在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài),，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn),。那么我們?cè)撊绾螌懸黄^為完美的報(bào)告呢？下面是小編為大家整理的報(bào)告范文,，僅供參考,，大家一起來看看吧。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇一

北京的期貨公司,，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系,，邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好,，我們策劃的比較不錯(cuò),，說著到價(jià)格方面，客戶感覺貴,。我和領(lǐng)導(dǎo),，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶,，也很多問題也有很多我們沒有想到的,。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。

同事也在聯(lián)系,。我也在聯(lián)系,。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司,，首創(chuàng)期貨公司,，安信期貨公司，中糧期貨公司,，中期期貨公司,，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說客戶不參加了,，中期期貨也不參加了,。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。

北京期貨公司見得多,，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,，最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑,，常常報(bào)的觀望態(tài)度,。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤?，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京,，具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客戶交流過程中,，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活,。就事論事了，沒有放開思維,。不會(huì)變通,，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了,，每天都是很忙,，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到,。下午臨下班前,，組長組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子,，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”,，一個(gè)榮譽(yù),。

我，我們都很清楚這一點(diǎn),。上海,，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事交流了,，也沒有問出來個(gè)所以然,。看來歸根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西,?？偨Y(jié),，善于總結(jié)。至關(guān)重要,。這么多年來,，我進(jìn)步的比較慢,，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān),。從這個(gè)地方摔倒了,，就要從這個(gè)地方爬起來,，這樣才能進(jìn)步。

來到單位已經(jīng)兩個(gè)月了,。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo),。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我,，給我機(jī)會(huì),，給我希望,。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上,，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我,，我沒有理由做不好,。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人,，做出點(diǎn)像樣的事情來,，這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力,，我進(jìn)步,，我堅(jiān)信我能干好的。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇二

進(jìn)入__證券已有一年多了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷,，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,，業(yè)績(jī)十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外,，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶爭(zhēng)取過來,。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶爭(zhēng)取過來。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇三

工作主要成績(jī)

1、20__年由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學(xué)精,，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤,、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張,、問題較多的情況下,，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對(duì)一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它_one、移動(dòng)柜臺(tái),、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2,、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色,。

3,、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

4,、在工程實(shí)施過程中,，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力,。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

5、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終。

6,、對(duì)工程,、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休,。

7,、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

8,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家,。

9、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

10,、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇四

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào)。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠友善是打開對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸,、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對(duì)待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。

如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng),，如重大利好,、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。

同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶,，在與客戶溝通時(shí),，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行,，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人,、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。

上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路,。

如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會(huì)尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對(duì)困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的,。

這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴(yán)于律已,，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目,，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可。

對(duì)此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇五

我營業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平,、一流的人才團(tuán)隊(duì),、一流的工作績(jī)效”為總體目標(biāo)，以“打造金融服務(wù)文明形象,、展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題,，積極開展東陽市市級(jí)“青年文明”創(chuàng)建活動(dòng)。具體工作總結(jié)如下：

1,、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù)

在__年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝金融服務(wù)終端,、金藝“投資堂”手機(jī)卡,、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報(bào)告,、股東學(xué)校,、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌,，提高投資者對(duì)公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度和忠誠度,。

2、增強(qiáng)業(yè)務(wù)意識(shí),，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動(dòng)的載體,，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動(dòng)的目的和職責(zé),，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī),，繼續(xù)完善團(tuán)支部工作機(jī)制,，切實(shí)夯實(shí)團(tuán)支部工作基礎(chǔ)，提高團(tuán)組織凝聚力和戰(zhàn)斗力,。

3,、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才

以“生活會(huì)”的形式，傾聽員工心聲,，了解員工的思想動(dòng)態(tài)，結(jié)合重要日子,，以培訓(xùn)交流的形式,，加強(qiáng)對(duì)員工的思想政治教育，加強(qiáng)青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。例如,，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點(diǎn)的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動(dòng),，4月份,，我們組織了以加強(qiáng)愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動(dòng)。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇六

進(jìn)入__證券已有半年了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷,，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使__服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入__證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,，業(yè)績(jī)十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們__來開戶,，另外,，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶爭(zhēng)取過來,。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇七

四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟,，大盤這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰,，可我卻沒有停下手上的工作,，我開始帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣,。

年后的兩個(gè)月,，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡,。我了解大家的心情,，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微,，好多人都是抱著__年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在,，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面,，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營銷團(tuán)隊(duì)的管理工作,。

首先，從__年的2月18日開始的有獎(jiǎng)開戶活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的,，而且營業(yè)部還制定了對(duì)營銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案,，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù),。在這次活動(dòng)中,，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計(jì)199戶,，其中有效戶100戶,，入金量472，7829元,，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營銷代表所開發(fā)客戶的情況后,，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來,，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì),。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢,。

因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職,，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里,，我也深深的體會(huì)到了一名營銷代表的內(nèi)心感受,。其實(shí)營銷就是一種溝通，溝通的方式,，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握,。盡量將客戶對(duì)自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會(huì),，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因,，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒有去有效的溝通,，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單,。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索,，因而也在后來交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了,。

服務(wù)部新入一名營銷代表，培訓(xùn)工作開始了,。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢,，我想,，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的態(tài)度,。在每一次接聽,，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中,，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來,，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行,。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,，什么樣的年齡層客戶我們需要等等,，在這些時(shí)間里，除了傳授,，我也通過了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法,。

應(yīng)全營業(yè)部號(hào)召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易,。開始時(shí),，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘,，工作進(jìn)展很慢,。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件,，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間,，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn),，充分的調(diào)動(dòng)了客戶的積極性,。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù),，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上,，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇八

從__月__日入司已經(jīng)_個(gè)月時(shí)間,，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知,，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1,、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善,，并于20__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯,，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3、每月定時(shí)對(duì)總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢,，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,，并對(duì)質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào),，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4,、從20__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶咨詢電話,，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí);

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì),，通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

6,、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對(duì)北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;

7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后,，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通,，每日收市后負(fù)責(zé)當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：1,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平;2,、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作,，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成,，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通;3、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段,，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn),，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,，對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作,，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理,，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇九

今年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了__證券,。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我熱愛這個(gè)行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計(jì)劃,。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20__年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過,，完善自己的證券知識(shí)體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

二：日常管理

1. 營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家!

2. 團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì),。

三：業(yè)績(jī)目標(biāo)

1. 開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,，其中有效戶在20以上,。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50,。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo)。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬,。

四：職業(yè)目標(biāo)

1. 證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。

2. 認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級(jí)別。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十

光陰似箭,，__年很快就要過去了,，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千,。時(shí)間如梭,，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望,，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段,，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路,，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己,，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項(xiàng)長期的工作,，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流,。通過一年的工作,，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，抱怨很大,，我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí),，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題。第二：營銷技巧不嫻熟,，跟客戶溝通中思路不清晰,，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交,。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉,。

第三：專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí),、很好的解答,。

第四：對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中,，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力,。以上列舉的不足之處,，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在

的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作,，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題,、解決問題。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

ⅰ,、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),。

ⅱ、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

ⅲ,、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步、超越自己,。

我想說的是,，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢,。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對(duì)我來說,，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠,、善意,、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十一

因?yàn)槿藛T去職,、借調(diào)、工程使命斗勁嚴(yán)重,、人員斗勁嚴(yán)重的情形下,，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中搜羅柜臺(tái)系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)物方面維護(hù);銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在蒲月份,，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因?yàn)樯蜿柕赜虬惭b斗勁早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)

精,，為開拓市場(chǎng)時(shí)供給好手藝撐持,，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類,，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤，哪些是軌范錯(cuò)誤,、哪些是軌范有待完美的,，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求,，也要進(jìn)行響應(yīng)地軌范改削來知足需求,。總之,，在人員緊缺的情形下,，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折,。

2,、順?biāo)焱瓿杀狈接押媒譅I業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順?biāo)爝^渡。

3,、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中生意項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)刻嚴(yán)重、問題較多的情形下,，我們獲得了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于斗勁順?biāo)斓赝瓿闪耸姑?/p>

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試,、上線工作。

7,、順?biāo)焱瓿闪私鸫ń瓲I業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順?biāo)焱瓿闪四衔迮c南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè),、手藝水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了前進(jìn),，對(duì)一些新產(chǎn)物，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對(duì)其它_one,、移動(dòng)柜臺(tái),、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味。

成就的取得究其原因,，主若是因?yàn)椋?/p>

1,、在工作中不竭堆集總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題,，深切找出問題呈現(xiàn)原因。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順?biāo)煸蚴侨ツ曜鲞^近似的產(chǎn)物調(diào)試工作,，斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順?biāo)焱瓿墒堑靡嬗谠谌粘Ｆ匠＞S護(hù)中對(duì)質(zhì)券營業(yè)常識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實(shí)施的電話銀行中心件接口調(diào)試,，由開初對(duì)營業(yè)的不體味,，到此刻對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清楚體味，增強(qiáng)了剖析措置問題能力,，并有抉擇信念把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業(yè)還有待深切周全體味,。

6,、對(duì)收集方面常識(shí)和脫手能力有待增強(qiáng)。

7,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒注重對(duì)關(guān)頭問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于巨匠來共享,，削減不需要的一再勞動(dòng)，提高部門的工作效率,。

8,、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新營業(yè)，新常識(shí)，做到常識(shí)的更新,。

改良法子：

9,、日常平常注重常識(shí)手藝堆集，吃苦鉆研,，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長,。

10、增強(qiáng)收集方面的進(jìn)修,，有機(jī)緣多加入相關(guān)方面培訓(xùn),。

11、在工作中長于總結(jié),，對(duì)典型,、關(guān)頭問題解決注重清算，形成文檔,，但愿部門增強(qiáng)這方面的交流,、看管。

12,、自動(dòng)爭(zhēng)奪新營業(yè)工程實(shí)施機(jī)緣,，在實(shí)踐中進(jìn)修。

13,、對(duì)公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味,。

20__年工作打算：

14、爭(zhēng)奪維護(hù)工作做得加倍詳盡,、加倍有特色,。

15、小我手藝水平經(jīng)由過程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高,。

16,、在工程實(shí)施過程中，爭(zhēng)奪保質(zhì)保量完成同時(shí),，增強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17,、增強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的打點(diǎn)，增強(qiáng)打點(diǎn)看管,，好頭不如好尾,。

18、對(duì)工程,、加班情形能形成軌制,，進(jìn)行串休,。

19、部門能有一個(gè)值班手機(jī),。

公司：

20,、多供給一些培訓(xùn)機(jī)緣給巨匠。

21,、我感受對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要按期進(jìn)行層層查核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，恰當(dāng)?shù)夭杉{獎(jiǎng)懲的軌制,，這樣才有操作闡揚(yáng)員工的積極性,。

22、多組織一些集體勾當(dāng),，這樣巨匠溝通交流機(jī)緣多些,，從而增強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十二

20__年,，對(duì)于__可謂是命運(yùn)多舛,，浴火重生，對(duì)于我個(gè)人卻是不知所措,、前途未卜,，有道是：山河千古在,、城郭一時(shí)非,。相信_(tái)_證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來,、無限風(fēng)光,。而對(duì)于我自己，從知道公司被接管之日起,，整整一年,，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,、如臨深淵,、如履薄冰。

自____年加盟__證券已歷十二年,，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者,，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年,，依舊是一個(gè)最普通員工的,，自己都不知道自己怎么活成這樣。

兢兢業(yè)業(yè)十二年,，卻面對(duì)公司接管,，失落,、無奈、擔(dān)心,、憤慨,、迷茫、恐懼------百感交集,，常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解,，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命,。

總結(jié)今年的工作，心中先是有愧,，有道是：“敗兵之將,，豈能言勇”?？偢凶约旱膸ё镏?，不敢奢談工作成績(jī)，所作所為,，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,，盡力為之：

1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示,，認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí),，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對(duì)行政接管的理解和自身工作的不足,，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整,，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策,，電腦,、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題,，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí),，作為公司未來發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備。

2,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排,，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作

3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,，處理第三方存管中的一些問題,，包括許多營業(yè)部的

4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開展,，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下,，先后多次去

5,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開展情況

6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排,，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn),，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。

7,、利用所有的可利用時(shí)間,，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己,，并在多家媒體,、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券,、財(cái)經(jīng),、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。

8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要,，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作,。

以上所言，只是今年的部分工作,，但不管我做什么,，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對(duì)__證券的感激與期待,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十三

一,、 主要完成工作

(一) 每日實(shí)時(shí)監(jiān)控

1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停,、高買低賣,、同一營業(yè)部對(duì)倒,，尾市拉升,、買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等，對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險(xiǎn),。

2,、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值,，對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控,。新股上市10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開盤集合競(jìng)價(jià),、連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià),、累計(jì)買入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控,，對(duì)預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險(xiǎn),。

3、監(jiān)察員工(含經(jīng)紀(jì)人)是否有持倉股票,。

4,、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份,，合規(guī)問責(zé)通知單22份,。

5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份,。

6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來,，交易量不活躍，我部主要對(duì)賬戶透支,，新開戶不足50萬等進(jìn)行監(jiān)控,。

7、對(duì)營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控,，今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高,、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選,，共篩選出421筆,，涉及31家營業(yè)部的275個(gè)賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對(duì)客戶回訪,，并將情況反饋我部留存,，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。

8,、融資融券備崗等,。

(二)每月工作

1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào),，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理,。

2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托,，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶,，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪,，將回訪情況通知到營業(yè)部,，再由營業(yè)部落實(shí)后，做書面情況說明,，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存,。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個(gè)電話,，都要求營業(yè)部落實(shí)員工后整改。

(三)其他工作

1,、配合滬,、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶，對(duì)賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控,，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為,。

2、做好風(fēng)控檔案的整理,。年初將上一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志,、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔,，并將電子版刻錄保存留檔,，保證風(fēng)控工作的完整性。

3,、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作,。

主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤,，不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓,，培養(yǎng)服務(wù)意識(shí)，為部門每一位同事做好服,。

積極參與公司布置的各項(xiàng)工作,，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會(huì)等3份。

二,、工作計(jì)劃

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作,，主要是針對(duì)客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要,，陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目(員工手機(jī),、相同mac地址等)加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量猛增,，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè),，請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺(tái)支持部門,，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新,，我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐,，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,，更好的把監(jiān)控工作做好,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十四

不知不覺加入__證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實(shí)并愉快,，讓我學(xué)到很多東西,，但同時(shí)也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用,，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路,。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力,。

20__年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年,，開會(huì)學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會(huì)議召開頻率也變多,。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明,，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品,，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體,，這就看我們平常與客戶粘度。

20__年也有許多不足的地方,，團(tuán)隊(duì)客戶的流失是最主要的方面!不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚朋友的忙,，還是因?yàn)槠渌颉Ｖ荒苷f明是我的服務(wù)工作做不到位,，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋,。

20__年目標(biāo)完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L,，而我的專業(yè)水平也要相對(duì)應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在日益變多,，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊,，下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊(duì)。起初門檻是50萬,，后面放開10萬即可做,，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí),。融資融券是把雙刃劍,，有客戶辦理的我都會(huì)耐心去和客戶解說。今年個(gè)人兩融開戶數(shù)打到20個(gè)左右,，有重要信息都會(huì)和

客戶去交流,，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。

二：信托產(chǎn)品銷售;陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營銷,、雖然做的不太好,，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營銷。營銷產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開發(fā)新客戶,，讓更多客戶了解湘財(cái),。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購!尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績(jī)?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較放心,。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對(duì)公司和客戶都有好處,。

四;金桂四季持續(xù)營銷,。截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財(cái)市場(chǎng)經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊,，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要,。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的,。我們?cè)跔I銷客戶同時(shí)也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦,。

五;新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右;與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn),。20__年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會(huì)持續(xù)發(fā)力,，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊,，加大撒網(wǎng)力度,。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對(duì)客戶的需求,。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn),，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時(shí)間是最好的導(dǎo)師相信客戶會(huì)為我華麗轉(zhuǎn)身,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十五

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào),。

一、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠友善是打開對(duì)方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸,、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對(duì)待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好,、利空等,，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會(huì)尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人,、理財(cái)經(jīng)理,、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深,，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí),，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的,。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實(shí)地,，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精,。

二,、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識(shí),，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹,，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績(jī)是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可,。對(duì)此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十六

20xx年即將過去,，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年,，又要開始,。做為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線,。當(dāng)然,，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)：

20xx年上半年,，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開立資金賬戶,、股東賬戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握,，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的能力,。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前單獨(dú)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,，將彼此的業(yè)務(wù)做了補(bǔ)充,，重點(diǎn)是讓我對(duì)開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管,、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握,。

20xx年四月,，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃,，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司發(fā)展的重中之重,。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進(jìn)行,，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶,、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù),，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段還是比較好實(shí)現(xiàn)的,，第二階段因?yàn)樾枰纤械臄?shù)據(jù)與功能,，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓大家了解這次升級(jí)的重要性,，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí),、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月,，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段,，每天都在不斷的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí),。在這個(gè)過程中,，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能更加的熟悉,。8月底,，新系統(tǒng)正式上線,，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費(fèi),。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷,，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的提升,。

通過新系統(tǒng)的上線,，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái),，可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù),，只需要雙方相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外,，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留,，客戶電話的咨詢等工作,。

在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化,。細(xì)節(jié)決定一切,，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的復(fù)雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些,，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜,，需要把各方面的事情分輕主次,，需要多與各部門溝通、合作,。第三,，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程辦理,，使工作更加程序化。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十七

時(shí)間的車輪又轉(zhuǎn)了一圈,，轉(zhuǎn)眼又到了20__年,。新的一年，新的起點(diǎn),。一年之際在于春,，為了20__年的工作更有計(jì)劃,，更有效率，在總結(jié)了20__年工作經(jīng)驗(yàn)與不足的基礎(chǔ)上我對(duì)20__年的工作制定如下計(jì)劃：

一. 認(rèn)真完成公司下達(dá)的工作任務(wù),，做好本職工作

零售平臺(tái)上的工作任務(wù)屬于每個(gè)營銷人員必須完成的基本任務(wù),。只有在做好本職工作的基礎(chǔ)上才能力求進(jìn)步，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍,。通過幾年專業(yè)知識(shí)和的客戶人脈的積累,，再加上銷售經(jīng)驗(yàn)的不斷完善，我相信在20__年能更好的完成公司和營業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù),。對(duì)于港股通業(yè)務(wù),，在20__年?duì)I業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限，并沒有真正參與到此項(xiàng)業(yè)務(wù)中來,。在新的一年里,，我會(huì)多向優(yōu)秀營業(yè)部學(xué)習(xí)成功的經(jīng)驗(yàn)，緊密跟蹤香港和海外市場(chǎng)動(dòng)態(tài),，以便為營業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導(dǎo)工作,。并且在營業(yè)部客戶服務(wù)小組的配合下做好20__年春季港股通專題推介會(huì)。

二. 學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí),，提升業(yè)務(wù)技能

對(duì)于基礎(chǔ)業(yè)務(wù),，平常注意多看、多聽,、多思考來提高自己的業(yè)務(wù)技能。展業(yè)過程中遇到問題要多反思,，多總結(jié)來完善自己的業(yè)務(wù)能力,。平時(shí)工作中要克服懶惰的思想，積極,、細(xì)致,、熱情的對(duì)待每一位客戶，爭(zhēng)取以后每一項(xiàng)工作都能做得更好,。而對(duì)于公司的其他業(yè)務(wù),，要不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，特別是對(duì)衍生產(chǎn)品的賣點(diǎn)挖掘和專項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)方

面的加強(qiáng)學(xué)習(xí),。具體包括已開展的融資融券,、快易貸、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí),，重點(diǎn)學(xué)習(xí)港股通相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)和即將開展的期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí),。雖然我一直有做個(gè)股期權(quán)的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則，但業(yè)技能還需要進(jìn)一步的完善,，而對(duì)于期權(quán)的從業(yè)人員考試,，在20__年我共考試兩次,，最終還是以2分之差未能通過。20__年在業(yè)務(wù)上線之前我計(jì)劃通過考試,，以便能更好的為客戶做好專項(xiàng)工作服務(wù),。

三 . 團(tuán)隊(duì)合作，共同進(jìn)步

20__年?duì)I業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟(jì)區(qū),，既是一個(gè)新的契機(jī),，新的起點(diǎn)，也是一個(gè)新的挑戰(zhàn),。營業(yè)部給予了大家如此好的機(jī)會(huì)和平臺(tái),，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進(jìn)步。

四. 更正缺點(diǎn),，發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)

總結(jié)了我之前的工作,，雖然每天都有所進(jìn)步，但是如果能夠更好的約束自己,，督促自己,，提高執(zhí)行力，摒棄惰性,，少找借口,，更正缺點(diǎn)，發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn),，我相信在20__年我能夠更好的超越自己,，以強(qiáng)烈的事業(yè)心和高度的責(zé)任感，在實(shí)現(xiàn)自己工作目標(biāo)的同時(shí),，為公司做出我最大的貢獻(xiàn),。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十八

打工無歲月!總覺得還沒來得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20__年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了,，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過的路,，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20__年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年,，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代,。

而公司在迎來了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存,，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了,，回顧以往走過的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過去,，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來說亦是一次全新的開始,，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下,。愛崗守業(yè),，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé),。辛勞和淚水并存,，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多,，思考的更多,。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的'一種人生選擇,。過去的那些工作的日子里,，充滿了激情，也飽含著淚光,，甚至也有過掙扎,，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來沒有面臨過的境遇,，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下,，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味,。在此,，我向20__年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作20__年度述職報(bào)告,，請(qǐng)予審議,。”

通過一年來,，自己參與的各項(xiàng)工作情況,，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和

自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來,，我都在對(duì)自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破,。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài),。有時(shí)候我在默默的注視著自己,，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的,，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求,。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有

(一)溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時(shí)的溝通,，善意的表達(dá)自己的想法,。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的,，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí),、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過,。在經(jīng)歷了這些以后,，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫,，這個(gè)時(shí)候就需要溝通,，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持,。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的,，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”,。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺,、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式,，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力,。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維證券公司員工年終總結(jié)不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助,，相互幫助

只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過一年來,，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作,。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度,，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣,，本來這是件好事,，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí),。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上,，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工,，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式,、工作效率上的不斷革新,。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,，自我挖掘有利于工作開展的思路,。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處,，在日后的工作,，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題,。

一：蛻變

任何改變對(duì)于一個(gè)人都是艱難的,。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路,。在這方面,，我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個(gè)部門,、同事間的的工作配合,，工作流程、方法的采納等,，但是仍然存在不足的地方,。我的成長、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個(gè)人完成某項(xiàng)事件或任務(wù),，這樣的結(jié)果會(huì)有兩種：要么順利完結(jié),，要么被遇到的困難打到。因?yàn)橐粋€(gè)人的能力,、精力畢竟是有限的,，而對(duì)自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個(gè)人的力量就更顯單薄了,。

20__年對(duì)我來說,，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多,，首先就是意識(shí),?？v觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司的差距越來越大,，如何多爭(zhēng)取定單，促進(jìn)公司的發(fā)展,。意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為,。寫出來分析是對(duì)自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機(jī)意識(shí),，認(rèn)識(shí)到問題是蛻變的第一步,。其次就是行動(dòng)，在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么,，問問自己做的對(duì)不對(duì),，做的是否到位，怎么樣才能做得更好,。

二：提高

公司的發(fā)展形勢(shì)的客觀原因不用過多描述,，因?yàn)槿魏喂镜陌l(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因,，說明從我們工作人員自身還有需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地方,。這要求勤練內(nèi)功，提高個(gè)人的專業(yè)知識(shí)和操作技巧,，保證質(zhì)量,。對(duì)于我們一個(gè)后臺(tái)員來說，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識(shí),、技巧更是必要的,。

三：發(fā)揚(yáng)

有時(shí)候覺得自己很幸運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè)，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了,，期間明白了很多道理也認(rèn)識(shí)了很多朋友,，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么呢?想來想去，自己對(duì)這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識(shí)了許多真心幫助我的朋友,。我想對(duì)于自己從事工作領(lǐng)域來說,，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和發(fā)揚(yáng)與他們良好溝通的渠道,，主動(dòng)積極的提出問題和解決問題,。這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢,。

最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)機(jī)會(huì),，同時(shí)給予我的工作重?fù)?dān)，讓我在20__年經(jīng)歷了更多,，我也不可能完美的總結(jié)過去的一年;我們沒有回到過去的能力,，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,，讓我一步一步的走到了今天,。

過去的一年,，讓我體會(huì)最深的真誠的對(duì)待自己的工作和周圍的每一個(gè)人，以友善之心面對(duì)自己從事的每一件小事,，對(duì)待每一個(gè)同事,，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力,，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對(duì)我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞,，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠,、善意、精致,、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在,。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會(huì)更加美好!

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇十九

轉(zhuǎn)眼之間,，我在證券營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了,，可以說，過去的一年,，是我不斷成長進(jìn)步的一年,，是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。

我在營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作,，在平時(shí)的工作中,，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行,，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù),。首先作為出納，我在收付,、反映,、監(jiān)督、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政,，我在采購,、會(huì)務(wù)、員工福利,、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé),。過去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：

一,、出納工作

1,、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目,，發(fā)現(xiàn)金額不符,，做到及時(shí)匯報(bào),，及時(shí)處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要空白憑證,，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項(xiàng)收入，開出收據(jù),，及時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行,。

2、根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù),，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系,，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)賬單;保管有關(guān)印章,，空白收據(jù)和空白支票,。

3、按國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定,，辦理現(xiàn)金、銀行存款,、內(nèi)部往來的資金收付,、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù),，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付),，對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下,，負(fù)責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證,。

4、協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作,，參與財(cái)務(wù)預(yù)算,、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財(cái)務(wù)決算和20xx年度財(cái)務(wù)預(yù)算,。

5,、上級(jí)主管交辦的其他工作。

二,、行政工作

1,、負(fù)責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門的辦公用品計(jì)劃,，進(jìn)行歸納匯總,，集中采購辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿,，保證辦公用品賬實(shí)相符,。

2,、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì)前準(zhǔn)備好會(huì)議材料,，認(rèn)真做好會(huì)場(chǎng)布置,，安排食宿工作;會(huì)后及時(shí)清理會(huì)場(chǎng)。20xx年4月28日?qǐng)A滿完成了營業(yè)部開業(yè)典禮,，20xx年5月4日組織召開了證券營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會(huì)議,，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報(bào)告會(huì)。

3,、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移,。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移,，對(duì)離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。

4,、負(fù)責(zé)文檔管理,，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好各種文件的收發(fā),，復(fù)印及謄印工作;分清主次,，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦,，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中; 對(duì)公司各種文件和檔案進(jìn)行整理,、歸檔。

5,、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志,，訂購飲用水，繳納電話費(fèi),、網(wǎng)費(fèi) ,。每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，管理日常報(bào)刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,，及時(shí)訂購飲用水,，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi),，保證工作場(chǎng)所的正常運(yùn)行,。

6、其他工作

20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì)召開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查,，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì)議培訓(xùn)資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查,，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成,，得到了相關(guān)部門的表揚(yáng),。

在工作中,，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：

1,、出納工作中我要多用心,，多請(qǐng)示，及時(shí)匯報(bào),，在工作中如遇到自己無法解決的問題,，應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財(cái)務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則,。

2、行政的工作特點(diǎn)就是多,、繁,、雜，為其它各部門提供服務(wù),，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成,，并且不耽誤其它部門的正常工作。

3,、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)65戶,，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好,，特別是資產(chǎn)情況,，開戶數(shù)基本完成。

4,、在工作中和同事之間的溝通不夠,，容易產(chǎn)生誤會(huì)，導(dǎo)致不必要的矛盾,。

改進(jìn)措施：

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識(shí),，做到知識(shí)的不斷更新。

2,、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能,，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏,，做好自己的本職工作

3,、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源,，不斷發(fā)展新客戶,，盡量發(fā)展有效戶,，增加客戶資產(chǎn)。

4,、另外,，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容,，忍讓,、大度、不計(jì)較一時(shí)的得失,，加強(qiáng)溝通能力,，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短,，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),，共同進(jìn)步。

慶幸的是我能夠認(rèn)識(shí)到自己的種種不足,，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正,，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認(rèn)真對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事,。20xx年的工作已經(jīng)開始,，通過對(duì)去年的工作進(jìn)行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn),，各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺(tái)階,，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇二十

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格,。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理,，因此,，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作,。一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故,。

在我做好自己工作的同時(shí),，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題,，只要問到我,，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時(shí)候,，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教,。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),，不懂的弄懂。

下面我對(duì)這一年來所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：

1,、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng),。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬,，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬,。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬,，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元,。同時(shí)也咨詢了其他公司,，價(jià)格都在15萬元以上。

從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為x年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫,，只要新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包,，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測(cè)試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過,，時(shí)間非常的緊迫,，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包，我馬上升級(jí)后就開始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),，再報(bào)送，真的成功了,，劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。

要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,，而且合同傳真都傳過去了,，后來劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2,、三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者,，也讓資金更安全,，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力,。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行,、交通銀行,、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成,，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，很快就可正式上線,。

3,、公司總部端和營業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入

由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能,。在了解公司的需求后,，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn),，營業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)完成,，正在測(cè)試和試用階段,，估計(jì)可正式投入使用。

4,、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5,、配合公司ups更換工程

6、公司數(shù)據(jù)集中后,，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中,。

7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造

財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)web服務(wù)器,，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號(hào)就可以登陸的方式,。這樣對(duì)于維護(hù)起來就更加的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動(dòng),，營業(yè)部端打印機(jī)都由原來的本機(jī)打印改為支持windows系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印,。

8、公司各樓層交換機(jī)更換工程

9,、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10,、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12,、給營業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)

13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,，日志填寫,、數(shù)據(jù)備份、值班等

我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱,，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候,。我都會(huì)第一個(gè)站出來，不論加班到幾點(diǎn),，我都從來沒有任何怨言,。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多,。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì),，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿,。在這種想法下,，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù),。也受到了同事們的好評(píng)。

但是也存在一些不足：

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

3,、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對(duì)要害問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),，提高部門的工作效率,。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識(shí),，做到知識(shí)的不斷更新。

改進(jìn)措施：

1,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長,。

2,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型,、要害問題解決注重整理,，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己,，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn),。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我,，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步,。踏踏實(shí)實(shí),，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局,，著眼于今后的發(fā)展,。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短,，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī),。