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證券從業(yè)資格證基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)篇一

第 1 題

下列法律法規(guī)中,，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。

ⅰ.《證券投資基金法》

ⅱ.《證券法》

ⅲ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

· a.ⅱⅲⅳ

· b.?、＂?/p>

· c.?、ⅱ?/p>

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 參考答案：d

第 2 題

按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同,，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括(),。

ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

· a.?、ⅱ?/p>

· b.ⅰⅲ

· c.ⅲⅳ

· d.?、?/p>

· 參考答案：a

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性,。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等,。

第 3 題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(),。

ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上,，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求,，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)

ⅱ.幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律,、財(cái)務(wù),、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議,，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案,，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件

ⅲ.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查,。全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

ⅳ.就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)

· a.ⅱⅲⅳ

· b.?、ⅱ?/p>

· c.ⅰⅱⅲ

· d.?、ⅱ＂?/p>

· 參考答案：d

根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托,，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn);②就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù),，幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律,、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，提出對(duì)策和建議,。設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;③對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo),，使其熟悉有關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任,，督促其依法履行報(bào)告,、公告和其他法定義務(wù);④在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上,，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀,、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料,，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn),，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng),。

第 4 題

上市公司暫停股票上市交易的情形有(),。

ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

ⅳ.公司有重大違法行為

· a.ⅲ;ⅳ

· b.ⅰ;ⅳ

· c.ⅱ;ⅲ

· d.ⅰ;ⅳ

· 參考答案：d

根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定,，上市公司有下列情形之一的,，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)b,、c是上市公司終止股票上市交易的情形,。

第 5 題

參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(),。

ⅰ.年滿18周歲ⅱ.年滿20周歲

ⅲ.高中以上文化程度ⅳ.完全民事行為能力

· a.?、＂?/p>

· b.ⅱⅲⅳ

· c.ⅰⅱⅳ

· d.?、ⅱ＂?/p>

· 參考答案：a

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定,，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力,。

第 6 題

證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件,，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,。

ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書

ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書ⅳ.資產(chǎn)托管證明

· a.ⅲⅳ

· b.ⅰⅱ

· c.ⅲⅲ

· d.ⅱⅳ

· 參考答案：b

證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書等正式推廣文件,，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

第 7 題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有(),。

ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

· a.ⅰⅲⅳ

· b.?、ⅱ?/p>

· c.?、?/p>

· d.ⅰⅱⅳ

· 參考答案：d

根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額,。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份,。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的'實(shí)收股本總額。法律,、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳,、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。

第 8 題

證券研究報(bào)告.是指證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析,。形成證券估值,、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有(),。

ⅰ.對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告ⅱ.對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

ⅲ.投資策略報(bào)告ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告

· a.ⅱⅲⅳ

· b.?、ⅱ?/p>

· c.ⅰⅲⅳ

· d.?、ⅱ＂?/p>

· 參考答案：d

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定,，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告,、投資策略報(bào)告等,。

第 9 題

下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有(),。

ⅰ.可以檢查公司財(cái)務(wù)

ⅱ.可以罷免公司董事

ⅲ.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案

ⅳ.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

· a.ⅰⅳ

· b.ⅱⅲⅳ

· c.?、ⅱ?/p>

· d.?、?/p>

· 參考答案：a

根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì),、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事,、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律,、行政法規(guī),、公司章程或者股東會(huì)決議的董事,、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),。要求董事,、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議.在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事,、高級(jí)管理人員

提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán),。

第 10 題

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

ⅱ.具有證券登記,、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

· a.?、＂?/p>

· b.ⅰⅱⅳ

· c.ⅱⅲⅳ

· d.?、ⅱ?/p>

· 參考答案：c

根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定,，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣,。

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