總結(jié)是寫給人看的,，條理不清,，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然,，這樣就達(dá)不到總結(jié)的目的。那關(guān)于總結(jié)格式是怎樣的呢,？而個(gè)人總結(jié)又該怎么寫呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇一

1,。柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面,，20××年截止7月22號(hào)，共開戶561戶,，經(jīng)辦開戶操作212筆,，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干,。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,，做到認(rèn)真對(duì)比，仔細(xì)審核,，按照總部提出的流程要求來完成,，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

2,、股票機(jī)發(fā)放方面,，20××年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,，我部共收到總部寄來股票機(jī)部,，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間,，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一,。

3、在系統(tǒng)測(cè)試方面,，20××年上半年,，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次,，上交所報(bào)盤升級(jí)測(cè)試4次,，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月,，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周,。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù),，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告,，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4,、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性,。

5、個(gè)人客戶營銷方面,，上半年客戶營銷做的不理想,，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元,。從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,，客戶營銷工作做的很不夠,，在接下來的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：

第一,，在做好本職工作的前提下,，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入,，客戶信息及時(shí)反饋,，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃,，認(rèn)真做好每一步工作流程,，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二,，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段,，估計(jì)下半年通過幾次測(cè)試后，會(huì)有上線的'可能,。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí),，掌握所有業(yè)務(wù)流程,。

第三，努力開展?fàn)I銷工作,，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,，多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平,?？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇二

告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),，迎來更富挑戰(zhàn)的xx,。站在新一年的起點(diǎn)，**證券繼往開來,，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),，振奮精神、周密運(yùn)籌,，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕,。回首xx年,，**證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì),，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇,，審時(shí)度勢(shì),，認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作,、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心,、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過去的一年,，**證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力，**證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中，我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升,，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位,。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng),、搶占客戶資源,、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),，并初見成效,，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍,。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源,，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),，建立了從立項(xiàng)、決策到 執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中,、事后各個(gè)環(huán)節(jié),，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,，啟動(dòng)了集中交易,、crm、廣域網(wǎng)升級(jí),、辦公自動(dòng)化,、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

告別xx年，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無愧色地說,，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險(xiǎn),，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn),。

展望xx,，**證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng),、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇;而**證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),，充分具備抓住機(jī)會(huì)的'智慧和魄力,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力,。xx年末,，公司組織力量編制了**證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見;在不同部門、不同層次召開座談會(huì),，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖,?？梢灶A(yù)見，新的一年,，公司將實(shí)施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點(diǎn),、新希望,。站在xx年的起點(diǎn),，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇三

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了，在這兩個(gè)月里,，無論是股票專業(yè)知識(shí)還是營銷方面我都有了一定的進(jìn)步,。

在這兩個(gè)月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶,，資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬。當(dāng)然,，與公司其他的員工相比,，我還是比較遜色的，但我會(huì)繼續(xù)努力的,。

6月份,，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長的安排，把我派到了中國銀行駐點(diǎn),，因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點(diǎn)幾天,，但給我的啟發(fā)卻很多：

1. 因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多,，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家，有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人,，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,，這讓我不光覺得競(jìng)爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn),。

2. 經(jīng)過我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通,，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,，或者只是個(gè)陪襯。

3. 因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮酚^,，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目,。

也許是我的營銷功力還很淺,，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無從下手,，但經(jīng)隊(duì)長的指點(diǎn),，讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果,，所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,，不過還好，之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸,，可這點(diǎn)對(duì)我來說還不是件難事，只是讓我擔(dān)心的是,，他們私下與廣發(fā)證券的合作,，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近一直在測(cè)試用微博來服務(wù)我手下的客戶,，可能剛開始,，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的`客戶追蹤服務(wù),，一個(gè)好的客戶經(jīng)理,，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽到,，因?yàn)樗麄儗?duì)客戶很好的服務(wù)，讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加,，資產(chǎn)也得到了很大的提升,。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會(huì)談股色變,。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇四

這半年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對(duì)于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),。

得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和客戶的，而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)活動(dòng),，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶,。

市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@半年來不同以往的忙碌,，積累了更多的，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng),，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的.道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念常“新”,。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)金融市場(chǎng)有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這半年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇五

我來xx證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,，在這兩個(gè)月里,，無論是股票專業(yè)知識(shí)照樣 營銷方面我都有了一定的提高 。

在這兩個(gè)月里,，我開拓的客戶差不多10戶,，資產(chǎn)量也達(dá)到 了上千萬。當(dāng)然,，與公司其他的員工相比,，我照樣 對(duì)照遜色的，但我會(huì)連續(xù)努力的,。6月份,，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長的支配 ，把我派到了中國銀行駐點(diǎn),，因?yàn)槭诸^上有許多 事情要處置懲罰 ,，所以總體來說也沒去中國銀行駐點(diǎn)幾天，但給我的啟發(fā)卻許多 ：

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商許多 ,，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,，有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人，有時(shí)在年夜 堂的駐點(diǎn)人員比來銀行解決 業(yè)務(wù)的客戶還要多,，這讓我不但 認(rèn)為 競(jìng)爭壓力之年夜 ,，還讓我認(rèn)為 這種駐點(diǎn)方法 應(yīng)該改進(jìn) 。

2.經(jīng)由 我跟一個(gè)理財(cái)司理 的溝通,，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘忍的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能獲得 一些小蝦米,，或者只是個(gè)陪襯,。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮凡谎?，所以那些去中行解決 業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目,。也許是我的營銷功力還很淺,，所以在銀行駐點(diǎn)方面我照樣 有些無從下手，但經(jīng)隊(duì)長的指點(diǎn),，讓我有了新的想法,。天天去那里駐點(diǎn)不一 定有效果，所以我就直接跟理財(cái)司理 打交道,，不過 還好,，之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)司理 很難接觸，可這點(diǎn)對(duì)我來說還不是件難事,，只是讓我擔(dān)心 的是,，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開,。

我最近一直在測(cè)試用微信來辦事 我手下的.客戶,，可能剛開端 ，還沒有什么突出的效果,，但我認(rèn)為 這也是很重要的客戶追蹤辦事 ,，一個(gè)好的客戶司理 ，不但 要賡續(xù) 開拓新客戶,，還有一點(diǎn)就是辦事 好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽到，因?yàn)樗麄儗?duì)客戶很好的辦事 ,，讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),，使得他們不但 有新的客戶量增加,，資產(chǎn)也獲得 了很年夜 的提升。所以即就是 低迷的股市行情,，他們的客戶也不談判 股色變。

這就是我這兩個(gè)月的,，許多 方面我照樣 對(duì)照稚嫩,，還要賡續(xù) 的磨練和學(xué)習(xí)，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇六

進(jìn)入安信證券已有半年了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷,，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

1、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的.業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭優(yōu)勢(shì),，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇七

根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路,，全處人員精誠團(tuán)結(jié),，齊心協(xié)力，努力工作,，取得了較好的成績,。截止六月底，我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件,，擔(dān)任公證常年法律顧問×家,，業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬余元，基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過半,，任務(wù)過半的目標(biāo),，半年來，我們主要做了以下工作：

一是組織全處人員積極參加了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng),，通過學(xué)習(xí)，提高了全處人員的政治思想素質(zhì),，增強(qiáng)了黨性,，牢固樹立了宗旨觀念。二是根據(jù)上級(jí)的部署,，組織全體公證人員積極投身公證隊(duì)伍教育規(guī)范樹形象活動(dòng),，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國公證隊(duì)伍教育規(guī)范讀本》,，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》,、《公證行業(yè)自律公約》等,，通過學(xué)習(xí)，全體公證員認(rèn)識(shí)了開展這次活動(dòng)的重要性,、必要性,，明確了這次活動(dòng)的目標(biāo)、任務(wù),，進(jìn)一步增強(qiáng)了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的自覺性,，提高了質(zhì)量意識(shí)，執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。三是在搞好政治學(xué)習(xí)的同時(shí),，不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，×月×日,，我們組織全體公證員參加了××組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)班上，我們認(rèn)真參加了公證業(yè)務(wù)知識(shí)的考試,，之后,，我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù),，交流了工作經(jīng)驗(yàn),。

提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向，為確保每一件公證不出差錯(cuò),，我們從規(guī)范辦證程序著手,，嚴(yán)格按申請(qǐng)-受理-審查-出證-歸檔的程序操作，不管公證事項(xiàng)多么簡單,，都不準(zhǔn)隨意簡化程序,，重大復(fù)雜的公證事項(xiàng)，一般是由兩名公證員共同辦理,，我們的指導(dǎo)思想是：辦一件就要辦好一件,。

一方面我們采取有效措施，穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶,，銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面,，我們結(jié)合自身實(shí)際，主動(dòng)出擊,，拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體，大力開發(fā)農(nóng)村市場(chǎng),，努力拓展為農(nóng)業(yè),、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務(wù)的'領(lǐng)域,。二是與××區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手，大力宣傳婚前財(cái)產(chǎn),，夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用,、好處，印發(fā)宣傳資料萬余份,。三是搞好社區(qū)的公證服務(wù),，×月×日，我處指派公證員參加了××舉辦的法制宣傳活動(dòng),，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放宣傳資料幾千份,。四是配合政府的中心工作，宣傳公證,，在五月農(nóng)村法制宣傳月活動(dòng)中,，我處指派公證員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督了“平安杯”法律知識(shí)筆試賽、電視搶答賽的全過程,。通過多形式,，多途徑的宣傳，使公證家喻戶曉,。

一是加強(qiáng)公證處的制度建設(shè),，在原有的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了各種制度,，該上墻的上墻,，該公布的公布，同時(shí)將各種制度編印成冊(cè),，做到人手一冊(cè),。 二是加強(qiáng)公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，今年×月,，局黨組在財(cái)力十分緊張的情況下,，擠出資金幾千元，對(duì)公證處的辦公室進(jìn)行了改造,、裝修,，安裝了防盜門窗，添置了其他一些必要的辦公設(shè)施,，大大改善了辦證條件,，使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列。

總之,，半年的工作有許多可圈可點(diǎn),，但還存在許多不足，在后階段的工作中我們會(huì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)成績，克服不足,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇八

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

1,、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的.成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone,、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

1,、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),，提高部門的工作效率。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新,。

1,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長,。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3、在工作中善于總結(jié),，對(duì)典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。

1,、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色,。

2,、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

3,、在工程實(shí)施過程中,，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力,。 部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1、加強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終,。

2,、對(duì)工程、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休,。

3、部門能有一個(gè)值班手機(jī),。

公司：

1,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

2,、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競(jìng)爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動(dòng),，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇九

進(jìn)入xx證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷,，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使xx服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的`辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶,，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭優(yōu)勢(shì),，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇十

20xx年現(xiàn)已過半,，是我過得很困難的一年,。在大盤挨近xxxx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來,，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被篩選,。后來的實(shí)踐證明了我的主意的正確，這更堅(jiān)決了我的信仰,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充分自己，也只要這樣才干和公司一同生長,。

回憶大半年的作業(yè),，我在許多方面做的都不夠好。

榜首,，在大盤的不斷跌落中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分,，客戶訴苦很大,，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí),，可是服務(wù)仍在繼續(xù),。這也是面對(duì)的問題。

第二,，在產(chǎn)品出售方面,，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好,，在往后傍邊加倍盡力,。

第三，專業(yè)知識(shí)不充足,，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時(shí),、很好的回答。

第四,，對(duì)現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解,，客戶的危險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的財(cái)物裝備沒能供給合理的主張,。

第五,，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的`,。

鑒于以上,，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首,，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期能夠使用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，招引客戶。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶盈余或許對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二,，加強(qiáng)營銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受能力及行情,，主張客戶裝備不同的財(cái)物，比方：股票,，基金,，融資融券，錢銀型基金,，銀行短期理財(cái),。

第四，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,，要害時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹,。

20xx，行將逝去,，但20xx就在你我眼前,。信任只要主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的時(shí)機(jī),。讓我們一同加油,，完結(jié)自己的成績。去發(fā)明歸于自己的光輝,。祝福我們營業(yè)部這個(gè)我們庭越來越興旺,，也祝福我們的成績?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇十一

20xx年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破,，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,，市場(chǎng)走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期,。

市場(chǎng)日趨活躍,，行業(yè)走出困境,。20xx年1—6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),，漲幅達(dá)44,；深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50,。市場(chǎng)持續(xù)活躍,，股票、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元,，較去年同期（32470億元）增長了204。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下,，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損,。

股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折,。到20xx年6月底,，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性,、制度性建設(shè),，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場(chǎng)的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),，帶來了前所未有的生機(jī)和活力,。

券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整,。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放,。同時(shí),，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭格局發(fā)生了根本性的變化,。

政策空前支持,，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年,，隨著新的《公司法》,、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施,，涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面,。同時(shí),，資產(chǎn)證券化、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái),，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道,。

（一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)

20xx年上半年,，公司實(shí)現(xiàn)收入總額xx元，支出總額xx元,，其中營業(yè)費(fèi)用xx元,，實(shí)現(xiàn)利潤總額xx元，比去年同期增加xx元,。

其中,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤xx元,；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤xx元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元。

（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上,、穩(wěn)步增長

（1）主要經(jīng)營業(yè)績

實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤xx元,。股票,、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,，較去年同期增長了212,，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第xx,。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,，增幅20,，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46,。同時(shí),，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,，總市值約為68.71億元,。

（2）重點(diǎn)工作回顧

以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作,。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作,，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì),，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,，并推出了《客戶持倉前5xx股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的.配送服務(wù),，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線,。同時(shí),，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競(jìng)賽活動(dòng)”,。

積極開拓新業(yè)務(wù),，搶占客戶資源,，培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn),。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計(jì)代銷基金2,。89億元,，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時(shí),，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施,，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元,，有意向正在開發(fā)中的上市公司xx，限售股份余額約6.3億股,。

完善風(fēng)控機(jī)制,，加強(qiáng)日常監(jiān)控,，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行,。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛（‘一掛多'）賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案；開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控,；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,，對(duì)重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批,；針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作,；對(duì)營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善,。

開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力,。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,，我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整,，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,，而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi),、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制,，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長,。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

（1）主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實(shí)現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元,。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位,，實(shí)現(xiàn)收入xx元；銀行間債券市場(chǎng)交易總量236,。82億元,，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位,，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入xx元,；完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入xx元,。

（2）重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì),，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范,；制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范,。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲(chǔ)備和客戶開發(fā)工作,。對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),，加強(qiáng)與客戶的日常溝通,，同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目xx,，其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議,。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。

提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,，與研究,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,，得到了市場(chǎng)認(rèn)可,，策略報(bào)告和專題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組,，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建,。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作,，成功舉辦了20xx中國債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì),。

3,、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破

（1）主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份,、兩面針,、五洲交通xx，企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達(dá)爾,、深圳華強(qiáng)、桂林旅游xx,，合計(jì)xx上市公司股改保薦項(xiàng)目,，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。

同時(shí),，二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目,，合計(jì)有xx股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施；在會(huì)審核ipo項(xiàng)目xx,，惠程電氣和xxx三環(huán),；再融資項(xiàng)目xx,；收購兼并財(cái)務(wù)顧問xx。

（2）重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度,，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了xxx地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā),，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。