范文為教學中作為模范的文章,，也常常用來指寫作的模板,。常常用于文秘寫作的參考，也可以作為演講材料編寫前的參考,。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質的范文嗎,？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文,，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧,。

證券公司排名前十篇1

一,、前期調查

1、調查**市場規(guī)模,，預測下半年市場潛力,。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右,。

2,、方正、湘財,、財富是我們的主要競爭對手,，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么,，我們應該采取措施：首先是市場宣傳,。

其次，搶占先機,，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢,，廣招人才,，深挖資源。

二,、工作計劃

a,、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶,，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

b,、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數(shù)25戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

c、每周子目標：11.8萬客戶資產,，客戶數(shù)4戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股,，每天電話營銷,、網(wǎng)絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議,。

三,、金融服務

為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位,、多層次的金融服務體系,，并憑借集團深厚的產品研發(fā)實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道

努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端,。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準,。

20xx年1月28日

證券公司排名前十篇2

昔年已過,，新年伊始，回顧去年一年的工作內容,，團隊管理工作有很多的不足,。

20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年,，努力總結去年工作中的不足,，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力,、向心力及執(zhí)行力,，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣,，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃,、精神文化建設和營銷方案,，深入推進天琪團隊建設，堅定信心,、眾志一心,、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大,。

(一)充分認識完成今年資產量的目標艱巨性,。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠,，營銷計劃的實施中遇到不少的問題,。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品,，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面,，因銀行業(yè)的競爭,，對證券公司的客戶經理，要求過高,，對于信用及,、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩,，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護,，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的,。沒有一個很好的渠道開發(fā),，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性,。

團隊管理進入了成長階段,，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要,，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段,，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力,，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題,，完善團隊管理,。

(三)充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液,，是補充團隊發(fā)展的重要部分,，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的,，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團隊招聘細化。一并實施,，善營銷目標,。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善20__年,，團隊新景象,，新變化完善完成各項任務,，好以下6個方面的工作,。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組,，通過把人數(shù)落實到分組,，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展,。并通過與小組長溝通,，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況,，工作上進行良性競爭,。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通,，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,，及時指導，給予他們鼓勵和支持,。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1,、千方百計完成區(qū)域銷售任務;

2,、努力完成銷售中的各項要求;

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4,、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

5,、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度;

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感;

7,、完成領導交辦的其它工作,。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況,，通過高效率模式對新員工進行影響,，便于后期團隊管理。

2,、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠,，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶,，工作效率就大大折扣,。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析,，認識到其不足,，對其批評，共同交流,，找到好的方法和途徑,，解決市場遺留問題,，恢復市場肌體，提高工作效率,。(內容：新增資產,，開戶數(shù)，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在于晨,，周一是當周的關鍵日子,，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義,，營銷主要的成功方法,，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心,。周一對大家工作進行鼓勵,，調動起積極性，致使工作順利完成,。

③會議文化：會議中增加才藝展示,，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力,，鼓舞其團隊士氣,，增強其團隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團隊組建,，人員招聘是重要的部分,，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展,。招聘分一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)招聘,，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場,，進行招聘,。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功,，通過與學校領導進行溝通,，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓,，了解其優(yōu)秀成員,，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術學院進行中)

(三)區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案,。

證券公司排名前十篇3

xxxx 年度

工作總結

一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,， 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班,， 不遲到不早退,， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務,。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質,，不斷提升職業(yè) 道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務水平,。本人 本著多學習、多琢磨,、多反思,、多總結的原則，不斷提升自己,，超越 自己,。

多學習， 學習先進的證券業(yè)務理論,， 學習同事的寶貴工作經驗， 學習專業(yè)知識。

多琢磨,， 學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,， 實際業(yè)務中， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,， 如有超越自己知識范圍不 能解決的,，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,， 不斷為自己今后的工 作積累經驗。二,、工作能力及相關業(yè)務方面 通過 3 個多月的學習及實踐,， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識,。本人主要負責電話回訪的業(yè)務,。

工作上，我本著積極努力，扎實肯干,，求真務實的精神,，把電話回訪 工作做到最好,，做到最細,。電話回訪,，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整,， 客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解,， 客戶對客戶經理以及 營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子,；對老 客戶提出的問題給予解答,，并相應做記錄。同時,，在前臺領導及各同 事的幫助下,，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

（

一）電話回訪業(yè)務

（二）前臺業(yè)務

在學習前臺具體崗位業(yè)務前,，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資 料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務的鋪墊。

只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的 為客戶提供資料,，辦理業(yè)務,。

1,、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,； 為轉戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為 客戶補辦股東卡,。在客戶轉戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結，為客戶 辦理激活業(yè)務,。每天在結束當天業(yè)務后,，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2,、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔,。

3,、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶,、撤銷指定標志,、轉托管、換行,、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務,。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務,，身份證升位,，變更身份證有效期等?？蛻?親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應 的繼承業(yè)務操作,。

（三） 積極配合 it 部門做好系統(tǒng)測試工作

三、工作中存在的不足 1,、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心,。

2,、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練。

4,、應變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案,。

5,、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答,。

三個月的時間是短暫的,， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。

作為一個新人,， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣,。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。

xxxx 年,，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,，替領導 分憂解愁,，做領導的好助手。關心同事,，尊敬領導,。在不斷前進的道 路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作的

工作計劃

20xx年,，部門主要工作為三大塊：

一、新三板掛牌—力爭20xx年內掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小,、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源,。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率,、高溢價的交易,，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,，也會吸引眾多關注的目光,，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度,，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度,，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強,、規(guī)范經營,，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1,、接觸,、洽談、論證,、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2,、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員,、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3、內部規(guī)范運作----賬務,、管理

4,、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核,，并出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料,，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二,、網(wǎng)絡管理—更加規(guī)范和完善

1,、網(wǎng)站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造,、添加視頻中心

2,、網(wǎng)頁內容的充實—原創(chuàng)軟文、站內外錨文本,、頁面布局,、大量的信息發(fā)布

3、網(wǎng)絡推廣—預選關鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣,，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

4、網(wǎng)絡招商---擴容第三方阿里平臺,，完善網(wǎng)上客戶檔案,，網(wǎng)絡及計算機維護

5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內,，網(wǎng)絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平,，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)最好水平。

三,、行政工作—突破傳統(tǒng),，開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保,、消防,、安全、后勤,、辦公用品,、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理,、印章管理,、車輛管理、各類證書的年檢以及打印,、復印,、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和20xx年著名商標

3,、專利及知識產權—繼續(xù)申報20xx年度專利

4,、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛,，維護企業(yè)權益

5,、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

7,、已獲得項目的維護,、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習,、多積累,、多動腦、多接觸,、多提高;多寫多做,、誠懇敬業(yè)

證券公司排名前十篇4

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行,，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。

二,、代銷活動組織安排

一組織安排 本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓,、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。

在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研,，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。

客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務,，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構的`銷售行為,，保護投資者的合法權益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定,、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理

規(guī)章制度

三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查,，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓,，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介,、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動,。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5,、發(fā)行結束后,，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三,、直銷活動組織安排

一組織安排 本集合資產管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務,。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作,。

2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。

在集合資產管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍;

2北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

3華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

4南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

5西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川,、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,，從計劃的產品,、投資、研究等方面向機構客戶進行推介,。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調一致,，合理安排;各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動 1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源;

證券公司排名前十篇5

第一章 營銷團隊的工作計劃和目標

第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理,，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效,、有序的營銷團隊,，特制訂本指引。

第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部,，經批準后執(zhí)行,。

第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案,。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數(shù)。

第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

進行指導和審核,。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘、考核辦法等必須上報,，經過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束,。

第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后,，應

把工作分解給區(qū)域經理或客戶經理。定期檢查工作進度,，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧,，及時改正工作中的不足。

(一)客戶經理在開展工作時,，必須記錄工作日志,，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài),。

(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工,，在開展

業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合,。

(三) 根據(jù)工作進度與時間安排,，有步驟地實施計劃，

逐一落實工作目標,。

(四)客戶經理在各網(wǎng)點的調整,、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。

第六條 營銷團隊要定期撰寫月度,、半年,、年度業(yè)務分

析報告，分析業(yè)務進展情況,，及時調整工作思路,，以便順利完成工作計劃。

第二章 營銷團隊的考勤制度

第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管

理,，并協(xié)調好組員之間的合作關系,。客戶經理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理,。

第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度,，專人記錄

每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行,。具體內容如下：

(一)客戶經理必須準時上下班,，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致,。

(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理,。

(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓,、營銷等活動。外出展業(yè),、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法,，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查,。

(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查,，向客戶經理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經理請事假,、病假等必須提前向團隊負責人請假,，同意后方可休假。

第三章 營銷團隊的會議制度

第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度,，團隊負責

人必須每周召集一次工作例會,，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題,，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整,。

第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會,，晨會內

容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達,，對新產品,、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;

(三)團隊工作進度匯報;

(四)學習營銷案例,，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等,。

第四章 營銷團隊的實物管理

第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公

設備,、宣傳用具等實物的全面管理,。

第十二條 客戶經理具體負責所服務網(wǎng)點實物的保管。

第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作,，制訂《實物管理明細表》,，逐筆登記物品出入庫情況,，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條 實物的損毀,、丟失或被盜等形成的損失由相

關責任人承擔,。

第五章 營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核

第十五條 客戶經理的業(yè)務統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經理薪

酬標準計算出每位客戶經理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核,。

(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后,，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經理薪酬月報表》,，由主辦會計,、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù),，同時報經紀業(yè)務綜合室備案,。

第十六條 營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。

考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分,。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核,。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產總量進行考核,。

第十七條 考核按月,、季、年為周期來進行,。業(yè)績考核

每月進行一次,，決定當月客戶經理的業(yè)務提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評,，調整客戶經理的級別,。

第六章 營銷團隊的檔案管理與使用

第十八條 營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客

戶經理營銷客戶確認單據(jù),、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理,，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存,。以下各類資料的存檔形式相同,。

第十九條 營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期

限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年),。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,，合同原件留檔備查。

第二十條 對于客戶經理的招聘工作,，營業(yè)部應指定專

人負責檢查各種證件的真實性,，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件,、學歷證書復印件,、擔保書、擔保人身份證復印件,、勞動合同或營銷合作協(xié)議,、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管,。

第二十一條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經理每月的營

銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析,，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥善保管,，編制流水號，每月整理歸檔,。

第二十二條 營銷團隊每月的業(yè)務月報,，包括業(yè)務開展

數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動,、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管,。

第二十三條 對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后,，

由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經理的表現(xiàn)和考核情況,，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用,，并辦理相關試用手續(xù),。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用,。

第二十四條 為了便于管理,，營業(yè)部應建立《員工培訓

檔案》，并采用電子化管理,?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間,、內容,、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理,、員工績效考核和干部任免的依據(jù),。

第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的

各類資料,，營業(yè)部必須妥善保管,，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號,，以便能快速查找,。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員,、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料,。

第七章 附則

第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋,、修訂,。

第二十八條 本指引自公布之日起施行。

證券公司排名前十篇6

(一)打造服務品牌,，注重溫馨服務

1,、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;

2,、對客戶持有股票的配股,、增發(fā)、權證到期日,、行權進行溫馨提示,，提高客戶忠誠度;

3、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信,，并選擇須開通的短信服務;

4、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點追蹤,、金股推薦服務，引導客戶理性投資,，提高操作水平;

(二 )把產品銷售工作做細做強

1,、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導全體員工對客戶進行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢。

3,、關注已經購買產品的客戶,，跟蹤并服務好他們。

(三)深化高端客戶的服務內涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點,，進行適當?shù)囊龑?，例如產品銷售。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進與大客戶的良性循環(huán)。

3,、走出去,，引進來。通過與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群,。

(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質,，增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務,、etf業(yè)務、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務、產品銷售等等,，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展,。

工作指導思想與經營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20,，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元,。

三,、下半年主要工作安排

(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通,，推動增資擴股工作進入實質性階段,，爭取在年內實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1,、經紀業(yè)務

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產總量達到160億元,，市場占有率達到8‰,。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產品品種、內容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享,、實時發(fā)布，將人工,、短信,、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合,，建立多樣化,、差異化的咨詢服務體系,。

加強新產品,、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產品的培訓,、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探索權證,、etf,、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資,、財務顧問、債券分銷等業(yè)務,，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構,。

推動客戶經理制,，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓,，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點,，逐步完善客戶經理招募,、培訓、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2,、固定收益業(yè)務

下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元,，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度,。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,，推動與投行,、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強與外部機構的合作,，爭取在年內完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元,，并增加3-4個儲備項目,。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力,。通過例會制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道,，探索內部報價機制,，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力,，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元,。

加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護模式,，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務機會,。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放,，未來投資機會開始增加,，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出,，短期融資券,、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中,。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài),，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式,，拓寬贏利渠道,。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作,。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性,，增加研究中心的曝光率,，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作,，豐富網(wǎng)站的資訊內容,，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展,。

3,、投行業(yè)務

下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2,，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務并舉,，完成投行業(yè)務重心轉移,。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復,，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域,，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務,，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習,、培訓,，加快現(xiàn)有項目的跟進完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質量,。以廣西為基地,，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益,、研究,、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目,，力爭做實做透廣西市場,，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢,。完成3-4家ipo材料上報,，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢,。

加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備,。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構;調整內核委員,，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門,，建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡。同時,，積極引進專業(yè)人才,，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題,，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4、自營投資業(yè)務

下半年,，完成營業(yè)收入1125萬元,，實現(xiàn)利潤906萬元。

下半年,，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下,，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產品研究,，積極探索多元化的二級市場運作模式,，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績,。

5、研究業(yè)務

進一步加強公司內部研究資源的整合,，以研究帶動業(yè)務發(fā)展,。公司研發(fā)中心,、固定收益、投行,、經紀,、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢,，公司嘗試對研究資源進行整合,，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新,，進一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調運作機制,，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式;建立互動溝通渠道,，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持,，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā),、參與業(yè)務開發(fā)。

在重點行業(yè)實現(xiàn)突破,，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動,，繼續(xù)進行縱深的研究,，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流,，以大能源領域的研究為突破口,，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌,。

加強研究團隊的建設,。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量,，提升研究水平,。

一、加強員工隊伍建設,，努力探索規(guī)范化管理途徑

1,、繼續(xù)加強員工的思想工作,，引導她們牢固確立保教意識,、服務意識，工作中樹立主人翁精神;

2,、樹立全體保教人員的求知意識,，學會向書本學習,，向同事學習，向自己學習,，在學習中積極探索,，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質,，增強自信,。

3、繼續(xù)堅持每日巡視制度,，及時發(fā)現(xiàn)問題,，分析癥結，并與相關人員交換意見,，發(fā)揮指導功效,。

4、繼續(xù)實施員工工作考核制度,，獎優(yōu)罰劣,，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質量,。

二,、加強財務管理，開源節(jié)流,，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

1,、加強園資園產管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產的效益,。繼續(xù)探索物材管理的科學性,，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況,，督促加強保管,，降低損壞與流失，愛護并合理使用園內設施設備;認真做好各類檢修工作,，對小型維修工作嘗試自己動手完成,，竭盡所能節(jié)約維修經費開支。期末認真進行資產的清理核對工作,。

2,、嚴格執(zhí)行財務制度，認真執(zhí)行購物審批制度,，合理使用好各類經費,，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度,。

3,、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家,，勤儉治家為大家”的節(jié)約風尚,，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環(huán)境創(chuàng)設，積極倡導節(jié)約水,、電,、煤氣、材料等,，減少浪費,。為節(jié)約資源，本學期將加強對用水,、用電,、辦公用品、打印耗材的管理,。定期清查,、審核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度,，減少不必要的紙張浪費,。水電的使用上要嚴防跑、冒,、滴,、漏，發(fā)現(xiàn)問題,，及時處理,，把水電費降低到歷史最低水平。

三,、加強衛(wèi)生與安全管理,，提高操作規(guī)范化

1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作,，明確責任區(qū)與責任人,，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序,。

2,、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導,，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,，規(guī)范操作,。

3、進一步強化門衛(wèi)人員的安全責任意識,，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作,，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生,。

4,、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作,。認真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度,，及時地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修,，確保安全使用,。

5、切實做好消防安全工作,，繼續(xù)加強對易燃,、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理,，做到專人保管,、限量發(fā)放，以備不測,。

6,、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例,，掌握本班的安全工作重點,，天天講、經常講,，緊繃安全弦,，堅持以防為主，消除隱患,，做到安全第一,。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練,，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動,。

xx年初，xxxx有限公司正式進入項目運營,，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作,，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨著公司推出財務資金計劃管理,，財務部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內部,、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升,、對各部門經濟業(yè)務發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部,、隨著國家宏觀經濟政策的緊縮,、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業(yè)的重點檢查、金融機構對房地產行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管,，這些都是財務部工作的重中之重,。在上半年里全體財務人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好,，下面做具體的會計下半年工作計劃,。

一、財務職能的完善與擴展

由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的,，原有的財務核算及管理體系極不完善,。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善,。 建立健全了財務各項會計核算賬簿,，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致,。

1,、建立和完善各項報銷單據(jù)，為加強內部管理做好前期工作,。

2,、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理,、統(tǒng)籌及高效地運用資金,、提高運營績效、,，鋪下了良好的基礎,。

公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視,，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性,，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識,，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理,，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層。

3,、根據(jù)房地產行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開發(fā)成本,、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理,，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑,，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的一致,。

4、對財務報表體系的完善,、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整,、增加了各項內部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況,、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動,。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析,。

5,、為了使會計核算工作規(guī)范化,，從基礎工作,、會計核算、日常管理三方面落實標準化,。從小處著手,，對財務檔案進行系統(tǒng)化管理、科學分類歸檔,、專人保管,，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊,。

6,、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流,，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的了解和掌握,。

二、具體職能管理

(一)財務核算工作

財務核算工作是本部門大量的基礎工作,，資金的結算與安排,、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉,、會計報表的編制,、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。

1,、財務審核分兩個方面,，一是對原始報銷單據(jù)的審核、財務部嚴格按照公司有關制度規(guī)定執(zhí)行審核,、堅持原則,、杜絕人情關。

如對一些票據(jù)不完善,、未列入資金計劃內支出等堅決退回,。二是對會計憑證的審核工作,，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審核把關,。

2,、成本核算

隨著公司“xx”項目進行，工程成本支出不斷加大,。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款,，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票,。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本,。

3、銷售核算

上半年公司累計推出x棟多層,、共x戶進行銷售,，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現(xiàn)銷售x戶,，銷售額x萬元,。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定,、房款等收款工作,、對銷售單據(jù)按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管,。按揭放款環(huán)節(jié)由財務部與銷售部門進行積極溝通,，并催促銀行放款，保證資金及時到位,。

5月份公司加強了財務部銷售核算力量,，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接,，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作,，做好財務銷售明細的編制。

財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對,，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤,。

4、會計電算化

xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進行賬務處理,，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性,。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務核算需要,，財務部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務軟件進行專業(yè)升級,。目前這一工作還在進行中。

5,、合同管理

財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理,，并建立合同臺帳,。按部門對合同的類別、名稱,、簽訂單位,、合同金額、付款時點及金額,、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映,。

6、納稅申報

由于房地產行業(yè)的特殊性,，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據(jù)的的,，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上,，積極與稅務部門溝通,，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作,，但也存在一些不足,，表現(xiàn)在部分財務人員的工作能力需要進一步提高,，財務部分工作還需要進一步完善,。對于下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作,，從基礎核算到日常流程進行細則的規(guī)定,、以形成統(tǒng)一標準。

2,、加強內部財務管理工作,，采取與外部單位、內部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤,，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施,。

3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識,，加強財務人員的定期培訓,。

4、做好資金統(tǒng)籌計劃,，保障項目運營,。

證券公司排名前十篇7

一、加強客戶管理,，優(yōu)化服務流程

1,、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度,，旨在進1步加強與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質的服務,，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實,，不流于形式,，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。走訪客戶時,，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》,，每月末交負責人核實處理情況，并填寫意見,。在走訪過程中,，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議,，把握客戶需求的新導向,，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下1步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,。

2,、積極推行客戶經理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通,，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,，等等,。為此實行走訪人督辦制度,，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當場答復的,，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議,，送交相關專業(yè)局處理,，并協(xié)調督促實施,，事后將處理結果告知客戶,；負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導,，并對近期走訪工作進行梳理,，并對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議,。

3,、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務質量,，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量,，以滿足大客戶的要求,。首先實行客戶經理負責制，并對大客戶實施分級管理制度,，強調服務的時效性、及時性,，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行,。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè),、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案,，為下1步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率,，降低運營成本,，限度地減少內耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

二,、學無止境,，全面提高客戶經理整體素質

客戶經理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化,、個性化,、超值化”服務，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度,、滿意度,、忠誠度”。大客戶中心將把握機會,，創(chuàng)造條件,，致力于客戶經理整體素質的提高。

1,、強化郵政業(yè)務學習,，提高業(yè)務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解,。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務,，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座,，并與各專業(yè)局保持高度溝通,，不斷提高自身業(yè)務素質。

2,、美化言行舉止,，提升客戶經理形象

客戶經理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德,，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知,。為此,，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧,，進1步美化客戶經理的言行舉止,、提升客戶經理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3、豐富營銷知識體系,，提高營銷水平

為了進1步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務客戶的能力,、提升工作信心與客戶服務的滿意度。

通過學習,，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解,，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養(yǎng)客戶經理的服務營銷意識,，同時開闊事業(yè),，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質的服務讓客戶滿意,，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎,。