做任何工作都應(yīng)改有個計劃，以明確目的,，避免盲目性,，使工作循序漸進，有條不紊,。什么樣的計劃才是有效的呢,？下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對大家能夠有所幫助,。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇一
回首200x年,，××證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢,，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點,，公司全體干部員工同舟共濟,、堅定信心、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展,。
過去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力,，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中,，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比200x年提高了3位,。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展,，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場,、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),，并初見成效,，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍,。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進,。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源,，充實一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會,，建立了從立項、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中,、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入,，啟動了集中交易,、crm、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。
告別200x年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無愧色地說,，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。
展望200x,，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的――券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇,；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放,，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定,、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國資本市場是一個新型市場,，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力,；另一方面,，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,，不僅加大了銀行風(fēng)險,，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù),。綜合各種外部因素,，未來幾年,，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場,，必然會造就一批業(yè)界英雄,。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展,，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,，經(jīng)過分化、兼并,、重組等券業(yè)資源整合,，一個健康,、富有生命力的市場將脫胎而出,，低水平、白熱化,、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云,。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來,，有人哭”,，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì),。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),，多年來,，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念,，在券商違規(guī)事件頻發(fā),、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握,；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行,，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可,；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好,，而且,，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù),、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實力又有較大提高,，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅,。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末,，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見,；在不同部門、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖,?？梢灶A(yù)見，新的一年,，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光,。
新起點,、新希望。站在200x年的起點,，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進發(fā),！
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇二
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性,，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合,，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況,，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況,。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠實信用的原則,，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險防范的事前、事中,、事后控制工作,。 三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構(gòu)進行資格審查,，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。
2,、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動,。
4、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持,。
5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。
一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：
1,、機構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負(fù)責(zé)人：張躍; 2）北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3）華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4）南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東,、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5）西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資,、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介,。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作
1）本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致，合理安排;
2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;
3）在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動
1）在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源;
2）對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);
3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向;
4）向本公司總部及時,、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;
5）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇三
號角相聞,，告別200x業(yè)界風(fēng)云,；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x,。站在新一年的起點,，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年,，xx證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢,，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,，審時度勢，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作,，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強化風(fēng)險控制等管理工作,、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟,、堅定信心,、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展,。
過去的一年,，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力,，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。200x年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績。其中,，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,，市場份額逐步上升,，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比200x年提高了3位,。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展,，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升,；作為拓展市場、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效,，200x年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍,。
內(nèi)部管理進一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率,。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說,，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x,，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言,？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的――券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇,；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，200x年,，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定,、不健康因素得到遏制,，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,，并開始著手解決,，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場,，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,，有進一步提升的要求和潛力；另一方面,，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng),，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道,，擴大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù),。綜合各種外部因素,，未來幾年,，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場,，必然會造就一批業(yè)界英雄,。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展,，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,，經(jīng)過分化、兼并,、重組等券業(yè)資源整合,，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,，低水平,、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云,。
面對券業(yè)資源整合,，自然“有人笑來，有人哭”,，瀕臨外憂內(nèi)患,，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢,；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來,，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā),、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可,；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績,，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好，而且,，經(jīng)過200x年的努力,，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實力又有較大提高,，在某些方面,，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見,；在不同部門,、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖?？梢灶A(yù)見,，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點,、新希望,。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進發(fā)！
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇四
公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力,。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下,，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng),。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合,。在20xx年,，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地,、為社會盡自己一分力量的良好形象,，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,，在質(zhì)量中求生存,，在競爭中求發(fā)展,。提高企業(yè)經(jīng)濟效益,，堅決完成20xx年集團公司下達(dá)的各項經(jīng)濟指標(biāo)。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時,，公司也注重搞好員工培訓(xùn),，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位,。
過去的成績是輝煌的,，新的一年又如何呢？
對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢,、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,，總的來講,，當(dāng)前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意,，一切將成為過去,，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好,，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力,。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想,、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。
總的來說,，20xx年公司在取得一定成績的同時,，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法,，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強,，公司和各營業(yè)部如何進一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容,、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強,。但無論遇到什么問題,，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實,，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益,，提高投資者抵御風(fēng)險的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。
20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤增長點,。
繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ),。
全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元,；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元,；證券投資部實現(xiàn)收入1,，300萬元。
（1）加快推進增資擴股工作,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通,，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破,；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
實現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元,；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到xxx億元，市場占有率達(dá)到8‰,。
要以提高客戶價值為宗旨,，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。
大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺,，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系,。
加強新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺,。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證,、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強跟蹤、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財務(wù)顧問,、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu),。
推動客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點,，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn)、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。
20xx年公司內(nèi)部管理進一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進,。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率,。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。20xx年將進一步完善信息建設(shè),。
告別20xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無愧色地說,，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。
展望20xx年,，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇,；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。
新的一年,，我們證券將嘯傲中國，走向世界,！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇五
20xx年即將過去，在這年末之際我加入了xx證券,，目前自己的工作做得不是很好,，沒有什么業(yè)績，即將到來的xx年會努力做好自己的工作,，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌,，現(xiàn)把xx年的工作計劃如下，以此督促自己,。
1,。營業(yè)部任務(wù)
作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化,，做責(zé)任感的理財專家！
2,。團隊任務(wù)
團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo),。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊,。
1,。開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶達(dá)到20戶以上,。下半年開戶數(shù)達(dá)到30戶,，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后,，有效戶達(dá)到50,。
2。托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo),。
20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬,。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇六
昔年已過,，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容,，團隊管理工作有很多的不足,。
xxxxx年新一年新氣象，是充滿激情的一年,，努力總結(jié)去年工作中的不足,，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力,、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情,，用飽滿的青春士氣,，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃,、精神文化建設(shè)和營銷方案,，深入推進天琪團隊建設(shè)，堅定信心,、眾志一心,、扎實完善今年的各項工作,。做好今年的工作意義重大。
去年,，我們團隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當(dāng)中,，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品,，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭,，對證券公司的客戶經(jīng)理,，要求過高，對于信用及,、基金及存款方面月度任務(wù)較重,。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護,，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢,，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā),，營銷計劃的開展難度就增加了,。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來,，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要,，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力,，向心力,，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃,，及時解決其問題,，完善團隊管理。
新的成員是團隊的新鮮血液,，是補充團隊發(fā)展的重要部分,，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的,，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團隊招聘細(xì)化。一并實施,，善營銷目標(biāo),。
充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xxx年，團隊新景象,，新變化完善完成各項任務(wù),，好以下幾個方面的工作。
(一)營銷管理制度：
1,、日常管理：
①分組管理制度：工作中,，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組,，由小組長進行管理,，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通,，更深入的了解到團隊每個成員工作上,、生活上的情況，工作上進行良性競爭,。
②日常一對一管理：工作中,，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,，及時指導(dǎo),，給予他們鼓勵和支持。
③工作效率制度：工作中,，要銷售人員,，熟悉自己的崗位職責(zé)：
1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù);
2,、努力完成銷售中的各項要求;
3,、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;
4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;
5,、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度;
6,、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;
7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。
建立團隊高效率的工作精神,，團隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響,，便于后期團隊管理,。
2、會議管理
團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作,，進行業(yè)績分析,，認(rèn)識到其不足，對其批評,，共同交流,，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題,，恢復(fù)市場肌體,，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn),，開戶數(shù),，客戶疑問)
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正,，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法,，無異于精神支持和鼓勵,，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵,，調(diào)動起積極性,，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示,，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來,，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣,，增強其團隊向心力和凝聚力,。
(二)人員招聘
銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分,，不斷地補充新力量,，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,，招募優(yōu)秀成員,。
②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進行招聘,。
③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式,，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進行溝通,，開辦期畢業(yè)生校企合作,，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進行中)
(三)區(qū)域培訓(xùn)
在公司的組織的培訓(xùn)下,，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓(xùn)強化方案,。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(a股，b股開,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶)
②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護)
③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識,，證券交易知識)
(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點,，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況,，加強其維護和業(yè)績促成。
(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃
月份
新人人數(shù)
轉(zhuǎn)正人數(shù)
資產(chǎn)量
銀行網(wǎng)點開發(fā)
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
通過完成上述工作,，使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力,，不斷強化的團隊服務(wù)意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力,，良好的協(xié)調(diào),、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn),、解決問題的能力,，準(zhǔn)確分析、判斷,、預(yù)測市場的能力,，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力,，良好的語言表達(dá)能力,，較強的創(chuàng)新能力。以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力,、凝聚力和戰(zhàn)斗力
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇七
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。
一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，某某證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性,，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。
銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況,。
二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為,，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則,，與代銷機構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中,，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前,、事中,、事后控制工作。三銷售活動安排
1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。
2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。
3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn),，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。
4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持,。
5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。
組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：
1,、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃,，統(tǒng)籌安排,。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：
路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負(fù)責(zé)人：張躍；北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅,、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介,。
1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源；2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù),；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向,；4向本公司總部及時,、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源,。
證券公司個人工作計劃4
20xx年新一年新氣象,，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足,，鞏固好團隊今年的管理工作,，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力,，促進團隊成員之間的感情,，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升,，通過進一步優(yōu)化管理計劃,、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進天琪團隊建設(shè),，堅定信心,、眾志一心、扎實完善今年的各項工作,。做好今年的工作意義重大,。
（一）充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。
去年,，我們團隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計劃的實施中遇到不少的問題,。團隊在營銷宣傳當(dāng)中,，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃,；銀行網(wǎng)點維護方面,，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理,，要求過高,，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重,。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩,，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大,；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢,，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā),，營銷計劃的開展難度就增加了,。
（二）充分認(rèn)識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段,，一些深層次的問題可能還會凸顯出來,，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要,，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力,，向心力,，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃,，及時解決其問題,，完善團隊管理。
（三）充分認(rèn)識招聘成員的重要性,。
新的成員是團隊的新鮮血液,，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加,，大家庭的組成也是不可能的,，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細(xì)化,。一并實施,，善營銷目標(biāo)。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇八
1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導(dǎo),。
2,、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。
3,、做好溝通匯報,，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏,、不延誤。
不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1,、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。
2、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!
3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。在以后的日子中,。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭取取得更大的進步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好,，有的干得差?xxx認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化,、高效率,。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功,。激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了大好人,，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務(wù),。
第二條各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。
第三條營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案,。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。
第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導(dǎo)和審核,。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘、考核辦法等必須上報,，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,，流程結(jié)束。
第五條營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務(wù)進展情況對計劃進行回顧,，及時改正工作中的不足,。
（一）客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志,，團隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進行抽查,，及時了解人員工作動態(tài)。
（二）營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。
（三）根據(jù)工作進度與時間安排,，有步驟地實施計劃,，逐一落實工作目標(biāo)。
（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整,、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。
第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年,、年度業(yè)務(wù)分析報告,，分析業(yè)務(wù)進展情況，及時調(diào)整工作思路,，以便順利完成工作計劃,。
第七條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系,?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。
第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,，專人記錄每日的考勤情況,，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：
（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,，不遲到、早退,；不得無故曠工,；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致,。
（二）客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度,，其他時間按自愿加班原則處理。
（三）客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動,。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負(fù)責(zé)人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細(xì)列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員,，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進行抽查或全查。
（四）團隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查,，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài),。
（五）客戶經(jīng)理請事假,、病假等必須提前向團隊負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假,。
第九條營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度,，團隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,，每月一次月度總結(jié)例會,。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題,，交流競爭對手的情況,，及時對工作方法進行調(diào)整,。
第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會,，晨會內(nèi)容包括：
（一）通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢,；
（二）由團隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進行傳達(dá),，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,，布置新的工作任務(wù),；
（三）團隊工作進度匯報；
（四）學(xué)習(xí)營銷案例,，交流營銷體會,；
（五）激勵團隊士氣等。
第十一條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊電腦設(shè)備,、辦公設(shè)備,、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管,。
第十三條營銷團隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作,，制訂《實物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況,，辦理人員變動的實物交接手續(xù),。
第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān),。
第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：
（一）營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核,。
（二）營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,，由主辦會計、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后,，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案,。
第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績考核兩部分,。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進行考核,。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核,。
第十七條考核按月,、季、年為周期來進行,。業(yè)績考核每月進行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額,；每三個月綜合考核一次,，決定客戶經(jīng)理級別的升降,；年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別,。
第十八條營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案,、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù),、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理,，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存,。以下各類資料的存檔形式相同,。
第十九條營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）,。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,，合同原件留檔備查。
第二十條對于客戶經(jīng)理的招聘工作,，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性,，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片,、個人簡歷、身份證復(fù)印件,、學(xué)歷證書復(fù)印件,、擔(dān)保書,、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議,、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等）,，所有檔案應(yīng)妥善保管,。
第二十一條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析,，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進行妥善保管,，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報,，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明,、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管,。
第二十三條對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn),、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,，對其進行綜合考評,，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù),。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,，以做人才儲備參考使用。
第二十四條為了便于管理,，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理,?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間,、內(nèi)容,、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理,、員工績效考核和干部任免的依據(jù),。
第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料,，營業(yè)部必須妥善保管,，重要資料放入文件柜，做好表頭,，編制流水號,，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負(fù)責(zé)人以上人員,、公司相關(guān)部門人員,、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第二十六條本指引適用于營業(yè)部,。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋,、修訂。
第二十八條本指引自公布之日起施行,。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇九
20xx年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃。
證券行業(yè)專業(yè)性很強,，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。
1、營業(yè)部任務(wù)
作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項,，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財專家,！
2,、團隊任務(wù)
團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo),。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊。
1,、開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50,。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬,。
1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求,。
2,、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別,。
xx
20xx-12-08
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇十
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性,，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合,，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。
銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況,。
二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為,，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿、誠實信用的原則,，與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險防范的事前、事中,、事后控制工作,。三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構(gòu)進行資格審查,，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。
2,、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。
3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn),，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動,。
4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。
5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。
一,、組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設(shè)置目前,，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。
2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：
1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇、安徽,、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資,、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
二,、銷售活動安排
1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源;2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認(rèn)購意向;4向本公司總部及時,、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源,。
證券公司客戶經(jīng)理工作計劃4
第一章營銷團隊的工作計劃和目標(biāo)
第二條各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部,，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第三條營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù),。
第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導(dǎo)和審核。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘,、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,，流程結(jié)束。
第五條營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務(wù)進展情況對計劃進行回顧,，及時改正工作中的不足,。
(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志,，團隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進行抽查,，及時了解人員工作動態(tài),。(二)營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。
(三)根據(jù)工作進度與時間安排,，有步驟地實施計劃,，逐一落實工作目標(biāo)。
(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整,、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年,、年度業(yè)務(wù)分析報告,，分析業(yè)務(wù)進展情況，及時調(diào)整工作思路,，以便順利完成工作計劃,。
第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系,?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,，專人記錄每日的考勤情況,，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：
(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,，不遲到,、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致,。
(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度,，其他時間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn),、營銷等活動,。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負(fù)責(zé)人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,，交負(fù)責(zé)人員,，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進行抽查或全查。
(四)團隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查,，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài),。
(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負(fù)責(zé)人請假,，同意后方可休假,。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會,。例會主要對工作進度進行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況,，及時對工作方法進行調(diào)整,。
第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：
(一)通報當(dāng)日市場信息,，研判市場走勢;
(二)由團隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進行傳達(dá),，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,，布置新的工作任務(wù);
(三)團隊工作進度匯報;
(四)學(xué)習(xí)營銷案例,，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊電腦設(shè)備,、辦公設(shè)備,、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管,。
第十三條營銷團隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作,，制訂《實物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況,，辦理人員變動的實物交接手續(xù),。
第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān),。
第五章營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：
(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。
(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計,、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案,。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團隊的考核工作,。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分,。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進行考核,。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核,。
第十七條考核按月,、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次,，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評,，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別,。
第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條
營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù),、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理,，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存,。以下各類資料的存檔形式相同,。
第十九條
營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年),。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,，合同原件留檔備查。
第二十條
對于客戶經(jīng)理的招聘工作,，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性,，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷,、身份證復(fù)印件,、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書,、擔(dān)保人身份證復(fù)印件,、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等),，所有檔案應(yīng)妥善保管,。
第二十一條
營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析,，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進行妥善保管,，編制流水號，每月整理歸檔,。
第二十二條
營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報,，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動,、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管,。
第二十三條
對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù),。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,，以做人才儲備參考使用。
第二十四條為了便于管理,，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,，并采用電子化管理?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫,，記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容,、考核結(jié)果等有關(guān)信息,，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù),。
第二十五條對于報批,、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管,，重要資料放入文件柜,，做好表頭，編制流水號,，以便能快速查找,。檔案的查閱原則是團隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員,、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料,。
第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋,、修訂,。
一、加強客戶管理,，優(yōu)化服務(wù)流程
1,、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度,，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平,。為了把走訪工作做實,，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范,。走訪客戶時,，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》,，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況，并填寫意見,。在走訪過程中,，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議,，把握客戶需求的新導(dǎo)向,，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,。
2,、積極推行客戶經(jīng)理制,，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通,，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,，等等。為此實行走訪人督辦制度,，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料,、用郵困難以及對方提出的意見建議,，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施,，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作,，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進行梳理,，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析,、評議。
3,、對大客戶實行分級管理,，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量,，大客戶中心將從多方面著手改善,、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求,。首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制,，并對大客戶實施分級管理制度,，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性,，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行,。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè),、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案,，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率,，降低運營成本,，限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享,。
二,、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化,、個性化、超值化”服務(wù),，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度,、滿意度、忠誠度”,。大客戶中心將把握機會,，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高,。
1,、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解,。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo),，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座,，并與各專業(yè)局保持高度溝通,，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),。
2、美化言行舉止,，提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心,、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德,，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知,。為此,，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧,，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止,、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,，從而有利于營銷工作的順利開展,。
3、豐富營銷知識體系,，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能,，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力,、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度,。
通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識,，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè),，提高覺悟,，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇十一
展望未來,，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,，我們要抓住機會、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場,，加強員工隊伍建設(shè),，我們工作計劃如下：
xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策,，變被動營銷為主動營銷,。
xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。
并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強股民投資參與的積極性。
針對不同的客戶群體,，通過提高,、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,，在夯實基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶,，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率,。
加強員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍,。
在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念,，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
明年,，xx營業(yè)部將進一切努力,，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時,，不斷開發(fā)更多新客戶,，以增加各項利潤指標(biāo)。
另一方面,，想盡一切辦法控制費用指標(biāo),，降低經(jīng)營成本。
新的券商之間的競爭,，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭,。
立足營業(yè)部實際情況,，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。
采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒,，研發(fā)報告推薦，等等,，使?fàn)I業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展,。
總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階,，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者,，面對新的一年,，我們充滿信心。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇十二
辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位,，是聯(lián)結(jié)董事長,、總經(jīng)理與各部門的橋梁，是協(xié)調(diào)各有關(guān)部門關(guān)系的紐帶,，是保持酒店內(nèi)工作正常運轉(zhuǎn)的中樞,，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。
從20xx年度酒店工作來看,，酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力,，員工文化生活開展工作得是否有聲有色,，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦公室,。
為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用,，在20xx年度，我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作：
1,、發(fā)揮辦公室的參謀職能,。
a、在決策形成過程中,，在幫助領(lǐng)導(dǎo)全面了解基層情況,、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用,。
b,、在決策實施過程中,，在幫助領(lǐng)導(dǎo)及時了解工作進展情況、審時度勢,、強化控制上發(fā)揮參謀作用,。
c、在決策實施過程結(jié)束后,，在幫助領(lǐng)導(dǎo)正確總結(jié)經(jīng)驗,、進行新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。
2,、發(fā)揮辦公室的承辦職能,。
a、對上級領(lǐng)導(dǎo)部門交付的事項,，如工作調(diào)研,、信息反愧工作總結(jié)等，需要認(rèn)真對待,，按期完成,。
b、對于酒店領(lǐng)導(dǎo)的.決策,，帶領(lǐng)本部員工不折不扣地去落實(負(fù)有領(lǐng)導(dǎo),、組織、指揮和管理的責(zé)任),。
c,、對員工需辦理有關(guān)事項或?qū)频甑囊庖娊ㄗh，根據(jù)實際情況去處理,。
3,、發(fā)揮辦公室的管理職能。
a,、文書管理,。對文書工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一組織安排,，負(fù)責(zé)督促,、檢查，把好質(zhì)量關(guān),，防止濫抄亂送和形式主義,。
b、事務(wù)管理,。對會議安排,、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務(wù)的有關(guān)事項認(rèn)真操辦,。使辦公室真正成為中心樞紐,。
4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調(diào)職能,。
抓好縱向協(xié)調(diào),、橫向協(xié)調(diào)和內(nèi)部協(xié)調(diào)，即致力于上下級之間關(guān)系融洽,，上令下行,，下情上曉，上下緊密配合,、步調(diào)一致的協(xié)調(diào)工作,。
人力資源是酒店最寶貴的資源，在酒店經(jīng)營,、管理中是起決定作用的資源,。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力資源部肩負(fù)著為酒店實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo),，為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命,。20xx年度將協(xié)助人力資源部做好下列4項工作：
1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃
人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點,，是人事行動指南和工作綱領(lǐng),。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒店的方法來進行,。但是離達(dá)到提高效率,、降低成本、減少風(fēng)險的效果有一定的差距,。為了酒店在招,、育、用,、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的領(lǐng)先水平,。將協(xié)助人力資源部設(shè)計出實用、簡單的組織架構(gòu),，編寫清晰明確的崗位職責(zé)、職務(wù)權(quán)限和激勵機制,。
2,、招聘與配置：
招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面,，將協(xié)助人力資源部依據(jù)所有崗位先內(nèi)部招聘,、再社會招聘的原則，為員工提供更多的晉升機會。在人員配置方面,，協(xié)助相關(guān)部門共同制訂出合理的人員編制,，并鼓勵員工在酒店范圍內(nèi)適當(dāng)?shù)妮啀徏昂侠淼牧鲃樱仨殘猿忠粋€原則,，沒有培養(yǎng)出接班人的崗位不允許晉升或調(diào)換崗位,。也就是說，想升職或換崗的人員,，必須先培養(yǎng)接班人,。
3、培訓(xùn)
培訓(xùn)工作是酒店基業(yè)長青的動力源,，是員工成長的充電器,。卓有成效的培訓(xùn)工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協(xié)助人力資源部建立實用完善的培訓(xùn)體系,、編制專項培訓(xùn)預(yù)算,、制定具體的培訓(xùn)目標(biāo)，全面推進培訓(xùn)工作,。
a,、在培訓(xùn)內(nèi)容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能,、專業(yè)技能和管理技能,。
b、在培訓(xùn)時間上,，將力爭做到全年人均學(xué)習(xí)時間累計達(dá)到十二天,，即保證月均有一天的學(xué)習(xí)時間。
c,、在培訓(xùn)層次上將分為四類：包括高管培訓(xùn),、中層培訓(xùn)、基層培訓(xùn)和員工培訓(xùn),。
d,、在培訓(xùn)性質(zhì)上將分為入職培訓(xùn)、在職培訓(xùn)和晉升培訓(xùn),。
4,、績效與激勵
績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值,，能夠為公司帶來績效,，員工就是資源、是資本,、是財富,。不管是直接創(chuàng)造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值,，員工的報酬就是投資,，否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站,。通過有效的激勵機制,，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效,。否則,，干多干少一個樣，干好干壞一個樣,，干與不干一個樣,，或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展,。必須通過卓有成效的績效管理,，做到能者上、平者讓,、庸者下,，甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據(jù)強制排序,、末位淘汰的原則進行末位淘汰,。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展,。將協(xié)助人力資源部加大績效管理和激勵的力度,，堅持定量評價與定性評價相結(jié)合，結(jié)果評價與行為評價相結(jié)合,，個人評價與上級評價相結(jié)合,，季度評價與年度評價相結(jié)合，個人收入與公司效效益相結(jié)合,，強化結(jié)果導(dǎo)向,，注重行為控制。逐步加大績效工資的比例,，制作酒店短,、中、長期的激勵措施,。
證券公司的工作計劃和目標(biāo)篇十三
20xx下類型特點公司類別計劃用途一)類型特點品牌,，注重溫馨服務(wù)
1、對類型特點訂制生日祝福,，感受節(jié)日類型;
2、對類別類型特點的品種、增發(fā),、權(quán)證到期日,、行權(quán)進行類型特點，提高客戶忠誠度;
3,、客戶可通過類型特點,、行情咨詢用途品種類型特點短信，并選擇須開通的特點服務(wù);
4,、營業(yè)部類型特點短信,，提供類別類型特點、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶類型特點,，提高操作水平;
(二)把類型特點工作做細(xì)做強
1、要把類型特點研究透,，把類型特點放在類別產(chǎn)品上,，如此才能形成類型。
2,、引導(dǎo)全體員工對類型進行類別,，不同類型有不同的特點，營銷用途要做到有的放矢,。
3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的特點，跟蹤并服務(wù)好類型,。
(三)品種類型特點的類別內(nèi)涵
1,、深入了解現(xiàn)有特點客戶的類型需求點，進行類別的類型,，例如產(chǎn)品類別,。
2、組織類型不同類別的特點客戶類型活動,，促進與大特點的類型循環(huán),。
3、走出去,，引進來,。通過與類型的特點，拓展高類型的特點群,。
(四)類型特點業(yè)務(wù)用途,，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力新類型品種不斷增加,，如類型板,、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類型特點,，為了品種類別對各個特點品種的類型水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)用途，從而促進各項特點的類型發(fā)展,。
工作特點思想與類型目標(biāo)
xxxx年下特點的類型指導(dǎo)類別是：
繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類型特點綜合用途力和類別類型為特點,，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的特點方針,，集中資源類型特點創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極類型新的特點增長點。
xxxx年下特點的類型思路：
繼續(xù)集中公司類型特點固定用途,、經(jīng)紀(jì),、投行三大類別類型特點，確保超額用途類別類型特點;同時加強創(chuàng)新類型,，積極用途類別兼并與類型特點業(yè)務(wù),，培育新的品種點，為xxxx年類別類型式特點奠定扎實的類型,。
xxxx年下特點的類型目標(biāo)是：
下特點實現(xiàn)總收入20,074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型實現(xiàn)特點13,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)類型2,500萬元;投資類別類型特點收入1,780萬元;企業(yè)類別部類型特點680萬元;證券投資部類型特點1,125萬元。
