在日常的學習,、工作,、生活中,，肯定對各類范文都很熟悉吧。寫范文的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢？下面是小編為大家收集的優(yōu)秀范文,，供大家參考借鑒,，希望可以幫助到有需要的朋友。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇一

(1)證券公司的年度報告,。

(2)董事會報告,。

(3)財務報表附注。在年度報告“財務報表附注”部分,，證券公司應按以下內容對這兩個報表項目進行注釋：①代發(fā)行證券;②證券發(fā)行收入,。

(4)與承銷業(yè)務有關的自查內容：①承銷業(yè)務的基本情況;②合規(guī)性自查;③存在的問題分析;④內部管理措施。

2.中國證監(jiān)會的現場檢查

中國證監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內的證券公司進行檢查,，證券承銷業(yè)務的合規(guī)性,、正常性和安全性是現場檢查的重要內容。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇二

證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,，加強證券公司內部控制.防范風險,。

1.凈資本

凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標,。

2.風險控制指標標準

(1)證券公司經營證券經紀業(yè)務的,，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

(2)證券公司經營證券承銷與保薦,、證券自營,、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,，其凈資本不得低于人民幣5000萬元,。

(3)證券公司經營證券經紀業(yè)務,，同時經營證券承銷與保薦、證券自營,、證券資產管理,、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元,。

(4)證券公司經營證券承銷與保薦,、證券自營、證券資產管理,，其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,，其凈資本不得低于人民幣2億元。

3.證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準

(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%,。

(2)凈資本與凈資產的比例不得低于40%,。

(3)凈資本與負債的比例不得低于8%。

(4)凈資產與負債的比例不得低于20%,。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇三

1.投資銀行業(yè)的初期繁榮

在20世紀20年代,，美國進入了產業(yè)結構調整期，新行業(yè)的出現與新興企業(yè)的崛起成為保持經濟繁榮的支撐力量,。由于證券市場業(yè)務與銀行傳統(tǒng)業(yè)務的結合,，以及美國經濟的繁榮，投資銀行業(yè)的繁榮也真正開始了,。

2.20世紀30年代確立分業(yè)經營框架

1929年10月,，華爾街股市發(fā)生大崩盤，引發(fā)金融危機,，導致了20世紀30年代的經濟大蕭條,。商業(yè)銀行、證券業(yè),、保險業(yè)在機構,、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫,，混業(yè)經營模式成為罪魁禍首,。為避免類似金融危機的再次發(fā)生，證券業(yè)必須從銀行業(yè)中分離出來,。

3.分業(yè)經營下投資銀行業(yè)的業(yè)務發(fā)展

20世紀60年代以來,，商業(yè)銀行的負債業(yè)務萎縮，出現了所謂的“脫媒”現象;20世紀80年代以來,，美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經營向混業(yè)經營過渡,。

4.20世紀末期以來投資銀行業(yè)的混業(yè)經營(略)

5.全球金融風暴對投資銀行業(yè)務模式的影響

2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的連鎖反應導致了罕見的金融風暴，在此次金融風暴中,，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟倒閉,，其原因主要在于風險控制失誤和激勵約束機制的弊端。為了防范華爾街危機波及高盛和摩根士丹利,，美聯儲批準了摩根士丹利和高盛從投資銀行轉型為傳統(tǒng)的銀行控股公司,。銀行控股公司可以接受零售客戶的存款，成為銀行控股公司將有助于兩家公司重構自己的資產和資本結構,。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇四

(1)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行決定權的歸屬,。目前國際上有兩種類型：一種是政府主導型，即核準制;另一種是市場主導型,，即注冊制,。

(2)我國在股票發(fā)行方式方面的歷史變動較多，按時間和方式種類大約可以分為以下幾個階段：

①自辦發(fā)行,。

②有限量發(fā)售認購證,。

③無限量發(fā)售認購證。1992年,，上海率先采用無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式,。這種方式基本避免了有限量發(fā)行方式的主要弊端，體現了“三公”原則,。但是,，認購量的不確定性會造成社會資源不必要的浪費，認購成本過高,。

④無限量發(fā)售申請表方式以及與銀行儲蓄存款掛鉤方式,。此方式與無限量發(fā)售認購證相比，不僅大大減少了社會資源的浪費,，降低了一級市場成本,，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市,，但由此出現高價轉售中簽表現象,。

⑤上網競價方式。

⑥全額預繳款,、比例配售,。

⑦上網定價發(fā)行。

⑧基金及法人配售,。

⑨向二級市場投資者配售,。

⑩上網發(fā)行資金申購。

目前普遍使用上網發(fā)行的方式,。其中.有限量發(fā)售認購證方式,、無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式、全額預繳款方式和與銀行儲蓄存款掛鉤方式屬于網下發(fā)行,，上網競價方式和上網定價發(fā)行方式屬于網上發(fā)行,，對投資者來說,，更加簡便快捷。