)任
(一)甲,、乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中,，不得違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章,、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果,。
(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,，由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。
(三)本協(xié)議任何一方違約,，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施,，以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任,。
(四)由于電訊,、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r(shí)提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任,。
(五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料,，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費(fèi)用的,，乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失,。
(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無(wú)故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù),，否則違約方應(yīng)賠償由此而給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的,，應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的,，甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分,。
十四、爭(zhēng)議處理
(一)本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律(為本協(xié)議履行之目的,，僅指中國(guó)大陸地區(qū)的法律,，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。
(二)本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議,，首先在爭(zhēng)議各方之間友好協(xié)商解決,。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。
(三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時(shí),，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù),。
十五,、本協(xié)議的生效與修改
(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效,。
(二)本協(xié)議的修改 本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議,，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議,。
十六,、本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的,，本協(xié)議終止：
(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;
(二)非因甲乙雙方主動(dòng)放棄或其他過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致管理人無(wú)法在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記或基金無(wú)法通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的;
(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;
(四)一方不再具備開展本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)資格的;
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十七,、服務(wù)期限本協(xié)議
服務(wù)有效期一年,。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無(wú)書面異議送達(dá)對(duì)方,，本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期,，服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議,。
十八,、外包服務(wù)費(fèi)支付方式
甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方，具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見(jiàn)作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議,。如按產(chǎn)品合同中的計(jì)提方式及費(fèi)率計(jì)算的年費(fèi)用不足二萬(wàn)元的,，則按每年最低二萬(wàn)元收取。
乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下：
戶 名：______證券股份有限公司
乙方賬號(hào)：______銀行______支行營(yíng)業(yè)室開戶銀行：______
十九,、轉(zhuǎn)讓與放棄
(一)本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力,，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益。
(二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù),。
(三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi),，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利,，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利,。
二十、其他事項(xiàng)
如在本協(xié)議有效期間內(nèi),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的,，甲乙雙方應(yīng)立即展開協(xié)商,，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,，相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。
(一)本協(xié)議未盡事宜,，由甲乙雙方協(xié)商一致,，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力,。
(二)本協(xié)議一式四份,，雙方各持兩份，具有同等法律效力,。
甲方: ______管理有限公司
法定代表人(或授權(quán)代表人)：_____________
簽訂日期： ____ 年 _____ 月 _____ 日
乙方:______證券股份有限公司法定代表人(或授權(quán)代表人)：_____________
簽訂日期：____ 年 _____ 月 _____ 日
私募基金投資協(xié)議書篇三
甲方(委托人): ____________管理有限公司
注冊(cè)地址：__________________
法定代表人：____________
乙方(受托人)：____________證券股份有限公司
注冊(cè)地址：______市______區(qū)______路______號(hào)______號(hào)樓
法定代表人：____________
鑒于：
1,、甲方為已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
2,、乙方作為國(guó)內(nèi)大型的證券公司,，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項(xiàng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項(xiàng)的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù),。
3,、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范有關(guān)運(yùn)作,，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”),，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。
本協(xié)議內(nèi)容如下：
一,、前言
訂立本協(xié)議的目的,、依據(jù)和原則
(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),。
(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》,、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī),。
若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突,，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn),，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議等方式對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議,。
(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,。
二,、釋義
在本協(xié)議中，除非文意另有所指,，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1,、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件,，以及對(duì)該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。
2,、基金：甲方發(fā)行,、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金,。
3,、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同,。
4,、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
5,、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格,，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu),。
6,、估值核算機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu),。
7,、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行,、管理的基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的機(jī)構(gòu),。
8、代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議,，辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),。
9、基金注冊(cè)登記賬戶：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶,。
10,、基金交易賬戶：銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu),、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶,。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日,。
12,、開放日：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日,。
13,、______日：指交易,、分紅,、申購(gòu)、贖回等特定行為發(fā)生日,。
14,、______+1日：______日后的第一個(gè)交易日。
15,、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶,，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶,。
16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的,、專門用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集,、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金,。
17,、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求,，為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的,，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動(dòng)明細(xì),，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺(tái)賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶,。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺(tái)賬的影子賬戶,，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系,。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所,、大連商品交易所,、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所等。
19,、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心開立的,，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20,、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的,、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶,。
21,、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶,。
22,、期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
23,、監(jiān)控中心：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心,。
24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán),、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn),。
25,、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和,。
26,、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
27,、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。
28,、____________元：指人民幣_(tái)___________元,。
29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限,。
30,、認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷售期間，基金委托人購(gòu)買基金份額的行為,。
31,、申購(gòu)：指在基金開放日，基金委托人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為,。
32,、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請(qǐng)賣出基金份額,、獲取現(xiàn)金的行為,。
33、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)境內(nèi)現(xiàn)時(shí)有效的法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定,、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,。
三、聲明與承諾
(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來(lái)源及用途合法,，并已充分理解本協(xié)議全文,，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記,，本協(xié)議項(xiàng)下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案,。
(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán)，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效,。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守,、誠(chéng)實(shí)信用,、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù),。
四,、委托事項(xiàng)
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù),，甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu),。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率,，由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行,，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定,，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定,。
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)
(三)注冊(cè)登記服務(wù)
(四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)
(五)估值核算服務(wù)
(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求,，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告,、季度報(bào)告、年度報(bào)告等基金信息披露報(bào)告,，并配合甲方提供信息報(bào)送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料,，同時(shí)協(xié)助甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。
五,、甲方的權(quán)利和義務(wù)
(一)甲方的權(quán)利
1,、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);
2、有權(quán)要求乙方按時(shí)傳送所委托基金服務(wù)相關(guān)資料和數(shù)據(jù),，有權(quán)從乙方獲得約定的業(yè)務(wù)資料及業(yè)務(wù)支持;
3,、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)
4,、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下,，有權(quán)通知乙方按甲方合理要求設(shè)置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù);甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允許條件下，要求乙方配合進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)糾錯(cuò)處理;
5,、乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供基金外包服務(wù),，甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定暫停委托乙方辦理外包服務(wù)業(yè)務(wù);對(duì)乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改正;
6,、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對(duì)雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督,，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍,、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。
7,、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利,。
(二)甲方的義務(wù)
1,、甲方應(yīng)確保其制定的基金合同等文件中的業(yè)務(wù)處理規(guī)則符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,、指引規(guī)定;應(yīng)確保嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)，并自主履行或委托銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢管理的相關(guān)義務(wù);
2,、及時(shí)有效地處理和解決乙方在外包服務(wù)工作中提出的相關(guān)問(wèn)題,，并根據(jù)工作進(jìn)度，按照乙方提出的工作要求,，配合乙方安排,、部署并落實(shí)相關(guān)工作;如甲方委托其他機(jī)構(gòu)履行該等義務(wù)，應(yīng)要求該等受托人做好與乙方的銜接,、配合等工作;
3,、向乙方提供所委托基金的相關(guān)要素信息，供乙方辦理基金資產(chǎn)估值,、注冊(cè)登記等外包服務(wù),，并在基金相關(guān)要素信息發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方;
4、向乙方或要求相關(guān)第三方向乙方按時(shí)提供進(jìn)行所委托基金外包業(yè)務(wù)所需的規(guī)定格式的相關(guān)第三方數(shù)據(jù)資料,、業(yè)務(wù)參數(shù)等信息,，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性,、合法性負(fù)責(zé);
數(shù)據(jù)資料包括但不限于：已生效的基金合同及托管協(xié)議正式本、基金成立時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)及資料,、基金賬戶申請(qǐng)與交易表數(shù)據(jù),、開放期申贖匯總確認(rèn)數(shù)據(jù)、基金投資的交易結(jié)算數(shù)據(jù),、資金劃轉(zhuǎn)指令,、基金申購(gòu)贖回確認(rèn)書、投資收益分配指令,、基金的場(chǎng)外交易確認(rèn)單,、銀行間市場(chǎng)成交單、清算方案等;如甲方委托的證券經(jīng)紀(jì)商為乙方,，則甲方可授權(quán)乙方自行采集其所負(fù)責(zé)的相關(guān)數(shù)據(jù);
5,、甲方應(yīng)及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息,，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)通知乙方,。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，并做好信息備份和維護(hù)工作;
6,、甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進(jìn)行確認(rèn),，因技術(shù)故障或其他原因?qū)е虏荒苷４_認(rèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方;
7,、甲方對(duì)于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的乙方的任何資料,、文件,、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露,，但法律法規(guī),、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外,。
8,、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;
9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò);
10,、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前,，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試;
11、甲方作為基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因乙方按照本協(xié)議約定提供外包服務(wù)而免除或者減輕;
12,、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù),。
六,、乙方的權(quán)利和義務(wù)
(一)乙方的權(quán)利
1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要,，乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu),、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時(shí)調(diào)整包括但不限于注冊(cè)登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則,、流程,、標(biāo)準(zhǔn)等，并履行相應(yīng)的公告,、通知等義務(wù),。
2、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整的，據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息,。
3,、乙方就本協(xié)議項(xiàng)下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整,、獨(dú)占并排他的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán),、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利的所有權(quán)。
4,、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時(shí),、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時(shí)，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請(qǐng),。
5,、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用,。
6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù),，則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶,。
7、乙方如為基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的,，則乙方有權(quán)建立和管理基金份額持有人的基金注冊(cè)登記賬戶,，保管基金份額持有人開戶資料、交易資料,、基金份額持有人名冊(cè)等;
8,、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利,。
(二)乙方的義務(wù)
1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu),、自律組織要求的前提下,，遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù),。
2,、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況,。
3,、乙方應(yīng)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金外包業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)維護(hù)基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行;
4,、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果,，與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對(duì)服務(wù)結(jié)果。對(duì)于基金有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的甲方的任何資料,、文件,、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露,，但法律法規(guī)另有規(guī)定,、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
5,、對(duì)于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料,，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管，并負(fù)有保密義務(wù),。
6,、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,，切實(shí)防范利益輸送,，尊重并平等對(duì)待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益。
7,、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的,，應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。
8,、乙方提供注冊(cè)登記服務(wù)的,，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：乙方應(yīng)保存基金委托人名冊(cè)15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的,，從其規(guī)定;乙方對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù),，因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失的,，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶,、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù),，并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù),。
9,、乙方可以對(duì)甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權(quán)決定是否采納,。
10,、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù),。
七、外包服務(wù)細(xì)則
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)
(三)注冊(cè)登記服務(wù)
(四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)
(五)估值核算服務(wù)
(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定,，編制相關(guān)報(bào)告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對(duì)工作,，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報(bào)告中凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)告等章節(jié),，并提供給基金托管人復(fù)核,。相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行,。
八,、差錯(cuò)的處理
甲方和乙方將采取必要、適當(dāng),、合理的措施,，確保本協(xié)議約定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性,。當(dāng)錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1,、查明錯(cuò)誤發(fā)生的原因,，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定錯(cuò)誤的責(zé)任方;
2,、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對(duì)因錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;
3,、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;
4、根據(jù)錯(cuò)誤處理的方法,，需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的,，由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正，并就錯(cuò)誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn),。
九,、暫停服務(wù)的情形
(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無(wú)法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);
(三)由甲方負(fù)責(zé)提供的數(shù)據(jù)、文件有誤或者不完整,，影響乙方提供服務(wù),，并且甲方未能按照乙方要求及時(shí)糾正完畢的;
(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,，以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形,。
十、特殊情況的處理
由于不可抗力原因,，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,，或國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)規(guī)則變更,，或由于基金委托人,、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要,、適當(dāng),、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,，對(duì)由此造成的基金資產(chǎn)估值,、注冊(cè)登記等本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)業(yè)務(wù)錯(cuò)誤的，免除相關(guān)方的賠償責(zé)任,。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi),，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一,、保密條款
(一)甲方對(duì)乙方提供的有關(guān)的基金外包服務(wù)結(jié)果等文件承擔(dān)保密責(zé)任,，未經(jīng)乙方同意,，甲方不得向其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定,、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求以及為對(duì)抗針對(duì)本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外,，但應(yīng)于披露之前，在合理可行的范圍內(nèi)事先告知對(duì)方;
(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關(guān)甲方,、基金及基金委托人等相關(guān)方的一切資料和信息,，未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，法律法規(guī)另有規(guī)定,、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求以及為對(duì)抗針對(duì)本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應(yīng)于披露之前,，在合理可行的范圍內(nèi)事先告知對(duì)方;
(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù),，應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，該等賠償責(zé)任以因此給對(duì)方造成的實(shí)際損失金額為限,。
十二,、免責(zé)條款
(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無(wú)義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性,、完整性,、合法性,、準(zhǔn)確性及有效性,，對(duì)于該等文件的真實(shí)性、完整性,、合法性,、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn),、損失,，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(二)乙方無(wú)義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來(lái)源,、投向等是否合法,，亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查,、風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),，并對(duì)其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù),。
(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的,，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二),、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項(xiàng)中對(duì)其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任,，除此之外其它一切客戶資金安全事項(xiàng)由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(五)對(duì)于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件,，導(dǎo)致雙方無(wú)法全部履行或部分履行本協(xié)議的,，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但是,，相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé),，以降低此類事件對(duì)基金和其他當(dāng)事人方的影響。
(六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí),、準(zhǔn)確,、有效和完整性，否則由此造成基金財(cái)產(chǎn),、基金份額持有人損失的,，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，與乙方無(wú)關(guān),。
(七)乙方按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定,，在本方?jīng)]有故意或重大過(guò)失的情況下，對(duì)由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任,。
十三,、違約責(zé)任
(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中,，不得違反國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章,、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定,，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果。
(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,，由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。
(三)本協(xié)議任何一方違約,，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施,，以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任,。
(四)由于電訊,、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r(shí)提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任,。
(五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料,，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費(fèi)用的,，乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失,。
(六)本協(xié)議生效后,，甲乙雙方均不得無(wú)故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，否則違約方應(yīng)賠償由此而給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的,，應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方,，如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的，甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分,。
十四,、爭(zhēng)議處理
(一)本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國(guó)大陸地區(qū)的法律,，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋,。
(二)本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，首先在爭(zhēng)議各方之間友好協(xié)商解決,。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的,，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
(三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時(shí),，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外,，各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。
十五,、本協(xié)議的生效與修改
(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效,。
(二)本協(xié)議的修改 本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款,。如需變更本協(xié)議,，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。
十六,、本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的,，本協(xié)議終止：
(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;
(二)非因甲乙雙方主動(dòng)放棄或其他過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致管理人無(wú)法在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記或基金無(wú)法通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的;
(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;
(四)一方不再具備開展本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)資格的;
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形,。
十七、服務(wù)期限本協(xié)議
服務(wù)有效期一年,。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商,。如雙方均無(wú)書面異議送達(dá)對(duì)方，本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期,，服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變,，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。
十八,、外包服務(wù)費(fèi)支付方式
甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方,，具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見(jiàn)作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計(jì)提方式及費(fèi)率計(jì)算的年費(fèi)用不足____________萬(wàn)元的,，則按每年最低____________萬(wàn)元收取,。
乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下：
戶 名：____________證券股份有限公司
乙方賬號(hào)：____________銀行____________支行營(yíng)業(yè)室開戶銀行：__________________
十九,、轉(zhuǎn)讓與放棄
(一)本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益,。
(二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù),。
(三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利,，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利,，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。
二十,、其他事項(xiàng)
如在本協(xié)議有效期間內(nèi),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應(yīng)立即展開協(xié)商,，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,，相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。
(一)本協(xié)議未盡事宜,，由甲乙雙方協(xié)商一致,，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力,。
(二)本協(xié)議一式四份,，雙方各持兩份，具有同等法律效力,。
甲方: __________________管理有限公司
法定代表人(或授權(quán)代表人)：__________________
簽訂日期：__________________
乙方:__________________證券股份有限公司
法定代表人(或授權(quán)代表人)：__________________
簽訂日期： __________________
