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金融市場(chǎng)學(xué)論文選題篇一

[教學(xué)目的和要求]

在本章的學(xué)習(xí)中，要求了解金融市場(chǎng)的概念及其構(gòu)成要素,；了解金融資產(chǎn)選擇與資產(chǎn)的組合,；理解和掌握傳統(tǒng)金融工具及其價(jià)格的計(jì)算；理解和掌握金融衍生工具的種類及其作用,；理解和熟記貨幣市場(chǎng),、資本市場(chǎng)（證券市場(chǎng)）的概念,、特征、分類,、交易對(duì)象、參與主體及其交易工具,，為以后各章的學(xué)習(xí)打好基礎(chǔ)。

[教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)]

教學(xué)重點(diǎn)：金融市場(chǎng)及其構(gòu)成要素、金融工具的種類,、金融衍生工具的種類及其雙刃劍作用、資產(chǎn)選擇與資產(chǎn)組合,、貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng),、證券市場(chǎng),。

教學(xué)難點(diǎn)：傳統(tǒng)金融工具價(jià)格的計(jì)算、金融衍生工具的種類及其雙刃劍作用,、資產(chǎn)選擇與資產(chǎn)組合。

[教學(xué)中應(yīng)注意的問(wèn)題]

本章內(nèi)容應(yīng)結(jié)合巴林銀行的倒閉原因分析,、東南亞金融危機(jī)中索羅斯如何運(yùn)用金融衍生工具進(jìn)行投機(jī)以及我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、影響證券價(jià)格波動(dòng)的因素

等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行講解,。

金融市場(chǎng)學(xué)論文選題篇二

金融市場(chǎng)學(xué)

一、單選或填空,、判斷：

1,、按照狹義金融市場(chǎng)的定義，金融市場(chǎng)上的融資是直接融資,。

2、我國(guó)2003年3月成立了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì),；

3、在西方國(guó)家,，非公司組織形式的企業(yè)一般不發(fā)行債券。

4,、外幣有價(jià)證券：包括政府證券、公司債券,、股票等；

5,、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的目的是：通過(guò)公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo),；

6、做市商的作用是保證了市場(chǎng)的活躍性,；

7、國(guó)庫(kù)券也稱為準(zhǔn)貨幣,；

8、第一張大額存單是美國(guó)花旗銀行于1961年創(chuàng)造的,。

9、美國(guó)回購(gòu)市場(chǎng)是世界上最活躍的市場(chǎng),；

10、理解p122有償增資,、無(wú)償增資和搭配增資的區(qū)別和形式；

11,、我國(guó)證券法規(guī)定，公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元,。

12、客戶在證券公司開立帳戶有：現(xiàn)金,、保證金帳戶兩種；

13,、我國(guó)的上海、深圳交易所均采用會(huì)員制,；

14,、兩元經(jīng)紀(jì)人,，又稱專家經(jīng)紀(jì)人,；

15、股票價(jià)格指數(shù)是反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平變動(dòng)趨勢(shì)的尺度,；包括平均數(shù)（是最基本的）和指數(shù)

16、債券等級(jí)分十級(jí),，其中aaa為最高級(jí)，也叫金邊債券,；b級(jí)為投資家債券；d級(jí)為最低級(jí),，不能履行責(zé)任，完全無(wú)望償還債務(wù),；

金融債券屬于b級(jí),；bbb以上屬于投資級(jí)別，bb以下屬于投機(jī)級(jí)別,；

17、國(guó)債上市可豁免上市申請(qǐng)與審查等事項(xiàng),；

18、理解p217面影響匯率波動(dòng)的因素,；

19、掉期率是兩筆交易所使用匯率的差價(jià),；

20、世界五大黃金市場(chǎng)：倫敦,、蘇黎世,、紐約,、芝加哥,、香港,；

21、美國(guó)黃金市場(chǎng)主要是做期貨交易,；

22、期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于買方可以實(shí)現(xiàn)有限的損失和無(wú)限的收益,；對(duì)于賣方而言風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)窮大的；

23,、基金托管人主要是金融機(jī)構(gòu)；

24,、基金的發(fā)起設(shè)立有注冊(cè)制和審批制兩種，注冊(cè)制不需進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查,；證券發(fā)行有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制；

2627,、單利和復(fù)利的計(jì)算：p322

301939

31二、多選

1,、金融市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)：電子化、自由化,、虛擬化、全球化,；

2,、金融市場(chǎng)的參與者：籌資者（政府部門,、企業(yè),、金融機(jī)構(gòu)）、投資者（個(gè)人投資者,、機(jī)構(gòu)投資者）

3、我國(guó)行業(yè)性自律監(jiān)管組織：證券交易所,、銀行業(yè)協(xié)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì),；

4,、金融工具的特征：期限性,、流動(dòng)性（是最重要和主要的）,、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性,；

5、股票按股東權(quán)益的差異,，分為普通股票、特殊股票兩種,；

6、債券的五大基本要素：面值,、債務(wù)人和債權(quán)人、價(jià)格,、還本期限、債券利率,；

7、金融債券的利率一般都要高于同期存款利率,，以吸引投資者認(rèn)購(gòu)；

8,、衍生金融工具包括：金融遠(yuǎn)期,、金融期貨,、金融期權(quán),、金融互換四種基本工具；

9,、貨幣市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)低、收益穩(wěn)定,、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn),；

10,、貨幣市場(chǎng)包括：同業(yè)拆借市場(chǎng),、票據(jù)市場(chǎng)、短期政府債券,、可轉(zhuǎn)讓大額定期存單市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)等

11,、銀行承兌匯票市場(chǎng)的特點(diǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)小、融資成本低,；

12、股票流通市場(chǎng)的基本組織形式有：場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易兩種,；

13、清算階段有：清算,、支付傭金、交割,、過(guò)戶四個(gè)環(huán)節(jié),；

14,、影響股票供求關(guān)系造成股價(jià)波動(dòng)的主要因素有：經(jīng)濟(jì)因素、政治因素,、市場(chǎng)因素,、心理因素,；

15、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定股份公司的稅后利潤(rùn)分配順序?yàn)椋簭浹a(bǔ)虧損,、提取法定贏余的公積金、提取公益金,、支付優(yōu)先股股利、提取任意贏余公積金,、支付普通股股利；

16,、股利發(fā)放的方式：發(fā)放現(xiàn)金、發(fā)放財(cái)產(chǎn),、增發(fā)股票三種；

17,、金融市場(chǎng)期貨交易的功能：投機(jī),、套期保值功能,、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能；

18,、金融期貨有：外匯期貨、利率期貨,、股票指數(shù)期貨等；

19,、資本市場(chǎng)理論的三個(gè)基本假設(shè)：較低；

3、存在一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)讓投資者投資或借貸,；

202122、技術(shù)性分析的三個(gè)假設(shè)：23

2526,、出口收匯管理包括：

1,、一般性出口收匯管理,；

2、由外匯指定銀行全面負(fù)責(zé)的出口收匯管理,；

3、中央銀行對(duì)出口收匯實(shí)行直接監(jiān)督管理,；

三,、名詞解釋

1,、機(jī)構(gòu)投資者：是在金融市場(chǎng)從事證券投資的法人機(jī)構(gòu),，主要有保險(xiǎn)公司,、養(yǎng)老基金和投資基金,、證券公司和銀行等,。

2、貨幣經(jīng)紀(jì)人：又稱貨幣市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)人,，是指在貨幣市場(chǎng)上充當(dāng)交易雙方中介收取傭金的中間商人。

3,、普通股：股份公司發(fā)行的最基本、最標(biāo)準(zhǔn)的股票,，它在規(guī)定的股東權(quán)利和義務(wù)上不附加任何條件；

4,、優(yōu)先股：股份公司發(fā)行的在公司收益和剩余財(cái)產(chǎn)分配方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票

5,、抵押公司債：即發(fā)行債券的公司以不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)為抵押品而發(fā)行的債券,。

6、金融期貨：是交易雙方在期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式成交后,，承諾在未來(lái)某一固定日期或某一段時(shí)期之內(nèi)，以事先約定的價(jià)

格交付某種特定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)合約,；

7、利率互換：是當(dāng)事人雙方為交換同種貨幣表示以不同利率基礎(chǔ)計(jì)算的現(xiàn)金流而簽訂的協(xié)議,。

8、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)：是指銀行,、貼現(xiàn)公司等金融機(jī)構(gòu)以貼現(xiàn)方式買進(jìn)未到期票據(jù)。對(duì)持票人提供短期資金的市場(chǎng),。

9,、短期政府債券：是各級(jí)政府或政府提供信用擔(dān)保的單位發(fā)行的短期債券,，是政府承擔(dān)還款責(zé)任的短期信用憑證。

10,、回購(gòu)協(xié)議：是指證券持有人（賣方）在出售證券時(shí)與買方約定；雙方在將來(lái)的某一日期由賣方以約定的價(jià)格,，從買方手中購(gòu)回相

等數(shù)量的同品種證券。

11,、信用交易：又稱墊頭交易或保證金交易，是客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定現(xiàn)款或股票作為保證金,，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式。

12,、到期收益率：指使債券的剩余現(xiàn)金流（如果持有直至到期日）的現(xiàn)值等于價(jià)格加上應(yīng)計(jì)利息的利率；

13,、直接標(biāo)價(jià)法：即以一定單位的外國(guó)貨幣為標(biāo)準(zhǔn),，用折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法,，也叫“應(yīng)付標(biāo)價(jià)法”，其中心

內(nèi)容是“外幣不動(dòng)本幣動(dòng)”,。理解p223匯率計(jì)算方法

14、間接標(biāo)價(jià)法：以一定單位的本國(guó)貨幣為標(biāo)準(zhǔn),，用折合多少外國(guó)貨幣來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法，又稱“應(yīng)收標(biāo)價(jià)法”,，其內(nèi)容為“本幣不

動(dòng)外幣動(dòng)”。

15,、貨幣時(shí)間價(jià)值：在一定時(shí)間內(nèi)由于投資而帶來(lái)的貨幣增值；

16,、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：無(wú)法通過(guò)增加持有資產(chǎn)的種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)；

17,、有效資產(chǎn)組合：是使風(fēng)險(xiǎn)相同但預(yù)期收益率最高的資產(chǎn)組合，在資產(chǎn)組合曲線上是稱做效益邊界的線段,；

18、離岸金融市場(chǎng)：又稱為“境外市場(chǎng)”,，是指經(jīng)營(yíng)非居民之間的融資業(yè)務(wù)，即經(jīng)營(yíng)外國(guó)貸款者,、投資者與外國(guó)籌資者之間業(yè)務(wù)的國(guó)際

金融市場(chǎng)；

19,、歐洲美圓：是存放在美國(guó)境外銀行的美圓存款或從這些銀行借入的美圓貸款；

四,、簡(jiǎn)答

1、直接融資與間接融資的優(yōu)缺點(diǎn),？

答：直接融資優(yōu)點(diǎn)：①資金供需雙方聯(lián)系緊密,，有利于資金的快速合理配置和使用效率的提高；②籌資的成本較低,，而投資者的收益較大,；缺點(diǎn)：①在資金數(shù)量,、期限、利率等方面,，直接融資受到的限制比較多；②在金融市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū),，它使用的金融工具的流動(dòng)性比間接融資工具的要弱,；③對(duì)資金供給者來(lái)說(shuō),，直接比間接的風(fēng)險(xiǎn)大；

間接融資的優(yōu)點(diǎn)：①靈活方便,。②安全性高；③間接融資活動(dòng)的參與者,。金融中介機(jī)構(gòu)一般都有相當(dāng)大的規(guī)模,。其財(cái)力也十分雄厚,。缺點(diǎn)：①減少投資者對(duì)企業(yè)的關(guān)注度；②籌資成本相對(duì)高,；

2、資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的主要區(qū)別為哪些,？

答：1）期限有差別,，貨幣一般在一年以內(nèi),；2）作用不同；3）風(fēng)險(xiǎn)程度不同,，資本的流動(dòng)性低，風(fēng)險(xiǎn)較高,。

3,、金融市場(chǎng)的功能和作用有哪些？

答：1）便于投資和籌資,；2）合理引導(dǎo)資金流向和流量,，促進(jìn)資本集中并向高效益單位轉(zhuǎn)移,；3）方便資金的靈活轉(zhuǎn)換,；4）實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散，降低交易成本,；5）有利于增強(qiáng)宏觀調(diào)空的靈活性；6）有利于加強(qiáng)部門之間,、地區(qū)之間和國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,；

4,、金融市場(chǎng)的中介有哪些？

答：1）交易中介：a,、證券承銷人；b,、證券交易經(jīng)紀(jì)人（包括貨幣經(jīng)紀(jì)人,、證券經(jīng)紀(jì)人）c,、證券交易所；d,、證券結(jié)算公司；

2）信息中介：a,、信息咨詢公司,、b、投資咨詢公司,、c,、征信公司；d,、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

5、基金證券與股票,、債券的區(qū)別,？

答：1）投資地位不同,；2）風(fēng)險(xiǎn)程度不同；3）收益情況不同,；4）投資方式不同；5）投資回收方式不同

6,、為什么說(shuō)可轉(zhuǎn)讓大額存單對(duì)于銀行和投資人是一種很好的金融工具,？

答：1）,、大額存單的出現(xiàn)可以讓商業(yè)銀行改被動(dòng)為主動(dòng)的方式，進(jìn)行資產(chǎn)和負(fù)債管理,；

2）、大額存單使投資者隨時(shí)根據(jù)資金狀況,，買進(jìn)或賣出，調(diào)節(jié)自己的資產(chǎn)組合,；

3）、大額存單使商業(yè)銀行資金來(lái)源的穩(wěn)定性提高,；

6,、證券交易原則有哪些,？

答：1）時(shí)間優(yōu)先：即在交易的時(shí)間順序上，先唱報(bào)者,、先交來(lái)買賣訂單者、先輸入計(jì)算機(jī)申報(bào)者優(yōu)先成交,；

2）價(jià)格優(yōu)先：即在交易價(jià)格順序上,，申請(qǐng)高買價(jià)和低賣價(jià)者優(yōu)先成交；

3）委托優(yōu)先：即在同價(jià)位申報(bào)時(shí),，客戶委托申報(bào)優(yōu)先于證券商自營(yíng)買賣申報(bào),；

4）成交決定：即最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)的價(jià)位相同時(shí),，即為成交；

7,、政府債券發(fā)行的目的是什么？

答：1）平衡財(cái)政預(yù)算的需要,；2）為政府投資募集資金；3）解決臨時(shí)性資金需要,；4）歸還債務(wù)本息；

8,、債券信用等級(jí)評(píng)定的原則和依據(jù)是哪些？

答：6c原則：即1）發(fā)行公司的概況,；2）資產(chǎn)的流動(dòng)性；3）負(fù)債比率,；4）金融風(fēng)險(xiǎn)；5）資本效益,；6）公司債務(wù)的法律性質(zhì),；此外,，還要考察公司領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員及職工的素質(zhì),。

9,、外匯市場(chǎng)的作用有哪些,？

答：1）實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移,；2）為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易融通資金； 3）提供外匯保值和投機(jī)的場(chǎng)所,；

10、證券投資基金的功能,？

答：1）資源的優(yōu)化配置,；2）發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的作用；3）降低金融風(fēng)險(xiǎn),；4）促進(jìn)金融創(chuàng)新

11、封閉式基金與開放式基金有幾點(diǎn)區(qū)別,？

答：1）變現(xiàn)能力,、風(fēng)險(xiǎn)程度及獲利程度不同,；2）交易方式不同,；3）交易價(jià)格的決定方式不同,；

12,、證券投資基金的收益來(lái)源有哪些？

答：1）利息收入,；2）紅利和股票收入；3）資本利得,；4）資本增值

13,、企業(yè)的價(jià)值分析有哪些？

答：1）企業(yè)基本素質(zhì)分析2）企業(yè)財(cái)務(wù)狀況分析3）企業(yè)投資價(jià)值評(píng)價(jià)

14,、投資組合管理的基本步驟,？

答：1）指定投資政策,；2）選擇投資資產(chǎn),；3）構(gòu)建投資組合,；4）調(diào)整投資組合,；5）評(píng)價(jià)投資組合的成績(jī)；

15、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則,？

答：1）依法管理原則,；2）保護(hù)投資者利益原則,；3）公開原則,；4）公正與公平原則；5）國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則,；

五,、計(jì)算題：

1、投資者以97200元買入面值100000元的短期政府債券,，期限為180天,，此種國(guó)庫(kù)券的利率是多少,？投資人的收益率又是多少,？（按

360天/年計(jì)算）

短期政府債券利率（貼現(xiàn)率）=（面值-市價(jià)/面值）*360/到期天數(shù)

短期政府債券收益率=（面值-市價(jià)/市價(jià)）*360/到期天數(shù)

利率=（100000-97200/100000）*360/180=0.028*2=5.6%

收益率=（100000-97200/97200）*360/180=0.028807*2=5.7614%

2,、股票持有期收益率=（現(xiàn)金股息+（賣出價(jià)-買入價(jià)）/買入價(jià)*100%

3、一張票面價(jià)值為1000元的債券,，其票面利率為10%,，市場(chǎng)價(jià)格為850,，計(jì)算該債券的即期收益率,。

即期收益率=年息票利息/債券市場(chǎng)價(jià)格*100%=1000*10%/850=11.7647%

4,、一張到期價(jià)值為1000元,，賣價(jià)為500元的15年期的無(wú)息票債券，其半年到期收益率是多少,？

到期收益率=（1000/500）1/30-1=

5,、紅利穩(wěn)定增長(zhǎng)模型的股票內(nèi)在價(jià)格：p=優(yōu)先股紅利/貼現(xiàn)利息-紅利增長(zhǎng)速度

金融市場(chǎng)學(xué)論文選題篇三

1.金融市場(chǎng)：以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系及其機(jī)制的總和,。

2.金融資產(chǎn)：指一切代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,，亦稱金融工具或證券。

3.金融市場(chǎng)的功能：a：聚斂功能：金融市場(chǎng)具有聚集眾多分散的小額資金成為可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金的能力,。b:配置功能：資源配置，財(cái)富再分配,，風(fēng)險(xiǎn)的再分配,。c：調(diào)節(jié)功能：金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用,。金融市場(chǎng)具有直接調(diào)節(jié)的作用；金融市場(chǎng)的存在及發(fā)展,，為政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的間接調(diào)控創(chuàng)造了條件；d:反映功能：歷來(lái)被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”或“氣象臺(tái)”,。

4.資產(chǎn)證券化的原因：金融管制的放松和金融創(chuàng)新的發(fā)展；國(guó)際債務(wù)危機(jī)的出現(xiàn)；現(xiàn)代電信及自動(dòng)化技術(shù)的發(fā)展為資產(chǎn)

證券化創(chuàng)造了良好的條件,。

5.金融全球化的原因：金融管制放松所帶來(lái)的影響；現(xiàn)代電子通信技術(shù)的快速發(fā)展,，為金融的全球化創(chuàng)造了便利的條件,；

金融創(chuàng)新的影響,；國(guó)際金融市場(chǎng)上投資主體的變化推動(dòng)了其進(jìn)一步的全球化,。

6.金融全球化的影響：a.促進(jìn)了國(guó)際資本的流動(dòng)，有利于稀缺資源在國(guó)際范圍內(nèi)的配置,，促進(jìn)世界的共同發(fā)展,。也為投

資者在國(guó)際金融市場(chǎng)上尋找投資機(jī)會(huì),、合理配置資源持有結(jié)構(gòu),、利用套期保值技術(shù)分散風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了條件,。一個(gè)金融工具豐富的市場(chǎng)也為籌資者提供更多的選擇機(jī)會(huì),，有利于其獲得低成本的資金,。b.首先是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的防范上，其次,，增加政府在執(zhí)行貨幣政策與金融監(jiān)管方面的難度，此外,，涉及國(guó)際性的金融機(jī)構(gòu)及國(guó)際資本的流動(dòng)問(wèn)題,，往往不是一國(guó)政府所能左右,，也給政府金融監(jiān)管部門在金融監(jiān)管及維護(hù)金融穩(wěn)定上造成了一定的困難,。

7.同業(yè)拆借市場(chǎng)已成為金融機(jī)構(gòu)特別是商業(yè)銀行進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的重要工具，也成為中央銀行檢測(cè)銀根狀況,、進(jìn)行金

融調(diào)控的重要窗口。

8.公司制證券交易所,。是由銀行,、證券公司,、投資信托機(jī)構(gòu)及各類公營(yíng)、民營(yíng)公司等共同投資入股建立起來(lái)的公司法人,。

會(huì)員制證券交易所。是以會(huì)員協(xié)會(huì)的形式成立的不以營(yíng)利為目的的組織,，主要由證券商組成,。只有會(huì)員及享有特許權(quán)的經(jīng)紀(jì)人才有資格在交易所中進(jìn)行證券交易。會(huì)員對(duì)證券交易所的責(zé)任僅以其繳納的會(huì)費(fèi)為限,。通常也都是法人,，屬于法人團(tuán)體。

9.交易制度：流動(dòng)性,，指以合理的價(jià)格迅速交易的能力，好壞由三個(gè)指標(biāo)衡量：市場(chǎng)深度,，市場(chǎng)廣度,，彈性,。

透明度,，證券交易信息的透明,，包括交易前信息透明，交易后信息透明和參與交易各方的身份確認(rèn),。其核

心要求是信息在時(shí)空分布上的無(wú)偏性,。

穩(wěn)定性，證券價(jià)格的短期波動(dòng)程度,。信息效應(yīng)和交易制度效應(yīng)成本,，直接成本,，間接成本

效率，信息效率,、價(jià)格決定效率,、交易系統(tǒng)效率安全性,，交易技術(shù)系統(tǒng)的安全

10.交易制度的類型：做市商交易制度（報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度）和競(jìng)價(jià)交易制度（委托驅(qū)動(dòng)制度）。

11.證券交易委托的種類：市價(jià)委托,、限價(jià)委托,、停止損失委托、停止損失限價(jià)委托

12.投資基金的種類：組織形式：公司型基金（開放性和封閉性）,、契約型基金,。我國(guó)目前為契約

投資目標(biāo)：收入型,、成長(zhǎng)型、平衡型地域：國(guó)內(nèi),、國(guó)家,、區(qū)域、國(guó)際

投資對(duì)象：股票,、債券,、貨幣市場(chǎng)、專門、衍生和杠桿、對(duì)沖和套利,、雨傘、基金中的基金

13.外匯特點(diǎn)：外幣性,、可償性、可兌換性

14.資產(chǎn)證券化：核心：可預(yù)見現(xiàn)金流

15.技術(shù)條件：資產(chǎn)重組技術(shù),、風(fēng)險(xiǎn)隔離技術(shù),、信用增級(jí)技術(shù),、信用評(píng)級(jí)技術(shù)

16.資產(chǎn)證券化的參與者：原始債務(wù)人,、原始債權(quán)人、特別目的機(jī)構(gòu),、投資者,、專門服務(wù)人,、信托機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、證券承銷商

17.到期收益率：來(lái)自于某種金融工具的現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和與其今天的價(jià)值相等時(shí)的利率水平

18.利率期限結(jié)構(gòu)：是資產(chǎn)定價(jià),、金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、套利保值和風(fēng)險(xiǎn)管理,、套利以及投機(jī)等的基準(zhǔn)

19.效率市場(chǎng)假說(shuō)：a：投資者是理性的,，因而可以理性的評(píng)估證券的價(jià)值

b：雖然部分投資者是理性的，但他們的交易是隨機(jī)的,，這些交易會(huì)相互抵消,，因此不會(huì)影響價(jià)格c：雖然非理性投資者的交易行為具有相關(guān)性,，但理性套利者的套利行為可以消除這些非理性投資和對(duì)價(jià)格的影響

20.效率市場(chǎng)特征：能快速、準(zhǔn)確地對(duì)新信息作出反應(yīng),；證券價(jià)格的任何系統(tǒng)性范式只能與隨時(shí)間改變的利率和風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

有關(guān),；任何交易（投資）策略都無(wú)法取得超額利潤(rùn),；專業(yè)投資者的投資業(yè)績(jī)與個(gè)人投資者應(yīng)該是無(wú)差異的21.預(yù)期假說(shuō)基本命題：長(zhǎng)期利率相當(dāng)于在該期限內(nèi)人們預(yù)期的所有短期利率的平均數(shù)

22.市場(chǎng)分割假說(shuō)命題：期限不同的債券市場(chǎng)是完全分離的或獨(dú)立的,，每一種債券的利率水平在各自的市場(chǎng)上,，由對(duì)該債

券的供給和需求決定，不受其他不同期限債券預(yù)期收益變動(dòng)的影響

23.流動(dòng)性偏好假說(shuō)：長(zhǎng)期債權(quán)的利率水平等于在整個(gè)期限內(nèi)預(yù)計(jì)出現(xiàn)的所有短期利率的平均數(shù),，再加上由債券供給與需

求決定的期限溢價(jià)

金融市場(chǎng)學(xué)論文選題篇四

題目 關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告

學(xué)院名稱

金融學(xué)院

專業(yè)班級(jí)

學(xué)生姓名

2014年 10月

金融學(xué)12-1

劉長(zhǎng)奎

關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告

——2013 年中國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行情況

前言

2013年，金融市場(chǎng)各項(xiàng)改革和發(fā)展政策措施穩(wěn)步推進(jìn),，產(chǎn)品創(chuàng)新不斷深化,，規(guī)范管理進(jìn)一步加強(qiáng)，金融市場(chǎng)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)性作用進(jìn)一步發(fā)揮,。2013年，債券發(fā)行規(guī)模同比增加,，公司信用類債券增速有所放緩,；銀行間市場(chǎng)成交量同比減少，銀行間市場(chǎng)債券指數(shù)下降,；貨幣市場(chǎng)利率中樞上移明顯，國(guó)債收益率曲線整體平坦化上移,；機(jī)構(gòu)投資者類型更加多元化,；商業(yè)銀行柜臺(tái)交易量和開戶量有所增加,；利率衍生產(chǎn)品交易活躍度有所下降,；股票市場(chǎng)指數(shù)總體下行,，市場(chǎng)交易量有所增加。

一,、債券發(fā)行規(guī)模同比增加

2013年,，債券市場(chǎng)共發(fā)行人民幣債券9.0萬(wàn)億元,，同比增加12.5%。其中銀行間債券市場(chǎng)累計(jì)發(fā)行人民幣債券8.2萬(wàn)億元,，同比增加9.9%。截至2013年末,，債券市場(chǎng)債券托管總額打29.6萬(wàn)億元,，同比增加13.0%.其中,，銀行間市場(chǎng)債券托管余額為27.7萬(wàn)億元,，同比增加10.7%,。2013年，財(cái)政部通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債券1.3萬(wàn)億元,，代發(fā)地方政府債券2848億元，地方政府自行發(fā)債652億元,；央行票據(jù)發(fā)行5362億元,；國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行,、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債券2.1萬(wàn)億元；政府支持機(jī)構(gòu)債券1900億元,；商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券1321億元,；證券公司短期融資券發(fā)行2996億元,；信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行158億元,。公司信用類債券發(fā)行3.7萬(wàn)億元,，同比增加4.0%。其中,，超短期融資券7535.0億元，短期融資券8324.4億元,，中期票據(jù)6716.0億元，中小企業(yè)集合票據(jù)5.2億元,，中小企業(yè)集合票據(jù)（含中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)61億元）66.1億元，非公開定向債務(wù)融資工具5668.1億元,，企業(yè)債券4752.3億元，非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)48.0億元,，公司債券4081.4億元,。

圖 1：近年來(lái)銀行間債券市場(chǎng)主要債券品種發(fā)行量變化情況

二、銀行間市場(chǎng)成交量同比減少,，銀行間市場(chǎng)債券指數(shù)下降

2013年，銀行間市場(chǎng)拆借,、現(xiàn)券和債券回購(gòu)累計(jì)成交235.3萬(wàn)億元,，同比減少10.7%,。其中，銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借成交35.5萬(wàn)億元,，同比減少24.0%；債券回購(gòu)成交158.2萬(wàn)億元,，同比增加11.6%；現(xiàn)券成交41.6萬(wàn)億元,，同比減少44.7%,。

圖 2：近年來(lái)銀行間市場(chǎng)成交量變化情況

資料來(lái)源：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

2013年，銀行間市場(chǎng)債券指數(shù)有所下降,，交易所市場(chǎng)指數(shù)上升,。銀行

間債券總指數(shù)由年初的144.65點(diǎn)下降至年末的143.93點(diǎn),，下降0.72點(diǎn)，降幅0.49%,；交易所市場(chǎng)國(guó)債指數(shù)由年初的135.84點(diǎn)升至年末的139.52 點(diǎn),，上升3.68點(diǎn)，升幅2.71%,。

三,、貨幣市場(chǎng)利率中樞上移明顯,，國(guó)債收益率曲線平坦化上移

2013年，貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)幅度加大,，利率中樞上移明顯,。2013年12月,，質(zhì)押式回購(gòu)加權(quán)平均利率為4.28%，較去年同期上升166個(gè)基點(diǎn),；同業(yè)拆借

加權(quán)平均利率為4.16%,，較去年同期上升155個(gè)基點(diǎn),。年內(nèi)貨幣市場(chǎng)利率共

發(fā)生兩次較大波動(dòng)：6月20日，7天質(zhì)押式回購(gòu)加權(quán)平均利率上升至11.62%，達(dá)到歷史最高點(diǎn),；12月23日,，7天質(zhì)押式回購(gòu)加權(quán)平均利率上升至8.94%,，創(chuàng)下半年利率新高。2013年銀行間市場(chǎng)國(guó)債收益率曲線整體平坦化大幅上

移,。12月末，國(guó)債收益率曲線1年,、3年,、5年、7年,、10年的收益率平均比

去年年底高131、132,、124,、112,、98個(gè)基點(diǎn),。全年大致分為兩個(gè)階段：

第一階段為年初至5月份,，國(guó)債收益率緩慢下降,，收益率曲線整體震蕩下行；

第二階段為2013年6月份至12月份,，國(guó)債收益率持續(xù)攀升,，收益率曲線平坦化

特征明顯,。

圖 3：2013 年銀行間市場(chǎng)國(guó)債收益率曲線變化情況

資料來(lái)源：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

四、境外投資者類型多元化

隨著銀行間市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的推出和基礎(chǔ)設(shè)施的完善,，市場(chǎng)層次更加豐富，運(yùn)行效率進(jìn)一步提高,，銀行間市場(chǎng)的影響日益擴(kuò)大，正在吸引越來(lái)越多

境內(nèi)外機(jī)構(gòu)積極參與市場(chǎng)活動(dòng),。截至2013年底，已有138家包括境外央行,、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金,、港澳清算行、境外參加行,、境外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),、rqfii和qfii等境外機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)，銀行間市場(chǎng)投資者類

型進(jìn)一步豐富,。

五、商業(yè)銀行柜臺(tái)交易量和開戶數(shù)量有所增加

2013年,，商業(yè)銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn),。2013年商業(yè)銀行柜臺(tái)新增記賬式國(guó)

債16只,，包括1年期4只，3年期2只,，5年期3只,，7年期4只,，10年期3只。截

至2013年末，柜臺(tái)交易的國(guó)債券種包含 1 年,、3 年、5 年,、7 年,、10 年和 15年期六個(gè)品種,，柜臺(tái)交易的國(guó)債數(shù)量達(dá)到 102 只,。2013 年商業(yè)銀行柜臺(tái)

記賬式國(guó)累計(jì)成交 18.7 億元,，同比增加 24.7%。截至 2013 年 12 月底,，商業(yè)銀行柜臺(tái)開戶數(shù)量達(dá)到 1357 萬(wàn)戶，較上年增加 197 萬(wàn)戶, 增長(zhǎng) 17.0%,。

六,、利率衍生品交易活躍度有所下降

2013 年，人民幣利率互換交易共發(fā)生 2.4 萬(wàn)筆,，名義本金總額 2.7 萬(wàn)億元,，同比減少 6.0%。從期限結(jié)構(gòu)來(lái)看,，1 年及 1 年期以下交易最為活躍,，其名義本金總額 2.1 萬(wàn)億元，占總量的75.6%,。從參考利率來(lái)看,，2013 年人民幣利率互換交易的浮動(dòng)端參考利率包括 7 天回購(gòu)定盤利率,、shibor 以及人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，與之掛鉤的利率互換交易名義本金占比分別為 65.3%,，33.3%,，1.4%,。債券遠(yuǎn)期和遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易較為清淡,，全年各發(fā)生 1 筆交易,。

七,、股票指數(shù)總體下行，成交量有所增加

2013年,，股票指數(shù)總體下行，成交量有所增加,。年終,，上證綜指收于2115.98點(diǎn),，較去年末下降153.15點(diǎn)，跌幅6.75%,。上證綜指最高為2434.48點(diǎn),，最低為1950.01點(diǎn),，波幅為484.5點(diǎn)。市場(chǎng)全年累計(jì)成交金額22.9萬(wàn)億元，日均成交金額960.92億元,，同比增加41.9%,。

金融市場(chǎng)學(xué)論文選題篇五

萬(wàn)象運(yùn)營(yíng)總監(jiān)策劃書

專業(yè)班級(jí)12級(jí)金融七班

姓名劉運(yùn)廣

學(xué)號(hào)1201010729

運(yùn)營(yíng)總監(jiān)（coo）管理功能。其管理范圍包括員工的管理,、業(yè)務(wù)的管理,、經(jīng)

營(yíng)管理,、風(fēng)險(xiǎn)的控制,。

2、銜接功能,。服務(wù)部作為營(yíng)業(yè)部的部門之一,，服務(wù)部經(jīng)理崗起著承上啟下的作用,，全面負(fù)責(zé)服務(wù)部的日常經(jīng)營(yíng)管理，貫徹實(shí)施公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃,，保證服務(wù)部經(jīng)營(yíng)及管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),；組織部門完成營(yíng)業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù),、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；根據(jù)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的目標(biāo)制定并實(shí)施服務(wù)部經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)；貫徹,、落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)規(guī)章制度,；在總部及營(yíng)業(yè)部授權(quán)范圍內(nèi)，管理,、協(xié)調(diào)營(yíng)運(yùn)團(tuán)隊(duì)和市場(chǎng)營(yíng)銷部的各項(xiàng)工作，確保經(jīng)營(yíng)管理高效；負(fù)責(zé)對(duì)服務(wù)的各項(xiàng)工作和人員安排向營(yíng)業(yè)提出建議,，文秘寫作網(wǎng)原創(chuàng)負(fù)責(zé)明確各個(gè)崗位的工作職責(zé)及考核目標(biāo),；

3、營(yíng)業(yè)部窗口功能,。服務(wù)部盡管是公司各項(xiàng)功能輻射的最前沿，但它仍然體現(xiàn)著公司的形象,，所以，服務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)在當(dāng)?shù)亟⒘己玫墓碴P(guān)系,，為公司樹立良好商譽(yù),，通過(guò)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和努力開拓業(yè)務(wù)，來(lái)展示我們的形象和

實(shí)力,，弘揚(yáng)公司的企業(yè)文化,。

4、協(xié)調(diào)功能,。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)好服務(wù)部?jī)?nèi)部各崗位之間的關(guān)系,、服務(wù)部與營(yíng)業(yè)部

各方面的關(guān)系,、服務(wù)部與當(dāng)?shù)卣爸鞴懿块T的關(guān)系,。

第一，以身作則狠抓團(tuán)隊(duì)建設(shè)

服務(wù)部作為營(yíng)業(yè)部的一個(gè)團(tuán)隊(duì),，其團(tuán)隊(duì)的工作不是只靠經(jīng)理或某個(gè)人就能完成的，而是要在公司和營(yíng)業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下靠團(tuán)隊(duì)的每個(gè)成員共同努力,、共同經(jīng)營(yíng)和管理才能完成的，所以我會(huì)通過(guò)自身的工作熱情和敬業(yè)精神來(lái)感化和熏陶他們,，用公平,、公正的工作作風(fēng)來(lái)對(duì)待每個(gè)員工，通過(guò)公司的企業(yè)文化來(lái)培育他們敬業(yè)愛(ài)崗,、無(wú)私奉獻(xiàn)的精神,，督導(dǎo)他們認(rèn)真鉆研業(yè)務(wù)知識(shí),，熟練掌握業(yè)務(wù)

技能，從而更好地搞好客戶的開發(fā)和服務(wù)工作,，提高團(tuán)隊(duì)的競(jìng)爭(zhēng)力。

第二,，加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí),，提高員工隊(duì)伍的素質(zhì)

要促進(jìn)服務(wù)部的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),，僅有敬業(yè)精神是不夠的，還必須努力學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),、提高工作技能,，將我們這個(gè)團(tuán)隊(duì)打造成一支戰(zhàn)無(wú)不勝的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì),。所以我們決不能放棄學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，特別是今年轉(zhuǎn)型以來(lái)，為了適應(yīng)轉(zhuǎn)型的新形勢(shì),，更應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，我們除了參加營(yíng)業(yè)部組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和按營(yíng)業(yè)部的培訓(xùn)計(jì)劃統(tǒng)一學(xué)習(xí)外,，還從以下三方面培訓(xùn)提高員工綜合素質(zhì)：

1、提高業(yè)務(wù)素質(zhì),，在每日晨會(huì)上每位員工都進(jìn)行簡(jiǎn)短的股評(píng)，重點(diǎn)點(diǎn)評(píng)一只個(gè)股,，每周安排一到兩天的時(shí)間在下午3：00－4：00由我給全體員工講解行情軟件的使用方法和技術(shù)分析；每周安排一到兩天收市后進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),；每周五收市后為檔案整理和數(shù)據(jù)庫(kù)更新時(shí)間，還通過(guò)公司的企業(yè)文化來(lái)教育和熏陶員工,，培育他們敬業(yè)愛(ài)崗、無(wú)私奉獻(xiàn)的高尚品質(zhì)；

2,、提高綜合能力,，在業(yè)務(wù)方面分工協(xié)作,，使每個(gè)員工都鍛煉為多面手,；積極參與公司和營(yíng)業(yè)部通過(guò)各種渠道和方式組織的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動(dòng)，吸收新知識(shí),、新觀念，適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要,；

3、轉(zhuǎn)變?nèi)珕T的知識(shí)結(jié)構(gòu),，培養(yǎng)員工自覺(jué)學(xué)習(xí)的習(xí)慣,，督導(dǎo)員工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，提倡他們通過(guò)自學(xué)改變自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)，更好地在證券這個(gè)朝陽(yáng)行業(yè)中生存和

發(fā)展,。

第三，確立團(tuán)隊(duì)發(fā)展目標(biāo),，鼓舞員工士氣,，爭(zhēng)創(chuàng)一流的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),。我的目的是首先要將這個(gè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)成為荊門營(yíng)業(yè)部的一流的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，然后將他建設(shè)成為品牌服務(wù)部,，這就是我上崗后對(duì)團(tuán)隊(duì)每個(gè)員工的要求。我還經(jīng)策劃了一整套方案借助公司這次轉(zhuǎn)型契機(jī)將服務(wù)部培養(yǎng)成一支具有極強(qiáng)戰(zhàn)斗力的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),，在營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下擠垮萬(wàn)聯(lián)證券服務(wù)部，因?yàn)槲覀兙邆浜芏鄻O強(qiáng)的生存和發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，第一,、服務(wù)部有那么多證券市場(chǎng)的精英，他們有能力有資歷有經(jīng)驗(yàn),；第二、我們公司有良好的經(jīng)營(yíng)策略和激勵(lì)機(jī)制,；第三、我們有公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和全體同仁作堅(jiān)強(qiáng)的后盾,；第四、我們有先進(jìn)通信技術(shù)和硬件設(shè)施,，有超前的非現(xiàn)場(chǎng)交易平臺(tái)和優(yōu)質(zhì)的信息產(chǎn)品，我們還有時(shí)尚的基金產(chǎn)品的銷售平臺(tái),。總之,，只要服務(wù)部全體員工齊心協(xié)力,，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)力量,，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念,，夯實(shí)我們的基礎(chǔ)，在營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力

支持下我們的目的一定會(huì)實(shí)現(xiàn),。

第四,，建立健全內(nèi)部機(jī)制，提高員工的工作激情,。

今年轉(zhuǎn)型以來(lái)，營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)在業(yè)務(wù)提成上對(duì)服務(wù)部員工和營(yíng)業(yè)部員工一視同仁,，便將團(tuán)隊(duì)提成分配權(quán)完全下放給服務(wù)部經(jīng)理。如果我有幸成為服務(wù)部經(jīng)理在進(jìn)行團(tuán)隊(duì)分配時(shí),，新增客戶傭金提成按營(yíng)業(yè)部規(guī)定全額發(fā)放給個(gè)人,，對(duì)存量客戶的提成我會(huì)將分配比例分為兩大塊，其一,，一半來(lái)自于按個(gè)人新開發(fā)客戶占比進(jìn)行同比例放大，另一半是按個(gè)人的敬業(yè)精神,，工作的難易程度,，工作量的輕重,，勞動(dòng)紀(jì)律，相互協(xié)助的團(tuán)隊(duì)精神,，服務(wù)質(zhì)量來(lái)衡量的結(jié)果進(jìn)行再分配，這也是將在團(tuán)隊(duì)實(shí)行再分配的分配原則,，這樣無(wú)論做后臺(tái)業(yè)務(wù)的員工，還是做營(yíng)銷的員工工作都是非常有激情,，有戰(zhàn)斗力。由于有良好的激勵(lì)機(jī)制,，充

分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的集體力量,，我想京山服務(wù)部的各項(xiàng)工作一定會(huì)再上臺(tái)階

第五,，加強(qiáng)內(nèi)部管理，控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),。

（1）、按照公司的各項(xiàng)規(guī)定和營(yíng)業(yè)部的具體要求,，根據(jù)服務(wù)部實(shí)際情況制定相應(yīng)的崗位責(zé)任制、員工規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)處罰制度,，做到崗位明確,，職責(zé)分

明，在授權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格按公司的業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù),。

（2）、在員工的管理上實(shí)行一事同人,，在分配體制上堅(jiān)決做到公平,、公正、公開,，使員工帶著良好的心態(tài)在十分團(tuán)結(jié)的氛圍中學(xué)習(xí)和工作,。

第六,，搞好同地方政府的關(guān)系，營(yíng)造良好外部環(huán)境

第七,，努力開發(fā)客戶，搶占城區(qū)和周邊市場(chǎng)份額,，打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

第八,，客戶服務(wù)體系基本形成,，通過(guò)各種正當(dāng)服務(wù)方式贏得客戶的心，吸

引證券的客戶壯大我們的客戶隊(duì)伍,，擴(kuò)大萬(wàn)象證券的影響力。