當工作或?qū)W習(xí)進行到一定階段或告一段落時,，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績,，找出問題,，歸納出經(jīng)驗教訓(xùn)，提高認識,，明確方向,，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來,，就叫做總結(jié),。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢,？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫才比較好,，我們一起來看一看吧。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇一

過去的一年,，**證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力，**證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升,，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位,。同時,，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效,，xx年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍,。

內(nèi)部管理進一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到 執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

告別xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,，我們可以毫無愧色地說,，**證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望xx,，**證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天,。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而**證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。xx年末,，公司組織力量編制了**證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖,?？梢灶A(yù)見，新的一年,，公司將實施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點,、新希望。站在xx年的起點,，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇二

20××年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里,，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化,，依然以開戶，檔案掃描,，系統(tǒng)測試,，股票機發(fā)放,，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1,。柜臺業(yè)務(wù)方面,，20××年截止7月22號，共開戶561戶,，經(jīng)辦開戶操作212筆,，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干,。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,，做到認真對比，仔細審核,，按照總部提出的流程要求來完成,，均未出現(xiàn)差錯。

2,、股票機發(fā)放方面,，20××年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重,，加之總部更換股票機供應(yīng)商,，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部,。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3,、在系統(tǒng)測試方面,，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次,，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次,，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月,，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當中,，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),，按時上傳測試報告,，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。

4,、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件,，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性,。

5、個人客戶營銷方面,，上半年客戶營銷做的不理想,，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元,。從以上幾個方面可以看出,，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,，客戶營銷工作做的很不夠,，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一,，在做好本職工作的前提下,，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作,，做到客戶簽約及時錄入,，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后,，傭金及時調(diào)整的工作計劃,，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第二,，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后,，會有上線的可能,。做好新三板上線前的準備工作，認真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識,，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,，努力開展營銷工作,，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過朋友介紹,，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平,?？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇三

進入安信證券已有半年了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

在銀行駐點已有半年了,，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來做,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇四

20xx年現(xiàn)已過半,，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xxxx點的時分我感到了苦楚,，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選,。后來的實踐證明了我的主意的正確,，這更堅決了我的信仰，要不斷地去學(xué)習(xí),，充分自己,，也只要這樣才干和公司一同生長,。

回憶大半年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好,。

榜首,，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時分,，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時,，可是服務(wù)仍在繼續(xù)。這也是面對的問題,。

第二,，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好,，在往后傍邊加倍盡力,。

第三，專業(yè)知識不充足,，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時,、很好的回答。

第四,，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解,，客戶的危險承受能力不清楚，客戶的財物裝備沒能供給合理的主張,。

第五,，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首,，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,，后期能夠使用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，招引客戶,。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技能的學(xué)習(xí),。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，依據(jù)客戶不同的危險承受能力及行情，主張客戶裝備不同的財物,，比方：股票,，基金，融資融券,，錢銀型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護好同銀行的聯(lián)系,，要害時點問銀行要求客戶介紹。

20xx,，行將逝去,，但20xx就在你我眼前。信任只要主動出擊的人,，才會有成功的時機,。讓我們一同加油，完結(jié)自己的成績,。去發(fā)明歸于自己的光輝,。祝福我們營業(yè)部這個我們庭越來越興旺，也祝福我們的成績越做越好,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇五

20xx年上半年,，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,，市場走出了近四年來低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時期。

市場日趨活躍,，行業(yè)走出困境,。20xx年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點,，漲幅達44,；深證成指從2863點上漲至4301點,，漲幅達50。市場持續(xù)活躍,，股票,、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,，較去年同期（32470億元）增長了204,。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損,。

股改進入突破階段,，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底,，股改上市公司市值占比已達到70,。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機和活力,。

券商整治基本結(jié)束,，行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時,，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高,，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化,。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大,。20xx年上半年,，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施,，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施，涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者,、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時,，資產(chǎn)證券化,、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺,，有力地增加了市場活躍程度,，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

（一）上半年總體財務(wù)指標

20xx年上半年,，公司實現(xiàn)收入總額xx元,，支出總額xx元，其中營業(yè)費用xx元,，實現(xiàn)利潤總額xx元,，比去年同期增加xx元。

其中,，經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元；固定收益證券總部實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元,；投資銀行總部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元；證券投資部實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元,。

（二）上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)：乘勢而上,、穩(wěn)步增長

（1）主要經(jīng)營業(yè)績

實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元。股票,、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212,，市場占有率6.76‰,，市場排名第xx。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,，較期初增長了50.87億元,，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,，增幅20,，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46,。同時,，截至6月末,，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元,。

（2）重點工作回顧

以客戶增值為原則,，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作,，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,，并推出了《客戶持倉前5xx股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品,，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線,。同時,，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”,。

積極開拓新業(yè)務(wù),，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點,。強化營業(yè)部的營銷職能,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計代銷基金2,。89億元,，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時,，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施,，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構(gòu)客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元,，有意向正在開發(fā)中的上市公司xx，限售股份余額約6.3億股,。

完善風控機制,，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行,。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛（‘一掛多'）賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案,；開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控,；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進行監(jiān)控和報備審批；針對權(quán)證等高風險產(chǎn)品,，進一步加強證券賬戶管理,，防范違規(guī)操作；對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善,。

開源節(jié)流,，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念,，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整,，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內(nèi)。上半年經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比增長,，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費,、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內(nèi)。營業(yè)費用得到了的控制,，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長,。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破

（1）主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實現(xiàn)收入xx元,，利潤xx元,。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位,，實現(xiàn)收入xx元；銀行間債券市場交易總量236,。82億元,，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位,，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入xx元,；完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入xx元,。

（2）重點工作回顧

完善準事業(yè)部制度,，加強部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會,，負責部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范,；制定了客戶管理、費用管理,、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范,。

繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經(jīng)理負責維護,，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶,。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目xx,，其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶,。

提高研究報告的專業(yè)水準和實效性,，與研究、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動,。重點著眼于研究報告的準確性實效性,，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預(yù)判,。同時積極參與了公司投資策略小組,，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作,。

加強合作與品牌創(chuàng)建,。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動,，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會,。

3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會,，初步實現(xiàn)突破

（1）主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份,、兩面針、五洲交通xx,，企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達爾、深圳華強,、桂林旅游xx,，合計xx上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目,。

同時,，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有xx股改項目已簽署協(xié)議或正在實施,；在會審核ipo項目xx,，惠程電氣和xxx三環(huán)；再融資項目xx,；收購兼并財務(wù)顧問xx,。

（2）重點工作回顧

加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,，上半年以公司成立以來的最大力度進行了xxx地區(qū)的項目開發(fā),，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇六

這半年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等,；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,。

得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶。

市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得,？

也正是因為這半年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同，使他們對這半年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇七

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個月了,，在這兩個月里,，無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進步。

在這兩個月里,，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也達到了上千萬,。當然,，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的,，但我會繼續(xù)努力的,。

6月份，經(jīng)團隊長的安排,，把我派到了中國銀行駐點,，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天,，但給我的啟發(fā)卻很多：

1. 因為駐點的券商很多,，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人,，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,，這讓我不光覺得競爭壓力之大,，還讓我覺得這種駐點方式應(yīng)該改進。

2. 經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通,，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米,，或者只是個陪襯,。

3. 因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財項目,。

也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手,，但經(jīng)隊長的指點,，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一定有效果,，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道,，不過還好，之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸,，可這點對我來說還不是件難事,，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作,，這真的很難讓我把這個渠道打開,。

我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶，可能剛開始,，還沒有什么突出的效果,，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個好的客戶經(jīng)理,，不光要不斷開發(fā)新客戶,，還有一點就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到,，因為他們對客戶很好的服務(wù),，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,，這樣形成了一個良性循環(huán),，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升,。所以即便是低迷的股市行情,，他們的客戶也不會談股色變。

這就是我這兩個月的工作總結(jié),，很多方面我還是比較稚嫩,，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇八

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進行的,，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風控報備,，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人、機構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶反洗錢風險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作,。

這項工作開展的時間很長,，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通,。

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù),，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團結(jié)一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇九

我來xx證券工作已經(jīng)有兩個月了,，在這兩個月里,，無論是股票專業(yè)知識照樣 營銷方面我都有了一定的提高 。

在這兩個月里,，我開拓的客戶差不多10戶,，資產(chǎn)量也達到 了上千萬。當然,，與公司其他的員工相比,，我照樣 對照遜色的，但我會連續(xù)努力的,。6月份，經(jīng)團隊長的支配 ,，把我派到了中國銀行駐點,，因為手頭上有許多 事情要處置懲罰 ,，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發(fā)卻許多 ：

1.因為駐點的券商許多 ,，加上保險公司的一共有11家,，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在年夜 堂的駐點人員比來銀行解決 業(yè)務(wù)的客戶還要多,，這讓我不但 認為 競爭壓力之年夜 ,，還讓我認為 這種駐點方法 應(yīng)該改進 。

2.經(jīng)由 我跟一個理財司理 的溝通,，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘忍的講就是在這里駐點的券商只能獲得 一些小蝦米,，或者只是個陪襯,。

3.因為最近股市行情不太樂不雅 ，所以那些去中行解決 業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財項目,。也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我照樣 有些無從下手,，但經(jīng)隊長的指點,，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一 定有效果,，所以我就直接跟理財司理 打交道,，不過 還好，之前總聽別人說那個理財司理 很難接觸,，可這點對我來說還不是件難事,，只是讓我擔心 的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作,，這真的很難讓我把這個渠道打開,。

我最近一直在測試用微信來辦事 我手下的客戶，可能剛開端 ,，還沒有什么突出的效果,，但我認為 這也是很重要的客戶追蹤辦事 ，一個好的客戶司理 ,，不但 要賡續(xù) 開拓新客戶,，還有一點就是辦事 好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到,，因為他們對客戶很好的辦事 ,，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環(huán),，使得他們不但 有新的客戶量增加,，資產(chǎn)也獲得 了很年夜 的提升。所以即就是 低迷的股市行情,，他們的客戶也不談判 股色變,。

這就是我這兩個月的，許多 方面我照樣 對照稚嫩,，還要賡續(xù) 的磨練和學(xué)習(xí),，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇十

時光飛逝,，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的半年,，回顧這半年的工作歷程，作為信達證券的一名員工,，我深深感到信達證券蓬勃發(fā)展的熱情,，營銷團隊每個人拼搏的精神!

回想自己這半年的工作中，有壓力也有動力,，有高興也有悲傷,。壓力是證券大環(huán)境差，致使營銷困難,、任務(wù)重!動力是營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和團隊同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力,、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費。對比去年年底的業(yè)績情況,，略有增長,，但也僅是略有增長,。

這半年中自己始終以崗位職責為行動標準,，從工作中的一點一滴做起,，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業(yè)務(wù)工作中,，在日常的事務(wù)工作中,，自己積極著手，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù),。對潛在客戶方面給予耐心細致的講解理財知識,。對公司老客戶積極進行客戶反饋工作，拉近與客戶之間的距離做好溝通,。讓客戶能理性投資,，很好的樹立了公司的良好形象。

總結(jié)半年來的工作,，自己的工作仍存在很多問題和不足,，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學(xué)習(xí),，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎(chǔ)上取長補短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作,，同時嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護,。其次要多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。不斷的充實自己提高業(yè)務(wù)能力水平!

下半年,，我會滿懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向既定目標進發(fā),！為更多的精彩加油!

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項長期的工作，需要足夠的耐心,，平時細心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流。為了下半年能夠有目標,、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

1,、帶著一顆愛心去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導(dǎo),。

2、做好宣傳,，嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作,。

3,、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員,，做到不遺漏,、不延誤。

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1,、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

2、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。

在以后的日子中,。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭取取得更大的進步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是給自己干的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里,，就是為誰干的問題,。激勵制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度,，主要解決生產(chǎn)什么和怎么生產(chǎn)的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

證券客戶經(jīng)理工作總結(jié)4篇工作總結(jié)激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率,。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功,。

激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的,，它使好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,，從管理壞人的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成好人,。

在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了好人,，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務(wù),。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇十一

這半年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,。

得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務(wù)指標的,，采取了很多聯(lián)系和客戶的，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)活動,，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶,。

市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這半年來不同以往的忙碌,，積累了更多的，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的`運用，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這半年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇十二

進入xx證券已有半年了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使xx服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了,，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做。