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證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇一

2,、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶,、交易、資金存取等業(yè)務流程;

3,、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律,、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定,、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;

4,、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;

5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

6,、法律,、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇二

1,、負責所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護,，定期走訪，提供服務咨詢,，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務;

2,、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作,，提升現(xiàn)有客戶層次,，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

3,、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務;

4,、收集、整理各種市場信息,、客戶信息,，并及時匯報;

5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作,，完成公司下達的各項指標;

6,、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇三

1.負責現(xiàn)金的管理,，有價證券,、空白憑證及有關(guān)印件的保管,，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金,，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn),。

2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,，并結(jié)出當日余額,，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符,，日清月結(jié),。

3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬,，并結(jié)出當日余額,，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況,，結(jié)合資金頭寸表,，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后,，調(diào)撥資金,。

4.負責領(lǐng)取清算單,，及時掌握銀行存款余額,。

5.負責存取股民的支票，保證及時人賬,。

6.負責每日閉市后,，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬,。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇四

1,、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;

2,、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道;

3,、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息;

4,、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的咨詢,、業(yè)務、售后等其它服務;

5,、對證券營銷人員進行培訓,、輔導、業(yè)務拓展;

6,、對證券營銷人員進行日常管理,，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協(xié)助員工制定工作計劃,。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇五

1,、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關(guān)財務報表及財務分析報告;

2,、負責工商,、稅務、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

3,、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù),，以及往來賬目的分析管理;

4、協(xié)助財務經(jīng)理編制和執(zhí)行財務預算,，日常監(jiān)控成本費用預算的執(zhí)行情況;

5,、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務管理文件及會計資料檔案的`管理工作;

6、完成領(lǐng)導交辦的其他工作,。

1,、本科及以上財務相關(guān)專業(yè);

2、精通國家相關(guān)財稅法律法規(guī),，熟悉企業(yè)財務制度及流程,，熟練操作財務軟件及辦公軟件;

3、具有優(yōu)良的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守,、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神,，工作認真，責任心強;

4,、較強的成本管理,、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力,。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇六

第一章總則

第一條為提高客戶服務水平,，加強公司投資顧問業(yè)務管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務,，促進投資顧問業(yè)務的健康發(fā)展,，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定本辦法,。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務,，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指公司接受客戶委托,，按照約定,，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策,，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動,。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇,、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務,，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務,，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的,，其投資建議服務行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行,。

第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務,，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工,。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門,，負責投資顧問的日常管理,、招聘、培訓,、監(jiān)督,、考核、投訴和回訪等工作,；

投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務指導部門,，負責證券投資顧問的專業(yè)指導、專業(yè)培訓和專業(yè)評價等工作,，負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務需求,，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務；

人力資源部負責投資顧問的人事管理,、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜,；

信息技術(shù)部負責提供投資顧問業(yè)務相關(guān)的信息技術(shù)支持,；

法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務有關(guān)規(guī)章制度,、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務有關(guān)合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢,，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)性檢查,，并對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理,。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

第五條投資顧問的任職資格包括：

1.具有良好的職業(yè)道德,，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,；

3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,；

4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力,，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題,；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問的基本工作職責包括：

一,、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力,、投資需求與風險偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當性的投資建議服務,，包括投資品種選擇,、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

2.以報告會,、沙龍等形式展開投資者教育活動,，就投資者基本知識普及、投資技巧,、投資理念,、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓；

3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協(xié)議,，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協(xié)議,。

二、培訓工作

1.參加營業(yè)部晨會或夕會,，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊,、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析,，并提供近期的投資策略,；

2.參加營業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作,，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓,。

三、研究工作

1.學習研究公司研究部,、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告,，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài),；

2.在公司的統(tǒng)一組織下,，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播,、電視,、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體,，客觀,、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟,、行業(yè)狀況,、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,，為公眾投資者提供證券資訊服務。

四,、公司或營業(yè)部安排的其他工作

第三章投資顧問的行為準則

第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則,，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務,。

第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務時,，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益,；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時,，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務時,，應履行告知義務,。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

1.公司名稱、地址,、聯(lián)系方式,、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等,；

2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼,；3.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；

4.投資決策由客戶作出,，投資風險由客戶承擔,；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

同時,，公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應當通過營業(yè)場所,、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一,、二項信息,。

第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用,。

第十一條投資顧問人員禁止行為：

（一）出租,、出借,、轉(zhuǎn)讓,、涂改業(yè)務資格證書。

（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務推廣,、服務留痕,、回訪記錄、投訴處理,、合規(guī)檢查記錄等資料,，并造成遺失和損毀,；

（三）通過廣播、電視,、互聯(lián)網(wǎng),、報紙、雜志等公眾媒體,，向

社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品,，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預測。

（四）以虛假信息,、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析,、預測或建議。

（五）未完整,、客觀,、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析,、預測和建議,。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料,；引用有關(guān)信息,、資料時，未注明出處和著作權(quán)人,。

（七）兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務或職務,。

（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶,、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物,。

（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。

（十一）投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

1.使用安全,、保本,、無風險、黑馬推薦等夸大,、誘導性用語,，明示或者暗示保證投資收益；

2.對投資顧問業(yè)績進行片面,、夸大,、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內(nèi)容；

3.利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳,；

4.以免費服務,、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供,；

5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風險的情形下,，聲稱軟件,、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機,。

6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話,、傳真、

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇七

1,、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導下,，完成各期會計核算工作。

2,、根據(jù)國家法律,、法規(guī)、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定,、會計制度,，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務的會i核算。

3,、對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能,。

4、負責每日對資金柜的存,、取款憑單,、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關(guān)部門協(xié)商并進行賬務調(diào)整,，確保憑單與實際金額相符,。

5、負責對開戶,、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核,，檢查是否有漏收、錯收,、故意不收或貪污等情況,，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領(lǐng)導處理,。

6,、負責日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務的報銷核算,，做到用途清楚,，開支合理、合法,，手續(xù)齊全,需求正確,。

7、負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證,。

8,、負責固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作,，建立固定資產(chǎn)明細賬,，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬,、往來明細賬,、負債及損益類明細賬。

9,、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定,，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底,，與電腦部,、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點,、報廢等工作,，按規(guī)定手續(xù)和批準權(quán)限進行財務處理。

10,、負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作,，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失,、缺損,。

11、負責交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送,。

12,、每月月底及時結(jié)賬，并與總賬核對,，保證明細賬與總賬相符,。

13、及時完成領(lǐng)導交辦的其他工作,。

14,、接受財務主管的領(lǐng)導,按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領(lǐng)導批示進行經(jīng)濟業(yè)務的會計核算。

15,、有編記賬憑證,、登記總賬和明細賬權(quán)。

16,、在業(yè)務上對出納崗位有指導職能,。

17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料,。

18,、對財務主管及營業(yè)部總經(jīng)理負責。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇八

客服總監(jiān)

1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度,、投訴處理制度,、流程檢點、信息管理制度,、回訪制度等

2.負責推進并監(jiān)控回訪,、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動,、流程檢點,、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作

3.負責與銷售/服務部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的開展及改善效果監(jiān)控

4.負責定期開展部門內(nèi)訓,、指導監(jiān)督,、考核評價

5.負責開展月度總結(jié)匯報及過程問題處理通報

6.負責協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項原因識別,，并監(jiān)督銷售和售后服務流程改善,，反饋改善結(jié)果

7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結(jié),、日常信息反饋等 滿意度回訪專員

1,、電話回訪

1.根據(jù)銷售 售后系統(tǒng)跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%,，回訪規(guī)范率每月必須達到90%,，并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結(jié)果。

2,、保養(yǎng)提醒

1.根據(jù)售后系統(tǒng)icream跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%,，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

3,、流失招攬

根據(jù)售后系統(tǒng)icream流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪,，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

4,、5s 6s衛(wèi)生點檢

1.每天9：30點檢售后區(qū)衛(wèi)生,，照片發(fā)送工作群，及時跟進整改,，每月月底計算出售后衛(wèi)生點檢成績,。

5,、戰(zhàn)敗回訪

1.依據(jù)ism系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作,。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇九

1,、規(guī)范組織會計核算，按時,、保質(zhì),、保量編報會計報表,，辦理資金存取,、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險;

2,、監(jiān)督營業(yè)部財務活動,，控制財務預算，嚴格費用管理,，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

3,、管理營業(yè)部稅務事項和發(fā)票審核;

4、財務分析,，客觀,、全面分析預算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務事項;

5,、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

6,、其他上級領(lǐng)導交辦的任務。

證券公司工作職責 證券公司工作崗位篇十

1,、協(xié)助主管完成日常事務性工作,，協(xié)助處理帳務;

2、申請票據(jù),，準備和報送會計報表,，協(xié)助辦理稅務報表的申報;

3、現(xiàn)金及銀行收付處理,，制作記帳憑證,，銀行對帳，單據(jù)審核;

4,、協(xié)助財會文件的準備,、歸檔和保管;

5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

6,、負責與客戶賬目核對,，應收應付賬目管理。

1,、財務,，會計,，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學歷，具有會計任職資格;

2,、較好的會計基礎(chǔ)知識,，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

3,、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算,，財務軟件操作;

4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神,，較強的溝通,、理解和分析能力;

5、具有獨立工作和學習的能力,，工作認真細心,。