在當下社會,，接觸并使用報告的人越來越多,，不同的報告內容同樣也是不同的。那么什么樣的報告才是有效的呢,？下面是小編給大家?guī)淼膱蟾娴姆段哪０?，希望能夠幫到你?

銀行合規(guī)風險管理報告篇一

（一）加強學習,，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標,、具體內容和要求,，定期集中學習，通過學習 sc6000 系統業(yè)務風險要點,、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能,。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程,、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處,，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險,。

（二）加強對自己的金融政策,、法律制度,，財經紀律,、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查,，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀,、人生觀、價值觀,，提高員工對防范操作風險的認識,，提高合規(guī)操作意識,，消除麻痹思想,，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論,，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力,。

（四）樹立正確的經營指導思想,，嚴格按照聯社的有關規(guī)定,，組織好本社的內控制度、財

務帳務,、綜合業(yè)務,、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

關于支行高管個人防范合規(guī)風險履職自查報告

為全面做好支行高管人員防范合規(guī)風險工作的開展,，確?；鶎痈吖苋藛T正確履行職責工作取得實效,，根據總行《中國銀行支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察要點》（中銀發(fā)〔xx〕1459號,，以下簡稱《要點》）及省行《關于轉發(fā)的通知》（閩中銀發(fā)〔xx〕564號）文件精神，結合本人工作實際,，就貫徹落實《要點》開展了自查自糾工作，現將自查結果匯報如下：

一,、經過認真對照檢查,，本人沒有存在下列違法違規(guī)行為：一是沒有存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務行為；二是沒有存在超越權限或范圍辦理業(yè)務行為,；三是沒有存在濫用職權決策或授意,、強迫員工實施違規(guī)貸款行為,；四是沒有存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為,；五是沒有存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥,、開銷戶,、扣劃存款等業(yè)務行為；六是沒有發(fā)現存在其他嚴重違規(guī)行為,。

二、今后我將一如既往堅持以身作則的工作作風,，認真學習和宣貫《要點》，并結合業(yè)務行為合規(guī)性和合規(guī)風險易發(fā)點，強化自己的風險意識和廉潔意識,，自覺抵制違規(guī)行為,，維護銀行利益,。

特此報告。

自查人：

xx年x月x日

銀行合規(guī)風險管理報告篇二

今年以來,，xx市xx區(qū)聯社堅持標本兼治,、重在治本的原則，緊緊抓住制度,、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié),，以制度執(zhí)行年活動為載體,，從全面構建合規(guī)風險管理體系入手，狠抓五個到位,，深入扎實做好合規(guī)經營,、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,，進一步規(guī)范經營行為，防范事故案件,，有力地促進了全轄農村信用社又好又快發(fā)展,。我們的主要做法是：

自年初一開始，聯社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核,，作為評先選優(yōu)的重要內容,，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記,、理事長為組長,，紀委書記、監(jiān)事長為副組長,，經營班子和部室負責人為成員的制度執(zhí)行年,、合規(guī)經營、合規(guī)操作管理年活動領導小組,，負責整個活動的組織開展和檢查督促,，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經營,、合規(guī)操作自查自糾工作實施方案,，明確了工作步驟、方法和要求,，做到了有的放矢,。三是實行一把手負責制，聯社監(jiān)事長與各信用社主任,、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經營,、合規(guī)操作自查自糾工作責任書xxx份。聯社領導,、部門負責人按照分工各司其責,，認真履職盡責，率先垂范,，以身作則,，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人,，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎,。

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯社一是把自省聯社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范,、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內容,，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化學法,、懂規(guī),、遵紀,、守制意識。二是按照統一規(guī)劃,、分級實施的原則,，年內聯社共組織培訓學習班x期，參訓人員達xxx人,，其中一線員工的學習面達90%以上,，使大家真正認識到內控優(yōu)先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身崗位內控要點,，主動預防和發(fā)現風險,。三是是采取了自學、集中學,、分散學,、崗位交流學、互動式討論學等多種形式,，認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》,、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍。同時,，結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中,，剖析案例,，總結教訓，標本兼治,。聯社監(jiān)察部門隨時收集相關的典型案例,，認真分析成因，定期以文件形式予以通報,，增強了學習的針對性,，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識,。四是運用激勵機制,，檢驗學習效果。10月中旬,，采取自下而上層層選拔的方式,，各信用社和聯社機關推薦xx名員工進行了合規(guī)知識競賽;11月下旬，組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯社的制度學習考試,，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤,，考試及格率達99%。

加強基礎管理,，規(guī)范臨柜操作,，是提高工作效率,、減少差錯、防范事故案件的永恒主題,。年初,，針對我區(qū)部分營業(yè)網點一線崗位人員嚴重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現實,。聯社一是本著精簡,、效能的原則，根據用工制度改革方案,，綜合全轄機構網點的經營規(guī)模,、服務對象、業(yè)務量等因素,，合理確定崗位編制xxx個,，撤并低效網點xx個，二是面向社會,，招賢聚才,。公開聘用大、中專畢業(yè)生xx名為短期合同工,，委托省聯社招收計算機,、法律、財務審計等專業(yè)技術人才xx人,，經過崗前培訓,，全部充實到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內控落實難的矛盾,。三是聯社將《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的要求,，設置合規(guī)風險管理部門或合規(guī)風險管理崗，制定合規(guī)風險部門職責和崗位職責,。四是打造流程銀行,。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務,、信貸,、人事、辦公室等部門通力配合,，重新制定了會計,、出納、信貸等崗位職責,，按照一項業(yè)務一本手冊,、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定的要求，細化了每一筆業(yè)務的操作流程,，防范違規(guī)操作,，切實做到了有章可循。

重點人員xx人,，仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗,，聯社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調整;x名有經商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的`期限內自行予以糾正,，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為,，較好的防范了道德風險。七是抓安全檢查,。采取實地檢查與電話詢查,、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式,，共開展各種安全檢查xxx社次,。同時本著安全堅固、經濟實用的原則,，對頂山,、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器x臺、維修警器具xx社次,。通過開展各類檢查,，加強了基層社的財務、信貸,、重空,、內控重點管理，有效地規(guī)范了信用社的經營管理行為,，防范案件的發(fā)生。

我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手,，限制,、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的單位和員工,，在內部弘揚正氣,，杜絕違規(guī)惡習，對違規(guī)失德的人和事,，不姑息遷就,，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件一把手負責制和崗位責任制,，人人簽訂了事故案件防范責任書,，明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度,，做到發(fā)案必查,、有案必報,、查必問則、有責必究,。不論檢查發(fā)現的還是來信反映的問題,，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的,，及時予以立案,，并迅速上報，不搞瞞案不報,。三是建立雙向 問責機制,，操作人員與管理人員處理聯動，經濟處罰,、組織處理和政紀處分同步,，1-10月，受誡勉談話的信用社班子x社次,，通報批評的xx社次(含分社,、儲蓄所)，經濟處罰xx人次,、罰款金額xx元,，待崗x人，免職x人,，除名x人,，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌,，維護了農村信用社規(guī)章制度的嚴肅性,，保障了全區(qū)農村信用社業(yè)務經營的快速健康發(fā)展。

銀行合規(guī)風險管理報告篇三

本人xxx,，根據…………,，本人結合自身xx崗位，就xxxx年度履職情況,，開展合規(guī)風險全面自查,，現將有關情況報告如下：

介紹本人基本情況，如個人基本情況,、從事本崗時間,、履行職責工作情況、重點報告當年從事崗位及履行職責情況,，有兼崗或多崗的請作出說明,。

（一）要求以合規(guī)為準繩，對自身崗位履行情況方面存在的問題進行深入排查，重點是通過自查發(fā)現問題或風險隱患,。

（二）請站在從聯社穩(wěn)健經營角度分析目前合規(guī)管理組織架構是否健全,；合規(guī)職責是否正常開展并在組織上得到全面保障；內控制度,、業(yè)務流程是否科學,、清晰；崗位設置是否科學合理,、工作職責邊界是否清晰,；各項業(yè)務操作是否合法、合規(guī)等方面進行分析,。

（三）違規(guī)事件舉報機制,，鼓勵自查人對違規(guī)事件進行舉報，針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進行大膽舉報,。

對上述問題（風險）的產生原因作出詳盡分析,，深入了解問題（風險）產生根源。

對上述問題（風險）的產生提出解決或處理措施,，認真處理好今后在履行職責過程中業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的正確關系,，嚴格踐行合規(guī)職責，最終達到防范和化解風險目的,，促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展,。

自查人：xxx

20xx年x月x日