總結(jié)是對過去一定時期的工作、學習或思想情況進行回顧,、分析,，并做出客觀評價的書面材料，它有助于我們尋找工作和事物發(fā)展的規(guī)律,，從而掌握并運用這些規(guī)律,，是時候?qū)懸环菘偨Y(jié)了?？偨Y(jié)怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇一

在這一周的實習中,，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

第一步：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù),。

新開戶的：客戶本人身份證,，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）,。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面,，然后去打股東賬戶卡,。股東賬戶卡的費用為：a股（深圳50元，上海40元）,；b股（深圳120元人民幣,，上海150元人民幣）；開了基金賬戶可的費用為5元,。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡,，身份證，銀行卡在同一張a4紙上,；填寫開戶文本,，風險警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單,，客服確認書,，員工營銷確認單。

第四步：取號,，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號,，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名,，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼,。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的,，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù),。

第六步：將員工營銷單交于所屬團隊助.。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了,。

第三方存款開戶模式

在證券公司當一個經(jīng)紀人,，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情,，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng),?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種,。

第一種就是電話營銷,。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了,，其實不然,。我覺得這種營銷方式是最難掌握的,，也是需要較多技巧的。首先,，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人,，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣,，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息,，比如你是做什么的,，你是代表那個公司的,，打電話給對方的目的是什么,，能給對方帶來什么好處。所以在開始時,，你的話得簡潔且速度掌握適當,。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的,。為了能夠和對方較好的交談,，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時還得具有較強的心理承受能力,。有的時候你打電話給對方,，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的,，甚至是惡語相加,，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實習的過程中,，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的,。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點,，我們在銀行中認真觀察每個客戶,，耐心解答他們的問題，隨時準備開發(fā)新的客戶，同時跟帶我們的周先生交流,，也學到了很多東西,。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式,。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹,。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀人，這也是客戶開發(fā)的終極目標,，因為唯有如此,，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票,?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的,。但是其中的一點確實每個人都要考慮的,，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的,。同時也得關(guān)注一些熱點話題,，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者,。公司在交給我們選股的方法喲很多,。有以技術(shù)分析為主要參考標準的，如18日均線,，布林線等等,。有以行業(yè)為參考標準的，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好,，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持,，那個行業(yè)的盈利能力比較高,，那個行業(yè)抗擊風險的能力比較強,。等等?？傊趯W習如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程,，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實習,，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心,。在實習的過程中,，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方,。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶,，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能,。唯有如此,，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時,，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習慣,。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化,，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺,。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發(fā)展,，才能夠把事情做的更好,。

第二，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè),、勤勤懇懇的工作著,。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難,，他們都會盡自己最大的努力去做好一切,。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的,，但是他們沒有怨言,，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中,，也應(yīng)該學習他們這種精神,，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實實,，作好每一件事情,，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

第三,，在這次實習中,，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的,，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實際”的重要性,，并且決心將它變?yōu)閷嵺`。要使自己不斷的完善就要進一步的學習,，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結(jié)合,。

第四,，動手能力是十分重要的。在本次的實習中,，我深深的感受到動手能力的重要性,，在證券公司實習的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多,，他們不僅有扎實的理論基礎(chǔ)知識,，而且有很強的動手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色,。這使我明白了為什么在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工作,。在實習中我體會到，如果能將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起,，用實踐來檢驗真.,，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在,。養(yǎng)成良好的動手能力,，才能使我們在以后的工作中游刃有余。

通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解,，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用,。從這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的,，并且需要進一步的再學習,。雖然這次實習的業(yè)務(wù)多.中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務(wù)，但是,，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面,，而是有了一個比較全面的了解,。俗話說，千里之行始于足下,，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底.的,，所以基礎(chǔ)的實務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學本科生,，就是因為他們的動手能力要比本科生強,。從這次實習中,，我體會到,，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真.,，使一個本科生具備較強的處理基本實務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識,，這才是我們學習與實習的真正目的,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇二

20**年證券公司工作總結(jié)（工作總結(jié)，證券公司）

20**年工作總結(jié)及20**年工作計劃

不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余,，冋想這三年來的工作是充實并愉快,，讓 我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進,。公司領(lǐng)導對團隊的建設(shè)起 到很大作用,，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦,，在 他們身上學到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力,。

20**年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯,，甚至總部領(lǐng)導視頻會議召開頻率也 變多,。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求,。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品, 我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體,，這就看我們平常與客戶粘度。

20**年也有許多不足的地方,，團隊客戶的流失是最主要的方面,！不管是因為客戶去幫親戚 朋友的忙，還是因為其他原因,。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位,，有些客戶的聯(lián)系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

20**年目標完成得不是很理想,?？蛻粜枨笕找娴脑鍪希业膶I(yè)水平也要相對應(yīng)的提升,。

如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù),；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在口益變多，總部領(lǐng)導也比較重視這一塊, 下達給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團隊,。起初門檻是50萬,，后而放開10萬即可做，慢慢的咨 詢的客戶也多,，我和客戶一起學習,。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說,。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右,，有重要信息都會和

客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉,，要常去給他解說,。

二：信托產(chǎn)品銷售,；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好,， 但是我們投顧團隊連續(xù)兒個周末都在外去主動營銷,。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶, 讓更多客戶了解湘財。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購,！尤其是醫(yī)藥行業(yè) ,。訂比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較 放心,。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戸都有好處,。

四,；金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品 收益還高,。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊,，比聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要,。

雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戸合理安排資金還是可以的,。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。

五,；新増資產(chǎn)考核,。今年總共新增將近100萬左右,；與此前定下目標相差甚遠,。

20**年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)丿j,現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開,。要好好利用這一塊, 加大撒網(wǎng)力度,。最重要的還是要加強學習，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù) 還是要跟進,，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導師相信客戶會為我華 麗轉(zhuǎn)身,。

工作總結(jié)報告

尊敬的領(lǐng)導： 時光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經(jīng) 快五個月了,，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷,，也給我留下了精彩而美好的回憶,，我作 為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會,，同時我也非常珍惜這個工作 機會,，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導和同事的悉心關(guān)懷和指導下, 通過自身的不懈努力,，在此方面爭取了一定的進步,，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天 的工作，作為公司的一員,，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感,，和公司共同成r進 歩，去迎接我未來的工作,，人是在不斷總結(jié)和反省屮提煉和進步的,，在此對試用期的工作 做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團隊實力,，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心,，特別是上司也是那么 的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機會,，全身心的投入到工作和學習中,。

頭兩個月中，同事耐心指導我做些基礎(chǔ)性工作,，包括公文傳遞,、文件歸檔和費用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟悉總部各個職能部門,。隨著對基礎(chǔ)性工作 的熟悉,，領(lǐng)導又安排我學習公司的預(yù)算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關(guān)文件資料, 不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容,，全血傳授財務(wù)成本分析報告 的編制原則和方法,，對于所寫的報告領(lǐng)導提出批評和改進意見。鑒于白身實務(wù)經(jīng)驗的欠缺, 領(lǐng)導還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學習,，給予工作的全力支持,。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展， 自己很有幸能被領(lǐng)導安排參加各個層次的會議討論,，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團隊創(chuàng)造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發(fā)文的樂趣,，迸發(fā)出大家同 心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖,，同時也提升自我思考的深度和 廣度,。

通過這幾個月在領(lǐng)導和同事的關(guān)懷與帯助下,，盡管取得了一點進步，但離領(lǐng)導的要求尚何 一定的距離,，在今后的工作和學習中,，我會嚴格耍求自己、虛心向其他領(lǐng)導,、同事學習： 同時也將進一?步加強學習,、扎實工作，努力提高白身的綜合素質(zhì),，充分發(fā)揮個人所長,、不 遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻。

xxx 部:

20**年x月x日

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認識。其次,，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大 的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程史加合理 有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對 一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電了檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任,。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進行的,，當 出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時冋內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風控報備,，如何進行 現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作, 防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戸,、創(chuàng)業(yè) 板業(yè)務(wù)、電了憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可?以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期 間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，山于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜 單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人,、機構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時 記錄，對于一些新增內(nèi)容車點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻 率，修改了客戶反洗錢風險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹屮國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范口常監(jiān)管的通 知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一?步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,， 落實“證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面 核對更新，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作,，對客戶進行標識，如無反面,、缺身份證,、身份證過期、缺職業(yè)學歷等,，并 最終完成了所冇客戶的資料核對,，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集屮核對,，記錄客 戶的留存證件發(fā)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表,，提供給 客服人員誑行客戶溝通。

四,，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行, 基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù),，山于涉及面廣,，備考時間緊，我 們再次體現(xiàn)了團隊的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊殳習平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知 識，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評

定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干，爭取能 再上升至三星級員工,。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營 銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力,，取得了一定成績,，但也認識到了 自為的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā) 展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，計管理和服務(wù)上一個新 臺階,。

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對閂己的要求也更加嚴格,。我所在的部門是 證券公司的核心部門,，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄（請繼續(xù)關(guān)注本站www. haoword. com）成重大 災(zāi)難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都冇新的發(fā)現(xiàn),，新的進步!在 信息技術(shù)部工?作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,，還有一 些其他的工作需要處理,，因此，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認真認真再認真,，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。

一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下,，xxxx年我個人沒有發(fā)生 ?次責任事故。在我做好自己工作的同時,，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫 助其他的同事,，同事們有什么樣的問題，只要問到我,，我都會細心的予以解答,。當我有問 題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教,。對待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自 己規(guī)定的耍求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會,，不懂的弄懂,。

下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng),。而結(jié)合公司 的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報價是 20萬,，有一個專門的維護團隊，有很強的實力,，但是每年的維護費就達2萬,。而新意公司 的報價是4萬，維護實力也不錯,，每年產(chǎn)生維護費4千元,。同時也咨洵了其他公司,，價格 都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā),，最終選擇了價格適當?shù)男乱夤痉聪村X系 統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意 公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當?shù)木o迫,，只要新意公司開發(fā)出一?個新的升級包,，我們就 馬上加班加點的開始測試，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,，時間非常的 緊追,，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送,，成 功了,！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),，再報送,，真的成功了， 劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用 恒生公司的產(chǎn)品的，而旦合同傳真都傳過去了,，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話,。

從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題。

2,、 三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護投資者,，也讓 資金更安金,，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前,面.從聯(lián)系通訊線路,， 聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業(yè)務(wù)的學習和開展而 努力,。在公司全體員工的共同努力下，目前公司己正式上線了工商銀行,、交通銀行,、建設(shè) 銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準生產(chǎn)測試己完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段,，很快就可正式 上線,。

3、 公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

由于財務(wù)實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線,，要求公司總部和營業(yè)部端均能 實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導入的功能,。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順 利,，

,，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導入功能總部端2實現(xiàn)，營業(yè)部端己于xx年1j1 初升級完成,，正在測試和試用階段,，估計可正式投入使用。

4,、 配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5,、 配合公司ups更換工程

6、 公司數(shù)據(jù)集中后,，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中,。

7、 財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準則后,，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準則后,，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新増加一臺web 服務(wù)器,，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式,。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務(wù)明細 科目也作了相應(yīng)的變動,，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下 的網(wǎng)絡(luò)打印,。

8、 公司各樓層交換機更換工程

9、 安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10,、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11,、 配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12、 給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13,、 機房日常維護和巡視,，h志填寫、數(shù)據(jù)備份,、值班等

我冇渴望學習新知識和不斷探索的熱忱,，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我 都會第一個站出來,，不論加班到兒點,，我都從來沒有任何怨言。因為我知道,，我需耍學習 和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務(wù)的機會,，做好各項新業(yè)務(wù) 的測試工作,，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,，我很好的完成了部門領(lǐng)導交給 的每一項任務(wù),。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足：

1,、 證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、 對網(wǎng)絡(luò)方而知識和動手能力有待加強,。

3、 在維護或工程實施中,，沒注重對要害問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率,。

4,、 在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù)，新知識,，做到知識的不斷更新。

改進措施：

1,、 平時注重知識技能積累，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長,。

2、 加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習,，有機會多參加相關(guān)方面培訓,。

3、 在工作中善于總結(jié),，對典型,、要害問題解決注重整理，形成文檔,，希望部門加強這方 面的交流,、監(jiān)督。

4,、 主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會,，在實踐中學習。

5,、 加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。

新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習,，更好的充實自己,，以飽滿的精 神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我,，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實，「i光不能只限于自身周圍的小圈子,，要著眼于大局, 著眼于今后的發(fā)展,。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短,，相互交流好的工作經(jīng)驗,，共 同進步。爭取更好的工作成績,。

**20**年工作總結(jié)

時光飛逝,，猶如白駒過隙。在即將過去的20**年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈 的挑戰(zhàn),。**的大廈不是一天建成的,，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想,，那就是崛起**證 券的精神和信心,，變成群體的思維，落實于群體行為,，從而把個體事業(yè),，變?yōu)榧w的追求。

20**年我主耍的工作,，如下：

近一年來,，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率,、轉(zhuǎn)托管的客戶異

常的多,，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶,，和客戶談費率,、套近乎，這樣的 工作己經(jīng)是日常工作重要的組成部分,，在與這樣客戶的交談中,，我深知攻城為下、攻心為 上的策略,，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,，對于一些市值較大，需求較 為復(fù)雜的客戸要求轉(zhuǎn)托管的,，我即盡人之所能事,，通過自己的努力，通過同事們的幫助,， 對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識,。

在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線,，先后到**,、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人，

最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人,。

手機營銷的工作,，自從總部反動了 “手機證券”營銷的吹風行動以來，我

一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,，以配合總部的這次營銷行動,，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機,。

短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上,，耗資巨大,，總部已察覺此

問題，長此以往要做冤大頭,，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,，改用由移動 研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具一移動飛信。當然,，要想發(fā)飛信,，就得加飛信！客 服部在一段時間內(nèi)完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,，本人認 真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。

本人在營業(yè)部從事了咨詢的丁.作,?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人

員中常聽到的話，的確也是如此,！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,，每天早上結(jié)合當 天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護,。

客戶水平參差不齊,，有的口味重，有的曰味淡,，真是眾曰難調(diào),！做好這項t作還是要多加 強學習，積累經(jīng)驗,，把自己水平提高是硬道理?。?/p>

與客戶建立長久的合作感情,，客戶是我們的生活的源泉,，是我們公司事業(yè)

長肖之樹的根基，為了這?點,，我和客服部的同仁常常丿i黑風高的潛入客戶家中做客戶匸 作,，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰,，正是因為這樣,，一些客戶和我們成為了忘年交。

配合電腦部做好機房測試工作,，機房歷來有營業(yè)部的心肌之稱,，機房的安

全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試,。

最近行情比較活躍,，董事k號召我們要走出去，要做行商,。所以市?場部常

常深入到人民群眾中間去搞宣傳,，搞營銷。我隨他們先后走訪了樸小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū)、 **公園等地,，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾

喜聞樂見的形式去營銷我們公司,，才能收到事半功倍的效果。

千里之行,，始于足下,。我相信在董事長大視野、大發(fā)展,、大開放思路的指引下,，只要我們 腳踏實地、夯實實務(wù),、勤于學習,，我們必將站上勝利的巔峰。

20**年證券公司工作總結(jié)

證券公司工作總結(jié)

xx證券公司年度工作總結(jié)

證券公司營銷年終工作總結(jié)

證券公司個人工作總結(jié)范文

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇三

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,，經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班,，不遲到不早退,，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的'任務(wù),。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學習、多琢磨,、多反思,、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己，超越自己,。多學習,，學習先進的證券業(yè)務(wù)理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識,。多琢磨，學習到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨,，實際業(yè)務(wù)中,，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的,，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：

進入年終第四季度，隨著開戶量的增加,，電話回訪業(yè)務(wù)也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,，話務(wù)量累計達到1599個,，重要通知類回訪113個，定期回訪758個,。在眾多電話回訪中,，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴,。這也就表示,，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定,。

（二）前臺業(yè)務(wù)：

為了更好的了解公司,，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準確而有效的為客戶提供資料,，辦理業(yè)務(wù),。

1,、開戶崗業(yè)務(wù)：

主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為客戶補辦股東卡,。在客戶轉(zhuǎn)戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當天業(yè)務(wù)后,，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：

對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,，負責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：

主要針對客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志,、轉(zhuǎn)托管,、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務(wù),。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位,，變更身份證有效期等,。客戶親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作,。

1,、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4,、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案,。

5、服務(wù)意識需要加強,，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇四

20xx年已經(jīng)過去，回首過去,，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變,，堅持行業(yè)、堅持營銷,、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說,，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動,、團隊內(nèi)部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項,，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多,，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成,。

離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的`弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作,，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準時到,，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后,，團隊僅留下了周例會,，平時小組不開會，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況,，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學習提升的機會。

因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會,，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到,，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,。

通過每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌,、吃飯、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘,，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個，一起將近20人,，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失,，當然我一直堅信,，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢,，我是有責任的，團隊最多人數(shù)達到22人,，在八,、九月份，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出,，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說,，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇五

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。

離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標,，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會,，平時小組不開會,，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況,，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學習提升的機會,。

因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會,，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到,，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,。

通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷,，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的,，團隊最多人數(shù)達到22人,，在八、九月份,，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達到了,，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的，這也許是今年的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾,，只要還在堅持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇六

進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

二,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有近兩個月了,，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

三、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇七

一,、加強學習,，提升素質(zhì)

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足,，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習,，提高綜合素質(zhì),。一年來，我時時不忘抓緊學習,。第一,，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,，了解國家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二,，加強業(yè)務(wù)學習。除參加公司集中組織的培訓外,，我利用平時的業(yè)余時間,，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍,，及時給自己的知識充電,，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三,，加強修養(yǎng)學習,。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時,、處處,，向領(lǐng)導、向同事學習為人處事的方法,，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細節(jié)學起,，從小節(jié)抓起，從小事做起,，一步一個腳印,，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì),，搞好自己的本職工作,。

二、積極上進,，踏實工作

自進入公司以來,，我首先便開始積極的學習適應(yīng)，后根據(jù)公司安排,，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想,，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個,，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導安排其他工作的同時,，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作,，復(fù)印、掃描等等,。

三,、正視問題，繼續(xù)努力

一是加強學習還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學習方面還不夠,，還需要加強。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進入公司不久,，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,，還需要非常大的提高,。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習,，向書本學，向領(lǐng)導學,，向同事學，全面提高自身綜合素質(zhì),，積極主動地參與公司工作,，腳踏實地,，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。