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編輯部管理辦法最新篇一

河北翼動文化傳播有限公司編輯部,，負責(zé)公司旗下平面雜志媒體及相關(guān)宣傳材料的編寫工作。現(xiàn)階段公司發(fā)行的主要書刊有：《翼起來》,、《118114石家莊百事通》,、《山西商會會刊》及教輔書《中考增分計劃》。

編輯部門要配合業(yè)務(wù)部門做好客戶信息整理工作,，協(xié)助設(shè)計部門做好雜志排版工作,。

二、部門構(gòu)成

1.教輔書編輯組

成員：施維麗(主編),、趙新諾

負責(zé)教輔書的編輯工作,。

2.《翼起來》雜志編輯組

成員：游小玲(主編)

負責(zé)《翼起來》雜志及電信相關(guān)類紙媒的編輯工作。

3.《號碼百事通》編輯組

成員：曹偉偉(主編),、姜莎莎,、文靜

負責(zé)《118114號碼百事通(石家莊、廊坊)》雜志的編輯工作,，包括：欄目規(guī)劃,、專題架設(shè)、客戶信息整理,、廣告文案撰寫等,。

注：以上小組根據(jù)工作內(nèi)容劃分，無極特殊情況各小組獨立完成部門工作,。

三,、基本要求

1.成員須對工作認真負責(zé)，按時,、高質(zhì)完成自己的本職工作,。

2.及時保質(zhì)完成組稿、選稿及校對工作,，對自己負責(zé)的版塊確保準確無誤,。

3.成員對各項工作和管理制度應(yīng)及時提出建議。

4.成員要具有團隊精神,，工作中互相協(xié)助,，成員要服從分配，提高部門工作效率,。

四,、編輯流程

1.欄目規(guī)劃：每期雜志的欄目規(guī)劃由主管組織編輯組成員及相關(guān)部門人員討論完成，完成后由主管交由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定人員審批,，審批通過后主管即可按照欄目規(guī)劃分配工作,。

欄目規(guī)劃完成后,，編輯組傳遞設(shè)計部一份，以供設(shè)計提前構(gòu)思,、搜集素材,。

2.時間規(guī)劃：欄目規(guī)劃通過后，主管應(yīng)根據(jù)雜志出版的時間進行工作進度規(guī)劃,，并將時

間規(guī)劃交由總經(jīng)辦和業(yè)務(wù)部門，嚴格落實,。

如果臨時增加工作任務(wù),，沖擊了預(yù)定工作計劃，編輯人員可以書面形式,，說明情況,，申請公司派人協(xié)助或推延出版時間。

3.組稿管理：規(guī)劃基礎(chǔ)上的素材包整體完成后,，由主管交由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定人員審批,。文章提綱審批通過后，主管安排本組人員完成文章撰寫工作,。素材包未通過部分,，應(yīng)在24小時內(nèi)調(diào)整完畢，報由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定人員審批,。

主管除負責(zé)自己的欄目外,，還應(yīng)審查所有編輯完成的稿件，認為達不到出版要求的可返回責(zé)編重新整理,，責(zé)編應(yīng)服從主管的管理,，積極完成自己所負責(zé)的欄目，如與主管產(chǎn)生文章方面的爭議可報由總經(jīng)辦溝通處理,。

4.設(shè)計流程：主管審查通過的稿子可直接交由設(shè)計部進行設(shè)計,，所有稿件分配需由主管統(tǒng)一負責(zé)。主管不在時,，由主管指定人員負責(zé),。

5.刪稿制度：最終電子雜志做好后交由總經(jīng)理審查，排除因為廣告版面增加這一類不可預(yù)知外,，如果因為單純文章內(nèi)容造成文章被刪除的情況,，刪除版面超過3p(含3p)不足5p對編輯組處以20元/p罰款;刪除版面超過5p(含5p)對編輯組處以30元/p罰款。

罰款分攤比例：主編15%,，責(zé)編85%,，主編兼責(zé)編時主編承擔(dān)100%。

五,、激勵制度

(一)業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考評

每周一次業(yè)務(wù)培訓(xùn),，內(nèi)容包括：編輯工作中易出現(xiàn)的問題,、電信業(yè)務(wù)知識等，由編輯部成員以及公司指定人員分別組織培訓(xùn),，培訓(xùn)知識點由培訓(xùn)人整理后交由總經(jīng)辦,。

總經(jīng)辦每月進行一次業(yè)務(wù)技能考核，滿分100分,。

a. 第一名且成績在90分以上者獎勵100元;

b. 70分以下者罰款20元,，連續(xù)三個月低于70分，予以辭退;

c. 最后一名且成績在70分以下者罰款50元;

d. 培訓(xùn)的知識點需要每位編輯人員掌握,，如在工作中培訓(xùn)過的知識點再出現(xiàn)錯誤,，每次罰款50元。

注：b,、c不重復(fù)執(zhí)行,。

(二)原創(chuàng)獎勵

我們鼓勵原創(chuàng)，所有編輯人員可根據(jù)每期雜志的專題進行創(chuàng)作,，其他部門也可投稿,，稿件如經(jīng)選用可獲得稿酬(稿酬制度參照附表)。申請領(lǐng)取稿酬的文章必須保證原創(chuàng)(所謂原創(chuàng),，指作者獨自寫作或?qū)⒍嗥恼碌挠嘘P(guān)內(nèi)容渾然融為一體,，表述獨到見解而不涉及侵權(quán)的

整篇文章或?qū)ｎ})。

六,、未盡事項及時補充或參照上述條款執(zhí)行,。

翼動文化總經(jīng)辦 20xx年10月28日

編輯部管理辦法最新篇二

根據(jù)主流現(xiàn)有雜志的發(fā)展情況，配合主流傳媒實行的“項目經(jīng)營為核心”的媒體運作策略,，本著“面向市嘗自我管理”的宗旨,，為了使各編輯部的工作健康有序的運轉(zhuǎn)，使各雜志的各項工作更加科學(xué)化,、規(guī)范化,、合理化，特制定以下管理制度,。

為使本制度具有更強的操作性,，各刊應(yīng)制定相應(yīng)管理和經(jīng)營計劃。

主流傳媒編輯部人事管理制度

第一條根據(jù)主流傳媒發(fā)展規(guī)劃的有關(guān)精神及具體規(guī)定,，特制定本章程,。

第二條

1、編輯部人事工作基本原則為全員聘任制,、流動制,、開放制。

2、編輯部組織制度的原則為精干,、有效,、民主、制衡,。

第三條 全員聘任制,。

1、各雜志主編由公司各項目負責(zé)人聘請,，須為大學(xué)本科以上學(xué)歷,，3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

2,、受聘責(zé)任編輯可為全,、兼職兩種方式。

3,、受聘資格：嚴格按照公司編輯的招聘制度執(zhí)行。

第四條 各編輯部實行人員流動制

各責(zé)任編輯被錄用后,，進行1—3期的見習(xí)編輯,，如考核合格后，正式聘為雜志編輯,，并與公司簽訂勞動合同,，到期后自行取消;若屆時在資格條件允許下有意繼續(xù)工作，各編輯部可繼續(xù)聘任,。各編輯在相關(guān)雜志工作期間要嚴格按照規(guī)章制度辦事,，遵守組織紀律;編輯部也會按照編輯部考核及獎懲條例定期對各位編輯做出考核評估，將此作為考核工作業(yè)績的主要內(nèi)容之一,， 不合格的要做出相應(yīng)處理,。

第五條 各編輯部人事聘任范圍實行開放制，受聘編輯面對全國各高校應(yīng)屆畢業(yè)生或已有相關(guān)工作雜志經(jīng)歷的人,。

第六條 各編輯部設(shè)有顧問委員會和編委,。委員由相關(guān)專家和公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

第七條 各編輯部設(shè)主編1人,，其任務(wù)是全面領(lǐng)導(dǎo)和指揮編輯部的工作,。

第八條 各編輯部每期出版設(shè)執(zhí)行編輯兩名，其任務(wù)主要是完成本期出版的所有流程工作,，并負責(zé)處理辦公室所應(yīng)承擔(dān)的各項日常事務(wù),，全體責(zé)任編輯要認真協(xié)助其工作。執(zhí)行編輯的產(chǎn)生由全體討論通過,，并實行輪流執(zhí)行,。

第九條 本辦法內(nèi)容如有修改，必須經(jīng)編輯委員會審議批準,。

主流傳媒編輯部考勤制度

第一條為了保證各編輯部工作正常進行,，加強其嚴肅性及全體編輯的紀律性,，特制定本制度。

第二條 各編輯部可視情況自己制定座班或不座班制度,。

第三條 組織召開的會議或舉辦的活動開始之前,，參加人員必須到主編處簽到，并不得代簽,。

第四條對無故曠會或無故不參加活動兩次者提出警告,。對無故曠會或無故不參加活動達三次者，經(jīng)編輯委員會討論后報請主管部門,，做出相應(yīng)的處理,。

第五條請假制度

(一) 屬于可請假的特殊情況為臨時因故不能參加會議或活動和有事外出兩種。

(二) 若有特殊情況,，各編輯可向主管負責(zé)人請假,。

(三) 所有請假情況都必須在編輯部備案。

(四) 請假期間,，責(zé)任編輯可委托另外一名編輯代行職責(zé),。

第六條例會制度

(一) 全體編輯會議每月召開一次;

(二) 組稿會定期召開;

(三) 如有特別事件則臨時召開會議。

第七條 本制度解釋權(quán)屬于主流傳媒集團,。

編輯工作制度

為規(guī)范本公司各刊物編輯管理,，特制訂此制度。

一,、工作準則

1.遵守職業(yè)道德,，公平、公正地處理每篇來稿,，不敷衍了事,。

2.執(zhí)行國家新聞出版法規(guī)以及公司的有關(guān)文件規(guī)定。

3.按程序進行編,、審,、校工作，按時完成工作任務(wù),。

4.嚴把稿件質(zhì)量關(guān),，不徇私舞弊。

5.加強專業(yè)學(xué)習(xí),，提高編輯業(yè)務(wù)水平,。

6.認真嚴肅對待作者署名，標示作者擁有版權(quán),、文責(zé)自負,。

7.檔案管理制度。(1)作者檔案管理，詳盡記錄每一位作者的有關(guān)情況,。(2)刊物的管理,，把以往刊物的目錄、選題方向,、欄目策劃等一一記錄在案,，以便日后查詢。

8.堅持考勤制度,，不缺席,，不隨意離崗。

二,、稿件編,、審要求

1. 編輯人員須熟知上級有關(guān)政策，了解讀者需求,，切實了解相關(guān)學(xué)科知識,，并對其某一領(lǐng)域有所研究，且有深思熟慮的獨道見解,。

2.編輯人員須有效加工來稿,，使稿件質(zhì)量達到發(fā)表水平。初審后擬不錄用的稿件,，并交編務(wù)匯總;符合初審要求的稿件，由相應(yīng)的責(zé)任編輯寫出《初審意見書》,，不少于100字,，原則上送編輯部主任二審;再由編輯部主任交主編審定。

3. 二審稿往返時限：2-3周,。

4. 每篇稿件自投稿日起,，審定應(yīng)在1個月內(nèi)完成。

5. 在1月內(nèi)將所負責(zé)的所有稿件及審稿意見書交編務(wù)匯總登記,。

6.編務(wù)協(xié)助編輯及時通知并收集被錄用稿件的磁盤,。

7.錄用的稿件在送交印刷廠之前，責(zé)編應(yīng)先進行規(guī)范處理,，編輯部主任和印制部負責(zé)人做好清樣工作,。

三、稿件校對

1.稿件實行三校終審制：一,、二,、三校由責(zé)任編輯負責(zé)，清樣由編務(wù)和編輯部主任負責(zé)整理,，終審由主編負責(zé),。

2. 對錄用的稿件，按《期刊編排規(guī)范》編輯校對，嚴格文圖規(guī)范,。

3. 校對差錯率(語言文字和標點符號)不超過 1.6 %00;標題,、圖題、表題,、作者姓名項目不出現(xiàn)錯誤;內(nèi)容上不出現(xiàn)政治,、宗教、外交,、民族等觀點表述和名稱錯誤,。

4. 完成校對工作，不延誤印刷出版日期,。

四,、其他事項

1. 雜志社管理基本采取向上負責(zé)的制度，即執(zhí)行主編對公司負責(zé),，各部門主任對執(zhí)行主編負責(zé),，部門人員對部門主任負責(zé)。

2.考勤和工作量的完成首先有各部門主任監(jiān)督部門成員完成,，主編則監(jiān)督各部門主任的工作狀況,。主編的工作有公司高層監(jiān)督，所屬成員有監(jiān)督和彈劾執(zhí)行主編的義務(wù),。

3.每期的執(zhí)行編輯輪值時間不得隨意請假或離開編輯部,。

4.編務(wù)、編輯部主任及時統(tǒng)計編輯工作量,，統(tǒng)計編輯費和稿費,，由主編審核交總編審定，交辦公室結(jié)算審稿酬金,。

主流傳媒各編輯部審稿程序,、方式

一、審稿程序

1.實行三次審閱制：責(zé)任編輯初審,，編輯部主任二審,，編輯部集體討論三審。

2.各責(zé)任編輯認真做好初審工作,。

3.經(jīng)初審,、二審的稿件，由主編,、編輯部主任,、執(zhí)行編輯和編輯集體討論后決定取舍。

二,、審稿方式

1.采用責(zé)任編輯意見實名制,，主編意見原則上保密,。

2.稿件達到入選質(zhì)量要求但需作進一步修改的文稿，修改后還要由主編復(fù)審,。

3.《審稿簽》撰寫格式由各編輯部自行制定,。

中英文對照的撰寫與校對

一、 中,、英文標題意義必須一致,英文標題大小寫應(yīng)統(tǒng)一,，標題的句首和實詞首字母大寫;

二、中文姓名,、漢語拼音姓名應(yīng)一致,、準確，拼音姓氏大寫,，名字中間用連字符,，名字首字母大寫;如：劉麗紅liuli-hong;張斌zhangbin

三、中,、英文[摘要]內(nèi)容應(yīng)互相對應(yīng),，表達順暢、符合語法;

四,、中,、英文[目錄]的文章標題和姓名必須與正文的標題和姓名保持一致，英文大小寫一致,。

編輯部管理辦法最新篇三

《莘縣教育》周刊編輯部管理制度(討論稿) 為確?！遁房h教育》周刊編輯部管理工作正常、有序地進行,，更好地為作者和讀者服務(wù),，結(jié)合實際，一改20xx年重稿,、錯稿、采稿不均衡,、版面樣式老化,、稿件質(zhì)量低、讀者滿意度不高等弊病,，特制定本制度,。

一、主編職責(zé)

1.貫徹執(zhí)行黨和國家制定的出版方針和各項出版管理規(guī)定,，貫徹執(zhí)行教育局黨委和局長辦公會決議,。

2.制定辦刊方針、編輯出版計劃和各項管理制度,，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準并報主要領(lǐng)導(dǎo)同意后組織實施,。

3.確?！遁房h教育》周刊辦報質(zhì)量，對所有編輯報送的稿件有終審權(quán),，同時對各期各版負全面責(zé)任,。

4.建立健全專、兼職的編輯,、網(wǎng)絡(luò)編輯,、專家審稿隊伍，努力提高辦報水平,。每學(xué)期至少組織2-3次編輯會議或者組織編輯到學(xué)校采訪活動,。

5、建立健全教師記者,、學(xué)生記者隊伍,，搞好小記者隊伍的相關(guān)活動。每學(xué)期至少組織2-3次積極向上的校園小記者活動,。

二,、編輯職責(zé)

1.認真學(xué)習(xí)并嚴格執(zhí)行國家關(guān)于新聞出版、期刊管理,、知識產(chǎn)權(quán)和保密等方面的法規(guī),、政策及報紙編排規(guī)范，完成相關(guān)編輯的工作和履行相應(yīng)職責(zé),。

2.負責(zé)《莘縣教育》周刊具體欄目的征稿,、組稿、審稿,、編輯,、校對、報送主編審批等工作,。

3,、 及時了解所負責(zé)版面相關(guān)欄目學(xué)科的學(xué)術(shù)動態(tài)，同全縣內(nèi),、

《莘縣教育》周刊存檔·內(nèi)部保密

外作者保持并加強聯(lián)系,，及時向編輯部提出征稿、組稿等有關(guān)建議,。

4,、 對組稿、來稿初審,，提出初審意見(提交編輯部復(fù)審,、不宜刊登、退回修改等),，并負責(zé)統(tǒng)計自己所負責(zé)版面錄用的稿件作者相關(guān)信息,。

5,、 對決定采用的稿件，進行編輯加工和技術(shù)處理,，使文章語句流暢,，無錯別字，摘要,、關(guān)鍵詞,、標點符號、圖,、表等要規(guī)范,。完成此項工作后，按所組欄目發(fā)主編規(guī)定郵箱,。

6,、登記自己所負責(zé)的各版的稿件錄用情況，并在當(dāng)期見報后及時將電子名單發(fā)編輯部,。

7,、若當(dāng)期無編輯報審文章，主編需及時想辦法補充稿件,，承擔(dān)與編輯相應(yīng)的責(zé)任,，若連續(xù)無編輯報審欄目，編輯部有權(quán)不報上級領(lǐng)導(dǎo)自主增添文字編輯,，但必須報主管部門備案,。

8、文字編輯每期必須報審至少一個欄目,，連續(xù)三期未報審欄目的,，視為自動退出兼職編輯隊伍。

三,、網(wǎng)絡(luò)編輯職責(zé)

1,、網(wǎng)絡(luò)編輯負責(zé)報紙文字及圖片的全部“上網(wǎng)”工作，包括將每期的截圖和文字發(fā)至博客,、完成報紙電子版的登記和上傳,、完成莘縣教育局官方網(wǎng)站當(dāng)期報紙新聞圖片及文字的上傳任務(wù)。

2,、每期報紙定版后12小時內(nèi)務(wù)必上傳莘縣教育局官方網(wǎng)站，24小時內(nèi)上傳至電子版網(wǎng)站,。過期每推遲一小時扣除津貼的1/12,，扣完為止。

四,、編輯流程：一組,，二報,，三發(fā)。

就是責(zé)任編輯先將投稿郵箱里認為有價值的稿子選出,，組成相應(yīng)欄目,，校對完畢后,，報主編指定郵箱,，得到回復(fù)確定采用后及時將作者及題目信息發(fā)往指定郵箱。

五,、稿件處理

1.所有作者來稿仍發(fā)四個郵箱,，編輯們可以隨時查看每個郵箱,，接收稿件，自由組織個性化欄目,，完成組稿步驟,。主編原則上不查看四個郵箱。

2.所有主編確定刊發(fā)的編輯所組稿件均在文章末注明編輯姓名,，本欄目編輯負抄襲,、剽竊、內(nèi)容導(dǎo)向錯誤,、語言規(guī)范錯誤的責(zé)任并按《莘縣教育周刊津貼,、稿酬管理規(guī)定》扣除本欄目津貼。

3,、主編接收編輯組稿,，若稿件重復(fù)，以時間先后順序為準,。

4,、當(dāng)周(按出版時間)報紙稿件報送主編信箱時間不得遲于上一周周五下午6：00，過期不再采用,。

5,、因?qū)W校較多，為照顧平衡起見,，每期報紙只發(fā)表同一作者的一篇文章,。

6.凡抄襲、剽竊他人成果者,，在半年內(nèi)停發(fā)該作者稿件,，并根據(jù)《莘縣教育周刊津貼、稿酬管理規(guī)定》扣除本欄目編輯相關(guān)津貼,。

四,、編輯加工要求

1.編輯加工是對決定報審的稿件進行加工錘煉，使其從內(nèi)容到形式上更適合報紙的要求,，使稿件的質(zhì)量更上一層樓,，稿件中的一切問題包括政治內(nèi)容,，科技內(nèi)容，文字,、圖序,、表序，都要審查無誤,，一經(jīng)發(fā)出一般不再修改,。

2.編輯加工的原則：精編細改，先析后改,，先通讀全文評估稿件的價值,，形成修改設(shè)想胸有成竹后再改;有錯必改，改與不改兩可

之間的原則上不改;改稿必須恪守文稿的原貌,，保持作者的風(fēng)格;若對稿件作較大改動,，必須經(jīng)作者同意。

3,、應(yīng)多注重采編,。郵箱的稿件不好改動或者通過稿件發(fā)現(xiàn)新聞點時，可以主動與新聞學(xué)校聯(lián)系,，主動前去采訪,，編輯部提供聯(lián)系方便，采訪時間自由掌握,、其中發(fā)生的公務(wù)費用可以被訪單位自由結(jié)合解決,。

未盡事宜，另行調(diào)整,。

本制度解釋權(quán)歸編輯部,。

二〇〇九年十二月二十九日

編輯部管理辦法最新篇四

一、目的：

為保證公司財產(chǎn)及員工人身財產(chǎn)安全,，保障公司正常工作及秩序,，根據(jù)公司實際情況，特制訂辦公大樓安全管理規(guī)定,。

二,、適用范圍：

辦公大樓安全管理工作。

三,、定義：

1,、原則

1.1 分類原則即可控可不控分類原則。

1.2 事前預(yù)防原則,。

1.3 誰使用誰負責(zé),。

1.4 檢查處理到位。

2、組織架構(gòu)

3,、崗位職責(zé)

3.1 機關(guān)安全主管對機關(guān)安全負管理責(zé)任，有制訂機關(guān)安全管理制度及有關(guān)事務(wù)直接調(diào)查,、調(diào)配,、宣傳、處理的權(quán)利,，對其下屬有安全考核權(quán)利,。

3.2 機關(guān)安全主任、機關(guān)安全助理對機關(guān)安全負直接管理及培訓(xùn)責(zé)任,，對辦公室安全工作有調(diào)查,、協(xié)調(diào)、宣傳權(quán)利,，對其下屬人員有直接領(lǐng)導(dǎo)權(quán),。

3.3 辦公室各部領(lǐng)導(dǎo)對其所屬轄區(qū)負間接安全責(zé)任，對安全制度,、安全工作有配合及咨詢權(quán),，對自身下屬有安全培訓(xùn)及安全管理權(quán)利。

3.4 機關(guān)安全員執(zhí)行機關(guān)安全管理制度,，對辦公室安全負直接安全責(zé)任,，有培訓(xùn)、警告,、

巡查權(quán)利,。

3.5 機關(guān)人員執(zhí)行機關(guān)安全管理制度，對自屬安全負直接責(zé)任,，有接受安全培訓(xùn),、咨詢安全工作的權(quán)利。

四,、管理辦法

1,、類別

1.1 可控類別即根據(jù)現(xiàn)有條件人為工作可以避免的辦公室安全事故：電腦操作不當(dāng)引起的安全事故、電源使用不當(dāng)引起的安全事故,、行走及上下樓梯安全事故,、未做好防盜措施引起的安全事故、人為火災(zāi),、資料丟失及被盜,、資金財產(chǎn)被盜等。

1.2 不可控類別即根據(jù)現(xiàn)有條件人為工作不可避免的辦公室安全事故：使用設(shè)備的老化,、

被搶劫,、被暴力侵害、自然災(zāi)害等。

2,、具體工作

2.1 日檢：機關(guān)安全員每天晚上十二點進行巡檢,，并填寫巡檢表，如遇突發(fā)且不能解決的問題,，及時向上級安全管理人員回報,。機關(guān)安全助理當(dāng)日審核巡檢表。

2.2 周檢：機關(guān)安全管理人員每月對辦公室安全不定期進行四次檢查,，并出檢查報告,。報告闡述一下內(nèi)容：檢查項目、問題,、處理方式,、合理性意見。

2.3 月會：機關(guān)安全人員及各部領(lǐng)導(dǎo)每月進行一次安全會議,，會議闡述以下內(nèi)容：工作

概述,、已解決的問題、未能解決的問題,、合理性意見,、下月工作。

2.4 監(jiān)控室安全：監(jiān)控室由機關(guān)安全主任及機關(guān)安全助理管理,，由機關(guān)安全助理對監(jiān)控室使用人進行操作培訓(xùn),。

2.5 三樓化驗室安全：三樓化驗室定為危險區(qū)，唐總直接負責(zé),。

2.6 出現(xiàn)安全事故應(yīng)保護好現(xiàn)場,。 3、考核辦法

3.1 損失承擔(dān)：由于可控類別工作未做到而導(dǎo)致的安全事故,，根據(jù)損失額度,，直接責(zé)任人承擔(dān)60%責(zé)任，直屬領(lǐng)導(dǎo)負5%責(zé)任,，安全專員負10%責(zé)任,，機關(guān)安全主任負10%責(zé)任、機關(guān)安全助理負10%責(zé)任,，機關(guān)安全主管負5%責(zé)任,。承擔(dān)不了者法律處辦。

3.2 免責(zé)條款：不可控事項免除安全責(zé)任,，但應(yīng)建立公司是我家意識,。

3.3 日檢工作未做、日檢表不真實均扣除1分/次,，月度匯總納入績效考核;日檢表未審核扣除1分/次,，月度匯總納入績效考核。

3.4 周檢工作工作未做、周檢報告不真實均扣除1分/次,，月度匯總納入績效考核,。 3.5 月會未舉行扣除機關(guān)安全人員5分/次，部門領(lǐng)導(dǎo)未參加或未委派下屬參加扣部門月度績效3分/次,。

3.6 監(jiān)控室安全工作：任何人員未經(jīng)同意不得擅自使用,，否則進行5元至500元罰款。數(shù)據(jù)丟失,、設(shè)備非正常損壞，機關(guān)安全人員扣除當(dāng)月考核,。

3.7 安全事故發(fā)生后,，機關(guān)安全人員應(yīng)立即到達現(xiàn)場，未來者應(yīng)電話通知機關(guān)安全主管,，否則取消當(dāng)月考核,，現(xiàn)場未保護視具體情況扣除5-20分當(dāng)月考核。

3.8 月度未出安全事故,，機關(guān)安全人員當(dāng)月考核獎勵10分;年度未出現(xiàn)安全事故,，給予年度安全獎金。

編輯部管理辦法最新篇五

第一章總則

第一條為加強中國泛?？毓杉瘓F有限公司(以下簡稱“集團公司”)及所屬各公司全面風(fēng)險管理,，保障穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引,，結(jié)合集團實際情況,，制訂本制度。

第二條本制度適用于集團公司各部門,、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團”)的風(fēng)險管理工作,。集團公司所屬上市公司、公眾公司風(fēng)險管理工作按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求,，結(jié)合實際分別制定,。三級及以下公司全面風(fēng)險管理建設(shè)工作，由所屬各公司負責(zé),。

第三條本制度所稱風(fēng)險,，是指在集團未來經(jīng)營管理中，各種不確定性對集團實現(xiàn)其戰(zhàn)略及經(jīng)營目標的影響,。集團風(fēng)險分為集團層面的常見風(fēng)險與業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險兩個方面,。

第四條本制度所稱“全面風(fēng)險管理”，是集團公司董事會,、管理層及各部門,、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團總體戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中,，執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程,，對集團運營中要面臨的內(nèi)部的、外部的可能危及集團利益的不確定性,，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施,，以獲得集團利益的最大化。

第五條集團全面風(fēng)險管理的目標,，是通過識別,、評估影響集團戰(zhàn)略和經(jīng)營目標實現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險，建立和落實有效的管理措施,，確保將風(fēng)險控制在與總體目標相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi),。

第六條集團全面風(fēng)險管理遵循全面、重要,、制衡,、適應(yīng)、成本效益的原則,，確保風(fēng)險管理的有效性,。

(一)全面性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中,、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團的所有業(yè)務(wù),、部門和人員，滲透到?jīng)Q策,、執(zhí)行,、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞,。

(二)重要性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域,。

(三)制衡性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu),、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約,、相互監(jiān)督,，同時兼顧運營效率。

(四)適應(yīng)性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)與集團經(jīng)營規(guī)模,、業(yè)務(wù)范圍,、競爭狀況以及風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整,。

(五)成本效益原則：風(fēng)險管理應(yīng)考慮實施成本與預(yù)期效益的匹配,，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制,。

第七條集團全面風(fēng)險管理涵蓋公司治理與經(jīng)營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：

(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會”運作,，“三會”和管理層的職權(quán)等,。

(二)重大資產(chǎn)購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購置,、處置,、維護、保管與記錄等,。

(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券,、股權(quán)、金融衍生品及其他長,、短期投資,、委托理財、募集資金使用的決策,、執(zhí)行、保管與記錄等,。

(四)對外擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款,、擔(dān)保、承兌,、租賃,、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán),、執(zhí)行與記錄等,。

(五)日常經(jīng)營環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購與付款,、銷售與收款,、財務(wù)會計管理、全面質(zhì)量管理,、產(chǎn)品研發(fā),、人事管理等。

第二章組織體系與職責(zé)分工

第八條集團應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程,，建立科學(xué),、完善的公司治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，明確董事會,、監(jiān)事會,、管理層和執(zhí)行層(公司內(nèi)部各層級)的職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則,、工作程序和相關(guān)要求的制度安排,，確保決策,、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡,，避免職權(quán)交叉,、缺失或職權(quán)過于集中，明確責(zé)任,，減少內(nèi)耗,，形成各司其職、各負其責(zé),、相互制約,、相互協(xié)調(diào)的工作機制。

第九條集團公司董事會是全面風(fēng)險管理工作的決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),，對集團全面風(fēng)險管理的有效性負最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,。其主要職責(zé)如下：

(一)建立完善的公司組織架構(gòu)并確保其有效運行。

(二)制定集團發(fā)展戰(zhàn)略,，建立全面預(yù)算管理制度,，明確集團風(fēng)險管理目標，有效規(guī)范集團經(jīng)營行為,。

(三)審批集團全面風(fēng)險管理制度,。

(四)審定集團公司全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。

(五)審批集團全面風(fēng)險管理年度報告,。

(六)監(jiān)督,、評價集團全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和運轉(zhuǎn)的有效性。

第十條集團公司管理層負責(zé)日常風(fēng)險管理工作,。其主要職責(zé)如下：

(一)根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略,、年度預(yù)算以及風(fēng)險管理目標，確保集團經(jīng)營目標的實現(xiàn)和年度預(yù)算的有效執(zhí)行,。

(二)擬定集團全面風(fēng)險管理制度和相關(guān)的風(fēng)險管理工作流程,，報董事會審批。

(三)擬定集團公司全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案,，報董事會審批,。

(四)建立健全風(fēng)險管理監(jiān)督評價和考核機制，對風(fēng)險管理實施有效的日常監(jiān)督檢查與評價,，并進行嚴格考核,。

(五)向集團公司董事會提交全面風(fēng)險管理年度報告。

(六)組織集團全面風(fēng)險管理信息體系和集團風(fēng)險管理文化建設(shè),。

(七)落實集團公司董事會決定的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其它事項,。

第十一條集團公司設(shè)立風(fēng)險控制總監(jiān)，負責(zé)集團日常風(fēng)險管理工作的組織,、協(xié)調(diào)和管理,。集團公司成立風(fēng)險控制管理總部作為全面風(fēng)險管理工作的職能部門,，并向集團公司風(fēng)險控制總監(jiān)匯報工作。

風(fēng)險控制總監(jiān)的職責(zé)如下：

(一)擬定集團風(fēng)險管理制度,，參與集團重大經(jīng)營決策以及經(jīng)營目標,、預(yù)算目標的設(shè)定。

(二)擬訂風(fēng)險管理工作具體管理辦法和工作流程,。

(三)指導(dǎo)集團風(fēng)險管理與其他經(jīng)營計劃和管理活動的整合,。

(四)提出集團公司全面風(fēng)險管理組織職能體系建設(shè)建議方案。

(五)監(jiān)督檢查集團公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風(fēng)險管理流程情況,。

(六)推動集團整體風(fēng)險管理能力的提升,，包括風(fēng)險管理知識的培訓(xùn)、風(fēng)險管理意識的增強以及風(fēng)險管理技能的提高,。

(七)組織起草集團全面風(fēng)險管理年度報告,。

(八)負責(zé)組織協(xié)調(diào)集團全面風(fēng)險管理日常工作。

第十二條全面風(fēng)險管理是集團各層面,、各崗位,、每位員工的重要工作職責(zé)之一，集團各部門,、所屬各公司以及每位員工,，應(yīng)充分認識自身的風(fēng)險管理責(zé)任，履行風(fēng)險管理工作職責(zé),，自覺防范和控制風(fēng)險,，將風(fēng)險管理意識貫穿于集團經(jīng)營管理的各方面和業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié),。

第十三條集團公司各部門負責(zé)人為本部門風(fēng)險管理責(zé)任人,，并指定一名員工為風(fēng)險管理聯(lián)系人，負責(zé)組織本部門風(fēng)險識別,、風(fēng)險評估,、風(fēng)險報告及風(fēng)險控制等工作。

第十四條所屬各公司董事會是本公司風(fēng)險管理的決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),，所屬公司董事長或授權(quán)風(fēng)險控制總監(jiān)為本公司風(fēng)險管理的第一責(zé)任人,，執(zhí)行風(fēng)險管理制度，履行風(fēng)險管理職能,。

所屬各公司應(yīng)結(jié)合本公司的實際情況,，逐步建立全面風(fēng)險管理組織體系。

所屬各公司風(fēng)險控制總監(jiān)由集團公司委派或任命,，負責(zé)所屬公司日常風(fēng)險管理工作的組織,、協(xié)調(diào)和管理。未獨立設(shè)置風(fēng)險控制總監(jiān)的所屬公司應(yīng)指定分管風(fēng)險管理的領(lǐng)導(dǎo),，并報集團公司批準,。

所屬各公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或指定資產(chǎn)財務(wù)部門作為本公司風(fēng)險管理的職能部門,。

第十五條集團公司各部門和所屬各公司在風(fēng)險管理過程中主要履行以下職責(zé)：

(一)執(zhí)行集團全面風(fēng)險管理制度和全面風(fēng)險管理流程。

(二)研究提出本單位的重大決策風(fēng)險評估報告,，并配合風(fēng)險管理主管部門開展與本單位有關(guān)的風(fēng)險評估工作,。

(三)研究提出由本單位負主導(dǎo)管理責(zé)任的重大風(fēng)險的管控措施。

(四)對本單位的相關(guān)風(fēng)險進行管理監(jiān)控和分析,，向風(fēng)險管理主管部門提交風(fēng)險日常監(jiān)控信息和風(fēng)險預(yù)警信息,。

(五)做好本單位有關(guān)建立風(fēng)險管理信息體系的工作。

(六)做好本單位培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作,。

(七)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作,。

第三章風(fēng)險管理流程

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第十六條集團風(fēng)險管理的基本流程包括：風(fēng)險評估、風(fēng)險控制,、風(fēng)險監(jiān)督,、改進與報告。

(一)風(fēng)險評估包括：收集信息,、梳理流程,、對風(fēng)險進行識別、分析和評價,。

(二)風(fēng)險控制包括：修訂完善集團各項規(guī)章制度,、明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施,、建立健全內(nèi)部控制體系,。

(三)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進包括：定期對風(fēng)險管理流程及其有效性進行自我評估;定期集團的風(fēng)險管理工作進行檢查;聘請外部中介機構(gòu)對集團的風(fēng)險管理進行檢查;逐步建立符合集團實際情況的風(fēng)險管理指標體系;建立風(fēng)險提示機制;督促風(fēng)險管理問題的及時改進。

(四)評估報告：風(fēng)險管理部門每年向管理層和董事會提交風(fēng)險評估報告;發(fā)生重大風(fēng)險事項應(yīng)隨時報告,。

第四章風(fēng)險評估

第十七條風(fēng)險評估是集團風(fēng)險管理過程中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié),，它包括收集信息、梳理流程,、識別風(fēng)險,，評價風(fēng)險等幾個方面，并通過對風(fēng)險影響程度的分析,，給出集團風(fēng)險控制的優(yōu)先次序等,。

第十八條收集信息。集團公司各部門,、所屬各公司應(yīng)廣泛,、持續(xù)不斷地收集與集團經(jīng)營管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測,，建立有效的風(fēng)險收集與管理系統(tǒng),，對初始信息進行篩癬提煉、對比,、分類,、組合等必要的管理,，以便進行風(fēng)險評估。這些初

始信息主要包括與戰(zhàn)略風(fēng)險,、財務(wù)風(fēng)險,、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險,、法律風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢,、經(jīng)濟運行情況、產(chǎn)業(yè)與金融政策,、市場供需,、行業(yè)及競爭對手情況、集團戰(zhàn)略與內(nèi)部運行,、財務(wù)狀況以及法律法規(guī)等,。

第十九條梳理流程。就是對涉及集團經(jīng)營管理全過程的各項管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行梳理和分類,，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀,，為集團識別風(fēng)險，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件,。

第二十條風(fēng)險識別,。集團應(yīng)當(dāng)查找各業(yè)務(wù)單元,、各項重要管理活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險,，有哪些風(fēng)險。識別經(jīng)營過程中面臨的各類風(fēng)險,。

(一)集團公司各部門、所屬各公司為風(fēng)險識別的主要實施單位,。

(二)風(fēng)險識別方法主要包括：風(fēng)險清單識別法,、財務(wù)報表分析法,、流程識別法、現(xiàn)場調(diào)查法等,。

(三)風(fēng)險識別的步驟包括：閱讀風(fēng)險清單,、辨識公司常見風(fēng)險,、訪談,、繪制流程圖、撰寫流程說明,、識別流程風(fēng)險點,、提出控制措施、填寫風(fēng)險控制矩陣,、整理風(fēng)險識別文檔等,。

第二十一條風(fēng)險分析。風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)對識別出的風(fēng)險采用定性與定量相結(jié)合的方法進行分析和評估,，統(tǒng)一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，確保評估的假設(shè)前提,、參數(shù),、數(shù)據(jù)來源和評估程序的合理性和準確性,。

第二十二條對各種風(fēng)險之間的相關(guān)性進行分析,，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之間的自然對沖,、風(fēng)險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應(yīng),，對風(fēng)險

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進行統(tǒng)一集中管理。

第二十三條風(fēng)險評價。在風(fēng)險分析和整合的基礎(chǔ)上,，評價風(fēng)險可能產(chǎn)生損失的大小以及對集團實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響程度。

第五章風(fēng)險控制

第二十四條風(fēng)險控制包括修訂完善集團各項規(guī)章制度,、明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施,、建立健全內(nèi)部控制體系,。

第二十五條修訂完善集團各項規(guī)章制度,。集團成立制度建設(shè)小組，根據(jù)調(diào)整確定后的公司治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)部機構(gòu),、三定方案(定崗、定編,、定職責(zé))以及各項管理及重要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案,，按照財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團實際情況,，對集團現(xiàn)行各項規(guī)章制度進行全面清理,、審閱、修訂與完善,，建立健全全面風(fēng)險管理制度體系,。

第二十六條明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施,。集團根據(jù)風(fēng)險管理總體目標,，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險控制措施?？刂拼胧┲饕ǎ?/p>

(一)解決該項風(fēng)險所要達到的具體目標,。

(二)所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程。

(三)所需要的條件和資源,。

(四)所采取的具體措施,。

第二十七條風(fēng)險控制措施的組織實施。根據(jù)風(fēng)險涉及的職能部

門和業(yè)務(wù)單位進行分工,，認真組織實施風(fēng)險控制措施,，確保風(fēng)險得到有效控制。

第二十八條建立健全集團內(nèi)部控制體系,。

(一)根據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險管理目標一致,、風(fēng)險控制與運營效率及效果相平衡的原則,，集團制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，針對重大風(fēng)險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程,，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程,，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施,。

(二)集團制定合理,、有效的內(nèi)控措施，包括不相容職務(wù)分離控制,、授權(quán)審批控制,、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制,、預(yù)算控制,、運營分析控制和績效考評控制等。

(三)不相容職務(wù)分離控制要求全面系統(tǒng)地分析,、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù),，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職,、各負其責(zé),、相互制約的工作機制。

(四)授權(quán)審批控制要求根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定,，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍,、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。

常規(guī)授權(quán)是指集團在日常經(jīng)營管理活動中按照既定的職責(zé)和程序進行的授權(quán);特別授權(quán)是指集團在特殊情況,、特定條件下進行的授權(quán),。

集團各級管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。集團對于重大的業(yè)務(wù)和事項,，實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度,，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。

(五)會計系統(tǒng)控制要求嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度,，加強會計基礎(chǔ)工作,，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序,，保證會計資料真實完整,。

集團依法設(shè)置會計機構(gòu)，配備會計從業(yè)人員,。從事會計工作的人員,，必須取得會計從業(yè)資格證書。財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格,。

(六)財產(chǎn)保護控制要求建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度,，采取財產(chǎn)記錄,、實物保管、定期盤點,、賬實核對等措施,，確保財產(chǎn)安全。公司嚴格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財產(chǎn),。

(七)預(yù)算控制要求實施全面預(yù)算管理制度,，明確各責(zé)任單位在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制,、審定,、下達和執(zhí)行程序,，嚴格預(yù)算考核,，強化預(yù)算約束。

(八)運營分析控制要求建立運營情況分析制度,，管理層應(yīng)當(dāng)綜合運用生產(chǎn),、購銷、投資,、籌資,、財務(wù)等方面的信息，通過因素分析,、對比分析,、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析,，發(fā)現(xiàn)存在的問題,，及時查明原因并加以改進。

(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度,，科學(xué)設(shè)置考核指標體系,，對集團內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升,、評優(yōu),、降級、調(diào)崗,、辭退等的依據(jù),。

(十)集團根據(jù)內(nèi)部控制目標，結(jié)合風(fēng)險應(yīng)對策略,，綜合運用控制措施,，對各種業(yè)務(wù)和事項實施有效控制。

第六風(fēng)險的監(jiān)督,、改進與報告

第二十九條風(fēng)險管理的監(jiān)督包括集團公司監(jiān)事會對董事會風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團公司董事會對管理層風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團公司管理層以及風(fēng)險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風(fēng)險管理工作的監(jiān)督,。

第三十條集團公司董事會負責(zé)定期或不定期地對管理層及風(fēng)險控制管理總部的風(fēng)險管理工作進行檢查,，對是否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進行評價;也可根據(jù)工作需要，聘請獨立第三方對公司風(fēng)險管理工作進行獨立檢查評價,。

第三十一條集團公司風(fēng)險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗,，對風(fēng)險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整改進建議,，出具評價和建議報告,。

集團公司風(fēng)險控制管理總部要以公司重大風(fēng)險、重大事件和重要決策,、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點,，對集團風(fēng)險管理基本流程實施情況進行監(jiān)督。

第三十二條集團公司各部門和所屬各公司要定期對其風(fēng)險管理工作進行自查,，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進,，其自查報告應(yīng)及時報送給集團公司風(fēng)險管理總部。

第三十三條集團公司風(fēng)險控制管理總部要逐步建立符合公司實際情況的風(fēng)險管理指標體系,，并將其作為搜集各部門和所屬各公司風(fēng)

險管理信息的基礎(chǔ),，用以量化評價考核集團各方面風(fēng)險管理情況，對風(fēng)險評估所確定的由其管理的重大風(fēng)險和其他需關(guān)注的風(fēng)險進行持續(xù)的日常監(jiān)控,。

第三十四條建立風(fēng)險提示機制,。對在經(jīng)營過程中，通過監(jiān)測,、檢驗,、檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，風(fēng)險管理部門以《風(fēng)險提示函》的形式,，及時向有關(guān)部門或所屬公司發(fā)出風(fēng)險提示,，并促進其改進。

第三十五條建立風(fēng)險評估報告制度,。集團風(fēng)險評估報告分為定期報告和不定期報告,。定期風(fēng)險報告是對某一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險和糾正的情況進行的綜合報告;不定期專項風(fēng)險報告是對監(jiān)控中或風(fēng)險檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患問題進行的專項報告。風(fēng)險報告要按照規(guī)定的報告程序報送集團公司領(lǐng)導(dǎo),、相關(guān)職能部門,。

報告主要包括以下內(nèi)容：集團總體經(jīng)營與運行情況;風(fēng)險管理組織體系和基本流程的建立與維護;公司內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況;各類風(fēng)險的評估方法及結(jié)果;重大風(fēng)險事件情況及未來風(fēng)險的預(yù)測;公司日常經(jīng)營與風(fēng)險管理的改進建議。

第三十六條集團公司各部門和所屬各公司風(fēng)險管理主管部門在對重大風(fēng)險的日常監(jiān)控中,，要建立重要事件快速報告制度和報送責(zé)任人制度,，就業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)管理,、資金運用,、工程管理等方面出現(xiàn)的重大問題以及與集團有關(guān)的敏感問題、群體性事件,、重大突發(fā)事件,、重大違法違紀事件等情況,，在所監(jiān)控的風(fēng)險達到預(yù)警條件時，相關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)立即報告集團公司,。所屬各公司的風(fēng)險管理主管部門在

發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告時,，應(yīng)立即啟動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，采取風(fēng)險應(yīng)對措施,，并及時向集團風(fēng)險控制管理總部報告,。

第三十七條對于重大突發(fā)風(fēng)險和跨所屬公司并可能對集團造成重大影響的風(fēng)險，所屬各公司的風(fēng)險管理部門應(yīng)在發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告后立即采取相關(guān)措施,，盡量控制風(fēng)險,，并隨時向風(fēng)險控制管理總部報告當(dāng)?shù)刂卮箫L(fēng)險變化情況、原因,、趨勢及下一步對策建議,。風(fēng)險控制管理總部應(yīng)立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂,、實施風(fēng)險應(yīng)對方案,，盡量降低突發(fā)風(fēng)險對集團的影響,，并報董事會,。

第三十八條集團風(fēng)險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標或組成部分,。

對因工作失職,、瀆職而遲報、漏報重要事件,，甚至有意見隱瞞不報造成嚴重后果的,，按管理程序?qū)⒆肪坑嘘P(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第七章全面風(fēng)險管理信息體系建設(shè)

第三十九條全面風(fēng)險管理工作應(yīng)充分利用信息技術(shù)手段,，建立涵蓋風(fēng)險管理流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)的風(fēng)險管理信息體系,，包括風(fēng)險管理信息的采集、存儲,、加工,、分析、測試,、傳遞,、報告、披露等各項功能,。

第四十條風(fēng)險控制管理總部負責(zé)提出風(fēng)險管理信息體系的功能需求,，并與集團信息化管理部門配合，根據(jù)集團信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險管理信息體系的建設(shè)規(guī)劃方案,，同時配合集團信息技術(shù)專

業(yè)機構(gòu)等相關(guān)力量,，進行集團風(fēng)險管理信息體系的具體開發(fā),、建設(shè)和應(yīng)用工作。

第四十一條集團各部門和所屬各公司應(yīng)確保輸入數(shù)據(jù)的準確性,、及時性,、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù),，未經(jīng)特殊的批準程序不得更改,。

第四十二條集團公司信息管理部門應(yīng)確保風(fēng)險管理信息體系運行的穩(wěn)定性、安全性和權(quán)限管理有效性,，并根據(jù)實際需要不斷進行系統(tǒng)改進,、完善或更新。

第八章風(fēng)險管理文化建設(shè)

第四十三條集團大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化,，樹立正確的風(fēng)險管理理念,，增強員工風(fēng)險管理意識，促進集團全面風(fēng)險管理目標的實現(xiàn),。

第四十四條集團將風(fēng)險管理文化融于企業(yè)文化建設(shè)全過程,，在各層面營造風(fēng)險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容,。

第四十五條集團公司和所屬各公司的負責(zé)人應(yīng)在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用,，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點的管理人員和崗位操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險管理文化的骨干力量。

第四十六條集團定期對高級管理人員以及全體員工進行風(fēng)險管理理念,、知識,、流程以及控制方式等內(nèi)容的培訓(xùn)，以增強風(fēng)險管理

意識和能力,。

第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險無處不在,、風(fēng)險無時不在、合理利用機會風(fēng)險的意識,，發(fā)揚光大“人人都是一道屏障”的風(fēng)險控制文化,，樹立崗位上的風(fēng)險管理責(zé)任重于泰山的理念。

第四十八條集團公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛,、深入,、持久地宣傳道德誠信準則和風(fēng)險意識，進行風(fēng)險管理案例教育,，針對不同對象,，開展風(fēng)險管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)。

第九章附則

第四十九條本制度由集團公司風(fēng)險控制管理總部負責(zé)解釋,。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行,。