總結(jié)是對某一特定時間段內(nèi)的學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)情況加以回顧和分析的一種書面材料,，它能夠使頭腦更加清醒，目標(biāo)更加明確,，讓我們一起來學(xué)習(xí)寫總結(jié)吧,。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢,？下面是小編為大家?guī)淼目偨Y(jié)書優(yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡,。

證券公司半年度工作總結(jié)篇一

在這兩個月里，我開拓的客戶差不多10戶,，資產(chǎn)量也達(dá)到 了上千萬,。當(dāng)然，與公司其他的員工相比,，我照樣 對照遜色的,，但我會連續(xù)努力的。6月份,，經(jīng)團(tuán)隊長的支配 ,，把我派到了中國銀行駐點，因為手頭上有許多 事情要處置懲罰 ,，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天,，但給我的啟發(fā)卻許多 ：

1.因為駐點的券商許多 ，加上保險公司的一共有11家,，有些券商駐點人員一來就兩三人,，有時在年夜 堂的駐點人員比來銀行解決 業(yè)務(wù)的客戶還要多，這讓我不但 認(rèn)為 競爭壓力之年夜 ,，還讓我認(rèn)為 這種駐點方法 應(yīng)該改進(jìn) ,。

2.經(jīng)由 我跟一個理財司理 的溝通，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,，殘忍的講就是在這里駐點的券商只能獲得 一些小蝦米，或者只是個陪襯,。

3.因為最近股市行情不太樂不雅 ,，所以那些去中行解決 業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目,。也許是我的.營銷功力還很淺,，所以在銀行駐點方面我照樣 有些無從下手，但經(jīng)隊長的指點,，讓我有了新的想法,。天天去那里駐點不一 定有效果，所以我就直接跟理財司理 打交道,，不過 還好,，之前總聽別人說那個理財司理 很難接觸，可這點對我來說還不是件難事,，只是讓我擔(dān)心 的是,，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。

我最近一直在測試用微信來辦事 我手下的客戶,，可能剛開端 ,，還沒有什么突出的效果，但我認(rèn)為 這也是很重要的客戶追蹤辦事 ,，一個好的客戶司理 ,，不但 要賡續(xù) 開拓新客戶，還有一點就是辦事 好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽到,，因為他們對客戶很好的辦事 ，讓客戶有了一個不錯的收益,，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,，這樣形成了一個良性循環(huán)，使得他們不但 有新的客戶量增加,，資產(chǎn)也獲得 了很年夜 的提升,。所以即就是 低迷的股市行情,，他們的客戶也不談判 股色變,。

這就是我這兩個月的，許多 方面我照樣 對照稚嫩,，還要賡續(xù) 的磨練和學(xué)習(xí),，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

證券公司半年度工作總結(jié)篇二

時光飛逝,，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的半年,，回顧這半年的工作歷程，作為信達(dá)證券的一名員工,，我深深感到信達(dá)證券蓬勃發(fā)展的熱情,，營銷團(tuán)隊每個人拼搏的精神!

回想自己這半年的工作中，有壓力也有動力,，有高興也有悲傷,。壓力是證券大環(huán)境差，致使?fàn)I銷困難,、任務(wù)重!動力是營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力,、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費。對比去年年底的業(yè)績情況,，略有增長,，但也僅是略有增長。

這半年中自己始終以崗位職責(zé)為行動標(biāo)準(zhǔn),，從工作中的一點一滴做起,，嚴(yán)格按照職責(zé)中的條款要求自己的行為，在業(yè)務(wù)工作中，在日常的事務(wù)工作中,，自己積極著手,，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù)。對潛在客戶方面給予耐心細(xì)致的講解理財知識,。對公司老客戶積極進(jìn)行客戶反饋工作,，拉近與客戶之間的距離做好溝通。讓客戶能理性投資,，很好的樹立了公司的良好形象,。

總結(jié)半年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足,，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學(xué)習(xí),，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎(chǔ)上取長補短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作,，同時嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù),。其次要多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。不斷的'充實自己提高業(yè)務(wù)能力水平!

下半年，我會滿懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)! 為更多的精彩加油!

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作,，需要足夠的耐心,，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流,。為了下半年能夠有目標(biāo),、有目的、有成效的工作,，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

1、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導(dǎo),。

2、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作,。

3,、做好溝通匯報，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏、不延誤,。

在認(rèn)真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1,、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

2,、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3,、多反思,、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進(jìn)步,，自己超越自己,。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正,。

我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

證券公司半年度工作總結(jié)篇三

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個月了,，在這兩個月里，無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進(jìn)步,。

在這兩個月里,，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬,。當(dāng)然,，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的,，但我會繼續(xù)努力的,。

6月份，經(jīng)團(tuán)隊長的安排,，把我派到了中國銀行駐點,，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天,，但給我的啟發(fā)卻很多：

1. 因為駐點的券商很多,，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人,，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,，這讓我不光覺得競爭壓力之大,，還讓我覺得這種駐點方式應(yīng)該改進(jìn)。

2. 經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通,，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米,，或者只是個陪襯,。

3. 因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財項目,。

也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手,，但經(jīng)隊長的指點,，讓我有了新的.想法。天天去那里駐點不一定有效果,，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道,，不過還好，之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸,，可這點對我來說還不是件難事,，只是讓我擔(dān)心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作,，這真的很難讓我把這個渠道打開,。

我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶，可能剛開始,，還沒有什么突出的效果,，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個好的客戶經(jīng)理,，不光要不斷開發(fā)新客戶,，還有一點就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽到,，因為他們對客戶很好的服務(wù)，讓客戶有了一個不錯的收益,，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,，這樣形成了一個良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加,，資產(chǎn)也得到了很大的提升,。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變,。

這就是我這兩個月的工作總結(jié),，很多方面我還是比較稚嫩,，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí)，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己,。

證券公司半年度工作總結(jié)篇四

20xx年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里,，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶,，檔案掃描,，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放,，客戶咨詢等內(nèi)容為主,，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1、柜臺業(yè)務(wù)方面,，20xx年截止7月22號,，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆,，客戶檔案采集掃描1422件,，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,，做到認(rèn)真對比,，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成,，均未出現(xiàn)差錯,。

2、股票機(jī)發(fā)放方面,，20xx年上半年,，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,，我部共收到總部寄來股票機(jī)部,，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間,，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一,。

3、在系統(tǒng)測試方面,，20xx年上半年,，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次,，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次,，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周,。在這些次測試當(dāng)中,，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告,，保障了系統(tǒng)的.有效運行和正常運轉(zhuǎn),。

4、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,，配合綜合部規(guī)范客戶資料,，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性,。

5,、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想,，共開戶9戶,，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出,，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中,，將要做好以下工作安排：

第一,，在做好本職工作的前提下，配合財富中心,，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作,，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋,，客戶試用結(jié)束后,，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認(rèn)真做好每一步工作流程,，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能,。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程,。

第三,，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,，多通過朋友介紹,，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,，提高開戶數(shù)量,，提升資產(chǎn)水平?？偨Y(jié)到此結(jié)束,，謝謝大家~

證券公司半年度工作總結(jié)篇五

進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個月里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的`,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司半年度工作總結(jié)篇六

告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的xx,。站在新一年的起點,，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕,?；厥讀x年，xx證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢,，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇,，審時度勢,，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項工作,，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風(fēng)險控制等管理工作,、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點,，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅定信心,、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過去的一年，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力,，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中,，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的'排名為21位,，比xx年提高了3位。同時,，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效,，xx年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍,。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率,。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項,、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

告別xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無愧色地說,，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望xx,，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機(jī)遇;而xx證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),，充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。xx年末,，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門,、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖?？梢灶A(yù)見,，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點,、新希望,。站在xx年的起點，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司半年度工作總結(jié)篇七

時間過的很快，回顧這半年來的工作,。首先,，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,。理念上有了長足的進(jìn)步,，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高,。

現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

年初加入證券研究部后,，在謝總的提點與_總?cè)粘５慕陶d中，讓我對證券研究有了一定的認(rèn)識,。初步掌握了基本面分析的要點與方法,，改變了原有對市場的簡單認(rèn)識，建立了正確的視角去看待市場的變化：

以往個人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,，沒有深入的去思考背后的根本,，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化，對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的"變化,，所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠,。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作,，我認(rèn)識到了證券分析必須從大的背景出發(fā)，由面到點的去一步一步進(jìn)行,，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象,。

過去個人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進(jìn)行分析，相對而言比較片面,，對于資金流向分析不太關(guān)注,，且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點下,，開始對于這個方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí),。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺,。個人意識資金流向是行情的根本,，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。

過去心態(tài)相對比較容易波動,，同時投資操作理念相對簡單,。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個人認(rèn)為個人心態(tài)有所提高,。以往個人只在意于結(jié)果，對于造成結(jié)果的原因不太深究?，F(xiàn)在在平時的`工作,、學(xué)習(xí)、個人操作中,，比較注意過程,，對于好的結(jié)果或壞的結(jié)果，個人都進(jìn)行一定的總結(jié),。心態(tài)較以前平和許多,。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,，雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個股的錯誤,。但目前個人在日常看盤分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變,。

我的日常工作主要是幫助公司關(guān)注相關(guān)的行業(yè)以及個股,。個人認(rèn)為自己在這個方面作的還很不夠。雖然,，每周對于自己關(guān)注的行業(yè)及個股,，自己都會收集公開資料，及相關(guān)的分析,。并在總結(jié)文字時,，盡量多加入自己分析與思考,，少照搬網(wǎng)路上現(xiàn)成的資料。在這個過程中,，個人認(rèn)為,，由于對分析的行業(yè)的認(rèn)識還停留在比較表面的程度。如醫(yī)藥行業(yè),，由于公司之間差異很大,，對于醫(yī)藥行業(yè)個人比較陌生，雖然對于產(chǎn)品,，自己可以通過網(wǎng)絡(luò)查找了解,，但對于具體公司的變化，還是停留在盤面和量能的基礎(chǔ)上,。因此,，個人的分析比較簡單而膚淺，往往只能簡單的提及一點要素而缺乏全面,，下一階段工作中,，這個方面將著重改進(jìn)加強。

日常工作中缺乏主動深入發(fā)掘的精神,。近期,、新股中步步高走勢比較強，新華都與其比較類似,，雖然,，個人曾經(jīng)在收盤總結(jié)時，向領(lǐng)導(dǎo)提及兩股行業(yè)比較類似,。但是事后自己沒有主動沒有深入分析與挖掘,。下一階段工作中，在工作主觀能動性方面需要著重加強,。

下半年工作學(xué)習(xí)目標(biāo)

通過本次總結(jié),，讓我靜下心回顧了半年來的進(jìn)步與不足。

個人認(rèn)為不足在于：

1,、自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進(jìn)一步理順,。

雖然平日自我學(xué)習(xí)、看書,、看資料中,，每日與鄭總的交流中，吸取了很多的經(jīng)驗與知識,，但個人認(rèn)識到,，還沒有很好的理順與發(fā)展。如,，在分析宏觀經(jīng)濟(jì)中,，自己就感到由于缺乏對“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“的相關(guān)知識深入認(rèn)識,，導(dǎo)致看到現(xiàn)象后，分析的比較片面,，對于未來經(jīng)濟(jì)政策的預(yù)見性不夠,。又如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務(wù)分析,，但是缺乏全面性,，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中,，個人打算對于基礎(chǔ)知識進(jìn)行回顧與加強,。

2、提高工作的主觀能動性,。

雖然每天都了解市場,、個股的性息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細(xì)與敏感,。對于市場的變化,，由于主觀能動性的不夠，導(dǎo)致分析不夠,。同時,，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性,。

證券行業(yè)是一個不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),，下半年，個人將著重進(jìn)一步加強主觀能動性方面的建設(shè),，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有一定的進(jìn)步,。

3,、力爭多向公司提供有用的個股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量,。

證券公司半年度工作總結(jié)篇八

20××年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里,，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶,，檔案掃描,，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放,，客戶咨詢等內(nèi)容為主,，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1。柜臺業(yè)務(wù)方面,，20××年截止7月22號,，共開戶561戶,，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件,，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,，其他業(yè)務(wù)操作若干,。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比,，仔細(xì)審核,，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯,。

2,、股票機(jī)發(fā)放方面，20××年上半年,，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部,，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部,。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間,，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一,。

3,、在系統(tǒng)測試方面，20××年上半年,，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次,，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次,，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周,。在這些次測試當(dāng)中,，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告,，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn),。

4、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料,，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5,、個人客戶營銷方面,，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶,，客戶資產(chǎn)約15.6萬元,。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,，客戶營銷工作做的很不夠,，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一,，在做好本職工作的前提下,，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作,，做到客戶簽約及時錄入,，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后,，傭金及時調(diào)整的工作計劃,，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第二,，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的'業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后,，會有上線的可能,。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識,，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,，多通過朋友介紹,，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,，提高開戶數(shù)量,，提升資產(chǎn)水平。總結(jié)到此結(jié)束,，謝謝大家~

證券公司半年度工作總結(jié)篇九

20xx年現(xiàn)已過半,，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xxxx點的時分我感到了苦楚,，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選,。后來的實踐證明了我的主意的正確,，這更堅決了我的信仰，要不斷地去學(xué)習(xí),，充分自己,，也只要這樣才干和公司一同生長。

回憶大半年的作業(yè),，我在許多方面做的都不夠好,。

榜首，在大盤的不斷跌落中,，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時分，客戶訴苦很大,，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，可是服務(wù)仍在繼續(xù),。這也是面對的問題,。

第二，在產(chǎn)品出售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好,，在往后傍邊加倍盡力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時、很好的回答,。

第四,，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解，客戶的危險承受能力不清楚,，客戶的財物裝備沒能供給合理的主張,。

第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首,，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,，后期能夠使用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶,。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技能的學(xué)習(xí),。跟上公司的腳步,，新的一年的我的.方針是出售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，依據(jù)客戶不同的危險承受能力及行情，主張客戶裝備不同的財物,，比方：股票,，基金，融資融券,，錢銀型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,，要害時點問銀行要求客戶介紹。

20xx,，行將逝去,，但20xx就在你我眼前。信任只要主動出擊的人,，才會有成功的時機(jī),。讓我們一同加油，完結(jié)自己的成績,。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營業(yè)部這個我們庭越來越興旺，也祝福我們的成績越做越好,。

證券公司半年度工作總結(jié)篇十

告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),，迎來更富挑戰(zhàn)的xx。站在新一年的起點,，**證券繼往開來,，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神,、周密運籌,，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕?；厥讀x年,，**證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時度勢,，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項工作，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點,，公司全體干部員工同舟共濟(jì),、堅定信心、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展,。

過去的一年，**證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的'努力,，**證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績。其中,，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,，市場份額逐步上升,，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比xx年提高了3位,。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場,、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率,。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項,、決策到 執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中,、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入,，啟動了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告別xx年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說,，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望xx,，**證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機(jī)遇;而**證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。xx年末,，公司組織力量編制了**證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門,、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖,。可以預(yù)見,，新的一年,，公司將實施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點、新希望,。站在xx年的起點,，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司半年度工作總結(jié)篇十一

20xx年上半年,，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,，市場走出了近四年來低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時期。

市場日趨活躍,，行業(yè)走出困境,。20xx年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點,，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點上漲至4301點,，漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍,，股票,、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,，較去年同期(32470億元)增長了204,。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損,。

股改進(jìn)入突破階段,，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底,，股改上市公司市值占比已達(dá)到70,。隨著管理層以股改為重點全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),，帶來了前所未有的生機(jī)和活力。

券商整治基本結(jié)束,，行業(yè)格局重整,。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放,。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強實力,，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化,。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大,。20xx年上半年,，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施,，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施，涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者,、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時,，資產(chǎn)證券化,、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺,，有力地增加了市場活躍程度,，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

(一)上半年總體財務(wù)指標(biāo)

20xx年上半年,，公司實現(xiàn)收入總額xx元,，支出總額xx元，其中營業(yè)費用xx元,，實現(xiàn)利潤總額xx元,，比去年同期增加xx元。

其中,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元;投資銀行總部實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元;證券投資部實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元。

(二)上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上,、穩(wěn)步增長

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元,。股票,、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,，較去年同期增長了212,，市場占有率6.76‰，市場排名第xx,。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,，較期初增長了50.87億元，增幅為66,，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,，增值率為46,。同時，截至6月末,，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,，總市值約為68.71億元。

(2)重點工作回顧

以客戶增值為原則,，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作,。組織資源加強了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會,，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5xx股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品,，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時,，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法,，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。

積極開拓新業(yè)務(wù),，搶占客戶資源,，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度,，上半年累計代銷基金2.89億元,，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時,，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施,，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元,，有意向正在開發(fā)中的上市公司xx，限售股份余額約6.3億股,。

完善風(fēng)控機(jī)制,，加強日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運行,。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的`資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權(quán)限管理專項自查,，同時加強總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶,、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品,，進(jìn)一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善,。

開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力,。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進(jìn)行及時跟蹤監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整,，確保營業(yè)費用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費,、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費用得到了的控制,，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長,。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元,。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位,，實現(xiàn)收入xx元;銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位,，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入xx元;完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,，實現(xiàn)承銷收入xx元。

(2)重點工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,，加強部門內(nèi)部管理,。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理,、費用管理,、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作,。對客戶進(jìn)行細(xì)分,，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強與客戶的日常溝通,，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶,。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目xx，其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議,。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶,。

提高研究報告的專業(yè)水準(zhǔn)和實效性，與研究,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動,。重點著眼于研究報告的準(zhǔn)確性實效性，得到了市場認(rèn)可,，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判,。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組,，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作,。

加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作,，成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動,，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。

3,、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機(jī)會,，初步實現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針,、五洲交通xx,，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾,、深圳華強,、桂林旅游xx,，合計xx上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目,。

同時,，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有xx股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目xx,，惠程電氣和xx_三環(huán);再融資項目xx;收購兼并財務(wù)顧問xx,。

(2)重點工作回顧

加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益,。充分利用公司資源,，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了xx_地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢,。

證券公司半年度工作總結(jié)篇十二

這半年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,。

得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和并隨時與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和客戶的，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的.分析并及時傳達(dá)各客戶,。

市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這半年來不同以往的忙碌,，積累了更多的，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這半年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!