人的記憶力會(huì)隨著歲月的流逝而衰退,，寫作可以彌補(bǔ)記憶的不足,，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來，也便于保存一份美好的回憶。范文書寫有哪些要求呢,？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄段哪?？以下是我為大家搜集的?yōu)質(zhì)范文,，僅供參考,，一起來看看吧

證券從業(yè)資格證基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)篇一

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《證券法》是中國股市的一部法律。是新中國成立以來第一部按國際慣例,、由國家最高立法機(jī)構(gòu)組織而非由政府某個(gè)部門組織起草的經(jīng)濟(jì)法,。下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券法，希望對(duì)大家有所幫助,。

證券發(fā)行和交易的“三公”原則

證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn),，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動(dòng)必須遵守的最基本的準(zhǔn)則,，他貫穿證券立法,、執(zhí)法和司法活動(dòng)的始終。

1.公開原則

公開原則是證券法的核心和精髓所在,。證券法的公開原則既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開,，也包括與證券發(fā)行,、交易有關(guān)的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開。就主體而言,，所有證券市場(chǎng)的參與者,，包括發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu),、投資者,、監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。但主要對(duì)象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu),。

根據(jù)證券法的公開原則,，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、充分,、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開,、上市公開,、上市后其信息持續(xù)公開。從公開內(nèi)容看,，主要是公司招股說明書,、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件,。

2.公平原則

公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等,、法律待遇平等、法律保護(hù)平等,，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等,。平等的保護(hù)不僅是形式的，也是實(shí)質(zhì)上的,，對(duì)于證券市場(chǎng)的中小投資者而言,，實(shí)質(zhì)上的公平，則意味著重點(diǎn)保護(hù)

3.公正原則

公正原則是指在證券發(fā)行和交易中,，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則,，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正的適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待,，不偏袒任何一方,。公正原則的實(shí)質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對(duì)待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)?shù)睦?，使?duì)方當(dāng)事人蒙受不公正的損失,。此外，公平原則強(qiáng)調(diào)實(shí)體正義和實(shí)質(zhì)正義,，而公正原則則強(qiáng)調(diào)程序正義和形式正義,。公平的核心是平等，公正的核心則是無私,、中立,。因此，根據(jù)公正原則,，首先要求立法者制定公正的規(guī)則,，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)各主體之間的利益平衡。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi),，公正的執(zhí)行法律,，解決利益沖突與糾紛,。

內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人,，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為

操縱證券交易價(jià)格

操縱證券交易價(jià)格是指在證券市場(chǎng)中,，制造虛假繁榮、虛假價(jià)格,、誘導(dǎo)或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯(cuò)誤投資決定,，使操縱者獲利或減少損失的行為。

操縱證券交易價(jià)格實(shí)質(zhì)上是一種對(duì)不特定人的欺詐行為,，操縱者利用非法手段,，使投資者產(chǎn)生投資決策失誤，并以此獲利,。為了保護(hù)投資者的利益,，維持證券交易公正合理地進(jìn)行，必須嚴(yán)格禁止操縱市場(chǎng)行為,。

證券發(fā)行的一般規(guī)定

證券發(fā)行是指經(jīng)過批準(zhǔn)符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人,，以籌集資金為目的，按照一定的程序?qū)⒐善?、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱,。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律,、行政法規(guī)規(guī)定的條件,，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券,。

證券發(fā)行有下列情形之一的,，為公開發(fā)行：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券

(2)向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為,。

股票發(fā)行的相關(guān)內(nèi)容

設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

(2)其發(fā)行普通股僅限于一種，同股同權(quán)

(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

(4)在公司擬發(fā)行的股本總額中,，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外

(5)向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%,，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的,，中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

(7)證券委規(guī)定的其他條件

公司公開發(fā)行新股,，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

(2)具有持續(xù)盈利能力,，財(cái)務(wù)狀況良好

(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

證券委規(guī)定的其他條件

承銷團(tuán)與主承銷人

承銷團(tuán)又稱聯(lián)合承銷,，是指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成承銷人,，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式,。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售,，這實(shí)際是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定

主承銷人是指承銷團(tuán)在承銷過程中，其他承銷團(tuán)成員均委托其中一家承銷人為承銷團(tuán)負(fù)責(zé)人,，該負(fù)責(zé)人即為主承銷人,。主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上的委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果由承銷團(tuán)承擔(dān),。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員,，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中,，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益,、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策,，沒有受到過中國證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡,，特別是與欺詐,、提供虛假信息有關(guān)的行為。

證券交易的條件及方式

證券交易的條件是指在證券市場(chǎng)上公開進(jìn)行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣,。按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

(1)證券交易當(dāng)事人依法買賣的.證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券,。非依法定程序發(fā)行的證券,，不得買賣

(2)依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,，在限定的期限內(nèi)，不得買賣,，如《中華人民共和國公司法》對(duì)股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為三年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。

(3)經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券,，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓

對(duì)于證券交易的方式,，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先,、時(shí)間優(yōu)先的原則,。

(1)集中競(jìng)價(jià)。競(jìng)價(jià)交易是多個(gè)買主與賣主之間,，出價(jià)最低的賣主與進(jìn)價(jià)最高的買主達(dá)成交易,。公開的集中競(jìng)價(jià),，則是所有有關(guān)購售該證券的買主和賣主集中在證券交易所內(nèi)公開申報(bào)、競(jìng)價(jià)交易,，每當(dāng)買賣雙方出價(jià)相吻合就構(gòu)成一筆買賣,，交易依買賣組連續(xù)進(jìn)行，每個(gè)買賣組形成不同的價(jià)格

(2)價(jià)格優(yōu)先,。價(jià)格優(yōu)先是指同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的買(賣)方進(jìn)行買賣同種證券時(shí),，買方中出價(jià)最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購買的地位;而賣方中出價(jià)最低者,，應(yīng)處在優(yōu)先賣出的地位

(3)時(shí)間優(yōu)先,。時(shí)間優(yōu)先是指出價(jià)相同時(shí)，以最先出價(jià)者優(yōu)先成交,。

(4)證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式

股票上市公告

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告,，并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱,。上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容,，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外,，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)

(2)股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)

(3)公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議

(4)董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況

(5)公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測(cè)文件

(6)證券交易所要求載明的其他情況

證券交易暫停和終止的情形

股票暫停交易情況

(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

(2)不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況,，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,，可能誤導(dǎo)投資者

(3)有重大違法行為

(4)最近3年連續(xù)虧損