在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天,，報告不再是罕見的東西,，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。那么我們該如何寫一篇較為完美的報告呢,？這里我整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧,。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇一

（一） 每日實時監(jiān)控

1,、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣,、同一營業(yè)部對倒,，尾市拉升、買入風險警示板股票等,，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險,。

2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求,，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值,，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停,、開盤集合競價,、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控,，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險,。

3,、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。

4,、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部,，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責通知單22份,。

5,、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控日志共225份。

6,、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來,，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支,，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控,。

7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控,，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高,、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行篩選,，共篩選出421筆,，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪,，并將情況反饋我部留存,，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。

8,、融資融券備崗等,。

（二）每月工作

1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控月報,，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理,。

2、每月對全部相同手機委托,，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶,，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪,，將回訪情況通知到營業(yè)部,，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明,，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存,。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改,。

（三）其他工作

1,、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶,，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控,，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

2,、做好風控檔案的整理,。年初將上一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表,、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔,，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性,。

3,、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站,，及時傳達公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導安排的工作在自己這里延誤,，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務意識,，為部門每一位同事做好服,。

積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學習心得體會等3份,。

二,、工作計劃

經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控,。今年根據(jù)業(yè)務需要,，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控,。今年年底股市異?；鸨_戶數(shù)量猛增,，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè),，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門,，隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新,，我個人會認真學習新業(yè)務，跟上公司發(fā)展步伐,，努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān)控,，更好的把監(jiān)控工作做好。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇二

打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,，20xx年已經(jīng)進入尾聲了,，當我細細回顧年回首這一年走過的路,，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年,，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代,。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存,，自己感到責任和擔子更加重了,，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去,，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始,，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,，我在各位領(lǐng)導的關(guān)懷和批評指導下,。愛崗守業(yè)，配合各項工作,，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責,。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足,。同時也是我轉(zhuǎn)變了很多,，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的,，或者說是冥冥之中的一種人生選擇,。過去的那些工作的日子里，充滿了激情,，也飽含著淚光,，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上,，我面對著從來沒有面臨過的境遇,，在領(lǐng)導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作,，懂得了應該品味的人生滋味,。在此，我向20xx年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在,，我向領(lǐng)導作20xx 年度述職報告,，請予審議?！?/p>

通過一年來,，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和

自我的不足,。尤其是員工吵鬧事件以來,，我都在對自己進行反思,，希望可以實現(xiàn)對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變原有的工作方式,，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己,，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的,，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求,。我認為自己工作中的不足之處有

人和人交往，最大是真誠,，相互理解和平時的溝通,，善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納,。我相信這句話是沒錯的,，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過,。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫,，這個時候就需要溝通，反復的溝通,，達到相互的理解和支持,。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接,，不太會“引客入境”,。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關(guān),。我個人偏向比較直率的溝通方式,，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個的潛力,。通過一年來，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,，從而使我順利完成了自己的各項工作,。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚,，做事前想要有所借鑒的習慣,，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響,，那就是缺少了創(chuàng)新意識,。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上,，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生,。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,，在工作方式、工作效率上的不斷革新,。對于這一點,，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路,。

以上列舉的不足之處,，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作,，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題,、解決問題。

任何改變對于一個人都是艱難的,。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度,、方式或思路。在這方面,，我認為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變,，例如與各個部門、同事間的的工作配合,，工作流程,、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方,。我的成長,、工作和生活經(jīng)歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結(jié)果會有兩種：要么順利完結(jié),，要么被遇到的困難打到,。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下,，個人的力量就更顯單薄了,。

20xx年對我來說，正確的蛻變很重要,。要改變的問題很多,，首先就是意識?？v觀我們公司的發(fā)展歷程,，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單,，促進公司的發(fā)展,。意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示,，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步,。其次就是行動,，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對,，做的是否到位,，怎么樣才能做得更好。

公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述,，因為任何公司的發(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路,，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方,。這要求勤練內(nèi)功,，提高個人的專業(yè)知識和操作技巧，保證質(zhì)量,。對于我們一個后臺員來說,，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的,。

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè),，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友,，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢?想來想去,，自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領(lǐng)域來說,，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作,。保持和發(fā)揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作,，同樣也容不得絲毫的怠慢,。

最后我要感謝各位局領(lǐng)導給我這個機會，同時給予我的工作重擔,，讓我在20xx年經(jīng)歷了更多,，我也不可能完美的總結(jié)過去的一年;我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事,，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,，讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年,，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人,，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事,，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標,，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對我來說,，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠,、善意,、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在,。最后提前祝大家元旦快樂,，相信你們的明天會更加美好!

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇三

1、調(diào)查**市場規(guī)模,，預測下半年市場潛力,。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右,。

2,、方正、湘財,、財富是我們的主要競爭對手,，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么,，我們應該采取措施：首先是市場宣傳,。其次，搶占先機,，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次,，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才,，深挖資源,。

a、年度總目標：1000萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

b、月度分目標：83萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)25戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

c,、每周子目標：11.8萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷,、網(wǎng)絡(luò)營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議,。

為有理財,、投資與增值服務需求的個人與機構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系,，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力,、卓越的市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道，努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端,。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準,。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇四

進入安信證券已有半年了,，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務,，使安信服務真正的深入人心。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學習,。

2、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。

在銀行駐點已有半年了,，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇五

今年暑假來到證券公司開始我的實習生活。雖然還只有一周,，不過在實習過程中,，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位,，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境,。通過這段時間的學習，從無知到認知,，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè),，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中,，我每天都有很多的新的體會,。

我們的實習是分三個部分的，分組進行,，每組4個人,。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序,，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責,。

第一周我們是在理財團隊,，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目,，以滿足客戶的要求,。進到這個部門在杜老師的帶領(lǐng)下，在劉哥和王哥的幫助下,，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進行分析,，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析,，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識,，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化,。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟消息的影響,，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法,，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格,。這也就是常說的基本面。此外,，從日線圖,，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考,，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了,。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解,。用前輩的話說,，股票是門美麗的藝術(shù)，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的,。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài),，還有很多需要學習。

在理財團隊實習期間,，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會,，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始,?？梢宰屛覀冞@些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個行業(yè),。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會,，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期,。這樣我們經(jīng)?？梢月牭揭恍┕墒兄械膶I(yè)術(shù)語,，對股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓,，在一些我們不太熟悉,，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中,，職場的要點我們還有很多都還不了解,，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓,，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念,，公司進步，職員也一同進步,。

在實習過程中還認識一些朋友,，每天我們一起工作，一起下班,，自然也成為了好朋友,，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財富,。

實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑,，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說,。在這個過程中一定要虛心學習，多聽,，多看,，多想，多做,，畢竟很多我們都還是不懂的,。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識,，我們就要充分利用好這得來不易的資源,，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識,，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位,，我們同樣會更認真的去學習,。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇六

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個月了，在這兩個月里,，無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進步,。

在這兩個月里,，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也達到了上千萬,。當然,，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的,，但我會繼續(xù)努力的,。

6月份，經(jīng)團隊長的安排,，把我派到了中國銀行駐點,，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天,，但給我的啟發(fā)卻很多：

1. 因為駐點的券商很多,，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人,，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務的客戶還要多,，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點方式應該改進,。

2. 經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通,，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米,，或者只是個陪襯。

3. 因為最近股市行情不太樂觀,，所以那些去中行辦理業(yè)務的客戶都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財項目。

也許是我的營銷功力還很淺,，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手,，但經(jīng)隊長的指點，讓我有了新的想法,。天天去那里駐點不一定有效果,，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道，不過還好,，之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸,，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔心的是,，他們私下與廣發(fā)證券的合作,，這真的很難讓我把這個渠道打開。

我最近一直在測試用微博來服務我手下的客戶，可能剛開始,，還沒有什么突出的效果,，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務，一個好的客戶經(jīng)理,，不光要不斷開發(fā)新客戶,，還有一點就是服務好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到,，因為他們對客戶很好的服務,，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,，這樣形成了一個良性循環(huán),，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升,。所以即便是低迷的股市行情,，他們的客戶也不會談股色變。

這就是我這兩個月的工作總結(jié),，很多方面我還是比較稚嫩,，還要不斷的磨練和學習，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己,。