報告是指向上級機關匯報本單位、本部門,、本地區(qū)工作情況,、做法、經驗以及問題的報告,，大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質的報告嗎,？下面是小編帶來的優(yōu)秀報告范文，希望大家能夠喜歡!

證券公司員工年度工作總結 證券公司員工年終述職報告篇一

20xx年度,，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端,、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具,，以大型投資報告會,、股民學校、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務品牌,，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度,。

有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機,，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升,。

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向，以培訓交流形式,，并結合具有重要意義的日子,，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育,，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動,。

20xx年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng),，營造學習氛圍,。每天晨會、每周例會,、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展,。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。

企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性,、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽、崗位練兵,、“讀一本好書,，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍,。

積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度,、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高,。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館,、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽,、職工運動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動,。20xx年是多災多難的年份,，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,，前后籌集的金額總數達數萬元,。員工們的愛心得到各方的好評。

學習陣地建設：每周一的晨會,、每周五的例會,、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,，初步實現員工綜合素質的提升。

交流陣地建設：以各種學習活動,、文體活動和公益活動為載體,，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系,。如西街氣排球賽,、職工運動會等。

宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”,，做得好也要宣傳的好,。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃,，每次活動有宣傳,，每次活動有總結。做到文字留痕,，圖片留痕,。同時開通了qq群,、青年文明號博客,，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立,。

總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中,，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚,、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升,。但是一切還都只是開始,，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,，不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質,，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè),、忠于職守,，深化服務、奉獻社會,。

證券公司員工年度工作總結 證券公司員工年終述職報告篇二

20__年已經過去,，回首過去，20__是堅持的一年,，所有的一切都已經過去,，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到__路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣證券營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了，環(huán)境也好很多,，那時經歷著證券營銷部門的設立,，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了,，新組建的證券營銷部門經歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉。

自從證券營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說，也是充滿模糊,，通過和領導的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作,、杭圖活動,、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊的弱項,，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多,，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的`時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行,，這個網點合作時間最久,，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視,，關系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標,，雖然結果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行,、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高,，早會內容包括消息解讀、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經驗分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了，經常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經常遲到的現象得到控制,，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,，經過改革以后,，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗,，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會,，因為周例會都是安排在團隊長會議結束后,，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持,，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,,。通過每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當的調整和休息,，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到xx月,，行情一直低迷,，團隊出現人員流失，當然我一直堅信,，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的,，團隊最多人數達到22人,，在_月份，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進,，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出,，這才是一個健康的營銷團隊，20__年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說,，20__年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好,，曾經記得20__年年初給自己定下了5000萬的客戶資產,，最終在20__年初達到了，在20__年12月31日,，看客戶的資產損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關系

較好的客戶聯(lián)絡較多,，大量的客戶已經基本上忘記了聯(lián)系，客戶關系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關心,，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足,。

如果說20__年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活,，年底了,，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾,，只要還在堅持，我們的20__,，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現我們的財務自由。

證券公司員工年度工作總結 證券公司員工年終述職報告篇三

剛過去的20__年,，對我來說,，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年,。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理,，20__年末營銷總監(jiān)張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻,，我能身在這樣的團隊是很幸運的,。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣,，都采用的銀行渠道,、小區(qū)渠道、關系網渠道,、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶,。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作,，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心,。同樣的一個問題,，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答,。在初次見到客戶時,，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況,。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒,。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來,，一個客戶都沒搞定,，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務,。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克,，想找?guī)讉€大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠,，最后往往以失敗告終,。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我,，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習,，希望在20__年里年有所改觀。

在中小戶營銷上,，我整年都是采用“快餐營銷”模式,，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā),。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶,，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq,、msn或電話上與客戶聊聊天,，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶,，都是他們相互轉介紹的,。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久,，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜,，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的,，我也沒避諱什么,，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這,。

新客戶開發(fā)非常重要,，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則,，將客戶當朋友,。這點至關重要，這樣做的目的,，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講,，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現。因為營銷工作的終極目標,，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶,。對現有客戶的培養(yǎng),，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識,，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮,，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現有客戶,，將現有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶,，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現,，是我們與客戶共同追求的目標,。

總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶,，新增資產5000余萬,，相比09年有了很大的提高;在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步,，為接下來的20__年樹立了信心,。