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公司獨立董事職責篇一

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人20xx年度履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議,。

（一）履行獨立董事職責總體情況

20xx年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議,，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見,，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益,，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用,。

（二）出席會議情況及投票情況：

1,、出席會議情況：20xx年度公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議,。

2,、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況,，認真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告,、半年度報告、季度報告等,，積極參與討論并發(fā)表個人意見,。投票表決中，除對20xx年度利潤分配方案持保留意見外,，對其他各項議案均投了贊成票,。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應(yīng)當承擔的職責,，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議,，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定,，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：

1,、在20xx年xx月xx日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查,，發(fā)表了如下獨立意見：

（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案,。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分,，符合有關(guān)規(guī)定,。

（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料,，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況,，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象,。其教育背景,、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求,。

（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認為,，提名方式,、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定,，其教育背景,、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案,。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán),，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率,，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定,。

（5）關(guān)于調(diào)整20xx年期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則,，對20xx年期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整,，符合有關(guān)規(guī)定。

（6）關(guān)于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內(nèi),，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔保事項的發(fā)生,。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為,，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔保,，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權(quán)限和程序,，能有效防范對外擔保風險。

（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認為,，20xx年度公司認真開展加強公司治理專項活動,，以深圳證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度,，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立,，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制,、會計系統(tǒng)控制,、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制,、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系,。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要,，對編制真實,、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證,，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管,，對關(guān)聯(lián)交易,、對外擔保、募集資金,、重大投資,、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行,，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證,。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。

2,、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十次董事會上,，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔保事項向公司相關(guān)人員進行了核查和核實,，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的情況,。

（2）報告期內(nèi),，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末,，公司擔保余額為22.76億元,，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔?？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元,。報告期內(nèi)，公司未為股東,、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保,，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔保。

我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保,，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要,，擔保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現(xiàn)象,。公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔保事項,，屬于行業(yè)內(nèi)正常業(yè)務(wù)，公司已制定了嚴格對外擔保審批權(quán)限和程序,，能有效防范對外擔保風險,。

3、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十一次董事會上,，本人與其他三位獨立董事一起,，對提交五屆二十一次董事會審議的《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》發(fā)表了如下獨立意見：

（1）經(jīng)核查,，公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構(gòu)成,，薪酬構(gòu)成基本合理,，薪酬方案符合企業(yè)的實際情況。

（2）根據(jù)20xx年度效益情況和《公司管理人員年度薪酬與考核管理辦法》的規(guī)定,，公司內(nèi)部董事,、監(jiān)事均按照其崗位職務(wù)領(lǐng)取薪酬，其中董事長的薪酬已經(jīng)由深圳市國資委核定,。

（3）財務(wù)總監(jiān)孫靜亮20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬,，但公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)了30萬元用于支付其薪酬；公司監(jiān)事會主席趙寧20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬,，公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)18萬元相關(guān)款項用于支付其薪酬,。

（4）《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》已經(jīng)董事會薪酬與考核委員會審議通過。

4,、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十二次董事會上,，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司減資的議案》《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的議案》《關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案》發(fā)表了如下獨立意見：

（1）經(jīng)核查,，本次對深圳市天健物業(yè)管理有限公司進行減資,，是推動物業(yè)公司主輔分離工作的需要，符合公司的實際,，同時兼顧了主輔分離企業(yè)員工的利益,，因此是必要的和切實可行的。

（2）關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的方案,，符合國家八部委和深圳市政府關(guān)于企業(yè)主輔分離,、輔業(yè)改制分流的政策要求，操作上可行,，目前不會對本公司經(jīng)營及盈利能力構(gòu)成影響,。

（3）關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案，轉(zhuǎn)讓原因主要是中短期投資效益不明顯,，同時是為了盤活存量資產(chǎn)，集中資源發(fā)展房地產(chǎn)主業(yè),，以緩解公司目前的資金壓力,。

（三）保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、對公司信息披露情況的調(diào)查,。20xx年度,，本人通過與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表等相關(guān)人員的溝通,，能及時獲取公司信息披露的情況資料,。公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理規(guī)定》的要求,，認真履行信息披露義務(wù)。

2,、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查,。20xx年度修訂了《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作細則》等治理制度，目前公司法人治理結(jié)構(gòu)基本完善,，規(guī)范運作良好,，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準則》等規(guī)范性文件的要求基本一致。20xx年度凡經(jīng)董事會審議決策的重大事項,，本人都能認真進行審核,，如有疑問能主動向相關(guān)人員咨詢了解詳細情況，有效地履行了獨立董事的職責,，獨立,、客觀、審慎地行使表決權(quán),。

3,、落實保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面。公司能按照《投資者關(guān)系管理制度》

《信息披露管理規(guī)定》開展工作,，并在《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》中明確了保護社會公眾股股東合法權(quán)益的有關(guān)規(guī)定,。本人能積極發(fā)表獨立意見（如對利潤分配方案的意見），積極維護廣大社會公眾股股東的合法權(quán)益,。

公司獨立董事職責篇二

各位股東及股東代表：

作為xx股份有限公司的獨立董事,，20xx年我嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程,、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求,，本著恪盡職守、認真負責的態(tài)度,，忠實地履行了獨立董事的工作職責,，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：

20xx年度任職期間,，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議,、第一屆董事會第三次會議,、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議,、第一屆董事會第六次會議我均按時出席,。對董事會提交的各項議案均認真審議，積極與其他董事進行討論,，并提出合理化建議,，以科學,、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。

按照中國證監(jiān)會,、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計和當期對外擔保情況,、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項,、續(xù)聘財務(wù)審計機構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法,，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi),，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項,，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的`規(guī)定,，定價公允,，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要,，不存在任何內(nèi)部交易行為,，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

1,、對公司信息披露情況進行有效的監(jiān)督和核查,，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性、準確性,、完整性和及時性,，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露,，切實維護了股東,、特別是社會公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進投資者關(guān)系建設(shè),，促進公司與投資者之間的良性溝通,，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認同,。

2,、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進行認真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平,、合理，交易審議程序合法,、規(guī)范,，切實維護公司和全體股東,、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。

3,、對公司董事會審議決策的重大事項,，我都主動要求公司提供相關(guān)資料，認真審核,、及時了解進展狀況,，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，向公司董事會提出公正,、客觀的意見,，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學性和客觀性,，切實維護了公司和廣大投資者的利益,。

20xx年我加強了對相關(guān)法律法規(guī)的學習和深入了解，尤其對涉及公司治理,、信息披露,、保護投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進行重點學習，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎(chǔ),。

1,、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。

2,、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況,。

3、未發(fā)生聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況,。

20xx年,，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求,，恪盡職守,、盡職盡責的履行獨立董事職責，加強與董事會,、監(jiān)事會和股東方的溝通,，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用,，維護公司整體利益,，保護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩(wěn)健發(fā)展,，樹立良好的上市公司形象,。

請各位董事審議。謝謝大家！

獨立董事：xx

20xx年xx月xx日

公司獨立董事職責篇三

作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事,，本人嚴格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》,、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》,、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定,，勤勉、忠實,、盡責的履行職責,，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況匯報如下：

（一）度,，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤

勉盡責義務(wù),。具體出席會議情況如下：

內(nèi)容董事會會議股東大會會議

年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票————

（二）作為公司董事會提名委員會的委員,，本人參加了召開的委員會日常

會議，對相關(guān)事項進行了認真地審議和表決,，履行了自身職責,。

（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1,、關(guān)于公司對外擔保情況：

公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外,，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況,。公司累計擔保發(fā)生額為6000萬元,，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔保。該項擔保已經(jīng)公司股東大會決議通過,，符合中國證監(jiān)會,、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日,，公司對外擔保余額為0元,。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權(quán)限,、決策程序和有關(guān)的風險控制措施嚴格執(zhí)行,，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為,，保障了公司的資產(chǎn)安全,。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》,、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定,，嚴格控制對外擔保風險,。

2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告：

公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求,，也適合當前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要,；公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用,。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況,。

3,、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所：

立信會計師事務(wù)所有限公司在擔任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則,，出具的審計報告能夠客觀,、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu),，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議,。

4、關(guān)于高管薪酬：

公司董事,、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗

位履職情況,，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符,。

（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上,，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》,、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定,，嚴格控制對外擔保風險，避免違規(guī)擔保行為,，保障公司的資產(chǎn)安全,。

2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司提供擔保,，該公司主體資格,、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,。本次公司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1億元,，符合其正常經(jīng)營的需要,。公司已履行了必要的

審批程序,，我們同意上述擔保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后,，尚需提交

年第二次臨時股東大會審議通過,。

（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上,，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

2,、關(guān)于公司對外擔保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔保外,，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況,；上半年公司累計擔保發(fā)生額為2,，578。68萬元,，截止6月30日,，公司對外擔保余額為2，578,。68萬元,，為對江蘇聯(lián)化提供擔保1，450萬元和對進出口公司提供擔保1,，128,。68萬元。該兩項擔保均已經(jīng)公司股東大會決議通過,，符合中國證監(jiān)會,、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴格控制對外擔保,，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權(quán)限,、決策程序和有關(guān)的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險,，避免了違規(guī)擔保行為,，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴格遵守《公司章程》,、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定,，嚴格控制對外擔保風險。

3,、關(guān)于董事會換屆選舉

本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定,；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單,，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定,；公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士,、王萍女士,、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格,，具備履行董事職責所必需的工作經(jīng)驗,，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》,、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒,。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人,；本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生,、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》,、《上市公司治理準則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件,，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗,。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況,，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人,。

因此,，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議,。

（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上,，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生,、鄭憲平,、張賢桂、鮑臻湧,、葉淵明,、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件,，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔任公司高級管理人員的情形,，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律,、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定,。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁,，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書,，鄭憲平、張賢桂,、何春,、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān),。

（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上,，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則,，方案合理、切實可行,，募集資金投資項目符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃,，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準,。

本人通過對公司實地考察,，詳細了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式,，與公司其他董事,、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系,，及時獲悉公司各重大事項的進展情況,，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。

1,、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中,，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實,、準確,、完整、及時,、公平等情況進行監(jiān)督和檢查,，維護了公司和中小股東的權(quán)益。

2,、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求,，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認真審核公司相關(guān)資料并提出建議,。通過有效地監(jiān)督和檢查,，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性,，切實地維護了公司和廣大投資者的利益,。

3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監(jiān)會,、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件,，進一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力,。

1,、無提議召開董事會的情況；

2,、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況,；

3,、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等；

公司獨立董事職責篇四

各位股東及股東代表：

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規(guī)定,，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責情況報告如下,，請予評議。

本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議,，認真審議董事會和股東大會各項議案,，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意

見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益,，勤勉盡責地履行了獨立董事職責,，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

1,、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次,，本人均能親自出席會議。

2,、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態(tài)度,，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告,、半年度報告、季度報告等,，積極參與討論并發(fā)表個人意見,。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外,，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中,，能認真履行作為獨立董事應(yīng)當承擔的職責,，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用,。

發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定,，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會上,，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查,，發(fā)表了如下獨立意見：

（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈,，其辭職理由充分,，符合有關(guān)規(guī)定。

（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案,。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料,，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況,，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象,。其教育背景,、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案,。經(jīng)核查認為,，提名方式、任職資格,、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定,，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求,。

（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案,。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際情況,，有利于提高決策效率,，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

（5）關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額的議案,。公司按照新的會計準則,，對期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定,。

（6）關(guān)于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內(nèi),，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保,，我們認為,，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象,。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權(quán)限和程序,，能有效防范對外擔保風險。

（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認為,，公司認真開展加強公司治理專項活動,，以證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度,，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立,，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制,、會計系統(tǒng)控制,、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制,、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系,。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié),，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實,、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證,，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管,，對關(guān)聯(lián)交易,、對外擔保、募集資金,、重大投資,、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行,，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證,。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。

2,、在月日召開的五屆二十次董事會上,，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔保事項向公司相關(guān)人員進行了核查和核實,，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的情況,。

（2）報告期內(nèi),，公司及所屬全資子公司新增擔保0。35億元,，截至報告期末，公司擔保余額為22,。76億元,，占公司凈資產(chǎn)的比重為87。76％,，擔?？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9。79億元,。報告期內(nèi),，公司未為股東、實際控制,，其關(guān)聯(lián)方提供擔保,，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔保。

我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保,，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要,，擔保事項均履行了相關(guān)決策程序,，不存在違反決策程序提供擔保的現(xiàn)象。

公司獨立董事職責篇五

旅游有限公司獨立董事述職報告作為北京京西風光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事,，在度,，本人誠信、勤勉,、盡責,、忠實履行職責，積極出席相關(guān)會議,，認真審議董事會各項議案,，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見。現(xiàn)將度履行職責情況述職如下：

度,，公司共計召開董事會會議8次,，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次,。本人現(xiàn)場出席4次,，沒有委托出席或未出席情形，本著謹慎的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進行投票,，未出現(xiàn)提出反對,、棄權(quán)意見的情形。

本人認為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序,，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序,，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議,，對各次董事會會議審議的議案投票贊成,。

1．關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的意見

確認公司《度內(nèi)部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況,。認為公司能夠按照《公司法》,、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求,，建立健全以對控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制,、對外擔保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系,，形成了科學的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制,，公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行,，保障了公司資產(chǎn)安全，確保公司信息披露的真實、準確,、完整和公平,，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調(diào)、有序,、高效運行,。

2．關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨立意見

根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事,，本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料,，基于獨立判斷的立場，本人認為：

（1）報告期內(nèi),，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況,。

（2）報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來,，交易程序合法,，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益,。

（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致,，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益,。

3．關(guān)于公司對外擔保情況的說明及獨立意見

依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）,、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事,，本人對公司報告期內(nèi)對外擔保情況進行了核查和監(jiān)督,，就公司執(zhí)行情況進行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：

報告期內(nèi)，公司無對外擔保情況,。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責任擔保,，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.8%。

公司及控股子公司的擔保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要,，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益,，并履行了相關(guān)的審批程序，無違規(guī)情況,。

公司擔保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號文和證監(jiān)發(fā)[]120號文的規(guī)定,。

4．對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見

作為北京京西風光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事,，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關(guān)于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議,。

基于獨立判斷，認為董事會增補楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范,，楊麗軍女士的任職資格符合有關(guān)法律,、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，同意增補楊麗軍女士為公司第四屆董事會董事候選人。123旅游有限公司獨立董事述職報告

5．對公司非公開發(fā)行股票事項的獨立意見

本著審慎,、負責的態(tài)度,，本人對公司非公開發(fā)行股票事項發(fā)表如下獨立意見：

（1）本次非公開發(fā)行股票方案切實可行，符合公司戰(zhàn)略,，有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu),，減少財務(wù)風險，提高公司的盈利能力和抗風險能力,，為股東提供長期穩(wěn)定的回報,。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目發(fā)展前景看好，有利于公司長期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實施,。

（2）本次非公開發(fā)行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條,、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定，符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定,，符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。

（3）本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項,，不存在回避表決的情況,，董事會表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定,。

6．對公司資產(chǎn)出售事項的獨立意見

針對公司本年度資產(chǎn)出售事項,，發(fā)表獨立意見如下：

（1）本次交易的標的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司,，本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

（2）本次交易有利于公司業(yè)務(wù)整合,，優(yōu)化資源配置,，提高整體資產(chǎn)盈利能力，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略,。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格以福建武夷資產(chǎn)評估有限公司出具的閩武夷評報崇字（）第011號資產(chǎn)評估報告為依據(jù),，交易雙方遵循客觀、公平,、公允的原則,，不存在利益傾斜，不存在損害公司利益和其他股東利益的情形,。

（3）本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,。

（4）本次交易提交董事會審議前經(jīng)本人事先認可,，本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。

1．公司信息披露情況

通過對公司度信息披露情況進行的監(jiān)督和檢查,，本人認為公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實,、準確,、完整、及時,、公平地進行信息披露,，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權(quán)益。

2．對公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督

本人對公司提供的各項材料和有關(guān)介紹進行認真審核,。在此基礎(chǔ)上,，獨立、客觀,、審慎地行使表決權(quán),，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況,；對董事,、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責,，促進了董事會決策的科學性和客觀性,，切實地維護了公司和股東的利益。

作為公司董事會審計委員負責人,，本人認真學習了中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對報工作相關(guān)要求,，聽取了管理層對本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通,，聽取注冊會計師介紹有關(guān)審計情況,，對年審會計師的工作進行了總結(jié)和評價，保證了年度報告的全面,、完整,、真實。

通過認真學習相關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章制度,，本人對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認識，提高了保護公司和中小股東權(quán)益的思想意識,，切實加強了對公司和投資者的保護能力,。123

公司獨立董事職責篇六

各位股東及股東代理人：

我們（＊＊＊＊＊）作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》,、《證券法》,、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中,，認真履行職責,，積極出席

相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案,，對重大事項發(fā)表了獨立意見,，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將20xx年度我們履行職責情況述職如下：

姓名報告期應(yīng)出席親自出委托出缺席次數(shù)投票情況備注

董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)（反對次數(shù)）

黃開忠99000

喻學輝99000

20xx年度,，公司召開了20xx年年度股東大會會議,、兩次臨時股東大會及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，我們均親自參加了會議,。

1,、關(guān)于續(xù)聘公司財務(wù)審議機構(gòu)的獨立意見，該意見認為：

中磊會計師事務(wù)所有限責任公司在公司20xx年及以前年度為公司提供審計服務(wù)的過程中,，按照中國注冊會計師獨立審計準則,，遵循獨立、客觀,、公正的執(zhí)業(yè)準則,，順利完成了公司的財務(wù)審計工作。為此,，同意續(xù)聘中磊會計師事務(wù)所有限責任公司為公司20xx年度財務(wù)審計機構(gòu),，支付的審計費用合理。

2,、關(guān)于公司對信達資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更,、債務(wù)及或有債務(wù)確認的獨立意見，該意見認為：

通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認,，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負債結(jié)構(gòu)和降低財務(wù)費用,，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護了全體股東的利益,，尤其是維

江西＊＊地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料護了中小股東的利益,。

3,、關(guān)于江中集團收購公司股份的獨立意見,，該意見認為：

此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情況,，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝镜莫毩⑿浴?/p>

4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見,，該意見認為：

通過此次債權(quán)債務(wù)重組,，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務(wù),，改善了公司財務(wù)狀況,，公司凈資產(chǎn)有所提高,。因此,，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護公司利益，有利于保護中小股東的利益,。

5,、關(guān)于重大資產(chǎn)置換,、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開,、公平和合理的原則,，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益,。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力,，最大限度地保護廣大股東、特別是中小股東的利益,。

6,、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨立意見，該意見認為：

股改方案的實施將解決公司的股權(quán)分置問題,，充分保護了流通股股東的利益,，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ)，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu),、規(guī)范公司運作,，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展,，符合全體股東和公司的利益。

1,、推動公司法人治理，認真履行了獨立董事的職責,。報告期內(nèi),，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認真審核了公司提供的材料,，深入了解有關(guān)議案起草情況,，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展,，為保護全體投資者利益提供了有力保障,。

2、對公司生產(chǎn)經(jīng)營,、財務(wù)管理,、資金往來,、重大擔保等情況，我們詳實聽取了相關(guān)人員匯報,，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險,，在董事會上發(fā)表意見，行使職權(quán),。

3,、加強自身學習。我們積極學習相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度,，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解,，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護全體股東權(quán)益的思想意識,。

4,、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對公司的報道,，將相關(guān)信息及時反饋給公司，促進雙方互動,，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求,，也讓中

江西＊＊地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料小投資者認識到一個真實的上市公司,。

在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責,，加強同公司董事會、監(jiān)事會,、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作,，為公司董事會提供決策參考建議，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導水平,，提高公司的經(jīng)營業(yè)績,，維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益,。希望公司在本屆董事會領(lǐng)導之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范運作,，增強公司的贏利能力,，更好地樹立自律、規(guī)范,、誠信的上市公司形象,。