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稽核員述職報(bào)告ppt篇一

一,、工作方面

今年以來(lái)，本人緊緊圍繞市,、縣局和管理所打擊販?zhǔn)奂傩袨?、保持市?chǎng)占有率、維護(hù)市場(chǎng)平衡的中心工作,，根據(jù)稽查員崗位具體職責(zé),，嚴(yán)以律己，出色完成了各項(xiàng)任務(wù),。市場(chǎng)占有率和凈化率均在市,、縣局的要求之內(nèi)，很好地維護(hù)了市場(chǎng)平衡,，保障了消費(fèi)者的合法權(quán)益,。積極對(duì)查處的違規(guī)案件開(kāi)展調(diào)查，做到事實(shí)清楚,、證據(jù)確鑿,、程序合法、處理恰當(dāng),。對(duì)客戶經(jīng)理提報(bào)的信息和零售戶的舉報(bào)能在盡可能短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行反饋和查實(shí),，真正做到迅速、高效,。由于執(zhí)法工作具有嚴(yán)肅性,，在平時(shí)的市場(chǎng)檢查中,，我時(shí)刻注意自己的一言一行，每到一家客戶,，都嚴(yán)格按程序開(kāi)展檢查工作,，積極回答零售戶提出的各種問(wèn)題，熱心為他們服務(wù),，樹(shù)立煙草人的良好形象,。一年來(lái)，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)心幫助下,，本人的業(yè)務(wù)技能有很大提高,，由漸漸熟悉再到比較熟練。現(xiàn)在對(duì)自己崗位的業(yè)務(wù)流程已能做到游刃有余,。在開(kāi)展市場(chǎng)管理的同時(shí),，本人還十分注重內(nèi)部工作質(zhì)量。每天主動(dòng)打掃內(nèi)務(wù)衛(wèi)生,，保持室內(nèi)室外整潔有序,；嚴(yán)格規(guī)范自己的儀表、言行,。內(nèi)部工作雖都是瑣碎之事,，但它能夠反映一個(gè)人的素養(yǎng)。只有內(nèi)部工作搞好了,，才能更好地開(kāi)展日常工作,。除此之外，本人還積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,，踴躍參加市,、縣局的各項(xiàng)活動(dòng)，開(kāi)闊自己的閱歷,，鍛煉能力,。

二、思想,、作風(fēng)方面

認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的政策,，領(lǐng)會(huì)各種文件精神，利用電視,、電腦,、報(bào)紙關(guān)注煙草行業(yè)的新動(dòng)向，不斷提高自己的認(rèn)識(shí),，掌握工作主動(dòng),。

在作風(fēng)上，能團(tuán)結(jié)同事,、遵章守紀(jì),、務(wù)真求實(shí),、樂(lè)觀上進(jìn),，始終保持嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風(fēng),。勤勤懇懇工作,，任勞任怨,。踴躍參加各種文體活動(dòng),，積極幫助同事和他人,?？炭嚆@研業(yè)務(wù),，遇到問(wèn)題虛心請(qǐng)教,，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì),。

三、學(xué)習(xí)方面

我始終堅(jiān)持以學(xué)習(xí)作為提高自己業(yè)務(wù)素質(zhì)的重要途徑,。解決這些問(wèn)題的途徑只有努力學(xué)習(xí),，用心投入。既積極參加市,、縣局組織的各種培訓(xùn),，還廣泛利用業(yè)余時(shí)間開(kāi)展自學(xué)，并講究方式方法,。通過(guò)自己的努力,，現(xiàn)已較熟悉地掌握了《煙草專賣法》、《煙草專賣法實(shí)施條例》等相關(guān)法律,、法規(guī)知識(shí),，并能達(dá)到靈活運(yùn)用。這也是對(duì)本人平時(shí)學(xué)習(xí)效果的最好驗(yàn)證。

業(yè)務(wù)知識(shí)提高了，還不能完全滿足工作需要,。由于執(zhí)法工作比較復(fù)雜，接觸的人各種各樣,，怎樣與他們交流,，以達(dá)到自己的目的`，成為必不可少的一項(xiàng)素質(zhì),。平時(shí)的執(zhí)法檢查中,，我總會(huì)留意同事的交流方式,，學(xué)習(xí)他們處理矛盾的方法，不斷提高自己工作的技巧,。

四,、存在不足

回顧一年來(lái)自己的總體工作，深感市管員工作的艱辛,，尤其是工作中雖然干了不少事,，但還存在不少問(wèn)題：

一是工作標(biāo)準(zhǔn)要求高，自己還有一定的差距,，有待于在今后的工作中提高,。每項(xiàng)工作都要高質(zhì)量地去完成；

二是在做好各項(xiàng)服務(wù)工作中,，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立超前意識(shí),；要有開(kāi)拓創(chuàng)新的工作精神，努力使各項(xiàng)工作有新的起色,。要不斷研究問(wèn)題,。

三是還需加強(qiáng)業(yè)務(wù)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高個(gè)人素質(zhì),，提高自己的工作能力,。

然而，隨著社會(huì)的發(fā)展,，行業(yè)改革的深入,，自己的知識(shí)肯定不能滿足工作的需要,。工作會(huì)更復(fù)雜,，對(duì)綜合素質(zhì)的要求也會(huì)越來(lái)越高，需掌握的知識(shí)還很多,。為此,，我將更加勤奮地工作，刻苦學(xué)習(xí),，與時(shí)俱進(jìn),，始終走在行業(yè)發(fā)展的前沿，永遠(yuǎn)掌握工作主動(dòng),。

總之,，自己無(wú)論是業(yè)務(wù)上還是對(duì)各種問(wèn)題的處理上，在過(guò)去的一年都有了大幅的提高,，離不開(kāi)同事對(duì)本人的關(guān)懷,，離不開(kāi)企業(yè)有這么好的工作環(huán)境和生活氛圍。在這種氛圍的渲染下,，我將更加堅(jiān)定信念,，我會(huì)在新的一年里做的更好,、更強(qiáng)、更完美,。

稽核員述職報(bào)告ppt篇二

一,、科學(xué)制定稽核工作思路

針對(duì)實(shí)際，研究制定“一二三四五”總體工作思路,，即：提出了“創(chuàng)新方式,、加強(qiáng)力度,、擴(kuò)大范圍,、保證效果”的稽核工作理念；堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重,；推行對(duì)稽核直接對(duì)象,、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴(yán)格問(wèn)責(zé),；構(gòu)建“監(jiān)事會(huì)→稽核審計(jì)部→稽核大隊(duì)→稽核人員”的四級(jí)責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò),；建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實(shí)時(shí)監(jiān)督,、信用社主任的直接監(jiān)督,、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計(jì)部門的再監(jiān)督的五級(jí)監(jiān)督防范體系,。

二,、完善稽核工作制度

先后制定并下發(fā)了《稽核項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》,、《稽核人員道德準(zhǔn)則》,、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內(nèi)部稽核章程》,、《稽核員目標(biāo)考核辦法》,、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》,、《干部職工廉政誡勉談話制度》,、《____年稽核人員目標(biāo)考核辦法》等10余個(gè)規(guī)范性制度文件，有力推進(jìn)了稽核工作制度化,、稽核操作流程化進(jìn)程,。

三、創(chuàng)新稽核手段

一是建立了稽核承諾制,。每次開(kāi)展稽核工作,，被稽核單位均要對(duì)稽核事項(xiàng)作出書面承諾，明確雙方職責(zé),，維護(hù)稽核的嚴(yán)肅性,。全年收到書面承諾書

四,、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程

為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，在3月組織編寫了“農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程”一書,，并印發(fā)到每位員工手中,。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評(píng)價(jià)和肯定,，在該書基礎(chǔ)上,，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實(shí)施,，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本,。

五、強(qiáng)化核心工作,，加大稽核力度

一是全面覆蓋,，做好序時(shí)稽核。全年開(kāi)展序時(shí)稽核342社次,，40個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到12月份底,，稽核面均達(dá)100%;二是重點(diǎn)突出，抓好專項(xiàng)稽核,。全年共實(shí)施專項(xiàng)稽核6次,，共計(jì)稽核檢查191社次；三是注重整改落實(shí),，做好后續(xù)稽核,。共計(jì)實(shí)施后續(xù)稽核191社次，形成后續(xù)稽核報(bào)告58份,；四是務(wù)求實(shí)效,，認(rèn)真開(kāi)展再稽核工作。先后對(duì)白沙,、官渡,、大竹9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行再稽核，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了嚴(yán)肅處理,。

稽核員述職報(bào)告ppt篇三

二0一二年元月檢查情況通報(bào)

各xx：

根據(jù)xx工作的安排以及稽核管理系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)提示,，元月份對(duì)部份包片信用社進(jìn)行了序時(shí)稽核。本月共銷記稽核系統(tǒng)預(yù)警 條,，其中一星級(jí) 條,，二星級(jí) 條，三星級(jí) 條,。針對(duì)檢查中存在的問(wèn)題提出 條整改意見(jiàn),。能夠整改的已立即整改，不能整改的要求限期整改,，并就整改情況限期書面回復(fù)稽核監(jiān)察部?，F(xiàn)將本月檢查情況和前期發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況通報(bào)如下：

一,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面

（一）xx信用社留存第二代身份證復(fù)印件僅有正面。

（二）xx信用社一對(duì)公賬戶的印鑒片在銷戶之前已裝訂,。

（三）對(duì)支票審核不嚴(yán),。

（四）xx信用社打印失敗手工填寫憑證無(wú)監(jiān)督人審核簽字。

二,、信貸管理方面

（一）借款人征信記錄打印不規(guī)范,。

1、打印征信記錄的金額起點(diǎn)錯(cuò)誤,。

2,、xx信用社未打印借款人及保證人的征信記錄。

3,、xx信用社為未填寫《個(gè)人信用報(bào)告本人查詢申請(qǐng)表》的客戶打印征信記錄,。

（二）xx信用社向夫妻雙方均發(fā)放貸款一戶,。 (三)貸款利率執(zhí)行不準(zhǔn)確

（四）借款人年齡超規(guī)定

（五）信貸資料上印章不齊,。

四、前期存在問(wèn)題整改情況

五,、處罰情況

二〇一二年二月六日

稽核員述職報(bào)告ppt篇四

一,、基本工作情況：

自參加稽核工作以來(lái)，除一部分日常例行工作以外,，按照時(shí)間的先后次序,，我主要參與了以下稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項(xiàng)工作：

1,、對(duì)雙城市信用聯(lián)社,、金城信用聯(lián)社等16家信用聯(lián)社____年年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性進(jìn)行了檢查。

2,、根據(jù)有關(guān)離任審計(jì)制度的規(guī)定,，對(duì)雙城聯(lián)社部分崗位輪換的基層社主任進(jìn)行了離任審計(jì)。

3,、“案件風(fēng)險(xiǎn)排查和案件專項(xiàng)治理回頭看”對(duì)雙城市信用聯(lián)社進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查,，對(duì)雙城市農(nóng)豐信用社等十家信用社進(jìn)行了檢查。

4,、對(duì)方正縣松南信用社等九家信用社進(jìn)行了____年年度至檢查日序時(shí)稽核檢查,。

5、以分組包片的形式,，對(duì)雙城信用聯(lián)社16家信用社進(jìn)行了2010年1—3季度序時(shí)稽核檢查,。對(duì)賓縣聯(lián)社幾家信用社進(jìn)行了2010年2—4季度序時(shí)稽核檢查。

6,、對(duì)雙城賓縣聯(lián)社2—3季度序時(shí)稽核存在的問(wèn)題整改情況進(jìn)行了檢查,。

二,、工作中的具體做法：

(一)、明確思想,，端正態(tài)度,。

稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個(gè)復(fù)合性崗位,。從事稽核工作的每個(gè)人都需要而且必須具有較高的綜合素質(zhì)和能力,，而思想素質(zhì)應(yīng)該放在第一位。一個(gè)業(yè)務(wù)能力較高但思想和道德素質(zhì)較差的人從事稽核工作,，帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)是遠(yuǎn)大于正面效果的,，造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的,。那一刻起,，就要求自己明確工作方向，端正工作態(tài)度,，以較為飽滿的態(tài)度積極投入到從事的工作當(dāng)中,。一年來(lái)，在領(lǐng)導(dǎo)和同志們的關(guān)心和幫助下,，腳踏實(shí)地,，兢兢業(yè)業(yè)，在平凡的崗位上忠實(shí)的做好每一件簡(jiǎn)單而平凡的工作,，為日后工作的有效開(kāi)展奠定了牢固而堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)

(二),、履職盡責(zé)，積極完成崗位工作任務(wù)

1,、忠于職守,，盡職盡責(zé)。

一年來(lái),，本著對(duì)事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真履行稽核審計(jì)人員職責(zé),，做到對(duì)事不對(duì)人,，一把尺子，一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),，緊扣聯(lián)社“業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)大發(fā)展,，盈利水平大提高，綜合實(shí)力大增強(qiáng)”的工作思路堅(jiān)持常規(guī)序時(shí)稽核不放松,，確保信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展,。堅(jiān)持對(duì)所包片內(nèi)信用社進(jìn)行不斷往復(fù)的常規(guī)序時(shí)稽核，將一多半的時(shí)間放在基層信用社各種稽核檢查中。主要抓了各信用社,、各崗位執(zhí)紀(jì),、執(zhí)規(guī)工作的稽核檢查，稽核過(guò)程中首先從內(nèi)控制度執(zhí)行和執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)方面著手進(jìn)行規(guī)范的稽核審計(jì),，對(duì)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題從嚴(yán)從重處罰,，有力的打擊了不正之風(fēng)，維護(hù)了信用社的整體利益和形象,，起到了強(qiáng)有力威懾作用,。進(jìn)一步激發(fā)了員工愛(ài)崗敬業(yè)、比,、學(xué),、趕、幫,、超的熱潮,。

2、客觀公正,，實(shí)事求是,。

從規(guī)范程序做起。對(duì)序時(shí)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足,，不是回避當(dāng)“老好人”,，而是耐心地進(jìn)行現(xiàn)查現(xiàn)糾和現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo),，協(xié)助他們共同想辦法,，添措施，共同規(guī)范和完善,，將查幫,、查糾、查教有機(jī)地結(jié)合起來(lái),。認(rèn)真履行崗位職責(zé),，按質(zhì)按量完成了上級(jí)安排的`各項(xiàng)工作。堅(jiān)持大事講團(tuán)結(jié),，小事講風(fēng)格,，在工作中求得大家的支持和理解。堅(jiān)持定期和不定期地向大社主任匯報(bào)工作,，針對(duì)檢查中的問(wèn)題共商策略,，共尋方法。協(xié)助,、配合大社主任,、座班主任、分社主任的工作，從業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)到內(nèi)部管理,，為他們出謀劃策,，分憂解難。并經(jīng)常與職工談心,，讓大家明白監(jiān)督是為更好地發(fā)展業(yè)務(wù)服務(wù),，取得了大家的理解和支持。

3,、積極參與,，認(rèn)真負(fù)責(zé)，

一是參與年度決算工作的全過(guò)程,，并認(rèn)真組織積極參與年度決算工作的真實(shí)性稽核檢查,，按照省市及聯(lián)社要求認(rèn)真組織實(shí)施檢查，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的真實(shí)性,。二是按照聯(lián)社安排,，對(duì)信貸管理工作進(jìn)行了專項(xiàng)稽核檢查，對(duì)信貸管理方面存在的問(wèn)題的社和人毫不保留的予以暴光,，為信用社信貸管理工作起到了積極的推動(dòng)作用,。三是根據(jù)聯(lián)社安排對(duì)聯(lián)社營(yíng)業(yè)部的信貸管理工作實(shí)施了專項(xiàng)稽核，找準(zhǔn)了存在的薄弱環(huán)節(jié),，提出了整改意見(jiàn)和糾改措施,，進(jìn)一步促進(jìn)了營(yíng)業(yè)部信貸管理工作的規(guī)范化。

4,、嚴(yán)格監(jiān)督,，忠于履行

在今年進(jìn)行的歷次稽核檢查中，我對(duì)所看到,、查到的問(wèn)題和不足,，無(wú)論事情大小，都堅(jiān)持在工作底稿中認(rèn)真記錄,，認(rèn)真分析,，然后誠(chéng)懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法,。與此同時(shí),，在各項(xiàng)檢查中我要求自己注重抓好“回頭看”，針對(duì)此前各級(jí)各部門檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及對(duì)照問(wèn)題和不足提出的整改意見(jiàn)進(jìn)行的后續(xù)落實(shí)情況,，進(jìn)行逐項(xiàng)復(fù)查,，督促整改落實(shí)。通過(guò)深挖細(xì)查有效地遏制了違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的發(fā)生,。

(三),、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)。

從事稽核工作對(duì)于我來(lái)講是一個(gè)新的崗位,，身在其中,，我感到工作經(jīng)驗(yàn)不足，專業(yè)知識(shí)還有所欠缺,。這種情況下,，我要求自己：

一是加強(qiáng)政治理論、法律,、業(yè)務(wù)等方面的學(xué)習(xí),，利用業(yè)余時(shí)間努力鉆研金融業(yè)務(wù)知識(shí)，法律知識(shí),，認(rèn)真學(xué)習(xí)市辦及聯(lián)社下發(fā)的各種文件,、資料和規(guī)章制度，促進(jìn)自己融會(huì)貫通,，學(xué)以致用,，不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)由單一型向全面復(fù)合型發(fā)展,。

稽核員述職報(bào)告ppt篇五

篇一：稽核整改意見(jiàn)書 社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局 稽核整改意見(jiàn)書

社險(xiǎn)稽改[] 號(hào)

：

我局于 年 月 日至 月 日對(duì)你單位 繳費(fèi)有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)參保繳費(fèi)情況實(shí)施了實(shí)地稽核檢查,。根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》（原勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第16號(hào)）第十條 第五款規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)：

針對(duì)上述整改意見(jiàn),，請(qǐng)你單位于十日內(nèi)糾正違規(guī)行為,，否則將根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》第十一條規(guī)定，提請(qǐng)人力資源和社會(huì)保障行政部門依法處罰,。 二〇一〇年八月十二日

送達(dá)人： 接收人： 年月日 年月日

（一式二份：市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局和被稽核單位各留存一份）篇二：審計(jì)局整改情況報(bào)告 審計(jì)局整改情況報(bào)告

在區(qū)委,、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，近幾年我局各項(xiàng)工作取得了較好的成績(jī),，在全市審計(jì)系統(tǒng)保持“第一方陣”,，連續(xù)受到市審計(jì)表彰獎(jiǎng)勵(lì)?？墒桥c當(dāng)前新形勢(shì)、新任務(wù),、新發(fā)展的要求相比,，還存在著不小的差距和一些問(wèn)題。為進(jìn)一步解決在思想觀念,、工作落實(shí)等方面存在的問(wèn)題,，大力解放思想，大膽創(chuàng)新工作,，全面提高執(zhí)行落實(shí)的能力,，我局根據(jù)區(qū)委統(tǒng)一部署，深入開(kāi)展了“新解放、新跨越,、新崛起,、加快建設(shè)新龍亭”解放思想主題實(shí)踐活動(dòng)。現(xiàn)將有關(guān)自查報(bào)告及整改情況匯報(bào)如下,。

一,、 活動(dòng)開(kāi)展情況

為提高效能、增強(qiáng)效果,，我局將“新解放,、新跨越、新崛起,、加快建設(shè)新龍亭”解放思想主題實(shí)踐活動(dòng)與繁忙的審計(jì)工作協(xié)調(diào)安排,，周密部署，扎實(shí)有效地加以推進(jìn),?；顒?dòng)開(kāi)展以來(lái)，我局按照區(qū)委確定的工作程序和方法步驟,，通過(guò)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì),，開(kāi)展“落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀大討論”，學(xué)習(xí)省,、市委有關(guān)文件,，深入查找與落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快跨越式發(fā)展不相適應(yīng)的思想觀念,，順利完成了“新解放,、新跨越、新崛起,、加快建設(shè)新龍亭”階段各項(xiàng)工作任務(wù),，目前正扎實(shí)推進(jìn)“創(chuàng)新機(jī)制，提高抓落實(shí)的能力”階段工作,。局全體同志圍繞單位職能和個(gè)人崗位職責(zé),，通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、發(fā)放征求意見(jiàn)表,、深入基層調(diào)研等形式,，廣泛征求了社會(huì)各界和群眾的意見(jiàn)與建議，全面查找了單位和個(gè)人在落實(shí)區(qū)委,、區(qū)政府部署的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)方面,，以及解放思想主題實(shí)踐活動(dòng)、整改措施,、承諾事項(xiàng)落實(shí)方面存在的問(wèn)題,，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真梳理和深入剖析,。在此基礎(chǔ)上，我局經(jīng)研究制定了整改方案,，

二,、關(guān)于存在的主要問(wèn)題和差距

通過(guò)學(xué)習(xí)討論廣泛征求意見(jiàn)，大家認(rèn)為,，我局在人少事多的情況下,，認(rèn)真履行責(zé)任，作了大量工作,。但是,，與領(lǐng)導(dǎo)和群眾的要求，與形勢(shì)發(fā)展的要求,，還存在較大的差距,，主要表現(xiàn)在：

（一）思想解放不夠，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作不夠,。審計(jì)工作思路,、工作方式創(chuàng)新不夠，滿足于按部就班,，不越雷池半步,，只求不出問(wèn)題過(guò)得去，不求大膽創(chuàng)新過(guò)得硬,。

（二）工作緊迫感,、責(zé)任感不強(qiáng)。習(xí)慣于被動(dòng)式地接受任務(wù)完成任務(wù),，缺乏自覺(jué),、積極、主動(dòng)地開(kāi)展工作,。工作事項(xiàng)多時(shí),，缺乏統(tǒng)籌兼顧合理安排。

（三）,、工作作風(fēng)不夠深入,、不夠扎實(shí)。存在以會(huì)議落實(shí)會(huì)議,、以文件落實(shí)文件的問(wèn)題,，抓落實(shí)不夠；主動(dòng)提出工作意見(jiàn)和建議,、當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)參謀不夠；認(rèn)真改進(jìn)工作,、提高工作質(zhì)量和效率不夠,。

（四）工作的前瞻性不夠,、不足。在實(shí)際工作中,，往往只習(xí)慣于領(lǐng)導(dǎo)部署什么就抓什么,，習(xí)慣于就工作抓工作，對(duì)科學(xué)發(fā)展觀,，構(gòu)建和諧社會(huì)理解的不深,、不透，沒(méi)有從更高的目標(biāo)去認(rèn)識(shí)去要求,，眼界不夠開(kāi)闊,。

三、存在這些問(wèn)題的原因分析

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)不夠,。工作一忙就放松了學(xué)習(xí),，因而對(duì)形勢(shì)缺乏清醒的認(rèn)識(shí)，對(duì)改革開(kāi)放的宏觀趨勢(shì)和發(fā)展機(jī)遇認(rèn)識(shí)不足,，思想準(zhǔn)備不夠充分,。

（二）主觀努力不夠。工作中往往強(qiáng)調(diào)客觀原因多,，認(rèn)為局機(jī)關(guān)人員少,，干事吃力不討好，多一事不如少一事等等,。

（三）缺乏憂患意識(shí)和危機(jī)意識(shí),。太平之年做太平官、干太平事,、享太平生活,，難以激發(fā)吃苦耐勞、勇往直前的創(chuàng)新精神和實(shí)干精神,。

四,、整改落實(shí)情況

針對(duì)上述問(wèn)題，我局立足部門職能,，結(jié)合崗位要求,，從工作的目標(biāo)、改革的深度,、創(chuàng)業(yè)的環(huán)境,、發(fā)展的效果等具體方面入手，以“抓創(chuàng)新,、重落實(shí),、促發(fā)展、爭(zhēng)一流”為指導(dǎo),，結(jié)合審計(jì)部門的具體情況,，我們認(rèn)為做好審計(jì)工作要體現(xiàn)以下“五個(gè)創(chuàng)新”：一是創(chuàng)新審計(jì)理念,。理念決定思路，思路決定出路,。要拋棄那些不適宜,、陳舊的審計(jì)理念，樹(shù)立起符合科學(xué)發(fā)展觀,、符合建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村,、符合構(gòu)建和諧社會(huì)要求的新理念。二是創(chuàng)新工作思路,。要認(rèn)清形勢(shì),，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感,，緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)中心,，把握好審計(jì)工作的切入點(diǎn)和著力點(diǎn),；要解放思想,，更新觀念,，正確處理好監(jiān)督與服務(wù)的關(guān)系,。三是創(chuàng)新審計(jì)內(nèi)容,。要在全面提升審計(jì)成果質(zhì)量的同時(shí),，積極探索通過(guò)對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程的監(jiān)督,，促進(jìn)政府機(jī)關(guān)依法行政,，從源頭上預(yù)防和遏制腐敗的新路子。四是創(chuàng)新審計(jì)方法,。要逐步實(shí)現(xiàn)由單一的,、傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)收支審計(jì)為主，向經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),、管理績(jī)效審計(jì),、財(cái)經(jīng)法紀(jì)審計(jì)等多種相互結(jié)合的審計(jì)方式轉(zhuǎn)變。五是創(chuàng)新審計(jì)隊(duì)伍建設(shè),。以審計(jì)創(chuàng)新為動(dòng)力,，以提升審計(jì)成果質(zhì)量為核心，以加強(qiáng)審計(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ),，以“人,、法、技”建設(shè)為保障,，全面提升審計(jì)工作水平,，加強(qiáng)審計(jì)管理，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí),，樹(shù)立求真務(wù)實(shí),、開(kāi)拓進(jìn)取的工作作風(fēng)。為此提出了七項(xiàng)措施抓好行風(fēng)建設(shè),。 一是堅(jiān)持“審計(jì)執(zhí)法六公開(kāi)”,，全面實(shí)施陽(yáng)光審計(jì),，不 斷增加審計(jì)工作的透明度,?！皩徲?jì)執(zhí)法六公開(kāi)”，即：公開(kāi)審計(jì)職權(quán),、公開(kāi)審計(jì)程序,、公開(kāi)審計(jì)項(xiàng)目和內(nèi)容、公開(kāi)審計(jì)結(jié)果,、公開(kāi)審計(jì)人員守則和廉政紀(jì)律,、公開(kāi)審計(jì)機(jī)關(guān)接受監(jiān)督檢查的措施。并設(shè)立舉報(bào)電話,，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,。通過(guò)實(shí)行“審計(jì)執(zhí)法六公開(kāi)”，一方面使社會(huì)各界了解審計(jì)機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍,、審計(jì)工作程序和審計(jì)內(nèi)容,，監(jiān)督審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員在職權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格按審計(jì)工作程序進(jìn)行審計(jì)；另一方面使被審計(jì)單位了解審計(jì)人員在審計(jì)執(zhí)法過(guò)程中應(yīng)遵循的行為規(guī)范和應(yīng)保持的敬業(yè)態(tài)度,，監(jiān)督審計(jì)人員的審計(jì)執(zhí)法行為,，增加審計(jì)工作的透明度，達(dá)到陽(yáng)光施政的目的,。二是搞好“三查”,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正審計(jì)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題?！叭椤奔矗簜€(gè)人自查,，在每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目完成后，審計(jì)組全體成員就審計(jì)工作紀(jì)律,、廉政紀(jì)律遵守情況進(jìn)行自查,，并由審計(jì)組長(zhǎng)代表審計(jì)組全體成員向主管局長(zhǎng)進(jìn)行匯報(bào)；本局督查,，審計(jì)機(jī)關(guān)以審計(jì)回訪的形式,，結(jié)合檢查被審計(jì)單位審計(jì)決定落實(shí)情況，檢查審計(jì)人員在審計(jì)期間廉政紀(jì)律,、工作紀(jì)律執(zhí)行情況,；社會(huì)調(diào)查，審計(jì)機(jī)關(guān)每半年就行風(fēng)建設(shè),、廉政建設(shè),、隊(duì)伍建設(shè)等方面，以召開(kāi)行風(fēng)監(jiān)督員座談會(huì)和向社會(huì)發(fā)放調(diào)查表的形式,，廣泛征求意見(jiàn)和建議,。通過(guò)“三查”,，我們發(fā)現(xiàn)搞就地審計(jì)在一定程度會(huì)增加被審計(jì)單位的負(fù)擔(dān)，也容易出現(xiàn)吃請(qǐng)應(yīng)酬的現(xiàn)象,，浪費(fèi)有效的工作時(shí)間,。為此，我們決定凡是條件具備的審計(jì)項(xiàng)目全部實(shí)行報(bào)送審計(jì),，盡量減少審計(jì)人員與被審計(jì)單位的直接接觸時(shí)間,，此舉有效地提高了審計(jì)工作效率，保證了審計(jì)工作質(zhì)量,。

三是嚴(yán)把“三關(guān)”,，全面杜絕行業(yè)不正之風(fēng)?！叭P(guān)”即：審前培訓(xùn)關(guān),，在審計(jì)前進(jìn)行有關(guān)行業(yè)政策法規(guī)培訓(xùn)的同時(shí)，由局長(zhǎng)進(jìn)行廉政預(yù)警教育,，增強(qiáng)審計(jì)人員廉政自覺(jué)性,；審中約束關(guān)，堅(jiān)持實(shí)行審計(jì)廉政反饋卡制度,，將廉政反饋卡送達(dá)被審計(jì)單位,，由被審計(jì)單位填寫審計(jì)人員工作期間廉政紀(jì)律執(zhí)行情況，直接送交或郵寄審計(jì)機(jī)關(guān),。審后問(wèn)題定性處理關(guān),，在對(duì)審計(jì)問(wèn)題的定性處理上，一要堅(jiān)持由局進(jìn)行復(fù)核,，二要堅(jiān)持審計(jì)處理,、處罰由局集體研究決定，防止出現(xiàn)人情審計(jì),、篇三：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞：2010年過(guò)去了,，我很懷念它。這一年,，我和我的團(tuán)隊(duì),，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范,，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí),、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總,、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào),。下面,，我簡(jiǎn)要對(duì)2010年的工作做以下總結(jié)：

一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展

用三句話來(lái)概括,，就是2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年,，2010年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年，2010年是個(gè)制度規(guī)范年,。

（一）2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

隨著稽核體制改革的不斷深化,，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢,，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下,，從年初的董事會(huì)開(kāi)始,，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì),、經(jīng)營(yíng)分析會(huì),，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多,，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字,，至于為寫成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 《稽核部工作計(jì)劃》,，計(jì)劃合計(jì)13543字,，附件4532字，匯總分析量214065字,，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版,，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》,，20389字,，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明,，董事會(huì)通過(guò),。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字,，分為匯報(bào)版,、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò),。 《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》,，董事會(huì)通過(guò)。 《2010年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文6284字,，附件38435字,，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。 《2010年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》,，10583字,，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。

《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》,，正文6885字,，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt,，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講,，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》,，7017字,，董事會(huì)通過(guò)。 《2010各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》,，11003字,，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 《2010市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》,，6300字,，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。此外,，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況,。

記得我曾和同事們感言,，寫報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會(huì)的材料,。因?yàn)?，每次上?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣,，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大,，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響,，xx年至今,，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織,，壓力是非常之大的,?？梢哉f(shuō)，每一次匯報(bào),，每一次上會(huì),，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建,；從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色,，從撰寫的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人,、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血,，每一份報(bào)告的辛苦寫作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而2010年上會(huì)材料是尤其的多,，這么多上會(huì)材料中,，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的2份,。

一是全年工作計(jì)劃的制定,。2010年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念,，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中,。在李總的大力肯定和支持下,，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn),。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始,，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷,，既有選擇題又有問(wèn)答題）,、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容,，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美,。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書，看到他們驚奇而贊許的目光,，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí),，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了,，很有成就感,。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記,，當(dāng)我給劉秦送上去,，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程,，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度,。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了,，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字,，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了,，我只記得2010年的計(jì)劃的編制,，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存,。在這里,，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫,。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相,，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可,，全承載在這份報(bào)告上,，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

為了這份報(bào)告的成功,，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述,，李總、吳總召開(kāi)專門的會(huì)議布置安排,，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面,，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓,，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出,，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō),，一個(gè)字都不想刪,，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛(ài),?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場(chǎng)室,，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù),；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們,；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們,。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序,，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn),，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班,，寫作班子成員也在加班,。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn),，因此短時(shí)期內(nèi),，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析,。在這里我要特別提一下孫影,，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi),，就在大量的資料中,，去粗取精，去偽存真,，將修改后的報(bào)告初稿完成了,，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨,，作為系統(tǒng)室的援軍,，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天,，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一字一句的修改,，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn),，李總給我打了不下20個(gè)電話，一個(gè)問(wèn)題,、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn),，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善,，吳總還打來(lái)電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了,。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié),，我們這些從事具體工作的員工,，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心,。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的,，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上,，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定,。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià),，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的,。

（二）2010年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年

為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有,，從年初摸著石頭過(guò)河,，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,，通過(guò)深入調(diào)研,、認(rèn)真分析、舉一反三,，由理論到實(shí)踐,，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。

我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,，并不斷進(jìn)行修正和完善,，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定；從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定,；從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析,；從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向,、流程,、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn),。短短的一年的時(shí)間,，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門外漢,，晉升為整改督改工作專家了,，當(dāng)然專家也是有級(jí)別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,，并得到肯定,，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中,，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工,，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性,；丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中,，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向,。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改,；也記得關(guān)于整改工作制度,、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改,、協(xié)同化整改,、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的；記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn),。正是在大家的共同努力下,，2010年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面：1.建立整改工作制度,。這個(gè)制度是我部率先提出的,，開(kāi)同業(yè)之先例。

2,、建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制,。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題,。

3,、建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,，有效地利用稽核資源,，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。

4,、首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改,。

5、首次接受北京分行,、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改,。

6、探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解,、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式 7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8、建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制

10,、深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法 11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制 12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng),，上述工作的成效就是全年對(duì)xx至20103746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%,，比xx年的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn),，督改成效非常明顯。

（三）2010年是個(gè)制度規(guī)范年

1,、年初伴隨著稽核體制的改革,，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn),，重新梳理