該局將內(nèi)部控制建設(shè)工作分為梳理工作流程,、健全內(nèi)控制度,、建立內(nèi)控手冊(cè)和開(kāi)展內(nèi)控自評(píng)四個(gè)階段，明確了各個(gè)階段的工作任務(wù),，并分步推進(jìn),，取得了較為豐碩的工作成果。以下是小編整理的單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗(yàn),、做法及取得成效,，歡迎閱讀參考!

單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗(yàn)、做法及取得成效1

為進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平,，規(guī)范內(nèi)部控制,，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，湘潭市審計(jì)局以規(guī)范經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線,，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向,，以規(guī)范關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制約措施為關(guān)鍵,，扎實(shí)開(kāi)展了內(nèi)部控制建設(shè)工作,，進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部控制相關(guān)制度,，構(gòu)建了較為完善的內(nèi)部控制體系。

一,、黨組重視,，組織領(lǐng)導(dǎo)有力

為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，全力推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作,，該局成立了內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，由黨組書(shū)記、局長(zhǎng)任組長(zhǎng),，黨組副書(shū)記,、副局長(zhǎng)和分管財(cái)務(wù)工作的局領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員為成員,，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo);領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，成員包括法制審理科和監(jiān)察室負(fù)責(zé)人,、會(huì)計(jì),、出納，承辦內(nèi)部控制建設(shè)工作的具體事宜,。堅(jiān)持將內(nèi)部控制建設(shè)工作納入局長(zhǎng)辦公會(huì)議的議事日程,，著力研究和解決工作實(shí)施過(guò)程中存在的困難和問(wèn)題。該局主要負(fù)責(zé)人多次主持召開(kāi)工作會(huì)議,，研究制定工作方案,，安排部署相關(guān)工作，切實(shí)形成了“一把手”負(fù)總責(zé),、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,、班子成員協(xié)助抓、牽頭科室具體承辦的工作格局,，有效地促進(jìn)了工作的順利開(kāi)展,。

二、準(zhǔn)備充分,，前期工作扎實(shí)

為確保內(nèi)部控制建設(shè)工作取得實(shí)效,，該局堅(jiān)持多措并舉，積極籌備各項(xiàng)前期工作,，作了較為扎實(shí)的準(zhǔn)備,。一是制定工作方案。該局結(jié)合省,、市相關(guān)文件要求和審計(jì)工作實(shí)際,，研究制定了《湘潭市審計(jì)局內(nèi)部控制建設(shè)工作方案》，明確了指導(dǎo)思想、總體目標(biāo),、組織機(jī)構(gòu),、實(shí)施步驟和工作要求，并將工作任務(wù)細(xì)化到人,，納入對(duì)科室和個(gè)人的年終考核,。對(duì)于未按要求如期完成責(zé)任范圍內(nèi)的工作事項(xiàng)的科室和個(gè)人，取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格,。二是廣泛開(kāi)展宣傳,。通過(guò)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議,、局干部職工大會(huì)等會(huì)議,，并充分運(yùn)用局電子顯示屏、OA系統(tǒng),、印發(fā)宣傳資料等形式,，廣泛宣傳《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施背景、重大意義,、實(shí)施原則,、實(shí)施要求等，在全局營(yíng)造了實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的良好氛圍,。三是開(kāi)展學(xué)習(xí)交流,。組織領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員赴兄弟市州審計(jì)局開(kāi)展學(xué)習(xí)考察，充分汲取他們?cè)趦?nèi)部控制建設(shè)方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和好做法,，為開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)工作提供借鑒。四是組織培訓(xùn)研討,。組織局內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員,、各科(室、中心)負(fù)責(zé)人對(duì)《湘潭市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作資料匯編》和相關(guān)制度,、文件進(jìn)行專題培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，促進(jìn)熟悉和掌握有關(guān)規(guī)定;組織科長(zhǎng)以上干部開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)工作專題研討，認(rèn)真聽(tīng)取他們對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)工作的意見(jiàn)和建議,，為開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)工作奠定基礎(chǔ),。

三、分步實(shí)施,，工作成果豐碩

該局將內(nèi)部控制建設(shè)工作分為梳理工作流程,、健全內(nèi)控制度、建立內(nèi)控手冊(cè)和開(kāi)展內(nèi)控自評(píng)四個(gè)階段,，明確了各個(gè)階段的工作任務(wù),，并分步推進(jìn)，最終匯編形成了《湘潭市審計(jì)局內(nèi)部控制工作手冊(cè)》，取得了較為豐碩的工作成果,。一是構(gòu)建了主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理結(jié)構(gòu),。該局對(duì)主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了有效設(shè)計(jì)，規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的職能部門,、崗位設(shè)置,、不相容崗位、執(zhí)行人員和監(jiān)督部門,，編制了《湘潭市審計(jì)局主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理結(jié)構(gòu)》,，使得各相關(guān)部門和人員的權(quán)力和責(zé)任更為明確。二是規(guī)范了權(quán)力運(yùn)行和主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)控制的工作流程,。該局將涉及到的`16項(xiàng)行政權(quán)力的實(shí)施程序進(jìn)行了明確,，并繪制了16個(gè)工程流程圖。根據(jù)各項(xiàng)主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況,，細(xì)化了控制工作流程,，繪制了工作流程圖12個(gè)，查找出各主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共48個(gè),，制定相應(yīng)的主要防控措施共152條,，并明確了各個(gè)流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責(zé)任主體。三是建立健全了局機(jī)關(guān)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度,。該局對(duì)照《內(nèi)控規(guī)范》要求,，對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有工作制度進(jìn)行了全面梳理，結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際和現(xiàn)實(shí)需要,，收集整理包括“三定”方案,、權(quán)力清單、行政權(quán)力實(shí)施程序和運(yùn)行流程,、議事決策,、審計(jì)業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理(含各主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理)等方面的制度和辦法共15項(xiàng),，其中修改1項(xiàng),、補(bǔ)充4項(xiàng)，形成了內(nèi)部分工協(xié)作,、相互監(jiān)督制約的體制機(jī)制,，建立起較為完備的內(nèi)部控制制度體系。

單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗(yàn),、做法及取得成效2

XXXx年以來(lái),，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,，相關(guān)制度建設(shè),，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一)XXX業(yè)務(wù),。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案,，密碼信封,，庫(kù)存XXX及成品XXX的帳實(shí)相符。

二)加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè),。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí),，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定副主任牽頭,，幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn),，在會(huì)議上評(píng)估。

三)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性,。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價(jià)值觀和道德觀,。

四)對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理,。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控,，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,，采取三項(xiàng)措施,，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

1,、加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理,。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》,，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理,，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

2,、加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起,，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況,，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí),，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴(yán)重問(wèn)題,，嚴(yán)重問(wèn)題,，重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),，累計(jì)扣分,。

3、加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),，銀行卡業(yè)務(wù),，電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件,，無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,，健康,，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展,。

單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗(yàn),、做法及取得成效3

各縣市區(qū)財(cái)政局,，市級(jí)各行政事業(yè)單位：

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔2015〕24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《 指導(dǎo)意見(jiàn)》)要求,，

切實(shí)推進(jìn)各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作,，財(cái)政部印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(財(cái)會(huì)〔2016〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《工作通知》),，現(xiàn)將文件轉(zhuǎn)發(fā)你們,，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、 工作要求

各縣市區(qū)財(cái)政部門要按照《工作通知》的要求,，迅速部署本地

區(qū)開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,。要注重加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導(dǎo)。各主管部門,、各單位要在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下,，于9月份認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作， 評(píng)價(jià)結(jié)束后要向單位領(lǐng)導(dǎo)班子提交書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,。

二,、時(shí)限要求

各縣市區(qū)、各部門(單位)要按照《工作通知》中的具體要求,，督促本地區(qū)各部門(單位)如期完成各項(xiàng)工作任務(wù),，通過(guò)“以評(píng)促建”的方式，推動(dòng)各單位于2016年底前完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作,。

三,、選點(diǎn)施行，全面推進(jìn)

結(jié)合我市行政事業(yè)單位管理現(xiàn)狀,，經(jīng)研究確定咸陽(yáng)市交通運(yùn)輸局,、咸陽(yáng)市城市建設(shè)管理局、咸陽(yáng)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃局,、咸陽(yáng)市環(huán)保局,、咸陽(yáng)市教育局為2016年同期跟進(jìn)單位。

各縣市區(qū),、各部門在全面貫徹落實(shí)《工作通知》的過(guò)程中,，應(yīng)重點(diǎn)選擇部分單位同期跟進(jìn)指導(dǎo)(每個(gè)縣區(qū)同期跟進(jìn)單位不得少于5家，各部門對(duì)下屬單位的跟進(jìn)不少于1家),，對(duì)在基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難,，及時(shí)協(xié)調(diào)解決。

四,、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

各縣市區(qū)財(cái)政局應(yīng)當(dāng)于2016年11月15日前,，向市會(huì)計(jì)管理處報(bào)送本地區(qū)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告,。報(bào)告分為兩部分,，一是本地區(qū)部門(單位)開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的經(jīng)驗(yàn)做法,、取得的成效、存在的問(wèn)題,、工作建議及可復(fù)制,、推廣的典型案例等。二是同步推進(jìn)單位的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指導(dǎo)評(píng)分表》,、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告》,。

各主管部門、各單位要按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及其填表說(shuō)明(見(jiàn)附件1和附件2),，形成本單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告,。各主管部門在本級(jí)及所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)上，對(duì)本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià),，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告(參考格式見(jiàn)附件3),。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包含各下屬單位的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告(各下屬單位的評(píng)價(jià)報(bào)告統(tǒng)一由主管部門報(bào)送)。其他單位的評(píng)價(jià)報(bào)告于10月底前統(tǒng)一報(bào)送市財(cái)政局會(huì)計(jì)管理處,。