“報(bào)告”使用范圍很廣,，按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃,，每完成一項(xiàng)任務(wù),，一般都要向上級(jí)寫(xiě)報(bào)告，反映工作中的基本情況,、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),、存在的問(wèn)題以及今后工作設(shè)想等,，以取得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的指導(dǎo)。那么,，報(bào)告到底怎么寫(xiě)才合適呢,？下面是小編為大家整理的報(bào)告范文，僅供參考,，大家一起來(lái)看看吧,。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇一
一、統(tǒng)一思想,、提高認(rèn)識(shí)。街道黨總支(支部),、各單位把學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》作為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重要任務(wù),。把學(xué)習(xí)宣傳《意見(jiàn)》與貫徹落實(shí)中央和省、昆明市委和安寧市委重要文件及會(huì)議精神緊密結(jié)合起來(lái),，強(qiáng)化正面宣傳引導(dǎo),，認(rèn)真抓好有針對(duì)性的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，結(jié)合廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)際,，糾正和防止上一階段工作中,，部分干部思想認(rèn)識(shí)上存在的走形式、走過(guò)場(chǎng),，不重視,、不作為等問(wèn)題，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)舉措得到有效貫徹落實(shí),。
二,、大膽創(chuàng)新、深入推進(jìn),。20xx年上半年街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,，要在去年工作取得的成效和基礎(chǔ)上，深入推進(jìn),，重點(diǎn)抓好了以下九個(gè)方面的工作：
1.優(yōu)化職權(quán)運(yùn)行流程,。繪制完善權(quán)力運(yùn)行流程圖，進(jìn)一步明確辦理主體,、條件,、程序、期限和監(jiān)督方式等;同時(shí),，對(duì)單位內(nèi)部的人,、財(cái)、物管理等職權(quán)進(jìn)行清理,、規(guī)范,，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位,、權(quán)限、程序和時(shí)限等,。全街道共設(shè)定職權(quán)數(shù)174個(gè),，編制職權(quán)目錄174個(gè)，繪制完善權(quán)力運(yùn)行流程圖174幅,。
2.完善公開(kāi)平臺(tái),。通過(guò)政府網(wǎng)頁(yè)、公開(kāi)欄,、辦事指南和新聞媒體等途徑,，建立完善公開(kāi)透明、運(yùn)行高效的公開(kāi)平臺(tái),，依法向社會(huì)公開(kāi)職權(quán)目錄,、權(quán)力運(yùn)行流程圖和裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督,。通過(guò)單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò),、內(nèi)部公開(kāi)欄等途徑，公開(kāi)內(nèi)部職權(quán)行使情況,、廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施,，特別是對(duì)干部任用、行政運(yùn)行機(jī)制預(yù)決算,、財(cái)務(wù)報(bào)銷,、政府采購(gòu)、工程建設(shè),、資產(chǎn)管理等,，加大公開(kāi)力度。
3.修定完善防控措施,。探索完善分權(quán),、控權(quán)的有效辦法，制定合理限權(quán),、規(guī)范用權(quán)的具體措施,，凡涉及行政審批、行政處罰,、司法,、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易,、財(cái)政專項(xiàng)資金管理等領(lǐng)域的單位和中心,，重點(diǎn)加強(qiáng)分權(quán)制約機(jī)制建設(shè)，規(guī)范權(quán)力行使;各單位各部門(mén)結(jié)合懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)要求,，建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實(shí),，大力開(kāi)展專題黨課,、示范教育、警示教育,、崗位廉政教育,，不斷增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高廉潔從政的自覺(jué)性,。全街道修訂完善防控措施個(gè)人504條,、部門(mén)76條。其中健全三重一大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施22個(gè),。
4.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu),。堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治原則，對(duì)權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置,，重點(diǎn)在行政審批,、行政處罰、行政給付,、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易,、財(cái)政專項(xiàng)資金管理使用等領(lǐng)域,，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán),、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,。堅(jiān)持民主集中制原則，圍繞重大決策,、重要干部任免,、重大項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則,，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限,、決策內(nèi)容及決策程序，完善三重一大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,。
5.規(guī)范行政裁量權(quán),。建立健全行政處罰、行政許可,、非行政許可審批,、行政強(qiáng)制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準(zhǔn)制度,，綜合考評(píng)法定裁量和酌定裁量因素,，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則,，避免執(zhí)法的隨意性,。重點(diǎn)抓好行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范,，對(duì)行政處罰權(quán)進(jìn)行全面梳理，逐項(xiàng)提出行使條件,，對(duì)處罰種類,、處罰幅度、處罰實(shí)施等,，制定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則,。
6.運(yùn)用科技防控。把人防和技防結(jié)合起來(lái),，充分利用電子政務(wù)設(shè)施,，依托科技手段防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。把建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)運(yùn)行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng),，作為建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制的一項(xiàng)重要任務(wù)抓緊抓實(shí),，依托現(xiàn)有的電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控的信息化基礎(chǔ)建設(shè),。依據(jù)權(quán)力運(yùn)行流程圖,，將風(fēng)險(xiǎn)防控的要求定制在電子辦公、行政審批,、業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)的程序中,，通過(guò)系統(tǒng)程序規(guī)范相關(guān)制度機(jī)制的運(yùn)行，使權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系,、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系固化在電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)中,，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的程序控制和痕跡管理，不斷完善網(wǎng)上權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,。探索運(yùn)用信息化手段,，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財(cái),、物管理等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,。
7.實(shí)施預(yù)警處置。針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié),，通過(guò)巡查,、審計(jì)、干部考察,、述職述廉,、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察,、效能監(jiān)察,、執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)治理,、信訪舉報(bào)和案件分析等,，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性,、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示,、誡勉談話,、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn),、早提醒,、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn),。
8.堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理,。結(jié)合本部門(mén)、本單位經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求,，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級(jí)機(jī)關(guān)和主管部門(mén)有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更,、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉建設(shè)的實(shí)際需要,，及時(shí)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容,、等級(jí)和防控措施,，加大對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇二
20____年,，我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格貫徹公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理要求,，緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展思路,，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風(fēng)險(xiǎn)控制為手段,，全力服務(wù)于前臺(tái)業(yè)務(wù)增長(zhǎng),，堅(jiān)持做好風(fēng)險(xiǎn)審查、五級(jí)分類,、數(shù)據(jù)上報(bào)等常規(guī)工作,，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人才優(yōu)勢(shì)作用，較好地履行了各項(xiàng)職責(zé),。
(一)提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度,，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。
作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員,，沒(méi)有過(guò)硬的業(yè)務(wù)理論支撐,，就無(wú)法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù)，無(wú)法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患,。為了全面提升綜合素質(zhì),，跟上政策規(guī)章制度的變化,，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，對(duì)現(xiàn)行的政策,、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí),，并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門(mén),。
(二)持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部常規(guī)工作,，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長(zhǎng)。
1,、完善風(fēng)控流程,，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè),。
風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來(lái)，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過(guò)程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程,。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度，使風(fēng)控工作變得日?；c具體化,，在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,。
2,、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對(duì)優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度。
隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大,，上半年注冊(cè)資本增加到五億,，根據(jù)總公。
司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路,，結(jié)合公司實(shí)際,，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點(diǎn),，著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),，重點(diǎn)扶持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場(chǎng),、有效益,、有信譽(yù)的成員單位上來(lái)，20____年新增授信1.6億元,，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障,。
財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái)，直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督,，我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)的要求,，及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào)、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表，為總公司,、監(jiān)管部門(mén)和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù),。
測(cè)算和分析，對(duì)其是否處于正常水平予以客觀評(píng)價(jià),，審查其還款來(lái)源是否充分,。
在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性,，20____年共對(duì)27筆貸款業(yè)務(wù),、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、13筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見(jiàn),，出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告,。對(duì)公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵,、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查,，防范操作風(fēng)險(xiǎn);全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制工作，及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢(shì),，提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施,，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低,。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí),，加強(qiáng)貸款五級(jí)分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一，我部在五級(jí)分類管理工作中主要做了以下工作：
1.認(rèn)識(shí)到五級(jí)分類的必要性與重要性,。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件,，認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的必要性、重要性及重要意義,。
2.注重質(zhì)量,，準(zhǔn)確分類，實(shí)時(shí)調(diào)整,。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作,，全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素,，確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確,，并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級(jí)分類審核工作,。
3,、實(shí)行抽查，及時(shí)整改,。我部事后多次對(duì)五級(jí)分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ),。
同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級(jí)分類的內(nèi)在質(zhì)量,，并對(duì)需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見(jiàn),，確保五級(jí)分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性,。
經(jīng)過(guò)三年多的努力,，風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分。
的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,，并以之為基礎(chǔ),，構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔,，結(jié)合授信資產(chǎn)五級(jí)分類審核,，從而形成了事前、事中,、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
(四)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,。
配合做好修改公司內(nèi)控制度,、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作(完成年度董事履職評(píng)價(jià)、董事會(huì)年度工作報(bào)告,、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告,、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度等),，為省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備;協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì),、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持,。
回顧20____年,，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方,，如需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì),、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研判，加深對(duì)成員單位的了解,，提高業(yè)務(wù)知識(shí)的積累,，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通，及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路,，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門(mén),。
(五)20____年工作計(jì)劃。
1,、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度,，將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中、事后全過(guò)程,，強(qiáng)化管理,，防范風(fēng)險(xiǎn)。
2,、加強(qiáng)對(duì)成員單位的實(shí)地走訪工作,，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況,，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。
3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè),，注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策,，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng)，以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí),，不斷提高綜合素質(zhì),，為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持。
以上是我部20____年工作小結(jié)及20____年工作計(jì)劃,，總之,，我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí)，在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成,，以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口,，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn),。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇三
風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提升企業(yè)生存能力,、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力具有不可替代的作用，因此有必要對(duì)我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究,。下面小編為大家整理的是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告,，歡迎閱讀！
由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的未來(lái)不確定性所引起的可能的虧損,，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),。
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)三類,。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn),。信用（違約）風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn),，通常與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn),。
由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此,，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。
1,、有利于企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策,，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜,，不確定因素越來(lái)越多，科學(xué)決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策,。
2,、有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化,、利潤(rùn)最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過(guò)程中,，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。
3,、有利于促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),，企業(yè)的興衰與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān),。因此通過(guò)實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn),，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力,，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。
1,、明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的,，其目標(biāo)是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合,，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和計(jì)劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù),、戰(zhàn)略及業(yè)績(jī)目標(biāo)結(jié)合起來(lái),，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。
2,、探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素,，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定,、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等要素,，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將各要素緊密聯(lián)系起來(lái),。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言,；三是識(shí)別,、分析、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過(guò)程,。要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因,。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制,，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，評(píng)估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),，并最終選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施,。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一旦發(fā)展起來(lái)并投入實(shí)施，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,。
3,、建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源?，F(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng),，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素,，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一,，其數(shù)量、質(zhì)量,、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小,，人才相對(duì)比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重,，因此,，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制,，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性,。通過(guò)激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性,，挖掘員工的'潛能,，把員工個(gè)人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。
4,、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。文化是明天的經(jīng)濟(jì),，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量,，是確立以人為本，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式,，通過(guò)文化來(lái)引導(dǎo),、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性,，使人的價(jià)值,、自我實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉,。我國(guó)的中小企業(yè)由于歷史較短,，且大多脫胎于個(gè)體私營(yíng)企業(yè)，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠,，投入不足,，造成了人才難留的局面，因此,，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過(guò)文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動(dòng)力,。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)建立一種有效的知識(shí)獲取,、交流,、傳輸,、共享機(jī)制，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇四
根據(jù)xx紀(jì)委紀(jì)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知》（xx紀(jì)發(fā)3號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的安排意見(jiàn)》的通知》（x紀(jì)發(fā)20121號(hào)）文件精神,，我局結(jié)合實(shí)際，全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè),，按步驟基本完成了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的各項(xiàng)工作任務(wù),，取得了階段性成果，現(xiàn)將工作的自查報(bào)告如下：
（一）制定活動(dòng)《方案》,，明確工作思路,。
1、進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域,，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè),，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知》（x紀(jì)發(fā)xx3號(hào)）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,，立即召開(kāi)了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議,，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神，并對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了精心部署,。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》要求,，我局成立了由黨支部書(shū)記、局長(zhǎng)xx為組長(zhǎng),、xx副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組,。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施,。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室,，辦公室主任由副局長(zhǎng)xx兼任，相關(guān)部門(mén)參與工作,。為做好該項(xiàng)工作,，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開(kāi)展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行,。
2,、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施,、扎實(shí)推進(jìn),、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使,、資金運(yùn)用,、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長(zhǎng)安全，緊緊圍繞制度,、監(jiān)督,、懲處,、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè),，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系,，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防”,，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉,、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變,，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督,、保護(hù),、激勵(lì)干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變,，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善,、程序規(guī)范,、監(jiān)督到位、考核和評(píng)價(jià)機(jī)制配套的體系,。
3,、按照xx紀(jì)委的部署，我局結(jié)合自身實(shí)際,，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上,，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施,、實(shí)施有效監(jiān)督,、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行,，即：學(xué)習(xí)動(dòng)員階段,、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)階段,、制定防控措施階段,、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段,。
（二）做出周密部署,，進(jìn)行逐級(jí)動(dòng)員。
召開(kāi)動(dòng)員大會(huì),，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性和緊迫性，通過(guò)開(kāi)展廉政警示教育,、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式,，積極營(yíng)造良好的氛圍,，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識(shí)xx系統(tǒng)各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn),，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事,，跟普通職工沒(méi)有關(guān)系”的麻痹思想，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性,。
（三）突出工作重點(diǎn),，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。
結(jié)合工作實(shí)際,，從領(lǐng)導(dǎo),、中層干部、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé),。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上,，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過(guò)自己找,、相互查,、部門(mén)審、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法,，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn),，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè)、政府采購(gòu),、行政審批,、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn),。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé),，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中的個(gè)性和共性問(wèn)題,，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策,、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn),。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位,，針對(duì)審批、管理,、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié),，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán),、內(nèi)部管理權(quán)等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn),；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度,，查找在履行崗位職責(zé),、執(zhí)行制度等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
在局領(lǐng)導(dǎo)班子的`高度重視和各部門(mén)積極參與配合,，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào),、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開(kāi)展比較順利,，并取得了較好的成效,。
（一）強(qiáng)化了廉政意識(shí)。
開(kāi)展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)以來(lái),，召開(kāi)各層次的專門(mén)會(huì)議，進(jìn)行宣傳教育,，通過(guò)學(xué)習(xí)動(dòng)員,、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn),，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識(shí)到開(kāi)展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于避免權(quán)力濫用,，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義,，樹(shù)立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)中,。
（二）完善了工作流程。
以重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)的開(kāi)展為契機(jī),，結(jié)合本部門(mén)的工作特點(diǎn)，認(rèn)真理清崗位職責(zé),，全面梳理各項(xiàng)工作的流程,，按照誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則,，落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人,，健全了崗位責(zé)任制。經(jīng)過(guò)梳理,、調(diào)整,、補(bǔ)充，各部門(mén)建立起更加清晰、合理的工作流程,。
（三）建立了防控機(jī)制,。
按照《方案》要求，各部門(mén)采取“自下而上”,、“自上而下”的方式,，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手，認(rèn)真查找單位和個(gè)人在工作程序,、制度建設(shè)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn),，注意發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)部位、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理中的薄弱環(huán)節(jié),，共排查出49個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找過(guò)程中，各單位能夠結(jié)合實(shí)際,，突出重點(diǎn),，創(chuàng)新方法。通過(guò)分頭上報(bào),、統(tǒng)一匯總,、部門(mén)討論、班子審核,、回頭查看排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找匯總后，又專門(mén)召開(kāi)部門(mén)會(huì)議研究審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是不是找的全,、找的準(zhǔn),。部門(mén)圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有針對(duì)性地制定防范措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與部門(mén)業(yè)務(wù)工作有機(jī)地結(jié)合起來(lái),，制訂了7項(xiàng)防控措施,。各部門(mén)通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，促進(jìn)了本部門(mén)反腐倡廉教育,、制度,、監(jiān)督工作，提高了反腐倡廉能力和科學(xué)管理水平,。
（一）找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是重心,。重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作從梳理工作職責(zé)、工作流程入手,，圍繞容易滋生腐敗重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，找準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，努力做到防止遺漏,，不留死角。
（二）制定防控措施是核心。圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，有針對(duì)性地制定制度和措施,，注意制度、措施的科學(xué)性和操作性的統(tǒng)一,，既符合行政工作的實(shí)際又符合預(yù)防腐敗的規(guī)律,，防止權(quán)力集中在部門(mén)或個(gè)人手中，形成相互協(xié)調(diào),、相互制約的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,。
（三）夯實(shí)懲防體系是中心。在重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施過(guò)程中,，將查找和梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為一次廉政教育的過(guò)程,，將制定防控措施作為一次完善管理的過(guò)程，將監(jiān)督督促作為一次落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的過(guò)程,，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)全部排查,。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇五
各位領(lǐng)導(dǎo):。
大家好!
我代表風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)20xx年第3季度工作總結(jié),。報(bào)告分為四個(gè)部分,，第一部分明確部門(mén)職責(zé)與目標(biāo)，第二部分匯報(bào)第二季度工作總結(jié),，第三部分分享經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，第四部分提出下季度工作計(jì)劃。
一,、風(fēng)險(xiǎn)管理部主要職責(zé)是推行制度,、提供法務(wù)支持,、開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)審查,。目標(biāo)是及時(shí)完成重點(diǎn)工作計(jì)劃和日常合同審核任務(wù)，保證公司順利通過(guò)質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核,，盡量為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),、減少損失等。
二,、20xx年3季度,，風(fēng)險(xiǎn)管理部重點(diǎn)工作和日常合同審核均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)圓滿完成。
三,、工作總結(jié),。
1、質(zhì)量管理體系推行方面:風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)a分公司開(kāi)展了合同管理培訓(xùn),，對(duì)b分公司開(kāi)展了制度管理,、風(fēng)險(xiǎn)管理、反腐倡廉、合同管理,、檔案管理培訓(xùn),，對(duì)總部檔案管理培訓(xùn)。對(duì)a分公司進(jìn)行了合同管理,、檔案管理檢查,，對(duì)總部職能部門(mén)和項(xiàng)目部進(jìn)行了檔案管理檢查。
2,、合同審核方面:風(fēng)險(xiǎn)管理部審核各部門(mén)初次送審的合同共232份,，其中總部78份，a子公司89份,，b子公司25份,，c分公司14份，物業(yè)公司共25份,。
3,、法律咨詢和風(fēng)險(xiǎn)防范方面:。
1)風(fēng)險(xiǎn)管理部擬制并發(fā)布了《對(duì)經(jīng)濟(jì)類文件授權(quán)審批和簽字蓋章事宜的特別要求》,，要求各部門(mén)與對(duì)方簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí),，應(yīng)同時(shí)向?qū)Ψ綍?shū)面明確僅有指定的授權(quán)代理人才是代表本公司對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)文件的合法有效代理人，合作方與其他人員簽署的經(jīng)濟(jì)文件對(duì)本公司不產(chǎn)生任何法律效力,。
2)針對(duì)商鋪帶租約銷售的策略,，風(fēng)險(xiǎn)管理部建議公司設(shè)立運(yùn)營(yíng)公司以規(guī)避《商品房銷售管理辦法》第十一條對(duì)返租銷售的禁止性規(guī)定，在托管合同中設(shè)計(jì)對(duì)租回商鋪經(jīng)營(yíng)管理的基本思路,，界定管理內(nèi)容與責(zé)權(quán)利等,，并協(xié)調(diào)解決運(yùn)營(yíng)公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的問(wèn)題。
3)商務(wù)宿舍蓄客階段,，所有資料是按超高一層銷售,。辦預(yù)售證時(shí)，因房管局限價(jià),，只能由一層改為兩層賣,。風(fēng)險(xiǎn)管理出具法律意見(jiàn)書(shū)和相關(guān)文書(shū)，指導(dǎo)營(yíng)銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內(nèi)容,，并進(jìn)行公證,。請(qǐng)認(rèn)購(gòu)客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內(nèi)容的確認(rèn)書(shū)，并出具不修二層樓板的`申請(qǐng),。
4)風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)c公司咨詢,，向其提供意外傷害賠償相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，指導(dǎo)其完成賠償并防范負(fù)面影響,。
4,、訴訟仲裁方面:20xx年第3季度風(fēng)險(xiǎn)管理部順利推進(jìn)奧的斯電梯仲裁案,，圓滿完成xx園林仲裁案，受理并有序推進(jìn)商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬(wàn)元的訴訟案等,。對(duì)a子公司與總包單位的經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行了全面,、深入地調(diào)查，秉承尊重客觀事實(shí),、誠(chéng)實(shí)守信,、合情合理、平等互利的原則,，向公司提交專題報(bào)告,，并強(qiáng)烈建議a子公司與對(duì)方協(xié)商解決，避免給公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)聲譽(yù)造成不必要的損失,。
5,、專項(xiàng)調(diào)查和危機(jī)應(yīng)對(duì)方面:針對(duì)物業(yè)公司匿名舉報(bào)信進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)內(nèi)容均與被舉報(bào)人無(wú)直接關(guān)系,，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)被舉報(bào)人存在其他不當(dāng)行為,。公司其后對(duì)被舉報(bào)人換崗處理。參與廣告公司舉報(bào)事宜調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)事宜的確存在,，但當(dāng)事人之間存在較大誤解。協(xié)助公司處理總部總包單位工人鬧事危機(jī)事件,，并準(zhǔn)備相關(guān)往來(lái)函件和公關(guān)報(bào)告,。
6、員工培訓(xùn)方面:根據(jù)師徒協(xié)議,，指導(dǎo)新員工學(xué)習(xí)公司制度和文化,、風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和法律專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)兩人前往各子公司開(kāi)展審計(jì)審查等,，在日常工作實(shí)踐中開(kāi)展培訓(xùn),。帶領(lǐng)新入職風(fēng)險(xiǎn)管理部的資深專家學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和內(nèi)審專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)她開(kāi)展檔案管理培訓(xùn)和檢查,，在工作中學(xué)習(xí)審核技能技巧,。
二、分享經(jīng)驗(yàn),。
xx園林仲裁案于20xx年7月結(jié)案，關(guān)于此案,，風(fēng)險(xiǎn)管理部于20xx年3月9日收到a子公司的法律協(xié)助申請(qǐng),，由于距仲裁委要求提交的證據(jù)期限(收到仲裁申請(qǐng)后15日內(nèi))僅剩1日,，我方舉證面臨巨大風(fēng)險(xiǎn),，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)與仲裁委取得聯(lián)系,，并提交延期審理申請(qǐng)書(shū)、中止審理申請(qǐng)書(shū),、調(diào)取證據(jù)申請(qǐng)書(shū)，并通過(guò)選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機(jī)會(huì),，以爭(zhēng)取寬限期限,。
之后風(fēng)險(xiǎn)管理部與a子公司及總部成本部密切配合,，積極準(zhǔn)備開(kāi)庭資料，反復(fù)審查結(jié)算資料,，共同參加開(kāi)庭,、調(diào)解、質(zhì)證共計(jì)5次,，到司法鑒定中心現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)工程造價(jià)1次，提交我方異議或質(zhì)證說(shuō)明共計(jì)5次(具體工作記錄參見(jiàn)附表),，最終為公司減少經(jīng)濟(jì)損失1,034,137.75元,。此案不僅可作為公司齊心協(xié)力應(yīng)對(duì)仲裁的成功案例，還可作為公司向社會(huì)弘揚(yáng)正氣,，向供應(yīng)商彰顯規(guī)范,、陽(yáng)光、透明企業(yè)文化的經(jīng)典案例,。
20xx年第4季度,，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)認(rèn)真完成全公司日常合同審核和法律服務(wù)工作;推進(jìn)奧的斯仲裁案、xxx總包單位仲裁案等;完成總部檔案管理檢查;開(kāi)展全公司工程結(jié)算和經(jīng)濟(jì)簽證檢查;收集各部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況,，并組織改進(jìn);開(kāi)展分/子公司例行財(cái)務(wù)審計(jì),。
謝謝大家!
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇六
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
一,、2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧
根據(jù)2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際需求,，對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行了調(diào)整，明確了各部門(mén)職責(zé)分工,，在機(jī)關(guān)本級(jí)建立了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員制度,，在所屬各子、分公司和直管項(xiàng)目部明確了風(fēng)險(xiǎn)管理主責(zé)部門(mén),，切實(shí)加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，完善了信息溝通機(jī)制,。同時(shí)，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度,，結(jié)合自身實(shí)際,，制定了《xxx公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告制度》、《xxx公司風(fēng)險(xiǎn)信息收集管理辦法》,、《xxx公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度,，規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的工作程序和方法,。
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高公司治理水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力,，集團(tuán)公司全面啟動(dòng)了以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè),，制定了《實(shí)施方案》，聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)專家進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo),，組織機(jī)關(guān)各部門(mén)對(duì)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理,，對(duì)流程進(jìn)行了優(yōu)化，對(duì)制度進(jìn)行了完善,，編制了《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》和《制度手冊(cè)》,。針對(duì)近150個(gè)業(yè)務(wù)流程開(kāi)展了業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，收集和分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息,，制定了合理,、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性,。
堅(jiān)持多渠道,、多形式、多場(chǎng)合開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控學(xué)習(xí)和宣傳教育工作,，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓(xùn)班,，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)進(jìn)行了培訓(xùn)和宣貫。同時(shí),，將工作重心下移,，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，組織人員深入各子公司和直管項(xiàng)目部,，對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo),，通過(guò)上下聯(lián)動(dòng)共同推進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。通過(guò)培訓(xùn)和輔導(dǎo),，營(yíng)造了風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍,，提升了全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，也大大提高了各部門(mén),、各單位參與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的主動(dòng)性和積極性,，推動(dòng)了內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作的有序開(kāi)展。
針對(duì)2013年度集團(tuán)公司重大,、重要風(fēng)險(xiǎn)組織制訂了具體管控方案和整改計(jì)劃,，明確了整改責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員,、時(shí)間節(jié)點(diǎn),、整改方案和措施等，對(duì)企業(yè)發(fā)展運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn),、問(wèn)題和短板進(jìn)行整改和完善,，切實(shí)加強(qiáng)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控,。
集團(tuán)公司以開(kāi)展“管理提升活動(dòng)”為契機(jī),，全力推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系,、編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》,、抓好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,，開(kāi)展了重大,、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對(duì)接，明確了各部門(mén)應(yīng)完善的重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理制度,，指導(dǎo)各部門(mén)梳理業(yè)務(wù)流程,，編制權(quán)限指引表，確保了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作的實(shí)用性,。同時(shí),，建立信息溝通平臺(tái)，持續(xù)收集風(fēng)險(xiǎn)信息,，不斷完善內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告制度,、預(yù)警體系、應(yīng)對(duì)處理機(jī)制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等,，保證了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)效性和全面性,。
通過(guò)對(duì)2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,，集團(tuán)公司確定了本年度重點(diǎn)管控的8項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分別為安全風(fēng)險(xiǎn),、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn),、人力資源風(fēng)險(xiǎn),、法律風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn),、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn),，并制定了管控實(shí)施方案，明確了相關(guān)責(zé)任部門(mén),，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控和整改情況進(jìn)行了全程監(jiān)控,，確保了重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控工作在集團(tuán)上下得到有效落實(shí),。
2013年國(guó)內(nèi)重大安全事故頻發(fā),，安全形勢(shì)嚴(yán)峻，集團(tuán)公司對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)加強(qiáng)防控,。一是全面深化安全教育,，提升全員安全意識(shí)。于3月份召開(kāi)了安全生產(chǎn)培訓(xùn)視頻會(huì)議,，邀請(qǐng)了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)授課,，明確了年度安全工作目標(biāo)，確定了重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目,，提出通過(guò)抓“三基”（基本,、基礎(chǔ)、基層）,，提升全員安全的行為能力,、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化,，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航,。二是強(qiáng)化安全管理干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，打造專家型安全管理隊(duì)伍,。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓(xùn)班,，邀請(qǐng)專家教授講課，培訓(xùn)各級(jí)安全管理干部人員54人,，提升了集團(tuán)安全管理隊(duì)伍的整體素質(zhì),。三是深入開(kāi)展安全大檢查。為應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的安全生產(chǎn)形勢(shì),，集團(tuán)公司下發(fā)了全面排查整治工程建設(shè)隱患的緊急通知,，在全集團(tuán)部署為期3個(gè)月的安全大檢查工作，成立了11個(gè)檢查組,，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì),，深入施工一線，查安全意識(shí),、查安全管理,、查現(xiàn)場(chǎng)安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角,，不留盲區(qū),，確保了集團(tuán)公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。
重點(diǎn)從全面預(yù)算管理和資金管控兩個(gè)方面加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度,。預(yù)算管理方面,，一是堅(jiān)持“開(kāi)源節(jié)流,、多收緩支”的原則,，嚴(yán)格做到預(yù)算與成本費(fèi)用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一,。二是采取“自下而上,、逐級(jí)審核，自上而下,、細(xì)化分類”的措施,，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式,，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑,。三是應(yīng)用信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)申請(qǐng)占用預(yù)算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能,，強(qiáng)化事前預(yù)測(cè),、過(guò)程控制、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè),、分析預(yù)警等,。四是解決了預(yù)算編制數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、編報(bào)不及時(shí),、業(yè)務(wù)量大的問(wèn)題,，提高了預(yù)算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面,，一是強(qiáng)力推進(jìn)清欠清收,，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項(xiàng)（合同預(yù)付款及進(jìn)度款,、尾工款及質(zhì)保金,、其他應(yīng)收款、逾期債權(quán)）, 實(shí)施“五定”措施,，狠抓催收,，確保早收、多收,、快收,；
于九月底召開(kāi)了清欠收款專題會(huì)議，對(duì)當(dāng)前企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作,，在全集團(tuán)發(fā)起“大干90天,、收款65億元”的攻堅(jiān)戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運(yùn)作,，推行“個(gè)人信用卡先支付后報(bào)銷”,，實(shí)施“報(bào)銷款強(qiáng)制歸還備用金”等措施，加大“備用金,、周轉(zhuǎn)金,、保證金、往來(lái)款”等清理力度,，壓減無(wú)效占用,。三是優(yōu)化備用金、勞務(wù)款,、材料款,、經(jīng)費(fèi)、其他款項(xiàng)等五項(xiàng)資金支付流程,，固化植入系統(tǒng),，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權(quán)限,，集團(tuán)公司上收直管項(xiàng)目單筆支付資金500萬(wàn)元以上審批權(quán)限,，工程公司上收項(xiàng)目單筆支付資金10萬(wàn)元以上審批權(quán)限。
重點(diǎn)防控因項(xiàng)目管理不科學(xué),、過(guò)程監(jiān)控不到位帶來(lái)的一系列風(fēng)險(xiǎn),，包括工程進(jìn)度延誤、安全和質(zhì)量事故,、成本失控,、大面積虧損等。集團(tuán)公司通過(guò)“一項(xiàng)目一考核,，一考核一兌現(xiàn)”,，對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化管理,，以科學(xué)的技術(shù),、管理、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ),，以完善的制度體系為抓手,，精心組織，精心施工,，確保所有工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理,，有序可控,。通過(guò)超前謀劃方案，合理調(diào)配資源,，重點(diǎn)布控關(guān)鍵環(huán)節(jié),，確保完成節(jié)點(diǎn)工期等措施來(lái)防控工期延誤風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)加大培訓(xùn)力度,，深入開(kāi)展安全和質(zhì)量大檢查活動(dòng),，防控安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)有序運(yùn)行,。通過(guò)加強(qiáng)成本管理,，加大對(duì)工程違規(guī)外包、設(shè)備違規(guī)租賃,、物資管理混亂等懲處力度,，防控成本失控、大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn),。通過(guò)加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)工作，打造良好的企業(yè)品牌形象,，防范企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn),。
隨著集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)張，經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域不斷延伸,，對(duì)人才的需求更加多元,，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊(duì)伍的結(jié)構(gòu),，預(yù)防因人才結(jié)構(gòu)性短缺或失衡帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴(yán)要求,。一是樹(shù)立正確的用人導(dǎo)向,，突出業(yè)績(jī)和能力因素，提拔重用自我要求嚴(yán)格,、管理才能突出,、群眾評(píng)議良好的干部，對(duì)那些阿諛?lè)畛?、不說(shuō)實(shí)話,、不干實(shí)事的干部形成導(dǎo)向壓力，做到寧缺毋濫,。二是著力加快人才培養(yǎng),，堅(jiān)持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關(guān)專業(yè),，做好人才發(fā)展規(guī)劃,，強(qiáng)化人才培養(yǎng),；
注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才,，給他們壓成才成長(zhǎng)的擔(dān)子,、搭展現(xiàn)才華的舞臺(tái)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),，提高管理能力,；
以一線作業(yè)班組建設(shè)為重點(diǎn)，強(qiáng)化各專業(yè)一線實(shí)作人員培養(yǎng)工作,，發(fā)展壯大技能人才隊(duì)伍,。三是積極營(yíng)造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人?biāo)準(zhǔn)和“五湖四海,、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進(jìn)以業(yè)績(jī)和能力為導(dǎo)向的考核評(píng)價(jià)機(jī)制,、干部考評(píng)辦法和用人程序,，探索建立符合企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的人才建設(shè)渠道。
主要通過(guò)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,，嚴(yán)格“五項(xiàng)”法律審核,，提升企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力。一是建立了重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度,，對(duì)重大合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,，由法律事務(wù)部門(mén)以“法律風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)”的形式告知履約單位，通過(guò)溝通協(xié)商加以解決,。二是建立了合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度,，對(duì)集團(tuán)公司新中標(biāo)項(xiàng)目合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行梳理分類，確定合同風(fēng)險(xiǎn)把控單位和把控部門(mén),，面對(duì)面與項(xiàng)目進(jìn)行交底,，共同商討應(yīng)對(duì)措施。三是建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)配套管理機(jī)制,，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組,，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)，在處理軟件侵權(quán)詐騙案件中發(fā)揮了積極作用,，如在處理西門(mén)子西安公司與集團(tuán)公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應(yīng)答器”專利技術(shù)主體轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)談判過(guò)程中,，有效規(guī)避了西門(mén)子西安公司企圖將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給西門(mén)子公司背后的陷阱，維護(hù)了企業(yè)利益,。四是健全了涉外合同評(píng)審機(jī)制,，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語(yǔ)培訓(xùn)，充實(shí)了涉外法律人才隊(duì)伍,，并在烏茲別克斯坦鐵路,、坦桑尼亞電力成套項(xiàng)目,、烏干達(dá)輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號(hào)線和6號(hào)線,、尼日利亞等海外項(xiàng)目施組和合同評(píng)審中發(fā)揮了作用,。五是認(rèn)真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同,、重要決策,、授權(quán)委托、合同專用章使用等法律審核工作,，做到嚴(yán)謹(jǐn)化,、程序化和規(guī)范化，2013年集團(tuán)全面“五項(xiàng)”法律審核率達(dá)到100%,，審核規(guī)章制度76個(gè),、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個(gè),、辦理法人授權(quán)委托書(shū)157份,，均無(wú)一差錯(cuò)，全年沒(méi)有發(fā)生法律審核不嚴(yán)而產(chǎn)生的訴訟案件,。
主要從項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)及物資集中采購(gòu)兩方面預(yù)防價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),。首先是項(xiàng)目定價(jià)方面，堅(jiān)持以效益為核心,，對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，針對(duì)項(xiàng)目定價(jià),，制定了嚴(yán)格的評(píng)審程序和辦法,，投標(biāo)前充分評(píng)估項(xiàng)目報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控因定價(jià)不合理造成的效益不佳,、賠本賺吆喝的風(fēng)險(xiǎn),，甚至給企業(yè)帶來(lái)聲譽(yù)上的損失,。其次,，在物資采購(gòu)方面，一是堅(jiān)決落實(shí)集中采購(gòu)各項(xiàng)規(guī)章制度,，全面運(yùn)用內(nèi)部商務(wù)平臺(tái)，以完善的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò),，形成批量?jī)r(jià)格優(yōu)勢(shì),，并不斷強(qiáng)化監(jiān)督考核力度，確保項(xiàng)目的預(yù)期效益,。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團(tuán)公司,、工程公司法人（承包人）的采購(gòu)責(zé)任主體地位,，搭建由工程公司,、指揮部,、項(xiàng)目部共同參與的兩級(jí)物資設(shè)備集中采購(gòu)平臺(tái)，固化采購(gòu)流程,，落實(shí)集采責(zé)任,，明確采購(gòu)權(quán)限、采購(gòu)范圍,，提升集采效能,，把生產(chǎn)要素集中管控落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo),。三是發(fā)揮物資分公司招投標(biāo)代理,、采購(gòu)服務(wù)、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷,、剩余物資回收利用,、設(shè)備維修職能和采購(gòu)平臺(tái)的作用，實(shí)現(xiàn)物資集中采購(gòu)工作的制度化,、規(guī)范化,、常態(tài)化。
面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境,，通過(guò)積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力,。一是鞏固優(yōu)勢(shì)市場(chǎng),，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場(chǎng)”的占有率,，堅(jiān)持把鐵路經(jīng)營(yíng)作為集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬的重中之重,，保持鐵路市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位。二是注重細(xì)分市場(chǎng),，強(qiáng)化公司在城市軌道交通,、市政、房建,、機(jī)場(chǎng)碼頭,、水利電力等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)力度,。三是不斷提高設(shè)計(jì)咨詢、物流,、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等非工程承包業(yè)務(wù)的營(yíng)銷能力，推動(dòng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,。四是著力經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新,，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí),。四是堅(jiān)持不懈地抓好基礎(chǔ)管理,，推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)上臺(tái)階、上水平,，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)能力,。
一是將成本費(fèi)用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關(guān)口，強(qiáng)化了以資金預(yù)算控制成本費(fèi)用支出,，解決了借款費(fèi)用處理不及時(shí),、資金支付與經(jīng)費(fèi)管控脫節(jié)等問(wèn)題。二是在財(cái)務(wù)集中核算系統(tǒng)中增加了成本費(fèi)用還原功能,，統(tǒng)一核算口徑,，真實(shí)反映成本費(fèi)用，加強(qiáng)了分析,、評(píng)價(jià)的可比性,。三是以責(zé)任主體和業(yè)務(wù)單元為對(duì)象，細(xì)化核算項(xiàng)目,，強(qiáng)化成本精細(xì)分析,。四是落實(shí)“八項(xiàng)”規(guī)定，嚴(yán)控非生產(chǎn)性開(kāi)支,，全年兩級(jí)機(jī)關(guān)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)同比下降超過(guò)10%。五是以“法人一套賬”為手段,，上收重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)審批權(quán)限,，集中配置項(xiàng)目人、財(cái),、物等資源,，強(qiáng)化人員、賬戶,、合同,、預(yù)算、結(jié)算,、支付,、核算,、勞務(wù)、物資,、薪酬,、成本、經(jīng)費(fèi),、稅務(wù),、二次經(jīng)營(yíng)策劃等集中管控，促進(jìn)了成本費(fèi)用降低,。
二,、2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)重大,、重要風(fēng)險(xiǎn)管控,，集團(tuán)公司于2013年12月份組織開(kāi)展了2014年度企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取調(diào)查問(wèn)卷的方式,，圍繞戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等五大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中的45個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類別分別進(jìn)行了調(diào)查評(píng)估,，共發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷50份,，收回44份，調(diào)查評(píng)估范圍覆蓋集團(tuán)公司機(jī)關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上人員,、各部門(mén)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員及關(guān)鍵崗位人員,。
從調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，集團(tuán)公司2014年度重大,、重要風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)25項(xiàng),，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)偏好激增的現(xiàn)象,，有多方面的原因,，首先，未來(lái)一年宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍存在諸多不確定因素,，矛盾和隱患較多,，困難和問(wèn)題沒(méi)有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)將面臨更多挑戰(zhàn),，具體到集團(tuán)公司,，主要表現(xiàn)在五個(gè)方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營(yíng)能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營(yíng)承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問(wèn)題亟待解決,。二是競(jìng)爭(zhēng)能力的挑戰(zhàn),，最大的難題是經(jīng)營(yíng)規(guī)模上不去，必須在保持利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上研究應(yīng)對(duì)之策,。三是盈利能力的考驗(yàn),，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長(zhǎng),、經(jīng)營(yíng)規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤(rùn)每年10%的增長(zhǎng)目標(biāo),。四是化解風(fēng)險(xiǎn)能力的挑戰(zhàn)，社會(huì)的不和諧因素逐漸增多,，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進(jìn),、進(jìn)中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求,。五是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn),，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力,。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素在本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中表現(xiàn)明顯,。但另一方面，隨著集團(tuán)公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的深入推進(jìn)及相關(guān)政策措施的陸續(xù)出臺(tái),，企業(yè)應(yīng)對(duì)重大,、重要風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平將持續(xù)提升，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控將更加科學(xué),、得力,。
通過(guò)對(duì)調(diào)查結(jié)果的進(jìn)一步識(shí)別和分析，集團(tuán)公司確定了以下10項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)為2014年度重點(diǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)：
1,、市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),。主要是外部宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。2014年我國(guó)經(jīng)濟(jì)基本面總體向好,，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素,，勞動(dòng)力成本上升、稅負(fù)水平高,、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,、企業(yè)負(fù)擔(dān)重等問(wèn)題依然存在。
2,、工程安全風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設(shè)與完善,、措施落實(shí)與檢查,、事故處理等方面缺乏有效管理，導(dǎo)致施工生產(chǎn)存在安全隱患,；
施工人員責(zé)任心不強(qiáng),，違規(guī)違章操作,，忽視勞動(dòng)保護(hù)要求，導(dǎo)致發(fā)生安全,、質(zhì)量事故等,。
3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn),，主要表現(xiàn)在人工成本,、各種原材料價(jià)格上漲，生產(chǎn)過(guò)程中責(zé)任成本核算管理粗放,，造成項(xiàng)目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制,，無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。
4,、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn),，主要表現(xiàn)在項(xiàng)目施工過(guò)程中，由于對(duì)工程進(jìn)度,、質(zhì)量,、成本、安全缺乏必要的,、合理的監(jiān)控,，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法按照計(jì)劃進(jìn)行，工程進(jìn)度延誤,、成本不可控,、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題和大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
5,、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn),，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對(duì)社會(huì)輿論估計(jì)不足,，應(yīng)對(duì)被動(dòng),，訊息傳達(dá)不及時(shí)、不準(zhǔn)確,、不完整,，給集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)帶來(lái)影響；
對(duì)危機(jī)事件的處理不夠及時(shí)或不夠妥當(dāng),，導(dǎo)致危機(jī)事件的負(fù)面影響擴(kuò)大,。
6、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn),，主要表現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)收賬款因市場(chǎng)變化或客戶財(cái)務(wù)狀況變化以及企業(yè)自身存在的問(wèn)題等原因無(wú)法按時(shí)收回,，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對(duì)企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)高,，加大企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),。
7、訴訟法律風(fēng)險(xiǎn),，主要表現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等,，引起法律訴訟糾紛；
法律救濟(jì)措施不及時(shí),，處理不當(dāng),，造成損失擴(kuò)大等。
8,、投資決策風(fēng)險(xiǎn),，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對(duì)外部投資環(huán)境把握不準(zhǔn)確,，未能充分考慮投資潛在風(fēng)險(xiǎn),，或?qū)ν顿Y項(xiàng)目缺乏科學(xué)的科研論證，退出方案不合理等,，導(dǎo)致公司不能及時(shí)止損或損失擴(kuò)大,。
9、人力資源風(fēng)險(xiǎn),，主要表現(xiàn)在因用人導(dǎo)向不正確帶來(lái)的選人用人失誤,；
因干部評(píng)價(jià)體系不健全，選拔渠道單一,，“任人唯親”,、“任人唯近”造成的干部隊(duì)伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等,，不利于企業(yè)健康發(fā)展,。
10、信息安全風(fēng)險(xiǎn),，隨著集團(tuán)公司信息化建設(shè)的深入推進(jìn),，信息安全風(fēng)險(xiǎn)需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存,、備份不合理,，導(dǎo)致信息損毀或滅失；
企業(yè)關(guān)鍵信息泄露或丟失,，給企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)帶來(lái)?yè)p失,。
三、2014年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排
根據(jù)2014年度重大,、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況,，結(jié)合集團(tuán)公司面臨的形勢(shì)和任務(wù),，確定未來(lái)一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進(jìn)集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：
在股份公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控方案的基礎(chǔ)上,，結(jié)合集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況,，針對(duì)確定的重大,、重要風(fēng)險(xiǎn)制訂管控方案和整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任部門(mén),、責(zé)任人員,、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、整改措施等,，對(duì)集團(tuán)公司重點(diǎn)管控的10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道,，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息收集常態(tài)化,、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，重點(diǎn)抓好各單位,、各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息,、風(fēng)險(xiǎn)事件和案例分析、風(fēng)險(xiǎn)工作動(dòng)態(tài)等三個(gè)方面信息的收集,，采取風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào),、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等形式上報(bào)集團(tuán)公司管理層和股份公司,。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息收集和評(píng)估分析的基礎(chǔ)上,，完善集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)控體系,。
在2013年集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上,，做好重大、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對(duì)接,，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施,。同時(shí)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的縱向深入發(fā)展,，對(duì)工作方案進(jìn)行完善后,，指導(dǎo)所屬各單位全面開(kāi)展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，建立相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制,，實(shí)時(shí)開(kāi)展總結(jié)交流活動(dòng),，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面發(fā)展。
采取專家集中授課,、有獎(jiǎng)競(jìng)賽等靈活多樣的形式組織風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控教育和培訓(xùn),。培訓(xùn)要更加注重系統(tǒng)性,，從增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)到全面掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)再到熟練運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析方法等,，進(jìn)行全方位的系統(tǒng)培訓(xùn),，營(yíng)造全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，為風(fēng)險(xiǎn)工作的有序開(kāi)展奠定基礎(chǔ),。
抓住集團(tuán)公司信息化建設(shè)的有利時(shí)機(jī),，研究探索全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化方案，將風(fēng)險(xiǎn)信息收集,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng),，建立相應(yīng)的模塊,，達(dá)到信息共享與互通，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控,，及時(shí)預(yù)警,，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。
綜合研判國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì),，處理好企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力不足,、經(jīng)營(yíng)規(guī)模上不去等突出問(wèn)題，增加企業(yè)積累,，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜外部環(huán)境的能力,。一是從體制、機(jī)制方面加大改革力度,，按照集團(tuán)公司與工程公司之間的市場(chǎng)功能定位和市場(chǎng)分工的基本原則,，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營(yíng)資源向集團(tuán)公司集中,，做實(shí)六大區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部,，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策,，綜合用力,，堅(jiān)定不移推進(jìn)“5311”業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略，積極探索培育關(guān)聯(lián)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的可行性和可能性,，下大力氣突破經(jīng)營(yíng)制約瓶頸,，在穩(wěn)健型經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上接受更好更快發(fā)展的考驗(yàn)。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個(gè)既有優(yōu)勢(shì),，繼續(xù)鞏固利潤(rùn)優(yōu)勢(shì),，在保證正常積累的同時(shí)，積極研討新對(duì)策,，補(bǔ)齊發(fā)展短板,，提高經(jīng)營(yíng)規(guī)模支撐力度,。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營(yíng)人才，不斷壯大經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍,，力爭(zhēng)到2015年全集團(tuán)培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營(yíng)骨干人才隊(duì)伍,。
從目前安全管理形勢(shì)來(lái)看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全,，關(guān)鍵是抓落實(shí),。2014年安全風(fēng)險(xiǎn)防控，一是要抓作風(fēng)，重點(diǎn)從項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任心和工班長(zhǎng)的責(zé)任心抓起,。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風(fēng)險(xiǎn)源和最不放心的工種先下手,，包括起吊作業(yè)、汽車載人,、帶電作業(yè)、營(yíng)區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎(chǔ)工作抓起,，要不斷提升基層干部的安全意識(shí)，避免上緊下松,，力度層層衰減,；
要抓好基礎(chǔ)，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力,；
要不斷深化安全生產(chǎn)培訓(xùn),，提高職工的安全生產(chǎn)技能；
要抓好架子隊(duì)建設(shè)這個(gè)根本性問(wèn)題,，組織好專業(yè)施工等,。四是嚴(yán)字當(dāng)頭，敢于較真,，堅(jiān)持鐵腕治理,、鐵面問(wèn)責(zé)，實(shí)行零容忍,。
一是加強(qiáng)預(yù)算二三次分解工作,，確保責(zé)任傳遞到職能終端。二是督促各單位認(rèn)真落實(shí)“一項(xiàng)目一推進(jìn),、一推進(jìn)六交底”制度,，借鑒以往經(jīng)驗(yàn)做法，層層推進(jìn),，全面推廣,。三是狠抓并賬、清算,、決算,、銷號(hào),、移交等工作，逐個(gè)盯控,，倒排工期,，早關(guān)后門(mén)，嚴(yán)控支出,。四是強(qiáng)化變更索賠,，將變更索賠工作前移至責(zé)任成本管理前端，研究施工合同,、經(jīng)濟(jì)政策,、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)差異等情況,，抓好方案優(yōu)化,、物資量?jī)r(jià)差處理及虛量進(jìn)藍(lán)圖等前期策劃工作；
圍繞隱蔽,、遷改,、過(guò)渡、附屬工程,，“四新技術(shù)”,、工期調(diào)整、與土建接口,、電纜溝敷設(shè)與防護(hù),、光電纜及專用線引入、施工配合,、看護(hù)巡視等,，夯實(shí)資料收集、變更簽認(rèn),、差異消化等基礎(chǔ)工作,；
緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié),，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度,，提高索賠補(bǔ)差效益。各級(jí)經(jīng)管部門(mén)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，制定目標(biāo),，交底方法，過(guò)程督導(dǎo),。五是突出工程管理對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)作用,，借助信息系統(tǒng)，加強(qiáng)工程數(shù)量管理工作,，特別是重點(diǎn)抓好“五量”（施工圖,、合同,、定測(cè)、完工,、變更工程數(shù)量）,，為編制責(zé)任成本預(yù)算、物資限額,、驗(yàn)工計(jì)價(jià),、索賠補(bǔ)差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益影響的重要作用,，加大集中采購(gòu)力度,，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格限額發(fā)料制度,，加強(qiáng)材料消耗核對(duì),、核算與管控。
主要解決好項(xiàng)目管理中的突出問(wèn)題,，一是合同中標(biāo)價(jià)預(yù)算及時(shí)分劈的問(wèn)題，項(xiàng)目中標(biāo)后及時(shí)把預(yù)算分劈下去,，著力從管理源頭上解決對(duì)下計(jì)價(jià)無(wú)依據(jù),、撥款無(wú)依據(jù)、責(zé)任成本預(yù)算編制無(wú)依據(jù),、經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核無(wú)依據(jù)而引發(fā)的亂計(jì)價(jià),、亂撥款和責(zé)任成本無(wú)從考核等經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進(jìn)一步規(guī)范物資招標(biāo)采購(gòu)管理,，認(rèn)真解決亂圍標(biāo),、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問(wèn)題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力,，嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審制度,、工程計(jì)量支付制度、大額資金使用管理制度,；
嚴(yán)格授權(quán)經(jīng)營(yíng),，杜絕越權(quán)經(jīng)營(yíng)；
嚴(yán)格執(zhí)行法人管項(xiàng)目有關(guān)原則,，確保重大問(wèn)題,、重要事項(xiàng)始終處于受控狀態(tài)。四是強(qiáng)化二次經(jīng)營(yíng),，抓好索賠補(bǔ)差,，要求各單位對(duì)鐵路項(xiàng)目變更補(bǔ)差認(rèn)真落實(shí)“四定”（定責(zé)任人、定目標(biāo)值,、定階段工作完成時(shí)限,、定考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)）,，力爭(zhēng)變更補(bǔ)差額能占到原合同額的15%以上。五是強(qiáng)化責(zé)任成本預(yù)算執(zhí)行檢查,，加強(qiáng)成本費(fèi)用對(duì)標(biāo),，加強(qiáng)過(guò)程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開(kāi)支,，降低管理成本,。
重視輿情控制，抓好輿情管理,。堅(jiān)持關(guān)口前移,，從根本上消除產(chǎn)生負(fù)面信息的源泉，正確做好事,，做好正確的事,，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當(dāng)前形勢(shì)下,，要特別預(yù)防輿論事件的發(fā)生,，一是抓好作風(fēng)建設(shè)，教育廣大干部職工對(duì)中央遏制“四風(fēng)”及“八項(xiàng)規(guī)定”相關(guān)要求保持清醒頭腦,，引起足夠重視,，切實(shí)做到真抓真改，改出實(shí)效,。二是要求領(lǐng)導(dǎo)干部必須以身作則,，率先垂范，勤政廉政,，守住道德底線,，遠(yuǎn)離紅線，不碰高壓線,，不做損公肥私,、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點(diǎn)問(wèn)題和難點(diǎn)問(wèn)題,，對(duì)拖欠工資及工程款,、材料款的問(wèn)題進(jìn)行排查，及時(shí)消除隱患和不穩(wěn)定因素,。
千方百計(jì)追收欠款,，把有效債權(quán)與剛性債務(wù)相對(duì)平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。一是高度重視債權(quán)風(fēng)險(xiǎn),，特別關(guān)注老賬,、呆賬、壞賬等顯性債權(quán)的清理清收，推動(dòng)清收工作常態(tài)化,。二是按照“閉環(huán)管理,、責(zé)任落地”原則，健全目標(biāo)責(zé)任制度,、例會(huì)制度,、月分析制度、逐級(jí)監(jiān)管制度等,，確保清收工作有組織,、有崗位、有人員,、有職責(zé),、有制度、有目標(biāo),。三是綜合用力,，加速確權(quán)，分析應(yīng)收客戶工程款成因,，并對(duì)癥下藥,；
同時(shí)要前移確權(quán)工作，完善基礎(chǔ)資料,，加強(qiáng)跟蹤協(xié)調(diào),，狠抓過(guò)程簽認(rèn)，夯實(shí)確權(quán)證據(jù),。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn),，緊盯合同預(yù)付款及進(jìn)度款,、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款（押金,、保證金,、備用金、周轉(zhuǎn)金）,、逾期債權(quán)等,。五是嚴(yán)格并賬，及時(shí)清算,，強(qiáng)化制度執(zhí)行,、計(jì)價(jià)結(jié)算、節(jié)點(diǎn)并賬等工作,。六是強(qiáng)化考核,，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，科學(xué)核定指標(biāo)，嚴(yán)格責(zé)任交底,，強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)考核,，及時(shí)獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。
一是執(zhí)行好法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度和合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度,，繼續(xù)堅(jiān)持“五項(xiàng)”法律審核,，筑牢法律風(fēng)險(xiǎn)防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度,，增強(qiáng)法律法規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì),，做到知法,、懂法、守法,，嚴(yán)格履約,，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。三是在處理矛盾,、糾紛和突發(fā)事件的過(guò)程中,，講究方式方法，在尊重法律,、尊重事實(shí)的前提下,，做到有理、有利,、有節(jié),，積極妥善地與當(dāng)事人主動(dòng)溝通，就地及時(shí)化解矛盾,，避免矛盾激化,。四是建立合理的通報(bào)制度，對(duì)突發(fā)事件或重大糾紛案件,，在第一時(shí)間逐級(jí)上報(bào)相關(guān)責(zé)任人及公司分管領(lǐng)導(dǎo),、主管領(lǐng)導(dǎo)，并同時(shí)向宣傳部門(mén)如實(shí)通報(bào)情況,。五是實(shí)施嚴(yán)格的考核獎(jiǎng)懲措施,，對(duì)法律糾紛事件處置不當(dāng)、并由此引發(fā)媒體炒作,，給企業(yè)造成惡劣影響的,，追究相關(guān)單位和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,。
一是加強(qiáng)投資項(xiàng)目的可研論證工作,，尤其對(duì)工業(yè)企業(yè)投資項(xiàng)目嚴(yán)格履行論證、審批程序，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn),，明年將對(duì)科技公司鋼鋁復(fù)合軌生產(chǎn)線投資項(xiàng)目進(jìn)行深入研究,、論證,，確保投資的可行性。二是提高投資項(xiàng)目的決策質(zhì)量和決策效率,。沒(méi)有經(jīng)過(guò)專題會(huì)議研究論證的項(xiàng)目，不安排上董事會(huì)研究決策；
凡需由董事會(huì)決策的事項(xiàng),，須提前七天報(bào)董事會(huì)秘書(shū)處,。三是按照中央及上級(jí)有關(guān)精神和要求，嚴(yán)格控制小轎車購(gòu)買,，原則上不準(zhǔn)購(gòu)買小轎車,，各公司項(xiàng)目部,、工程指揮部越野車確需新購(gòu)的,，單價(jià)必須控制在28萬(wàn)元以內(nèi)。
重點(diǎn)在干部選拔任用上加強(qiáng)管理,，預(yù)防選人用人失誤帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上,，堅(jiān)持三個(gè)原則：一是堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和政治品德,、職業(yè)道德,、社會(huì)公德、家庭美德等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，注重選用講誠(chéng)信,、講包容、講團(tuán)結(jié),、講實(shí)干的人,，選人與企業(yè)的核心價(jià)值觀相一致。二是堅(jiān)持“五湖四?！钡脑瓌t,，鼓勵(lì)多渠道選拔干部，廣開(kāi)舉賢薦能之路,，不搞“近親結(jié)婚”或“近親繁殖”,。三是堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則,，加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，不斷提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和戰(zhàn)斗力,，以適應(yīng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,、轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快發(fā)展的工作需要,。
堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃,、建管一體、注重實(shí)效,、常抓不懈的原則,，實(shí)施整體、合規(guī),、持續(xù),、先進(jìn)的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系,。一是在管理機(jī)制上實(shí)行分級(jí)管理和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制,，信息安全建設(shè)資金納入信息化預(yù)算管理，并予以優(yōu)先保障,，信息安全績(jī)效評(píng)價(jià)納入信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,。二是在人員管理上堅(jiān)持任前審查，簽署信息安全協(xié)議,，加強(qiáng)任用中的信息安全培訓(xùn)及違規(guī)責(zé)任追究,，并實(shí)施員工任用終止和變化時(shí)的信息系統(tǒng)權(quán)限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強(qiáng)化信息化機(jī)房和辦公區(qū)域的物理安全保護(hù),、人員出入控制,、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等,。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì),、網(wǎng)絡(luò)邊界控制、網(wǎng)絡(luò)接入控制,、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備使用管理等進(jìn)行完善,，對(duì)系統(tǒng)定級(jí)與備案、安全設(shè)計(jì),、軟件開(kāi)發(fā),、測(cè)試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付,、安全運(yùn)維等進(jìn)行規(guī)范,，對(duì)主機(jī)的日常運(yùn)維、賬戶、審計(jì)日志,、補(bǔ)丁,、數(shù)據(jù)備份、變更,、病毒防范等加強(qiáng)控制,。五是加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)，完善數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸,、數(shù)據(jù)備份,、數(shù)據(jù)恢復(fù)管理，定期實(shí)施數(shù)據(jù)恢復(fù)演練,，并負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)恢復(fù)。六是在應(yīng)急處置上完善信息安全應(yīng)急預(yù)案,，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)與第三方相關(guān)人員定期實(shí)施應(yīng)急演練,，并加強(qiáng)應(yīng)急工作的宣傳和培訓(xùn)，在應(yīng)急通信保障,、應(yīng)急技術(shù)研究,、應(yīng)急物資配備等方面采取有效措施。
xxx公司
一,、2018年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧
（一）總體情況,。
簡(jiǎn)要介紹本企業(yè)2018年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況及董事會(huì)對(duì)此項(xiàng)工作的總體評(píng)價(jià)情況。
（二）工作亮點(diǎn),。
選擇1-2個(gè)角度,，介紹風(fēng)險(xiǎn)管理的做法、經(jīng)驗(yàn)和成效,。包括：決策層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的頂層設(shè)計(jì),、戰(zhàn)略引領(lǐng)；
風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,；
重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì),；
風(fēng)險(xiǎn)管理思路和方法創(chuàng)新,；
風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制建設(shè)、組織保障,、信息化建設(shè),；
風(fēng)險(xiǎn)管理的隊(duì)伍和文化建設(shè)等?；蚪榻B1-2個(gè)防范應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的典型案例,，反映風(fēng)險(xiǎn)管理工作對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的積極作用(如應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),、減少損失,、拓展機(jī)會(huì)、促成合作等),。
（三）風(fēng)險(xiǎn)事件,。
按照重大風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，按附表2格式填報(bào)本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件,，并說(shuō)明相應(yīng)的產(chǎn)生原因,、造成影響、控制措施,、事件進(jìn)展等情況,。
二、2019年企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)研判
結(jié)合企業(yè)實(shí)際,、行業(yè)特點(diǎn)和國(guó)內(nèi)外形勢(shì),，評(píng)估本企業(yè)2019年面臨的2-3個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)?jiān)诟奖?中填報(bào),，類別請(qǐng)嚴(yán)格按照附表4填寫(xiě),。
三、2019年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排
四,、當(dāng)前的工作難點(diǎn),、存在問(wèn)題及意見(jiàn)建議
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇七
回顧一年來(lái)的工作是繁忙、緊張而有序的,。經(jīng)過(guò)一年多的努力,，風(fēng)險(xiǎn)管理部建立并進(jìn)一步完善了原有部分的信用管理制度，并以之為基礎(chǔ),，構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以銷售信用控制為主、以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔,，以逾期貨款的全方位追收為救濟(jì)手段,，從而形成了事前、事中,、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,。應(yīng)收賬款管理與法律事務(wù)兩項(xiàng)職能，后項(xiàng)對(duì)前項(xiàng)既是補(bǔ)充又自成體系,，風(fēng)險(xiǎn)管理部正健康穩(wěn)步地發(fā)展,，逐步發(fā)揮出其應(yīng)有的職能作用。同時(shí),，風(fēng)險(xiǎn)管理部正利用這些風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ),，和一年來(lái)對(duì)工作開(kāi)展情況的問(wèn)題總結(jié),，在強(qiáng)化這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基礎(chǔ)上，向投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面擴(kuò)展,，以充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人員優(yōu)勢(shì)作用,，為公司的進(jìn)一步健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
一,、客戶信用評(píng)審與應(yīng)收賬款管理,。
1、信用評(píng)審方面,。
關(guān)于實(shí)施“銷售信用評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)定”的通知操作,，舊客戶有付款周期、額度,，要求評(píng)審員跟進(jìn)重新取回營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、稅務(wù)登記證進(jìn)行重審的工作。按照公司規(guī)定,，結(jié)合客戶實(shí)際情況,，審核各子(分)公司上報(bào)的所有新、舊客戶變更,、逾期發(fā)貨等客戶授信業(yè)務(wù)申請(qǐng)和呆壞賬申請(qǐng),。
——自20xx年5月23起至6月20日期間,，組織人員對(duì)所有子(分)公司信用評(píng)審工作審查,，對(duì)客戶授信業(yè)務(wù)管理工作中的合規(guī)性和履行情況，其中主要審查“授信業(yè)務(wù)操作”和“應(yīng)收憑證管理”兩項(xiàng)內(nèi)容,，采取抽查客戶的方法,。審查發(fā)現(xiàn)三家公司評(píng)審員根本沒(méi)有執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定——新寶華、進(jìn)出口公司,、盛華,，獨(dú)立銷售的公司信用評(píng)審也都沒(méi)有按規(guī)定報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部復(fù)審，對(duì)他們違反公司規(guī)定的行為進(jìn)行批評(píng)和糾正,。9月份對(duì)新寶華,、進(jìn)出口公司、盛華,、風(fēng)華數(shù)碼,、英達(dá)、ntc,、邦科,、海特、鼎磁,、正華,、羚華、配套公司所有授信客戶進(jìn)行重審。
——對(duì)股份財(cái)務(wù)部掛帳協(xié)調(diào)組所有客戶逐個(gè)分析,、了解欠款實(shí)際原因,、收集所有單證資料及提出處理辦法，協(xié)助財(cái)務(wù)部辦理沖帳,，逐個(gè)客戶已分回各公司業(yè)務(wù)員掛帳,。對(duì)冠華、利華,、粵華,、端華、先華,、新谷,、華北部、海外組,、拓展部審查送貨單,、對(duì)帳單、逾期發(fā)貨是否審批,、客戶授信是否重審,、客戶逾期有無(wú)扣罰或?qū)徟?/p>
——結(jié)合東莞山鑫電子廠詐騙案情通報(bào)情況，按公司規(guī)定對(duì)信用評(píng)審期限達(dá)到6個(gè)月的客戶,、逾期客戶,、民營(yíng)企業(yè)、臺(tái)資港資和三來(lái)一補(bǔ)企業(yè)等,，進(jìn)行信用資料的復(fù)查和信用重審,。對(duì)銷售業(yè)務(wù)中的發(fā)貨收貨手續(xù)和對(duì)賬單的原始單證進(jìn)行了檢查,，檢查反映已經(jīng)有了明顯地改善,，但有個(gè)別單位仍然不理想,，下一年度需要進(jìn)一步加強(qiáng),。
年底前,，結(jié)合全年信用評(píng)審工作的開(kāi)展和檢查情況，通過(guò)總結(jié)并考慮未來(lái)工作的發(fā)展需要,，對(duì)“關(guān)于加強(qiáng)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定”進(jìn)行了修訂和完善,，對(duì)執(zhí)行反映出的新情況和新問(wèn)題,，有針對(duì)性地對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了補(bǔ)充,。目前,，正在討論審批中,。
2、應(yīng)收賬款管理,。
通過(guò)制度形式統(tǒng)一“應(yīng)收帳款帳齡分析表”以及“收款進(jìn)度表”等報(bào)表格式,，基本形成兩表月報(bào)制度。每月根據(jù)上報(bào)資料和跟蹤監(jiān)控各子(分)公司應(yīng)收賬款掛帳,、貨款回收工作情況,，對(duì)各單位的應(yīng)收賬款管理情況進(jìn)行分析，對(duì)分析中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查,，隨時(shí)提出處理意見(jiàn)和建議,。同時(shí)通過(guò)業(yè)務(wù)員了解客戶情況,，并對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行了實(shí)地走訪。
對(duì)應(yīng)收賬款明確未到期、到期和逾期的不同標(biāo)準(zhǔn)和劃分原則，嚴(yán)格并規(guī)范了對(duì)到期、逾期貨款的管理,。同時(shí),，通過(guò)區(qū)分不同逾期客戶情況，給業(yè)務(wù)員和業(yè)務(wù)部門(mén)提出相關(guān)處理建議,，并有針對(duì)性的采取追收措施,。
——對(duì)于客戶多次拖欠貨款,、付款較差及采購(gòu)量大幅度突增或突減,，進(jìn)行電話了解原因及監(jiān)控日常業(yè)務(wù)往來(lái)的情況。股份銷售總應(yīng)收100萬(wàn)元以上客戶重點(diǎn)進(jìn)行付款綜合評(píng)價(jià)，股份銷售逾期10萬(wàn)元以上客戶進(jìn)行電話、上門(mén)協(xié)助追收貨款,。
分類清理客觀逾期問(wèn)題,。主要包括以下幾類：客戶倒閉、判決無(wú)法執(zhí)行,、退貨未清理等,。客戶倒閉的,，要求相關(guān)公司進(jìn)一步核實(shí),，提供相應(yīng)的證明資料;判決無(wú)法執(zhí)行的，逐個(gè)走訪相關(guān)公司,，與經(jīng)辦人員了解詳細(xì)情況,，對(duì)還存在執(zhí)行或追收可能的，多方尋找途徑;退貨及以貨抵債部分全部要求業(yè)務(wù)員和倉(cāng)庫(kù)、財(cái)會(huì)進(jìn)行處理沖帳,。
客戶和跟進(jìn)業(yè)務(wù)員)并積極監(jiān)測(cè)任務(wù)的完成情況;完成“每月收款情況進(jìn)度表”,，綜合匯總每月的應(yīng)收和貨款回籠情況，為公司領(lǐng)導(dǎo)做基本的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析,。
經(jīng)過(guò)一年來(lái)對(duì)應(yīng)收賬款加強(qiáng)管理,，出現(xiàn)了一批應(yīng)收賬款管理比較好的公司和業(yè)務(wù)部，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度加快了,，逾期貨款也得到了一定的有效控制,，如鼎磁、端華及四部等單位,。還有一部分單位的逾期貨款也得到了一定程度的擬制,，控制了增漲的勢(shì)頭。
二,、客觀及長(zhǎng)期逾期貨款的追收,。
1)、針對(duì)逾期數(shù)額大,、逾期期限長(zhǎng),、回款情況不好的客戶，一方面派員直接上門(mén)單獨(dú)追收;另一方面協(xié)助有關(guān)公司業(yè)務(wù)人員加大追收力度,，通過(guò)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部的催款通知和律師函等方式,，采取各種合法有效的手段組織追收。全年直接收回的屬于客觀逾期貨款超過(guò)538.84萬(wàn)元,，其中,，深圳三普76萬(wàn)元、深圳全聚能218萬(wàn)元,，如果加上發(fā)函,、電話和上門(mén)協(xié)助追收的客戶超過(guò)1000萬(wàn)元。
2),、通過(guò)法律途徑組織對(duì)長(zhǎng)期逾期,、呆賬的貨款進(jìn)行清收，目前,，尚在訴訟程序或執(zhí)行階段的超過(guò)3000萬(wàn)元,，這些，正在按法律程序積極地推進(jìn),，或?qū)で笃渌欠墒侄蔚暮戏ㄍ緩饺デ迨铡?/p>
3)對(duì)既存的長(zhǎng)期逾期銷售貨款——債權(quán)起訴判決后無(wú)法執(zhí)行的客觀逾期,，多方聯(lián)系律師及尋找其他有效渠道，正在做進(jìn)一步的申請(qǐng)執(zhí)行中,。主要有柳州華航,、江門(mén)高路華,、深圳先科、珠海虹興,、高要鴻圖集團(tuán)等,，通過(guò)申請(qǐng)執(zhí)行、與債務(wù)人協(xié)商和尋找可執(zhí)行的資產(chǎn)與途徑等方式進(jìn)行處理,。對(duì)于沒(méi)有起訴但正在做工作進(jìn)行追收的主要有飛鹿達(dá),、智明達(dá),、廣州康泰,、泰豐電子等客戶。這些客戶的應(yīng)收款超過(guò)500萬(wàn)元,。
總結(jié)了過(guò)去應(yīng)收賬款中存在的發(fā)貨收貨手續(xù)不全或沒(méi)有,、沒(méi)有對(duì)賬或不是對(duì)賬單原件、訴訟判決不能執(zhí)行或沒(méi)有申請(qǐng)執(zhí)行等問(wèn)題,，對(duì)加強(qiáng)應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)管理,、完善業(yè)務(wù)手續(xù)等，提供了有力的佐證,，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作方向,、目標(biāo)明確。
三,、法律事務(wù),。
(一)合同審核工作涉及范圍廣泛——包括承包、租賃,、購(gòu)銷,、建筑工程、擔(dān)保,、綠化,、電力等方面的合同，但并不完整,，很多重要合同并未經(jīng)過(guò)審核,，而一些很小標(biāo)的額的合同反而報(bào)來(lái)審核。全年審核的比較重要的合同有：凱利公司承包經(jīng)營(yíng)合同,、正華公司經(jīng)營(yíng)承包合同及補(bǔ)充協(xié)議,、深圳數(shù)碼承包經(jīng)營(yíng)合同、海貝殼股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,、稅控機(jī)產(chǎn)品全國(guó)代理合同,、藍(lán)威啤酒3000萬(wàn)元借款重組還款與再擔(dān)保合同等，以及銷售合同和質(zhì)量保證協(xié)議,。根據(jù)市國(guó)資委的要求,，對(duì)公司所有涉外的投資經(jīng)營(yíng)合同按要求進(jìn)行了普查,，并將普查結(jié)果在報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上，整理報(bào)告市國(guó)資委,。關(guān)于合同的審核,，實(shí)際上還沒(méi)有明確范圍，按合理情況講對(duì)于以股份,、集團(tuán)公司名義蓋章對(duì)外的合同和對(duì)外投資,、對(duì)外承包、重大工程及經(jīng)營(yíng)合同等,，應(yīng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,。
經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核,修訂補(bǔ)充了律師/法律顧問(wèn)未能審核修改完善并應(yīng)予以避免的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),使合同的有關(guān)條款更具有可操作性;對(duì)銷售業(yè)務(wù)中的客戶“質(zhì)量保證合同”、“采購(gòu)合同”等合同的審核,，絕大多數(shù)客戶基本都能接受我們的意見(jiàn),，降低了銷售責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了合同的可執(zhí)行性,。
(二)訴訟工作,。對(duì)全集團(tuán)范圍內(nèi)有關(guān)訴訟進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)控,，重大訴訟派員全程跟蹤,。今年協(xié)調(diào)或直接處理各類案件20多起，其中重大或有影響的案件10余起：蕪湖風(fēng)華唐希豪案,、星通訴香港煒升案,、廣州數(shù)碼鄭維庭案、肇慶中行借款擔(dān)保糾紛案2件,、中國(guó)進(jìn)出口銀行借款糾紛案,。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇八
時(shí)光飛逝，轉(zhuǎn)眼之間20xx年在忙忙碌碌中就過(guò)去了,！這一年是江蘇舜天服飾有限公司深入實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀企業(yè)取得令人矚目業(yè)績(jī)的一年,，也是我們大家在廠領(lǐng)導(dǎo)正確領(lǐng)導(dǎo)下團(tuán)結(jié)一心、接受挑戰(zhàn),、戰(zhàn)勝困難的一年,。作為共同參與奮斗的企業(yè)的一分子，我們自身伴隨著企業(yè)的成長(zhǎng),，業(yè)務(wù)素質(zhì),、工作能力上也都有了新的進(jìn)步。在此辭舊迎新之際,，回過(guò)頭來(lái),，對(duì)過(guò)去一年個(gè)人的工作情況作一個(gè)回顧，以使自己在新的一年里能夠發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)克服不足,，工作上能有新的起色,。
下面就一年來(lái)的工作情況向各位領(lǐng)導(dǎo),、各位同仁簡(jiǎn)要匯報(bào)，敬請(qǐng)大家批評(píng),、指正：
一,、圍繞企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)開(kāi)展工作情況：
年初，廠領(lǐng)導(dǎo)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),，提出了20xx年全廠工作的總目標(biāo)及發(fā)展思路,。本人作為綜管部副經(jīng)理，積極協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)工作,、團(tuán)結(jié)本部門(mén)同志一道,，承擔(dān)起本部門(mén)責(zé)任，加強(qiáng)本部門(mén)管理,，為全廠總目標(biāo)實(shí)現(xiàn)竭盡全力做好各項(xiàng)工作：辦公室日常事務(wù)管理,、接待,、人力資源管理,、安全保衛(wèi)、企業(yè)培訓(xùn),、后勤保障等,。通過(guò)大家的共同努力，本部門(mén)完成了所承擔(dān)的各項(xiàng)工作任務(wù),，為20xx年全廠總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),，作出了綜管部的一份貢獻(xiàn)。
二,、履行崗位職責(zé)情況：
作為綜管部副經(jīng)理,、廠辦主任的角色，對(duì)辦公室的日常管理工作負(fù)責(zé),，協(xié)助經(jīng)理做好綜管部的工作,，通過(guò)經(jīng)常溫習(xí)崗位職責(zé)，清晰定位,，清楚應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容,、承擔(dān)的責(zé)任，正確認(rèn)識(shí)所處的位置,，盡職盡力履行職務(wù),，特別是在廠里下班時(shí)間或休息日，由于住廠員工比較多,，一些瑣碎的事情或突發(fā)事件發(fā)生的機(jī)率比較大,，因此一旦有事，本人都是毫不猶豫全權(quán)代表廠部來(lái)處理,，并力求處理的盡善盡美,。在與同事共同工作,、相處過(guò)程中，自己稟承打鐵先要自身硬,、身教重于言教的理念,，一年來(lái)，主要從以下幾方面來(lái)履行崗位職責(zé)：
1,、努力做好綜管部的日常管理工作,，日常管理有序進(jìn)行，作為舜天的窗口及企業(yè)經(jīng)營(yíng)工作的拓展要求,，企業(yè)的接待任務(wù)十分重要也相當(dāng)繁重,，因此，全力抓好接待和現(xiàn)場(chǎng)管理來(lái)樹(shù)立良好的企業(yè)形象,。
2,、堅(jiān)持不斷地學(xué)習(xí)理論知識(shí)，擴(kuò)展自己的知識(shí)面提高業(yè)務(wù)能力特別是自己的寫(xiě)作水平,，認(rèn)真做好調(diào)研,，按時(shí)完成各種公文的起草、呈報(bào)以及制訂或修訂切合企業(yè)實(shí)際的規(guī)章制度,。在豐富員工的文化生活方面,，本年度經(jīng)過(guò)自己潛心研究，掌握了電視片制作技術(shù),，在宿舍和食堂自辦電視節(jié)目,，激發(fā)員工更加熱愛(ài)企業(yè)、更加努力工作,，不僅使宣傳企業(yè)宣傳員工有了新的工具,，同時(shí)制作的電視宣傳片還作為招工甚至本廠的經(jīng)營(yíng)部門(mén)也作為宣傳企業(yè)的視頻材料。
3,、努力抓好安全保衛(wèi)工作,，24小時(shí)全天候監(jiān)控廠里的安全情況，抓好對(duì)保安工作的監(jiān)督檢查,，抓好工廠的防火防盜以及監(jiān)控員工的遵紀(jì)守法情況,。在處理工廠休息時(shí)間發(fā)生的突發(fā)事件過(guò)程中，本人得到報(bào)告以后都是立即趕赴現(xiàn)場(chǎng),，采取有力措施,，控制事態(tài)的發(fā)展、妥善處置,，由于在處理一些突發(fā)事件時(shí)并沒(méi)有現(xiàn)成方法可循,，往往要考慮到派出所、違紀(jì)員工本人,、違紀(jì)員工的家長(zhǎng)多方面錯(cuò)綜復(fù)雜的因素,，這確實(shí)是一種需要?jiǎng)雍芏嗄X筋花很大精力才能擺平的事情,，本人本著以廠里避免遭受經(jīng)濟(jì)損失為目標(biāo)進(jìn)行工作，幾次最終都是以最理想的效果處理結(jié)束,。
4,、細(xì)致扎實(shí)地抓好培訓(xùn)工作，年初認(rèn)真制定員工培訓(xùn)計(jì)劃并下發(fā)執(zhí)行,，在日常培訓(xùn)管理中嚴(yán)格按計(jì)劃抓落實(shí),，培訓(xùn)前注重做好培訓(xùn)內(nèi)容的選擇，培訓(xùn)中注重培訓(xùn)的實(shí)際效果,，培訓(xùn)后認(rèn)真細(xì)致的做好培訓(xùn)資料匯集整理工作,。
5、當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的參謀助手及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)任務(wù),，按照廠領(lǐng)導(dǎo)的意圖做好工作,，辦事不走樣、不敷衍,，將工作落實(shí)到實(shí)處,。
6、在工作時(shí),，能夠吃苦耐勞,，勇于奉獻(xiàn)，不計(jì)較個(gè)人工作時(shí)間長(zhǎng)短,，不計(jì)較個(gè)人得失，面對(duì)繁重的工作任務(wù),，能夠竭盡全力做好,。本人以積極的心態(tài)、堅(jiān)強(qiáng)的意志去完成每一項(xiàng)工作任務(wù),。
三,、任職期間的情況及存在的缺點(diǎn)和不足：
能夠不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自己的道德修養(yǎng)水平,，廉潔自律,，樹(shù)立良好的形象，嚴(yán)以律己,、寬以待人,，團(tuán)結(jié)協(xié)作、服從大局,，不斷提高執(zhí)行力,。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)布置的工作，克服困難,，不折不扣地完成,。
存在的缺點(diǎn)和不足：
溝通協(xié)調(diào)能力還有待提高,，有時(shí)只顧自己埋頭做事，沒(méi)能充分發(fā)揮每個(gè)人的作用,，這些要在今后的工作中改正,。
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銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇九
我是20**年開(kāi)始擔(dān)任農(nóng)村商業(yè)銀行支行**x,，至今已四年。四年,，在人生的旅途中只不過(guò)是短暫的一瞬間,，但對(duì)我個(gè)人來(lái)講卻是終生難忘的歷程?；叵脒@四來(lái)自己的工作和學(xué)習(xí)生涯,，有喜有憂，有坎坷,，也有收獲,，不再一一列舉。但是我想說(shuō)明的是,，成績(jī)是來(lái)之不易的,，這里面包含著行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)和今天在座的全行干部職工的幫助和支持。這四年來(lái),，我作為科技專管員,，只不過(guò)是做了一些應(yīng)該做的工作，具體的可以概括為如下幾個(gè)方面：
銀行的科技工作中,，安全為首要任務(wù),，科技工作的成果就在于各種銀行業(yè)務(wù)都能正常無(wú)事故的順利開(kāi)展。首先,，保障安全的最有力手段就是制度,，我本著這一原則，制定了我行計(jì)算機(jī)方面的各種制度和措施,，強(qiáng)調(diào)了科技工作的必要性和重要性,，將制度、責(zé)任細(xì)化,，責(zé)任到人,，在管理層面有了明確的管理分工，使科技工作在有序的環(huán)境下進(jìn)行,。并且,，在各部門(mén)共同配合下，保障了各項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行。全年沒(méi)有發(fā)生一起重大計(jì)算機(jī)安全責(zé)任事故,，各項(xiàng)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn),，運(yùn)行質(zhì)量明顯有所提高。
隨著推廣的應(yīng)用系統(tǒng)和新產(chǎn)品的不斷增多,，保障各項(xiàng)系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行成為我們的基本工作任務(wù),，我們始終把計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理擺在各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作的首位，加大了對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的'技術(shù)支持力度,，一是我行的網(wǎng)絡(luò)線路已全部更新為光纖（雙回路）線路,，從很大程度墊定了我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定和高效運(yùn)行的基礎(chǔ)。二是加大了對(duì)我行計(jì)算機(jī)安全工作的檢查的力度,，從管理和技術(shù)著手,，切實(shí)保障了系統(tǒng)、設(shè)備的安全,。三是針對(duì)目前運(yùn)行中存在的問(wèn)題,，自已能解決的馬上解決，解決不了的及時(shí)市分行科技處反映幫助解決,。四是規(guī)范運(yùn)行維護(hù)流程,，全面提高了應(yīng)用水平，確保了各項(xiàng)應(yīng)用系統(tǒng)安全,、平穩(wěn),、高效運(yùn)行。
20**年自助查詢機(jī),、pos機(jī),、網(wǎng)上銀行等這些新產(chǎn)品得到了及時(shí)的上線，豐富了我行的產(chǎn)品線,，增強(qiáng)了服務(wù)功能,，逐步建立了一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)于將來(lái)改善我行的客戶結(jié)構(gòu)起到了重要的推動(dòng)作用和支撐作用,。
網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行是科技工作的命脈，只有整個(gè)信息系統(tǒng)保持穩(wěn)定,、連續(xù),、高效的運(yùn)行，我們才能在這個(gè)基礎(chǔ)上談下一步的發(fā)展,，才能夠充分發(fā)揮已有的和新開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)產(chǎn)品的作用,。
一直以來(lái)，我十分注意提高自己的業(yè)務(wù)能力,，不斷培養(yǎng)自己做到思想上自律,、學(xué)習(xí)上主動(dòng)、工作上富有創(chuàng)造性,。平時(shí)在工作中做到勤于實(shí)踐,，敏于思考,，勇于創(chuàng)新。身為一名科技人員,，要求我針對(duì)事務(wù)實(shí)事求是,，要有腳踏實(shí)地的工作作風(fēng)和務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。始終堅(jiān)持自警,、自勵(lì),、自省、自勉,。事事服從行領(lǐng)導(dǎo)的安排,，將行里的精神和工作指導(dǎo)思想落實(shí)到工作中。努力在工作中提高自己,，完善自己,，豐富自己的工作經(jīng)驗(yàn)，在工作中尋找到自身的社會(huì)價(jià)值,。
經(jīng)過(guò)四年多的工作,，使自己的能力提高了不少，但是還存在很多不足的地方,。
1,、由于我參加工作時(shí)間不長(zhǎng)，社會(huì)經(jīng)驗(yàn)還不是很豐富,，業(yè)務(wù)能力還有欠缺的地方,。希望以后，領(lǐng)導(dǎo)多多指出,，多多批評(píng),，使我能夠逐漸的完善自己，提高自己的工作水平,。
2,、深入各網(wǎng)點(diǎn)了解業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行情況，及時(shí)處理各種隱患問(wèn)題,，為客戶提供穩(wěn)定的系統(tǒng)環(huán)境,。加大系統(tǒng)安全管理力度，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行,，提高業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行效率,。
3、提高計(jì)算機(jī)設(shè)備及微機(jī)使用的管理,，為計(jì)算機(jī)設(shè)備建立檔案,，規(guī)范計(jì)算機(jī)操作。
4、普及業(yè)務(wù)人員的計(jì)算機(jī)知識(shí),，提高對(duì)業(yè)務(wù)人員的計(jì)算機(jī)應(yīng)用培訓(xùn),。
回顧過(guò)去，展望未來(lái),。坦率地講,，我在行領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)下，在同志們的支持和配合下,，做出了點(diǎn)滴的成績(jī),，但這都是微不足道的。由于自己水平有限,，能力有限,，所以在工作和學(xué)習(xí)中仍有許多不盡人意的地方，仍有這樣或那樣的缺點(diǎn)和錯(cuò)誤,。我決心在今后的工作中,，一方面發(fā)揚(yáng)成績(jī)，再接再勵(lì),，一方面自省,、自警,、自強(qiáng),、自勵(lì)，望各位領(lǐng)導(dǎo)和同事批評(píng)指正,。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十
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工作中的不足：
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一、現(xiàn)任崗位的工作業(yè)績(jī),。
1,、完善集團(tuán)內(nèi)部管理體系方面：
a、主導(dǎo)設(shè)計(jì)并起草《xx集團(tuán)大宗物資采購(gòu)報(bào)備制度》,、《集團(tuán)公司舉報(bào)制度》,、《員工離職監(jiān)察制度》、《廉政協(xié)議簽署流程》,、《集團(tuán)采購(gòu)信息內(nèi)部共享制度》,，構(gòu)建了監(jiān)察中心主要職能框架。
b,、領(lǐng)導(dǎo)組織了xx集團(tuán)xx年度合同管理檢視工作、固定資產(chǎn)管理檢視工作,、財(cái)務(wù)借支管理檢視工作,、應(yīng)收賬款管理檢視工作、倉(cāng)庫(kù)管理檢視工作、消防安全管理檢視工作,、騰鑫房地產(chǎn)招商管理檢視工作,、悅景康城工程量核實(shí)工作、悅景康城廣告,。
策劃方案,。
審核工作，并將檢視中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)匯總,，及時(shí)處理,。
c、針對(duì)各子公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)的管理漏洞,，及時(shí)起草《監(jiān)察通報(bào)》,、《監(jiān)察報(bào)告》、《整改建議書(shū)》和《季度通報(bào)》,，進(jìn)行有效處理,。
2、打擊內(nèi)部貪腐瀆職行為方面,。
a,、xx年3月份，查處了x御宴收銀員違規(guī)挪用資金案件,；
b,、xx年7月份，查處了xx房地產(chǎn)銷售部采購(gòu)員瀆職采購(gòu)案件,；
c,、xx年4月份，查處了xx酒店酒水丟失案件,；
d,、xx年3月份，查處了恒基車輛管理混亂案件,。
3,、加強(qiáng)集團(tuán)廉政教育方面。
b,、組織了xx年,、xx年的集團(tuán)公司副經(jīng)理級(jí)以上、及招商,、財(cái)務(wù),、采購(gòu)等敏感崗位員工的監(jiān)獄參觀活動(dòng)。
c,、組織xx年供應(yīng)商“陽(yáng)光采購(gòu)協(xié)議簽訂”活動(dòng),；
d,、xx年—xx年，一一為xx房地產(chǎn),、恒基,、xx酒店,、御宴新晉副經(jīng)理級(jí)以上員工,，進(jìn)行廉政面談。
4,、協(xié)助各子公司工作方面,。
b、協(xié)助xx酒店設(shè)計(jì)了xx年第二季度營(yíng)銷策劃方案,；
c,、協(xié)助xx房地產(chǎn)招商辦設(shè)計(jì)了xx年夏季營(yíng)銷策劃方案；
d,、累計(jì)協(xié)助南鄉(xiāng)溫泉起草,、審核了20份合同。
e,、主編了第54期《風(fēng)采》,；
f、協(xié)助恒基進(jìn)行物業(yè)資質(zhì)升級(jí)籌備工作,；
g,、協(xié)助xx房地產(chǎn)建立了足球隊(duì)。
二,、現(xiàn)任工作崗位的不足及建議,。
不足方面1、審計(jì)實(shí)操經(jīng)驗(yàn)較薄弱,。
解決方法建議：與財(cái)務(wù)中心聯(lián)合舉行年終審計(jì)工作,、加強(qiáng)審計(jì)知識(shí)及審計(jì)案例的學(xué)習(xí)。
不足方面2,、缺乏與外部監(jiān)察單位進(jìn)行交流學(xué)習(xí),，致使監(jiān)察思維較保守。
解決方法建議：積極尋找肇慶民營(yíng)企業(yè)中相關(guān)的審計(jì),、監(jiān)察部門(mén)舉辦定期交流活動(dòng),。
三、擬競(jìng)聘崗位的工作開(kāi)展計(jì)劃,。
1,、擬競(jìng)聘崗位：四會(huì)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理。
未來(lái)工作開(kāi)展計(jì)劃：
2,、協(xié)助小貸公司健全關(guān)于要求貸款申請(qǐng)人提供動(dòng)產(chǎn)抵押登記,、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押登記、不動(dòng)產(chǎn)抵押登記,、連帶擔(dān)保、及抵押品保險(xiǎn)受益等風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避體系,。
3,、協(xié)助小貸公司構(gòu)建客戶信用評(píng)價(jià)體系,、貸后資金動(dòng)向監(jiān)督管理體系,；
4、協(xié)助小貸公司構(gòu)建客戶破產(chǎn)后資金追償體系,。
5,、利用自身監(jiān)察經(jīng)驗(yàn)，做好對(duì)貸款申請(qǐng)人的觀察,、詢問(wèn),、檢查、抽查,、分析工作,。
7、利用本人良好的溝通能力,、組織能力,、策劃能力、創(chuàng)新能力及團(tuán)隊(duì)精神,，協(xié)助小貸公司定期舉辦客戶聯(lián)誼活動(dòng)、內(nèi)部員工聯(lián)誼活動(dòng),，借此提高公司影響力,、公關(guān)能力、業(yè)務(wù)拓展能力及凝聚力,。
8,、盡忠職守、積極學(xué)習(xí),，保質(zhì)保量完成公司領(lǐng)導(dǎo)交代的日常工作,。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十一
風(fēng)險(xiǎn)控制部成立于20____年末，由于成立的時(shí)間較短,，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過(guò)程中,，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。
經(jīng)多次溝通,，并征求投資部各位同仁的意見(jiàn),，結(jié)合風(fēng)控工作實(shí)際，進(jìn)一步修訂了《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》,，完善了流程中的格式文本,，如《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)》、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》,、《投資部項(xiàng)目質(zhì)量分析自評(píng)表》等,。并在《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》的基礎(chǔ)上，將風(fēng)控工作流程融入投資管理制度，使風(fēng)控工作變得日?；c具體化,，進(jìn)一步規(guī)范公司項(xiàng)目投資工作的同時(shí)，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,。
二,、加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，揭示擬投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),。
1,、組織部門(mén)員工及時(shí)收集投資各部的項(xiàng)目立項(xiàng)資料，并進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)分析,，并與投資部門(mén)交流意見(jiàn)以便投資部更好地篩選項(xiàng)目,。
2、組織,、督導(dǎo)部門(mén)員工在獲得項(xiàng)目具體資料后做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析,，并向公司內(nèi)審會(huì)出具擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，為內(nèi)審會(huì)提供決策依據(jù),。
3,、組織擬投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)控調(diào)查，并與投資部多次溝通,，落實(shí)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，在此基礎(chǔ)上撰寫(xiě)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交至投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，作為項(xiàng)目判斷依據(jù),。
4,、組織風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的會(huì)務(wù)工作，匯總風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的評(píng)審意見(jiàn),，并按月向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送工作簡(jiǎn)報(bào),，以便委員及時(shí)了解公司投資情況。
5,、督導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的具體實(shí)施,，并監(jiān)督項(xiàng)目投資嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作。
三,、匯總已投項(xiàng)目情況,，加強(qiáng)已投項(xiàng)目管理。
1,、組織20____年已投資項(xiàng)目的資料收集與匯總,，對(duì)每一家企業(yè)20____年的經(jīng)營(yíng)情況都進(jìn)行了具體的分析，并撰寫(xiě)《已投項(xiàng)目20____年經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告》,，以便管理層更好地了解已投項(xiàng)目的進(jìn)展,。
四、加強(qiáng)法務(wù)事項(xiàng)管理，控制法務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。
1,、多次與法律顧問(wèn)溝通協(xié)調(diào)，督促其及時(shí)為我公司處理法務(wù)事項(xiàng),，包括合同的審核與出具法律意見(jiàn),、項(xiàng)目投資的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢等。
2,、建議聘請(qǐng)了法律服務(wù)機(jī)構(gòu)指派律師在公司坐班,，有效提高公司法務(wù)事項(xiàng)的處理效率。
五,、加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,，協(xié)助其他部門(mén)的工作。
1,、根據(jù)項(xiàng)目調(diào)查的需要,，為投資部門(mén)在投資過(guò)程中涉及的財(cái)務(wù)、稅務(wù)問(wèn)題提供咨詢,，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法務(wù)與財(cái)務(wù)盡職調(diào)查,。
2、為公司基金募資事宜提供財(cái)務(wù),、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作,，并督促法律顧問(wèn)提供法務(wù)支持。
3,、就公司資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì),、驗(yàn)資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào),。
六、提高個(gè)人素質(zhì),，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè),。
1、順利引入兩名專業(yè)人才,，并定期進(jìn)行培訓(xùn),，傳授相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，以提高部門(mén)人員的業(yè)務(wù)水平,，為建設(shè)高效的風(fēng)控團(tuán)隊(duì),、提高風(fēng)控工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。
2,、不斷加強(qiáng)自我建設(shè),，注意學(xué)習(xí)投資行業(yè)相關(guān)制度，參加相關(guān)培訓(xùn)以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí)。
3,、定期組織部門(mén)內(nèi)部討論會(huì)議,，對(duì)投資項(xiàng)目、已投項(xiàng)目,、風(fēng)控工作方式等內(nèi)容進(jìn)行交流,，既有利于提高部門(mén)人員業(yè)務(wù)水平，也有利于提高風(fēng)控工作的效率,、完善投資與風(fēng)控的流程,。
七、20____年的工作計(jì)劃與努力的方向,。
20____年,，本人在領(lǐng)導(dǎo)和同仁的支持下，保證了風(fēng)險(xiǎn)控制工作的順利開(kāi)展,，但是由于種.種原因的存在,，風(fēng)險(xiǎn)控制工作也存在一些不足之處：而一年來(lái)公司投資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，由于風(fēng)控部人手有限,、精力有限,，難免存在一些疏漏;風(fēng)控工作與投資工作如何銜接也是難點(diǎn)之一。
總結(jié)過(guò)去,，展望未來(lái),，本人將努力改正不足之處，從以下方面進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作：
1,、嚴(yán)格按照相關(guān)制度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制工作,，進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系,。
2,、引進(jìn)專業(yè)人才，壯大風(fēng)控工作團(tuán)隊(duì),，提高風(fēng)控工作效率,。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)已投資項(xiàng)目的管理,，對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的梳理,，加強(qiáng)項(xiàng)目的深度分析，為管理層提供決策依據(jù),。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十二
今年以來(lái),，根據(jù)紀(jì)委文件和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求，本人認(rèn)真開(kāi)展自查工作,，查找自身存在的問(wèn)題,，采取了有效措施進(jìn)行整改,，現(xiàn)將我的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查情況匯報(bào)如下。
一,、在思想方面
1,、平時(shí)對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠，以后要注意加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí),，另外不斷加強(qiáng)世界觀改造,，提高黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)理想信念和廉潔從政意識(shí),。
2,、杜絕不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò),，脫離實(shí)際形式主義,、官僚主義、鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象,。
二,、個(gè)人崗位職責(zé)方面
1、明確崗位職責(zé)
查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，首先明確崗位責(zé)任,，我采取了自查為主，單位內(nèi)部互查為鋪的方式開(kāi)展,，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風(fēng)險(xiǎn),，了解違規(guī)、違紀(jì),、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任,。
2、全面開(kāi)展排查
我個(gè)人將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了歸納,，分為：思想道德風(fēng)險(xiǎn),、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn),，通過(guò)自己找、單位內(nèi)部互查,、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法,，進(jìn)行了仔細(xì)梳理，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全,。最后基本查明,、理清了自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
下步工作打算
1,、從思想上提高意識(shí),，自覺(jué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，積極防范風(fēng)險(xiǎn)，工作
之余加強(qiáng)法律知識(shí)的學(xué)習(xí),。
2,、制定整改方案，將梳理出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案,，確確實(shí)實(shí)
的進(jìn)行整改進(jìn)行落實(shí),。
3、進(jìn)一步完善機(jī)制,，和領(lǐng)導(dǎo)同事們一塊探討如何建立健全機(jī)制,，
把提醒和建章立制放在前面。
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2011年12月22日
為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全教育,、制度,、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)),、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2015-2012 年工作規(guī)劃》及《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn) 則》等有關(guān)規(guī)定,，按照國(guó)土廳黨組《關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查和防控工作的通知》（寧國(guó)土資黨發(fā)［2015］67號(hào)）文件要求，我中心黨支部高度重視,，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域,，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作,，現(xiàn)將廉政風(fēng)險(xiǎn)自查自糾情況報(bào)告如下,。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保預(yù)防腐敗各項(xiàng)要求落到實(shí)處,，我中心把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理作為一項(xiàng)重大政治任務(wù),，列入重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，成立“廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組”,，由中心支部書(shū)記任組長(zhǎng)，黨支部成員,、中心副主任為副組長(zhǎng),，各科室負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，由支部紀(jì)檢委員兼任辦公室主任,，負(fù)責(zé)各階段工作的落實(shí)和材料的收集、整理,、匯總和上報(bào)工作,。
二、進(jìn)行動(dòng)員部署
關(guān)于印發(fā)《自治區(qū)國(guó)土資源廳機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作實(shí)施方案》（寧國(guó)土資黨發(fā)［2015］41號(hào)）的通知,，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的本質(zhì)內(nèi)涵,、指導(dǎo)思想,、基本目標(biāo)、主要內(nèi)容和方法步驟,，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行了動(dòng)員部署和周密安排,，引導(dǎo)黨員干部，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部,，要帶頭牢固立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，自覺(jué)參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中來(lái)努力營(yíng)造工作氛圍,，切實(shí)抓好工作落實(shí),，扎實(shí)推動(dòng)反腐倡廉工作。
三,、認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
黨員干部是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的主體,，在每名干部自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持全員參與,，突出重點(diǎn),。突出領(lǐng)導(dǎo)班子及成員、科級(jí)干部以及重要部門(mén),、關(guān)鍵崗位的工作人員,。著力抓好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)對(duì)象和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員及各部門(mén)按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求,，堅(jiān)持分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則,，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé),、親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”,，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施,，填寫(xiě)《廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理提示表》,，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。
和《廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部門(mén)交叉互查及防范措施登記表》,。
全中心每位職工都結(jié)合本部門(mén),、本崗位的實(shí)際，根據(jù)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn),，采取“自己找、大家提,，組織點(diǎn),、相互幫”的方式,，認(rèn)真查找個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，克服避重就輕,，敷衍了事的思想認(rèn)識(shí),，認(rèn)真填寫(xiě)《廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)個(gè)人自查及防范措施登記表》。
通過(guò)查找在崗位職責(zé),、業(yè)務(wù)流程,、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步完善制度措施,，進(jìn)行有效防控,。并形成自查自糾報(bào)告，做到邊查找邊改進(jìn),，切實(shí)追求每個(gè)工作環(huán)節(jié)的實(shí)效,。
《廉政風(fēng)險(xiǎn)管理整改報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看,。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十三
為認(rèn)真落實(shí)和貫徹依法從嚴(yán)管理醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的`指示精神,，提高醫(yī)院工作規(guī)范化制度化水平，加強(qiáng)醫(yī)院內(nèi)涵質(zhì)量建設(shè)和確保醫(yī)療安全,，對(duì)科室各項(xiàng)工作進(jìn)行自查整改,，情況匯報(bào)如下：
一、醫(yī)療質(zhì)量,、安全管理基本情況
(一)健全安全管理體系,，職責(zé)明確，責(zé)任到人,。
制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標(biāo)準(zhǔn),，健全完善各項(xiàng)醫(yī)療管理制度職責(zé)，定期進(jìn)行督查,。設(shè)立?？坪蛯I(yè)疾病的診治流程，特別是有創(chuàng)檢查和治療(如介入性診療操作的流程),，嚴(yán)格按照流程和診治指南開(kāi)展臨床工作,，確保醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。
(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育,，醫(yī)務(wù)人員的安全意識(shí)不斷提高,。
通過(guò)各種學(xué)習(xí)形式，對(duì)科室成員進(jìn)行質(zhì)量安全教育,，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核,。
(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛，防范非醫(yī)療糾紛因素引起的意外傷害事件的預(yù)案,，建立醫(yī)療糾紛防范和處理機(jī)制,。
(四)在護(hù)士管理方面,，能嚴(yán)格的按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作組織護(hù)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《護(hù)士條例》，確保做到知法,、守法,、依法執(zhí)業(yè)。
(五)根據(jù)國(guó)家《醫(yī)院感染管理辦法》,，根據(jù)醫(yī)院實(shí)際情況和任務(wù)要求,，加強(qiáng)了對(duì)院感知識(shí)的培訓(xùn)，提高醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)院感染控制和消毒隔離意識(shí),。
二,、切實(shí)加強(qiáng)護(hù)理安全質(zhì)量教育
(一)樹(shù)立以病人為中心服務(wù)理念，大力倡導(dǎo)變被動(dòng)為主動(dòng)思想,。
(二)明確崗位職責(zé),，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，建立護(hù)理質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制,，提高護(hù)理工作水平,。
(三)加強(qiáng)護(hù)理“三基”的學(xué)習(xí)考核。提高護(hù)理人員的業(yè)務(wù)技術(shù)及理論知識(shí),，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)新技術(shù)的學(xué)習(xí),。
(四)嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)囑執(zhí)行制度，加大督查力度,。
(五)加強(qiáng)無(wú)菌操作規(guī)程的培訓(xùn),，加強(qiáng)無(wú)菌物品的管理。
(六)落實(shí)各項(xiàng)制度,，加強(qiáng)醫(yī)患溝通增進(jìn)醫(yī)患理解以及認(rèn)真落實(shí)各種知情同意書(shū)的簽署,。
三、存在的不足
(一)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)有些不到位,。
(二)病歷書(shū)寫(xiě)及護(hù)理文書(shū)存在缺陷,。
(三)醫(yī)療糾紛預(yù)防處理機(jī)制有待完善。
(四)護(hù)理管理方面有待改進(jìn),。
四,、具體的整改措施
(一)認(rèn)真貫徹法律法規(guī)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,，將核心制度進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn),，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理,，實(shí)施醫(yī)療質(zhì)量保障方案考核各規(guī)章制度和人員崗位責(zé)任制的執(zhí)行和落實(shí)情況,，確保醫(yī)療安全和服務(wù)質(zhì)量，不斷提高服務(wù)水平。貫徹執(zhí)行《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》《護(hù)士管理辦法》《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》等法規(guī),，以醫(yī)療質(zhì)量管理為核心,，以嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)療制度、措施,、規(guī)程為重點(diǎn)，抓好病歷質(zhì)量,，基礎(chǔ)醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療操作規(guī)范,。并開(kāi)展法律法規(guī)及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，反復(fù)強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員的法律意識(shí),。利用晨會(huì)和平時(shí)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)時(shí)間進(jìn)行法律知識(shí)與防范醫(yī)療糾紛案例的講課,，并定期召開(kāi)安全分析會(huì)議。
(二)建立和完善醫(yī)療廢物處理管理,、院內(nèi)感染和消毒管理,、廢物泄露處理方案等有關(guān)規(guī)章制度。對(duì)醫(yī)療廢物的來(lái)源,、種類,、數(shù)量等進(jìn)行完整記錄，定期開(kāi)展消毒效果監(jiān)測(cè),。加強(qiáng)院內(nèi)感染監(jiān)管,，認(rèn)真落實(shí)《醫(yī)院感染管理辦法》，建立完善的醫(yī)院感染管理管理組織體系,，加強(qiáng)醫(yī)院感染病例的監(jiān)測(cè),、消毒滅菌監(jiān)測(cè)和醫(yī)院感染報(bào)告制度，持續(xù)改進(jìn)醫(yī)院感染控制管理,。
(二)加強(qiáng)臨床合理用藥,，嚴(yán)格執(zhí)行《藥品管理法》《處方管理辦法》《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》等法律法規(guī)，加強(qiáng)處方管理,，落實(shí)處方點(diǎn)評(píng)制度,，保障合理用藥。
(三)加強(qiáng)病案監(jiān)管,。建立健全病例全程質(zhì)量監(jiān)控,、評(píng)價(jià)、反饋制度,，重點(diǎn)加強(qiáng)運(yùn)行病例的實(shí)時(shí)監(jiān)控與管理,，提高病歷書(shū)寫(xiě)規(guī)范。參照《病歷書(shū)寫(xiě)基本規(guī)范》,、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定》對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行病歷書(shū)寫(xiě)培訓(xùn),，加強(qiáng)管理，嚴(yán)格按照規(guī)范書(shū)寫(xiě)病歷。
(四)建立醫(yī)療糾紛防范機(jī)制和處理機(jī)制,，完善報(bào)告制度,，及時(shí)處理和妥善解決醫(yī)療糾紛，對(duì)事故隱患整改不力,，各專項(xiàng)整治拖拉,，未按照規(guī)定及時(shí)上報(bào)的要追究責(zé)任。落實(shí)醫(yī)療安全責(zé)任制,。按照安全工作“從上到下,，一級(jí)抓一級(jí)，從下到上一級(jí)保一級(jí)”的原則,，層層落實(shí),，具體到人。做到主動(dòng)報(bào)告護(hù)理不良事件,，完善專項(xiàng)護(hù)理質(zhì)量管理制度,，如各類導(dǎo)管脫落、患者跌倒,、褥瘡等,。能夠運(yùn)用對(duì)不良事件評(píng)價(jià)結(jié)果，改進(jìn)相應(yīng)的運(yùn)用機(jī)制與工作流程,，工作制度,。
(五)嚴(yán)格按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作、制定及安全的護(hù)理工作制度,、崗位制度,、護(hù)理常規(guī)、操作規(guī)程等,，并保證實(shí)施,。制定并落實(shí)護(hù)士的崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范臨床執(zhí)業(yè)行為,。建立護(hù)士績(jī)效考核制度,，根據(jù)護(hù)士完成臨床護(hù)理工作的數(shù)量，質(zhì)量以及住院患者滿意度,，將考核結(jié)果和護(hù)士評(píng)優(yōu)評(píng)先相結(jié)合,。建立完善的護(hù)理管理組織體系。實(shí)行目標(biāo)管理責(zé)任制,，職責(zé)明確,。
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十四
20__年，__認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署,，堅(jiān)持“安全第一,，預(yù)防為主,，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開(kāi)展工作,，以總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理“三四五九”工作思路,，深入落實(shí)“九阻斷、八必查”,，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制,，夯實(shí)安全基礎(chǔ)目標(biāo)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作有序發(fā)展,。主要做了以下工作：
一,、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),。
為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí)，公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程,，由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問(wèn)題,，針對(duì)工作開(kāi)展中的問(wèn)題，參會(huì)人員共同探討,，分別交換意見(jiàn),，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際,，劃定任務(wù),，明確職責(zé)，形成任務(wù)到人,、責(zé)任到人,、層級(jí)負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面,，為工作的開(kāi)展奠定了基礎(chǔ),。
二、加強(qiáng)崗位培訓(xùn),，提高干部職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。
1、開(kāi)展事故案例警示教育,。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故,，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“__（20__）96號(hào)”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作的通知》及__（20__）94號(hào)《污水提升站,、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》,，充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì),、安全“警示室”等,，明確各級(jí)干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí),。明確管道,、窨井、閥門(mén)井,、化糞池,、污水處理池、污水積水井,、儲(chǔ)水池,、地溝、鍋爐,、壓力容器,、箱罐類容器、煙道,、除塵器,、儲(chǔ)藏室、冷庫(kù)等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序,。
2,、安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員,，在__職培基地分5次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn),，通過(guò)“安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況,，引導(dǎo)干部職工樹(shù)立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧,，提高職工現(xiàn)場(chǎng)處置能力,。
3、新工崗前培訓(xùn)教育,。對(duì)新分到我公司的5名大學(xué)生,、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地,，分兩期對(duì)新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn),。勞人部針對(duì)新職培訓(xùn)工作，提前入手,，精心準(zhǔn)備,，找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容,，從安全部,、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室,，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識(shí)強(qiáng),、專業(yè)功底硬的人員,，擔(dān)當(dāng)授課老師，采取多種形式,，保證培訓(xùn)效果,，避免走形式、走過(guò)場(chǎng),，做好新入路職工初期的培養(yǎng),、鍛煉，促進(jìn)新工的盡快成長(zhǎng)和成才,。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn),、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃，尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制,、電器維管,、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉，鼓勵(lì)新接收職工考取國(guó)家認(rèn)證資格,，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果,。對(duì)于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職,。環(huán)節(jié)，確保人員,、設(shè)備安全,。
4、提高干部素質(zhì),。為提高干部業(yè)務(wù)能力,，強(qiáng)化干部下現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來(lái)抓,。各部室,、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況,，著重從政治素質(zhì),、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面,，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃,，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性,，每周按計(jì)劃通過(guò)政治素質(zhì),、業(yè)務(wù)素質(zhì),、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時(shí),，由公司勞人部,、紀(jì)律監(jiān)察室等部門(mén)聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組，不定期,、不定點(diǎn)的對(duì)各部室,、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查，并通過(guò)對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問(wèn),，達(dá)不到要求車間或者個(gè)人,，所有培訓(xùn)工作推到重來(lái)，并納入月度考核,，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí),，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性,。
三,、落實(shí)四個(gè)機(jī)制，重點(diǎn)卡控現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),。
1,、針對(duì)公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動(dòng)分散,、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn),，組織專業(yè)人員對(duì)管內(nèi)在建工程、房建,、供水,、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總,，廣泛收集近年來(lái)發(fā)生的安全問(wèn)題及違章違紀(jì)情況,，圍繞人員、設(shè)備,、管理三大要素,，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，初步確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源,，83個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。通過(guò)深入一線，組織車間,、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí),、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量,、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析,，部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源,，最終確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn)，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐項(xiàng)確立72個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋,。
2、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素,、技術(shù)因素,、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類，綜合評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)概率,、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度,，并分別制定針對(duì)性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條，將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度,，從安全生產(chǎn)管理制度,、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面,，修訂完善安全管理制度,、辦法，找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn),。
3,、進(jìn)一步完善安全問(wèn)題報(bào)告制度，明確各部門(mén)的響應(yīng)人員,、時(shí)限,、流程及應(yīng)對(duì)方案，嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序,，嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律,，堅(jiān)決消除瞞報(bào),、遲報(bào)現(xiàn)象,。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題納入《安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題庫(kù)》，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定,，適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,。
四、明確風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn),，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制處置,。
1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況,，確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目,，從客車上水、鍋爐焚火,、物業(yè)管理,、基建工程,、高鐵設(shè)備、交通安全,、消防安全等重點(diǎn)工作,，制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn),，結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù),，分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實(shí),，并通過(guò)公司各級(jí)檢查人員下現(xiàn)場(chǎng)檢查和跟班作業(yè)檢查,，強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí)，確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處,。
2,、針對(duì)季節(jié)更替、工程改造,、設(shè)備更新,、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問(wèn)題,，及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化,，動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施，補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施,，時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性,，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢(shì)。
五,、夯實(shí)管理基礎(chǔ),，規(guī)范規(guī)章制度管理辦法措施。
1,、安全職責(zé),、標(biāo)準(zhǔn)流程修訂。按照總公司安全風(fēng)險(xiǎn)“三四五九”總體思路,，公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手,，按照“逐級(jí)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé),、崗位負(fù)責(zé)”的要求,，進(jìn)一步明晰和落實(shí)各部門(mén)、各崗位的安全職責(zé),，消除職責(zé)不清,，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴(yán)堵安全管理漏洞。其次從落實(shí)崗位職責(zé)制定上入手,，通過(guò)修訂管理人員,、作業(yè)人員崗位職責(zé)，明確各崗位工作職責(zé)范圍,，將責(zé)任落實(shí)到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié),。最后從各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、流程修訂上入手,，通過(guò)修訂管理崗位量化指標(biāo)和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡”,，使每個(gè)干部職工都清楚自己的職責(zé)，都知道按什么程序去做,，應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn),。截止目前，完成安全職責(zé)316個(gè),，其中公司層面1個(gè),，公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè)，部室14個(gè),，部室管理崗位87個(gè),，車間31個(gè)，車間管理崗位174個(gè)；完成工作標(biāo)準(zhǔn)270個(gè)，其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),，部室管理崗位87個(gè)，車間管理崗位174個(gè),；完成工作流程94個(gè)，其中公司層面40個(gè)，各部門(mén)54個(gè)。完成31個(gè)作業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)流程修訂,，形成“__生產(chǎn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程(指導(dǎo)書(shū))”1份,。
2,、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《__暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》,、《__地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》,、《__交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》,、《__建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》,、《__處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《__火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》,、《__食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》,、《__雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》、《__林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》,、《__物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》,、《__電梯救援應(yīng)急預(yù)案》,、《__生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》,、《__防洪應(yīng)急預(yù)案》,、《__鍋爐安全事故應(yīng)急處置與救援預(yù)案》、《__破壞性地震應(yīng)急預(yù)案》16個(gè),，以提高非正常情況下的應(yīng)急反應(yīng)能力和應(yīng)急處置水平,，防止次生、衍生事故的發(fā)生,。二是公布《__物業(yè)高層給水機(jī)電設(shè)備維修使用管理辦法》,、《吸污車使用管理辦法》2個(gè)，規(guī)范設(shè)備維修使用行為,，提高設(shè)備運(yùn)用能力,。
3、完善規(guī)章制度,。一是完善《給水運(yùn)營(yíng)管理細(xì)則》,，規(guī)范給水運(yùn)營(yíng)管理，降低設(shè)備故障率,，提高運(yùn)營(yíng)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)故障處置能力,，縮短維修、搶修時(shí)間,，節(jié)約維修成本,，確保給水設(shè)備安全、可靠運(yùn)行,。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》,，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運(yùn)輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害,。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》,，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問(wèn)題,。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》,，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務(wù)于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展,。五是完善《勞保,、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保,、工具用品管理行為,，提高職工愛(ài)護(hù)勞保、工具用品的主人翁意識(shí)，確保一線生產(chǎn)任務(wù)順利進(jìn)行,。六是完善《屋裂縫觀測(cè)標(biāo)志制作標(biāo)準(zhǔn)及觀測(cè)要求》,，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測(cè)標(biāo)志制作要求，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準(zhǔn)確依據(jù),。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查,、積分式考核、擔(dān)保式返獎(jiǎng)”安全管理實(shí)施辦法（試行）》,，規(guī)范干部職工日常工作方式,，激勵(lì)干部職工履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的積極性。八是完善《__關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理辦法（試行）》,、規(guī)范我公司超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理,，確保超限超重貨物運(yùn)輸絕對(duì)安全。九是完善《__房產(chǎn)租賃管理辦法》,，有效落實(shí)精細(xì)化管理,，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)公司合法權(quán)益,。
六、存在問(wèn)題及整改措施：
存在的主要問(wèn)題：一是重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)卡控沒(méi)有得到有效落實(shí),，如井溝清掏,、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒(méi)有得到認(rèn)真執(zhí)行，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查,，提問(wèn)作業(yè)人員,，對(duì)基本的控制程序認(rèn)識(shí)不清。二是個(gè)別車間對(duì)公司發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制不能及時(shí)下發(fā)到班組,，造成班組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)控制不能得到有效落實(shí)執(zhí)行,。
整改措施：一是加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)推進(jìn)計(jì)劃安排,，組織人員分批參加培訓(xùn),，提高人員意識(shí)。二是加大考核力度,，重點(diǎn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作問(wèn)題突出的部室,、車間以及人員納入月度考核、干部履責(zé)考核,，強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí),。
