每個(gè)人都曾試圖在平淡的學(xué)習(xí),、工作和生活中寫一篇文章,。寫作是培養(yǎng)人的觀察、聯(lián)想、想象,、思維和記憶的重要手段,。寫范文的時(shí)候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫,，我們一起來看一看吧。
員工合規(guī)承諾書的作用篇一
依據(jù)《證券資訊頻道資訊和投教產(chǎn)品推廣規(guī)定》,，為了規(guī)范合規(guī)管理,，嚴(yán)控客訴風(fēng)險(xiǎn)，我單位鄭重承諾：
一,、不準(zhǔn)有任何形式保底或獲利承諾保證,；
二、不準(zhǔn)任何形式的誘導(dǎo),、誤導(dǎo)投資者的言語,，以及可以操縱股價(jià)暗示；
三,、不準(zhǔn)冒充操盤手,、投資分析師等身份推廣，私自給客戶推薦股票,；
四,、不準(zhǔn)管理客戶的證券賬戶、資金賬戶,、代理買賣證券等,；
五、不準(zhǔn)外傳客戶信息和私藏,、泄露客戶信息,；
六、不準(zhǔn)隨意增加服務(wù)項(xiàng)目,，嚴(yán)格按照規(guī)定向客戶說明各級(jí)別相應(yīng)的服務(wù)內(nèi)容,；
七,、不準(zhǔn)泄露客戶投資決策計(jì)劃,，傳播虛假信息，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易等,；
八,、不準(zhǔn)私下收受客戶的任何財(cái)物； 九,、不準(zhǔn)直接指導(dǎo)客戶操作,；
十、不準(zhǔn)以任何形式拒接客戶電話或辱罵客戶,； 十一,、不準(zhǔn)以任何非法手段誘導(dǎo)、脅迫客戶購買,；
本人已認(rèn)真閱讀以上條款,，并承諾遵守上述條款中的各項(xiàng)要求,。如在推廣管理中本公司人員違反上述要求，一切監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)由本公司及本人承擔(dān),。
承諾單位（公章）單位運(yùn)營管理人（簽名）
年 月日
員工合規(guī)承諾書的作用篇二
xxxxxxxxxxxx有限責(zé)任公司
員工合規(guī)承諾書
姓名：
崗位：
為認(rèn)真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定,，端正工作態(tài)度，正確對(duì)待和行使工作職責(zé),，加強(qiáng)自我約束力,，本人鄭重承諾如下：
一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范
（一）誠信守法,、恪盡職守,、審時(shí)高效地行使職權(quán)、履行義務(wù),，自覺遵守法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求,，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益,。
（二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直,，誠實(shí)守信,，愛崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù),。嚴(yán)格保守國家秘密,、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù),。對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù),。
（三）熟練掌握業(yè)務(wù)技能,，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育,，樹立終身學(xué)習(xí)理念,，不斷提升素質(zhì)，完善技能,，做到專業(yè)勝任,。
（四）牢固樹立依托集團(tuán)、服務(wù)集團(tuán)的理念,，尊重客戶,、了解需求，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí),，規(guī)范服務(wù)禮儀,，提高服務(wù)質(zhì)量,。
（五）保護(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益,，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段,，損害客戶權(quán)益。
（六）公私分明,，秉公辦事,，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定,，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突,，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信,、資信調(diào)查,、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí),，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避,。
（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益,，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人,。
（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng),，不得充當(dāng)資金掮客,，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職,，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào),。
（九）規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參與洗錢,、涉黃,、涉賭、涉毒等活動(dòng),。
（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告,。
（十一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助,，樹立理解、信任,、合作的團(tuán)隊(duì)精神,，分享專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，共同創(chuàng)造,，共同進(jìn)步,。
（十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流,，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗(yàn)，相互促進(jìn),，共同提高,。
（十三）關(guān)愛社會(huì)，積極參與公益活動(dòng),，履行社會(huì)責(zé)任,，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源,，抵制鋪張浪費(fèi),。
二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度,，勤勉盡職開展崗位工作,。 負(fù)責(zé)信貸、投資,、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。
（一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作,；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查,、現(xiàn)場(chǎng)核保、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作,。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作,，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作,。
（二）監(jiān)管要求的貫徹落實(shí),，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。
（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作,，促進(jìn)檢查意見和要求的整改落實(shí),；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作。
（四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán),、授信管理,，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù)。
三,、
“一崗雙責(zé)”,，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守案防底線,。積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查,，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理,。增強(qiáng)自律,，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。
（一）禁止個(gè)人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來,；禁止挪用公司資金為客戶墊款,，或截留、挪用客戶及公司資金,。
（二）禁止任何形式的虛假對(duì)帳,、虛假查庫等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整,、沖正,、撤銷賬務(wù)。
（三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對(duì)已下放的審批,、授權(quán)執(zhí)行情況不過問,、不跟蹤。
（四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”,、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁出具虛假對(duì)賬單、回單,、存款證明,、證實(shí)書、存單,、合同文件等,；嚴(yán)禁假作廢、假遺失重要空白憑證,、空白印鑒卡,、有價(jià)單證等。
（五）未經(jīng)授權(quán)情況下,，嚴(yán)禁將個(gè)人印章,、操作號(hào)、ukey/密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁使用他人的印章,、操作號(hào)、密碼辦理業(yè)務(wù),。
（六）嚴(yán)禁違反規(guī)定私自帶出公司公章,、業(yè)務(wù)專用章,、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件,。
（七）嚴(yán)禁隱瞞不報(bào),、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)、責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn),；嚴(yán)禁對(duì)所發(fā)現(xiàn)的,、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的異常行為、風(fēng)險(xiǎn)隱患不作為,、不上報(bào),。
（八）對(duì)發(fā)現(xiàn)的公司或員工個(gè)人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進(jìn)行舉報(bào),。
本人自愿承諾,，若違反上述合規(guī)責(zé)任，自愿主動(dòng)接受撤職或開除處分,。
承諾人：
年 月 日
員工合規(guī)承諾書的作用篇三
合規(guī)員工的承諾書
合規(guī)承諾書篇1：
姓名：
崗位：
為認(rèn)真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定,，端正工作態(tài)度，正確對(duì)待和行使工作職責(zé),，加強(qiáng)自我約束力,，本人鄭重承諾如下：
一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范
（一）誠信守法,、恪盡職守,、審時(shí)高效地行使職權(quán)、履行義務(wù),，自覺遵守法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求,，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益,。
（二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直,，誠實(shí)守信,，愛崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù),。嚴(yán)格保守國家秘密,、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù),。對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù),。
（三）熟練掌握業(yè)務(wù)技能,，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學(xué)習(xí)理念,，不斷提升素質(zhì),，完善技能，做到專業(yè)勝任,。
（四）牢固樹立依托集團(tuán),、服務(wù)集團(tuán)的理念，尊重客戶,、了解需求,，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，規(guī)范服務(wù)禮儀,，提高服務(wù)質(zhì)量,。（五）保護(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益,，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段,，損害客戶權(quán)益。
（六）公私分明,，秉公辦事,，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定,，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突,，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信,、資信調(diào)查,、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí),，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避,。
（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他
人謀取利益,，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人,。
（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng),，不得充當(dāng)資金掮客,，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職,，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào),。
（九）規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參與洗錢,、涉黃,、涉賭,、涉毒等活動(dòng)。
（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告,。
（十一）從業(yè)人員之間相互尊重,、協(xié)作互助，樹立理解,、信任,、合作的團(tuán)隊(duì)精神,，分享專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn),，共同創(chuàng)造，共同進(jìn)步,。
（十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流,，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗(yàn)，相互促進(jìn),，共同提高,。
（十三）關(guān)愛社會(huì)，積極參與公益活動(dòng),，履行社會(huì)責(zé)任,，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源,，抵制鋪張浪費(fèi),。
二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度,，勤勉盡職開展崗位工作,。 負(fù)責(zé)信貸、投資,、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。
（一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作,；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查,、現(xiàn)場(chǎng)核保、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作,。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作,，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作,。
（二）監(jiān)管要求的貫徹落實(shí),，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。
（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作,，促進(jìn)檢查意見和要求的整改落實(shí),；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作,。
（四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán)、授信管理,，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù),。
三、“一崗雙責(zé)”,，恪守合規(guī)經(jīng)營原則,，嚴(yán)守案防底線。
積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查,，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患,。發(fā)生案件，積極配合檢查處理,。增強(qiáng)自律,，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。
（一）禁止個(gè)人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來,；禁止挪用公司資金為客戶墊款,，或截留、挪用客戶及公司資金,。
（二）禁止任何形式的虛假對(duì)帳,、虛假查庫等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整,、沖正,、撤銷賬務(wù)。
（三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對(duì)已下放的審批,、授權(quán)執(zhí)行情況不過問,、不跟蹤。
（四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”,、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁出具虛假對(duì)賬單、回單,、存款證明,、證實(shí)書、存單,、合同文件等,；嚴(yán)禁假作廢、假遺失重要空白憑證,、空白印鑒卡,、有價(jià)單證等,。
（五）未經(jīng)授權(quán)情況下，嚴(yán)禁將個(gè)人印章,、操作號(hào),、ukey/密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁使用他人的印章,、操作號(hào),、密碼辦理業(yè)務(wù)。
（六）嚴(yán)禁違反規(guī)定私自帶出公司公章,、業(yè)務(wù)專用章,、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。
（七）嚴(yán)禁隱瞞不報(bào),、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯(cuò),、責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁對(duì)所發(fā)現(xiàn)的,、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的異常行為、風(fēng)險(xiǎn)隱患不作為,、不上報(bào),。
（八）對(duì)發(fā)現(xiàn)的公司或員工個(gè)人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進(jìn)行舉報(bào),。
本人自愿承諾,，若違反上述合規(guī)責(zé)任，自愿主動(dòng)接受撤職或開除處分,。
承諾人：
年 月日
合規(guī)承諾書篇2：
為了規(guī)范市場(chǎng)管理,，創(chuàng)建良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，響應(yīng)銀聯(lián),，人行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管政策,，有效的把控金融風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)渠道違規(guī)售賣,、宣傳移聯(lián)產(chǎn)品及產(chǎn)品不規(guī)范市場(chǎng)報(bào)價(jià)事宜,，我公司做出如下鄭重承諾：
一、規(guī)范業(yè)務(wù)
1.我公司開展業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守法律法規(guī),、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及雙方簽訂的各協(xié)議及相關(guān)規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售的通知,；
2.我公司堅(jiān)持自主經(jīng)營，不向自有分公司以外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人分包,、轉(zhuǎn)包任何業(yè)務(wù),；
3.我公司切實(shí)履行對(duì)所發(fā)展商戶實(shí)地現(xiàn)訪工作，確保商戶主體及業(yè)務(wù)真實(shí)合法,，監(jiān)督商戶按照收單協(xié)議合法規(guī)范地使用收單服務(wù)并履行義務(wù),。
4.我公司使用移付寶及相關(guān)品牌標(biāo)示, 按照規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售合理使用,。遵守中國銀聯(lián)和各金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章、辦法,，未經(jīng)正式授權(quán),，我公司不得擅自使用銀聯(lián)及其他金融機(jī)構(gòu)的名稱、標(biāo)示,。我公司規(guī)范推廣和宣傳,，杜絕虛假或采用可能誤導(dǎo)公眾的宣傳方式。
二,、風(fēng)控與服務(wù)
1.我公司配備專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，配合移付寶按時(shí)完成對(duì)簽購單調(diào)閱、商戶巡防和商戶違約處理工作,；
2.我公司配合移付寶完成對(duì)商戶收單業(yè)務(wù)的使用配合和風(fēng)險(xiǎn)防范的培訓(xùn)工作,，做好機(jī)具日常維護(hù)服務(wù)等工作。
合作方簽章：
年月
員工合規(guī)承諾書的作用篇四
員工依法合規(guī)經(jīng)營承諾書
本人鄭重承諾,，我已全面認(rèn)真學(xué)習(xí),、掌握了總、分公司的規(guī)章制度,，保險(xiǎn)監(jiān)管法律法規(guī),，并保證做到：
一、誠信守法,、恪盡職守,、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù),，自覺遵守法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則的要求,，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益,。
二、嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,，不違反各項(xiàng)禁止性規(guī)定,。
三、嚴(yán)格遵守承保管理規(guī)定,，保費(fèi)如實(shí)入帳,，不違規(guī)承保，不違規(guī)批退注銷,，不挪用,、截留、侵占,、隱瞞保險(xiǎn)費(fèi),，不撕?jiǎn)温駟?，不出具鴛鴦保單，不誤導(dǎo),、誘騙客戶,，不違規(guī)跨區(qū)域開展業(yè)務(wù)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),。
四,、嚴(yán)格遵守理賠管理規(guī)定，不編造保險(xiǎn)事故虛假理賠,，不故意擴(kuò)大保險(xiǎn)損失虛增賠款金額,，不與其他單位、個(gè)人合謀騙取賠款,，不挪用,、截留、侵占賠款,。
五,、嚴(yán)格遵守資金管理規(guī)定，不參與私設(shè)“小金庫”,，不使用虛假發(fā)票,，不虛報(bào)虛列經(jīng)營費(fèi)用，不虛構(gòu),、編造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
六,、不以公司名義與第三者進(jìn)行任何形式的借貸,、擔(dān)保、抵押等業(yè)務(wù),。不參與非法集資,、賭博等違法犯罪活動(dòng)。
七,、履行職責(zé)過程中,，主動(dòng)配合、接受中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管,，拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu),、個(gè)人侵害公司及其客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害公司及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為,，將
1 及時(shí)抵制和制止,，如確實(shí)無法制止的，將在第一時(shí)間向公司合規(guī)管理部門,、合規(guī)負(fù)責(zé)人或監(jiān)管部門報(bào)告,。
如違反以上保證,、承諾或有其他違法違規(guī)情形，本人承擔(dān)一切法律責(zé)任,，賠償公司因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失,，并愿意接受公司給予的所有處分，具體處分指：
1.經(jīng)濟(jì)處分：扣減薪酬,、限制薪酬,、定額處分等； 2.紀(jì)律處分：警告,、記過,、記大過、降級(jí)（職）,、撤職,、留用察看、解除勞動(dòng)合同等,；
3.其他處分：責(zé)令改正,、責(zé)令書面檢查、批評(píng)教育,、通報(bào)批評(píng)等,。
本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機(jī)構(gòu)蓋章后,，由本人及所屬機(jī)構(gòu)各持一份,，具有同等的法律效力。
承諾人（簽字）： 工 作 崗 位： 簽 署 時(shí) 間：
所屬機(jī)構(gòu)確認(rèn)（蓋章）： 蓋 章 時(shí) 間：
員工合規(guī)承諾書的作用篇五
關(guān)于合規(guī)承諾書范文_承諾書
加監(jiān)管部門,、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育,，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素質(zhì),，完善技能,，做到專業(yè)勝任。
（四）牢固樹立依托集團(tuán),、服務(wù)集團(tuán)的理念,，尊重客戶、了解需求,，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí),，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量,。
（五）保護(hù)客戶信息,，維護(hù)客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益,。
（六）公私分明,，秉公辦事，不得謀取非法利益,。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定,，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告,，在辦理授信,、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人,、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí),，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。
（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定,，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他
人謀取利益,，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
（八）不得參與民間借貸,、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng),，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè),，不得在工商企業(yè)兼職,，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。
（九）規(guī)范8小時(shí)外行為,，嚴(yán)禁參與洗錢,、涉黃、涉賭,、涉毒等活動(dòng),。
（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告。
（十一）從業(yè)人員之間相互尊重,、協(xié)作互助，樹立理解,、信任,、合作的團(tuán)隊(duì)精神，分享專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn),，共同創(chuàng)造,，共同進(jìn)步。
（十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流,，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗(yàn),，相互促進(jìn)，共同提高。
（十三）關(guān)愛社會(huì),，積極參與公益活動(dòng),，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng),，珍惜資源,，抵制鋪張浪費(fèi)。
二,、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度,，勤勉盡職開展崗位工作。
負(fù)責(zé)信貸,、投資,、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn),。
（一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作,；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核保,、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作,。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資,、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作,。
（二）監(jiān)管要求的貫徹落實(shí)，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作,。
（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作,，促進(jìn)檢查意見和要求的整改落實(shí)；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作,。
（四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán),、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù),。
三,、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則,，嚴(yán)守案防底線,。
積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患,。發(fā)生案件,，積極配合檢查處理。增強(qiáng)自律,，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定,。
（一）禁止個(gè)人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來,；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留,、挪用客戶及公司資金,。
（二）禁止任何形式的虛假對(duì)帳、虛假查庫等行為,；嚴(yán)禁隨意調(diào)整,、沖正、撤銷賬務(wù),。
（三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職,；嚴(yán)禁對(duì)已下放的審批,、授權(quán)執(zhí)行情況不過問、不跟蹤,。
（四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”,、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁出具虛假對(duì)賬單,、回單,、存款證明、證實(shí)書,、存單,、合同文件等；嚴(yán)禁假作廢,、假遺失重要空白憑證,、空白印鑒卡、有價(jià)單證等,。
（五）未經(jīng)授權(quán)情況下,，嚴(yán)禁將個(gè)人印章、操作號(hào),、ukey/密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù),；嚴(yán)禁使用他人的印章、操作號(hào),、密碼辦理業(yè)務(wù),。
（六）嚴(yán)禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務(wù)專用章,、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。
（七）嚴(yán)禁隱瞞不報(bào),、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯(cuò),、責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁對(duì)所發(fā)現(xiàn)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的異常行為,、風(fēng)險(xiǎn)隱患不作為,、不上報(bào)。
（八）對(duì)發(fā)現(xiàn)的公司或員工個(gè)人有上述違法違規(guī)或異常行為的,，要積極進(jìn)行舉報(bào),。
本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責(zé)任,，自愿主動(dòng)接受撤職或開除處分,。
承諾人：
