在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中,，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。那么,，報(bào)告到底怎么寫才合適呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧,。

銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇一

一、計(jì)算機(jī)涉密信息管理情況

今年以來,，我局加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，強(qiáng)化宣傳教育，落實(shí)工作責(zé)任,，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查,，將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)（軟盤,、u盤,、移動(dòng)硬盤等）的管理，采取專人保管,、涉密文件單獨(dú)存放,，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工,、貯存,、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境,。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)（含筆記本電腦）實(shí)行了與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離,，并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)了保密措施，到目前為止,，未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密,、泄密事故；其他非涉密計(jì)算機(jī)（含筆記本電腦）及網(wǎng)絡(luò)使用,，也嚴(yán)格按照局計(jì)算機(jī)保密信息系統(tǒng)管理辦法落實(shí)了有關(guān)措施,，確保了機(jī)關(guān)信息安全。

二,、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況

一是網(wǎng)絡(luò)安全方面,。我局配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡,，采用了強(qiáng)口令密碼,、數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)備份、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理,、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施,，明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任,，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。

二是信息系統(tǒng)安全方面實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)審查簽字制度,。凡上傳網(wǎng)站的信息,，須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后方可上傳；

二是開展經(jīng)常性安全檢查,，主要對(duì)sql注入攻擊,、跨站腳本攻擊、弱口令,、操作系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝,、應(yīng)用程序補(bǔ)丁安裝、防病毒軟件安裝與升級(jí),、木馬病毒檢測(cè),、端口開放情況、系統(tǒng)管理權(quán)限開放情況,、訪問權(quán)限開放情況,、網(wǎng)頁篡改情況等進(jìn)行監(jiān)管，認(rèn)真做好系統(tǒng)安全日記,。

三是日常管理方面切實(shí)抓好外網(wǎng),、網(wǎng)站和應(yīng)用軟件“五層管理”，確?！吧婷苡?jì)算機(jī)不上網(wǎng),，上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”，嚴(yán)格按照保密要求處理光盤,、硬盤,、u盤、移動(dòng)硬盤等管理,、維修和銷毀工作,。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查：

一是硬件安全，包括防雷,、防火,、防盜和電源連接等；

二是網(wǎng)絡(luò)安全,，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),、安全日志管理、密碼管理,、ip管理,、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等；

三是應(yīng)用安全,，包括網(wǎng)站,、郵件系統(tǒng),、資源庫管理、軟件管理等,。

三,、硬件設(shè)備使用合理，軟件設(shè)置規(guī)范,，設(shè)備運(yùn)行狀況良好,。

我局每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理,，硬件設(shè)備的使用符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定,，單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求，打印機(jī)配件,、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品,；防雷地線正常，對(duì)于有問題的防雷插座已進(jìn)行更換,，防雷設(shè)備運(yùn)行基本穩(wěn)定,，沒有出現(xiàn)雷擊事故；ups運(yùn)轉(zhuǎn)正常,。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效,，暫未出現(xiàn)任何安全隱患。

四,、通訊設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常

我局網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理,，并符合有關(guān)的安全規(guī)定；網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備,、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口也是通過安全檢驗(yàn),、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運(yùn)轉(zhuǎn)基本正常,。

五、嚴(yán)格管理,、規(guī)范設(shè)備維護(hù)

我局對(duì)電腦及其設(shè)備實(shí)行“誰使用,、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的管理制度,。

在管理方面我們一是堅(jiān)持“制度管人”,。

二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計(jì)算機(jī)技能,。同時(shí)在局開展網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)宣傳,，使全體人員意識(shí)到了，計(jì)算機(jī)安全保護(hù)是“三防一?！惫ぷ鞯挠袡C(jī)組成部分,。而且在新形勢(shì)下,，計(jì)算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護(hù)方面,，專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿,、計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表對(duì)于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理,。對(duì)外來維護(hù)人員,，要求有相關(guān)人員陪同，并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記,，規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理,。

六、網(wǎng)站安全及我局對(duì)網(wǎng)站安全方面有相關(guān)要求,。

一是使用專屬權(quán)限密碼鎖登陸后臺(tái),；

二是上傳文件提前進(jìn)行病素檢測(cè)；

三是網(wǎng)站分模塊分權(quán)限進(jìn)行維護(hù),，定期進(jìn)后臺(tái)清理垃圾文件,；

四是網(wǎng)站更新專人負(fù)責(zé)。

七,、安全制度制定落實(shí)情況

為確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全,、實(shí)行了網(wǎng)絡(luò)專管員制度、計(jì)算機(jī)安全保密制度,、網(wǎng)站安全管理制度,、網(wǎng)絡(luò)信息安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等以有效提高管理員的工作效率。同時(shí)我局結(jié)合自身情況制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全自查工作制度,，做到四個(gè)確保：

一是系統(tǒng)管理員于每周五定期檢查中心計(jì)算機(jī)系統(tǒng),，確保無隱患問題；

二是制作安全檢查工作記錄,，確保工作落實(shí),；

三是實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)定期詢問制度，由系統(tǒng)管理員匯報(bào)計(jì)算機(jī)使用情況,，確保情況隨時(shí)掌握,；

四是定期組織全局人員學(xué)習(xí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)，提高計(jì)算機(jī)使用水平,，確保預(yù)防,。

八、安全教育

為保證我局網(wǎng)絡(luò)安全有效地運(yùn)行,，減少病毒侵入,，我局就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)。期間,，大家對(duì)實(shí)際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢,，并得到了滿意的答復(fù),。

銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇二

農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農(nóng)業(yè)政策性金融機(jī)構(gòu)是中國(guó)金融體系的重要組成部分，按照wto規(guī)劃和中國(guó)金融對(duì)外開放步伐的.加快,，其業(yè)務(wù)范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現(xiàn),。農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)具有“雙重性”，即政策性和經(jīng)營(yíng)性,，這就對(duì)農(nóng)發(fā)行的保密工作提出了更高的要求?，F(xiàn)階段農(nóng)發(fā)行保密工作存在諸多隱患，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1,、對(duì)保密工作必要性和重要性認(rèn)識(shí)不足,。

保密工作是基層農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)工作的重要組成部分，作為政策性銀行必須確保執(zhí)行政策的嚴(yán)肅性和時(shí)效性,，保密工作必須提到我們工作的議事日程上,。否則，將會(huì)出現(xiàn)政策執(zhí)行不到位現(xiàn)象,，其危害性從小的方面講損壞了農(nóng)發(fā)行的社會(huì)形象,，可能惡化黨群干部關(guān)系；從大的方面講就有可能損害農(nóng)民的利益,，有可能影響國(guó)家貨幣政策的傳導(dǎo)和宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),，甚至關(guān)系到員工生命和財(cái)產(chǎn)安全，因此,，保密工作時(shí)刻伴隨著我們,，要像安保工作一樣警鐘常常敲。

2,、對(duì)保密工作的范圍和職責(zé)不清,。

大多數(shù)人認(rèn)為保密工作就是保密部門和工作人員及領(lǐng)導(dǎo)們的事，與自己沒有太大的關(guān)系,；保密只不過對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密的文件等按規(guī)定的范圍和時(shí)間進(jìn)行公布,，對(duì)基層農(nóng)發(fā)行及員工來說沒有很大的必要；有的人認(rèn)為只保密農(nóng)發(fā)行有關(guān)信息,，與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門及企業(yè)的信息不在保密范圍之內(nèi)等等,。這些觀點(diǎn)都具有片面性，上述對(duì)保密工作的必要性和重要性已作了簡(jiǎn)單的介紹,，實(shí)際上我們每個(gè)人的工作都涉及到保密問題，每個(gè)員工都有保密職責(zé),，凡是有可能對(duì)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部工作協(xié)調(diào)及其它部門,、企業(yè)工作帶來不利影響的信息都屬于保密的范圍。

3,、對(duì)保密工作重視不夠,。

從現(xiàn)實(shí)狀況來看,，基層農(nóng)發(fā)行保密工作做的怎樣，似乎對(duì)各方面工作開展影響不大,，對(duì)保密工作存在麻痹思想,、重視不夠。

一是缺乏相應(yīng)配套的保密設(shè)備等設(shè)施,；

二是保密規(guī)章制度體系不夠健全和完善,；

三是基層行基本上沒有配備專（兼）職保密人員，既使配備了專（兼）職工員也僅是應(yīng)付檢查等,，沒有切實(shí)有效地開展工作,；

四是對(duì)保密工作說起來重要，實(shí)際檢查指導(dǎo)少,，崗位工作職責(zé)不到位,。

針對(duì)上述存在的問題和不足，要確?；鶎愚r(nóng)發(fā)行各項(xiàng)工作順利開展,，形成大保密工作的局面，對(duì)此談一點(diǎn)膚淺的看法,。

一,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想,，提高全員保密意識(shí)

為強(qiáng)化基層農(nóng)發(fā)行的保密工作,，應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)內(nèi)自上而下成立“一把手”任組長(zhǎng)，分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),，有關(guān)部負(fù)責(zé)人為成員的保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，配備專（兼）職保密干部，使保密工作層層有人抓,、事事有人管,，形成網(wǎng)絡(luò)管理狀態(tài)。同時(shí),，要把保密工作納入議事日程,、納入目標(biāo)考核中，采取與責(zé)任人工資,、政績(jī)掛鉤的辦法,，增強(qiáng)保密工作人員的責(zé)任感。

二,、健全制度,，細(xì)化職責(zé)，規(guī)范保密工作建設(shè)

首先要建立健全和完善各項(xiàng)保密工作制度。如：機(jī)要文件傳閱制度,、密押管理制度,、出納制度、保衛(wèi)制度,、檔案管理保密制度,、保密工作責(zé)任制等，并要將這些制度印成冊(cè)子,，分發(fā)到涉密人員手中,，有些制度還可采取放大上墻的辦法，使人人都能熟悉操作,，為把這些制度落到實(shí)處,，還應(yīng)科學(xué)規(guī)定有關(guān)涉密部室的保密事項(xiàng)。如：辦公室機(jī)要文件傳閱,、借閱,；會(huì)計(jì)部門聯(lián)行密押的使用和印章、重要空白憑證的管理,、現(xiàn)金調(diào)運(yùn)計(jì)劃,、運(yùn)鈔路線的管理；信貸計(jì)劃部門的資金構(gòu)成,、資產(chǎn)質(zhì)量,、數(shù)據(jù)及傳輸?shù)龋@些都要求各專業(yè)操作履行崗位責(zé)任,，遵守保密制度,，使銀行的保密工作步入規(guī)范化、制度化軌道,。

三,、

農(nóng)發(fā)行作為政策性銀行,，擔(dān)負(fù)著糧油收儲(chǔ)企業(yè)收購(gòu)資金安全高效運(yùn)營(yíng)的重任。在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)中,，除接觸到國(guó)家政策性收購(gòu)資金的秘密外,，自身還不斷產(chǎn)生出大量的內(nèi)部秘密，如稍有不慎都會(huì)給國(guó)家造成難以挽回的損失,，怎樣搞好保密工作,，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落實(shí),。

一是機(jī)要文件的存放要實(shí)行“三鐵”,，即鐵門、鐵窗,、鐵柜,；

二是在機(jī)要文件的收發(fā)上要實(shí)行“三簿一卡”，即收文登記簿,、發(fā)文登記簿,、借閱登記簿、文件傳閱卡,，閱文,、傳文按保密程序辦理；

三是在機(jī)要文件的管理上要達(dá)到“三?！?，即專人、專柜,、專室管理,；

四是在安全保密工作中要落實(shí)“三個(gè)檢查”，即保密領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)其成員進(jìn)行定期檢查,，看保密制度是否貫徹落實(shí),；對(duì)涉密部門進(jìn)行定期檢查，看有無違背保密制度的行為,；對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期檢查,，看有無違背操作制度的行為和失泄密漏洞，只有這樣才能搞好基層農(nóng)發(fā)行的保密工作,，遏制各類泄密事件的發(fā)生,，更好的服務(wù)于農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展。

銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇三

一,、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

來自互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)磁介質(zhì)上病毒的攻擊,。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設(shè)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)技術(shù)在農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用,，部分員工因病毒防范意識(shí)較為薄弱,，加上計(jì)算機(jī)水平又是參差不齊，有的員工很難主動(dòng)發(fā)現(xiàn)客戶端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實(shí)施補(bǔ)丁升級(jí),，u盤濫用且從不進(jìn)行病毒掃描,，這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡(luò)阻塞，中斷重要業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行,。

二,、操作流程風(fēng)險(xiǎn)

隨著業(yè)務(wù)的更新和科技步伐的加快，員工的計(jì)算機(jī)操作業(yè)務(wù)能力與嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范程序不適應(yīng),，綜合柜員制未能全面落實(shí),，不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程及處置程序，必然會(huì)造成操作失誤而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)大致分為以下幾方面:

1,、操作行為不規(guī)范,，安全防范意識(shí)差。目前,，我區(qū)農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)操作員一般只通過了短期輔導(dǎo)培訓(xùn),，未能全面掌握計(jì)算機(jī)理論知識(shí)及運(yùn)用技術(shù)，主要表現(xiàn)在：

一是一些操作人員對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)的缺乏,，經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯(cuò)誤,；

二是操作人員基本安全意識(shí)不強(qiáng)，缺乏安全防范意識(shí),；

三是人員調(diào)離或崗位變動(dòng)時(shí)不及時(shí)注銷操作員,，導(dǎo)致操作員不便于管理；

四是人離機(jī)不退,，個(gè)別人隨意離開工作崗位,，也不簽退，給他人可乘之機(jī),，造成了嚴(yán)重的信息安全隱患,。

2、不嚴(yán)格執(zhí)行操作流程,，造成安全隱患,。由于部分員工跟不上當(dāng)前農(nóng)村信用社電子化建設(shè)步伐，對(duì)推出的硬件設(shè)備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)等原因造成了在操作過程中出現(xiàn)系列風(fēng)險(xiǎn),。

一是操作人員不嚴(yán)格執(zhí)行硬件設(shè)備的操作流程,，造成設(shè)備損壞，致使重要業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn),；

二是沒有定期對(duì)機(jī)器除塵,、保養(yǎng)，使微機(jī)在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作,，計(jì)算機(jī)運(yùn)行報(bào)錯(cuò)或元器件損壞時(shí)有發(fā)生,，影響了信用社窗口的服務(wù)效率和形象；

三是不嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)程序,，給他人或科技結(jié)算中心造成不必要的負(fù)擔(dān),。

為此我們將嚴(yán)格按照省市聯(lián)社關(guān)于計(jì)算機(jī)管理的一系列相關(guān)要求，對(duì)日常計(jì)算機(jī)信息管理中存在的問題經(jīng)行重點(diǎn)監(jiān)督和整改：

1,、嚴(yán)格業(yè)務(wù)系統(tǒng),、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離，無法隔離的要隨時(shí)升級(jí)殺毒程序,，同時(shí)嚴(yán)格移動(dòng)磁介質(zhì)的使用范圍,、殺毒流程,。加強(qiáng)員工計(jì)算機(jī)知識(shí)培訓(xùn)，提高員工的電腦操作技能,，制定防毒策略,，養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習(xí)慣，嚴(yán)防病毒侵害,。

2,、加強(qiáng)對(duì)一線人員的操作流程、各項(xiàng)基本規(guī)定的培訓(xùn),，加強(qiáng)對(duì)信息專管員的培訓(xùn)，提高其處理計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)故障,、防范計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)的能力,；對(duì)業(yè)務(wù)操作人員要重點(diǎn)抓好計(jì)算機(jī)知識(shí)的普及培訓(xùn)工作，建立各種形式的崗位培訓(xùn)和定期輪訓(xùn)制度,，提高職工的政治素質(zhì),、業(yè)務(wù)技能、敬業(yè)精神,、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作水平和安全防范綜合能力,。一線人員的操作和授權(quán)不能流于形式，堅(jiān)決杜絕各種混崗現(xiàn)象,，嚴(yán)格遵循管理制度,。

3、嚴(yán)格操作規(guī)范及操作權(quán)限管理

隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展,，信貸系統(tǒng),，財(cái)務(wù)系統(tǒng)，oa系統(tǒng)的成功上線并投入使用,，操作人員必須學(xué)習(xí)和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項(xiàng)規(guī)章制度,，加強(qiáng)制度執(zhí)行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改,，并嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置操作員及操作員密碼,，還需定期修改密碼，多用字母或符號(hào),，嚴(yán)禁使用6位相同數(shù)字或電話號(hào)碼或生日號(hào)碼等,，嚴(yán)禁口頭或電話告知操作密碼。

4,、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè),，強(qiáng)化監(jiān)督，完善防范機(jī)制,。首先,，建立柜員崗位制約為主,，做到責(zé)任到崗、落實(shí)到人,、相互制約,、互相監(jiān)督。其次,，全面落實(shí)以主任,、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系，確保做到實(shí)時(shí)監(jiān)管,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,，及時(shí)進(jìn)行整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,。再則,，加強(qiáng)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理，加大查處力度,，重點(diǎn)是督促基層社各項(xiàng)計(jì)算機(jī)制度執(zhí)行與落實(shí),，提升基層執(zhí)行力，以此推進(jìn)和完善防范制度,，切實(shí)做到防患于未然,。

5、日常維護(hù)方面,，由基社信息專管員負(fù)責(zé)每周一次對(duì)機(jī)房衛(wèi)生清理和設(shè)備故障排查,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)科技信息部處理；每月在各基社網(wǎng)點(diǎn)信息專管員的配合下,，對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運(yùn)行和管理進(jìn)行維護(hù)和檢查至少一次,，全轄的atm和pos機(jī)由科技信息部統(tǒng)一管理，落實(shí)基社網(wǎng)點(diǎn)專人負(fù)責(zé),，加大專管人員的培訓(xùn),，使日常操作、維護(hù)工作和安全防范措施得以落實(shí),。

銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇四

根據(jù)攀商銀發(fā)[20xx]154號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)xxx監(jiān)管分局xx市公安局關(guān)于開展xxx銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作的通知》的通知》的文件精神,，積極成立了安全檢查小組，我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持以"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo),，按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署,，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范服務(wù)行為,，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí),，改善服務(wù)態(tài)度,，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo),，以群眾滿意為標(biāo)準(zhǔn),，從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題入手,，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善。現(xiàn)將安全評(píng)估工作匯報(bào)如下：

一,、安全自查工作情況

(一),、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全

1、物防方面：

(1),、柜臺(tái)與外界相通的出入安裝有尾隨門,，在其余出入口均安裝有堅(jiān)固的金屬防護(hù)門金屬防護(hù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，柜臺(tái)有防爆功能的透明防護(hù)屏障,；此次對(duì)支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門,、進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門使用情況進(jìn)行了檢查，使用情況正常,。對(duì)營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護(hù)屏障進(jìn)行檢查,，有一道落地玻璃有嚴(yán)重裂痕，目前已重新更換,。大廳和金庫配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3臺(tái)；

(2),、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu),，柜臺(tái)高度、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求,；現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高均符合要求,；

(3)、對(duì)營(yíng)業(yè)大廳空調(diào),、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn),，如果空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行，就會(huì)造成atm機(jī)的電壓不夠,，出現(xiàn)自動(dòng)關(guān)機(jī)情況,，針對(duì)該情況，支行專門請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起,，對(duì)引入支行的電路問題進(jìn)行了改造,；

(4)、對(duì)營(yíng)業(yè)大堂,、atm機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)行了檢查,，通過檢查更換了2個(gè)過期滅火器；

(5),、對(duì)營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯,、狼牙棒、電警棍進(jìn)行了檢查,，均能正常使用,，并多配置了2個(gè)狼牙棒,；

(6)、對(duì)機(jī)房和金庫,、檔案室進(jìn)行了檢查,，存在機(jī)房和金庫雜物比較多，文件柜頂上亂堆雜物,，墻上電線紊亂,，衛(wèi)生狀況差等問題，針對(duì)這些問題,，對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行了批評(píng),，并購(gòu)買了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫中，將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中,。檔案室一直保持整潔,，并配備有防火、防水,、防潮,、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查,；

(7),、我行設(shè)立了一臺(tái)大功率柴油發(fā)電機(jī)，功率充足,，特殊情況下,，應(yīng)急照明設(shè)備能自動(dòng)啟動(dòng)。對(duì)發(fā)電機(jī)房,，進(jìn)行了安全檢查,，由于雨季到了，發(fā)電機(jī)房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機(jī)內(nèi)造成危險(xiǎn),，為保證其安全使用,，重新加固了頂棚，安置了水槽,。

2,、技防方面：

根據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理要求，及我行《分支機(jī)構(gòu)信息科技工作管理辦法》的要求,，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強(qiáng),、景海東(兼職)，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息科技管理方面的工作,，并每月對(duì)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò),、機(jī)房、自助設(shè)備,、配電箱,、穩(wěn)壓器/ups工作情況,、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)行檢查,，對(duì)存在的問題及時(shí)通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理,。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項(xiàng)檔案完整,；移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定,，各項(xiàng)工作文檔及時(shí)備份；沒有發(fā)生人為差錯(cuò)導(dǎo)致的設(shè)備故障,；較好掌握各項(xiàng)簡(jiǎn)易維護(hù)技巧,，本機(jī)構(gòu)發(fā)生的簡(jiǎn)單故障能得到及時(shí)解決。

此次檢查我行在出入口,、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū),、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備，營(yíng)業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋,，無監(jiān)控死角,，監(jiān)控設(shè)備24小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)，錄像至少能保持30天以上,，回放時(shí)影像清晰,，能全面記錄各柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征,。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能分辨出入人員體貌特征；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置,，每個(gè)柜員處均安裝了110連線報(bào)警按健裝置,，安裝位置合理，能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間,、位置等,。經(jīng)本次檢查報(bào)警控制主機(jī)和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報(bào)警功能,。報(bào)警裝置有充電備用電源,，能保證斷電后系統(tǒng)的報(bào)警布防、撤防,，做好了報(bào)警的保障工作,。

(二)、業(yè)務(wù)庫安全

1,、實(shí)體防范：庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有,，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫區(qū)無電梯,，出入庫房門只有一個(gè)通道,。庫房結(jié)構(gòu)墻體達(dá)到了相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn),，全由鋼板包裹。金庫門和庫門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn),，鑰匙不存在交叉管理,。

2、技術(shù)防范：入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門,、窗,、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。庫房?jī)?nèi)安裝有紅外線探測(cè)及振動(dòng)探測(cè)器,。周界均有紅外線探測(cè)入侵報(bào)警裝置,。報(bào)警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間,。報(bào)警系統(tǒng)布防,、撤防、報(bào)警,、故障等信息的儲(chǔ)存時(shí)間達(dá)到30天,。庫房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品。庫房外的回放圖像能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征,。啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲,、光報(bào)警裝置。守庫室的回放圖像能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況,。目前金庫已沒有存入錢章,，已收押市行統(tǒng)一管理。

3,、本地守庫室防范

本地守庫室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施,、給排風(fēng)設(shè)備，守庫室外安裝有照明燈,、配備有緊急應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材,。守庫室內(nèi)配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備、安裝有緊急報(bào)警按鈕,。

我支行嚴(yán)格按要求進(jìn)行夜班值守,，每組2人輪流上崗，守庫員均按時(shí)到崗,，并及時(shí)做好各項(xiàng)記錄,。無遲到早退、酒后上崗,、擅自調(diào)崗離崗,、守庫室未留宿外來人員的情況；值守人員都能掌握?qǐng)?bào)警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法,，檢查報(bào)警設(shè)備,，無人的防區(qū)及時(shí)設(shè)防，晚間休息全部防區(qū)布控,。對(duì)水電,、電源設(shè)備等每晚由值守人員進(jìn)行檢查登記，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患,。

(三),、自助設(shè)備、自助銀行安全管理

我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計(jì)7臺(tái),，其中多媒體機(jī)2臺(tái),，分別存放于長(zhǎng)壽路和xx村；atm取款機(jī)5臺(tái),，分別存放于xx村,、弄弄坪、長(zhǎng)壽路,、密地橋和機(jī)制公司,。每個(gè)自助設(shè)備區(qū)設(shè)置獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，加鈔區(qū)域監(jiān)控設(shè)備充足,，能仔細(xì)記錄加鈔及點(diǎn)鈔全過程細(xì)節(jié),。并在自助設(shè)備區(qū)域安裝了報(bào)警裝置、監(jiān)控裝置,，能及時(shí)對(duì)破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警和實(shí)時(shí)錄像,。回放圖像能清晰辨別客戶的面部特征,、進(jìn)出鈔口和現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)的情況,，有通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能,。

由于電壓不穩(wěn)定經(jīng)常自動(dòng)斷電造成機(jī)子受損的原因，密地橋的atm機(jī)暫停服務(wù),，目前我行與xx市公路養(yǎng)護(hù)管理總段橋梁養(yǎng)護(hù)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)系,，從其所有的經(jīng)濟(jì)適用房重新接一股電源給atm機(jī)房。

由于我行atm機(jī)安裝時(shí)間過久,，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的情況,。為了管控風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范atm機(jī)管理，保證密碼和鑰匙的平行交接,，我行于20xx年4月25日,，通過科技部和atm維護(hù)公司，將5臺(tái)atm機(jī)重新配置了鑰匙，并根據(jù)《xx市商業(yè)銀行自助設(shè)施業(yè)務(wù)管理辦法》的通知的相關(guān)要求,，對(duì)自助設(shè)備管理人員作相應(yīng)調(diào)整,，我支行設(shè)置了業(yè)務(wù)管理員2名和設(shè)備管理員2名。2個(gè)日常管理人員

每天對(duì)atm機(jī)進(jìn)行巡查,，檢查設(shè)備的出鈔口,、插卡口是否異常，查看取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬交易是否異常,，抽查自助設(shè)備監(jiān)控,，查看是否有可疑人員進(jìn)行交易，通過檢查《自助設(shè)施日常運(yùn)行狀態(tài)登記簿》,、《吞卡登記簿》,、《自助設(shè)施清機(jī)登記簿》、《自助設(shè)施機(jī)具故障報(bào)告》,、《維護(hù)登記表》,、《自助設(shè)施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿,，記錄均完整,、連續(xù)、合規(guī),。

目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴(yán)格按照“五十個(gè)嚴(yán)禁”實(shí)行雙人平行交接,，帳務(wù)處理及時(shí)準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)異常行為,。工作人員均按照“現(xiàn)金清點(diǎn),、清機(jī)加鈔、對(duì)帳操作分離”,、“現(xiàn)金自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼管理分離”等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作,，自助設(shè)備現(xiàn)金操作、查庫業(yè)務(wù)等全部在監(jiān)控下實(shí)施,。當(dāng)發(fā)生自助設(shè)備長(zhǎng)短款,，工作人員均逐筆登記、查詢核實(shí)后進(jìn)行了帳務(wù)處理,。自查中未發(fā)現(xiàn)問題,，自助設(shè)備庫存的最高限額均與會(huì)計(jì)核心系統(tǒng)綁定，也不存在超限額情況,。

設(shè)備出現(xiàn)問題時(shí),，維修自助設(shè)備人員均由市行科技處人員陪同到支行進(jìn)行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實(shí)后陪同一起維修,，并在故障維修登記簿上進(jìn)行了登記,，檢查中由自助設(shè)備管理人員全程陪同，未發(fā)現(xiàn)問題。

(四),、運(yùn)鈔安全

我支行不存在運(yùn)鈔情況,，早晚運(yùn)送鈔均由保安公司護(hù)送。支行內(nèi)部堅(jiān)持人人都是安保人員制度,，在交接過程中要求在場(chǎng)全員參加,。運(yùn)鈔車到支行交接款停靠在支行大門口專用停車位,，整個(gè)交接款過程堅(jiān)持雙人交接并能夠全程錄像,，交接登記完整、清楚,。我行自助銀行運(yùn)鈔由市行保衛(wèi)部用專用運(yùn)鈔車,，兩人以上進(jìn)行武裝押運(yùn)，我支行由兩名專門負(fù)責(zé)自助設(shè)備管理工作人員協(xié)助護(hù)送,。

1,、鈔箱封包接交方面。我行嚴(yán)格按《xx市商業(yè)銀行守護(hù)押運(yùn)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,，進(jìn)行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn),。支行從中心金庫調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點(diǎn)之前，向管庫員報(bào)次日現(xiàn)金調(diào)撥計(jì)劃,，重空調(diào)撥計(jì)劃,、小鈔調(diào)配計(jì)劃，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運(yùn)送,。運(yùn)鈔車到支行后,，我行配置有交接工作證的人員對(duì)留行存檔的運(yùn)鈔車的車型、顏色和車的牌照號(hào)碼,、武裝保衛(wèi)人員進(jìn)行了觀察核對(duì),，并對(duì)保安解款人員工作證、存檔照片,、編號(hào)識(shí)別以及ab卡進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì),，在身份識(shí)別正確后才進(jìn)行交接工作。交接過程中,，對(duì)交接鈔箱封包個(gè)數(shù)與數(shù)量信息(包括編號(hào)封簽,、蓋章卡封片及二級(jí)管理鎖有無損壞情況)進(jìn)行了核對(duì)，無誤后方辦理交接手續(xù),。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開箱開包與《xx市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實(shí)物進(jìn)行驗(yàn)證。通過調(diào)監(jiān)控查看接箱過程,，均嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行接送送箱包,，交接記錄清晰。

2、現(xiàn)金管庫方面,。我行堅(jiān)持雙人裝開箱,、雙人管庫制度，現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設(shè)備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進(jìn)行,，將現(xiàn)金實(shí)物裝入鈔箱或者封包內(nèi)(盡量使用封包),，雙人加鎖、雙人加封,。鈔箱,、封包、交換包凡是需要雙向開鎖的,，一律都使用二級(jí)管理鎖,。管庫人員進(jìn)出金庫堅(jiān)持了同進(jìn)同出、同在庫,，雙人同開(關(guān))庫門,、抽取鑰匙，雙人繳款,，金庫鑰匙在營(yíng)業(yè)中由專人妥善保管并放置在保險(xiǎn)柜內(nèi),，營(yíng)業(yè)終同樣存放于保險(xiǎn)柜內(nèi)，金庫鑰匙交接時(shí)均有監(jiān)交人,，并在登記簿中登記,，有權(quán)人員檢查需進(jìn)入金庫時(shí)，堅(jiān)持經(jīng)有權(quán)人員審核制度,，并進(jìn)行登記,；柜臺(tái)管庫人員堅(jiān)持日清日結(jié)，每天登記庫現(xiàn)登記簿,，保證了賬賬,、賬實(shí)、賬薄三相符,。

3,、查庫方面。經(jīng)查,，我支行查庫方面,，均按照《現(xiàn)金出納制度》文件要求，營(yíng)業(yè)部主任按旬進(jìn)行查庫,、行長(zhǎng)按季進(jìn)行查庫,、查庫登記簿詳細(xì)登記，管庫人員和查庫人員均當(dāng)面簽字確認(rèn),，綜合部與營(yíng)業(yè)部每月對(duì)抵質(zhì)押品進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)賬,。

4,、記賬安全管理。經(jīng)查,，對(duì)公柜,、儲(chǔ)蓄柜臺(tái)實(shí)行事中監(jiān)督制，執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬,，付出現(xiàn)金先記賬后付款原則,，大額雙人復(fù)核，并由專人實(shí)行每天三碰庫制度,，儲(chǔ)蓄柜員實(shí)行了柜員尾箱限額管理制度,，每日營(yíng)業(yè)終了超過3萬元的現(xiàn)金全部交給機(jī)構(gòu)總庫，柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品,，無白條抵庫現(xiàn)象,，每日營(yíng)業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制。

5,、進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳管理,。非本行職工進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳，須有權(quán)人員批準(zhǔn),，并在《外來人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳登記簿》中進(jìn)行登記,。

(五)、消防安全

建立以支行負(fù)責(zé)人為防火第一責(zé)任人的逐級(jí)防火責(zé)任制,。有明確的逐級(jí)防火責(zé)任人職責(zé),、有明確的崗位防火責(zé)任人，有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障,，職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé),，設(shè)立有兼職的防火安全人員。各項(xiàng)消防安全制度健全,。按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施,。有消防安全檢查、巡查,、消防安全教育培訓(xùn)記錄,。有制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并定期進(jìn)行組織演練,，截止目前已組織兩次消防安全演練,。有按規(guī)定對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。

(六),、計(jì)算機(jī)安全

1,、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜內(nèi)并設(shè)有獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間,。

2,、網(wǎng)絡(luò),、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房安裝防護(hù)門。

3,、我支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室安裝有防盜防護(hù)門，與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連有緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置,，能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)內(nèi)門,、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件,。

4,、設(shè)立計(jì)算機(jī)管理員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)機(jī)房日常維護(hù)與管理，建立健全了計(jì)算機(jī)機(jī)房出入審批登記制度,，計(jì)算機(jī)設(shè)備設(shè)置應(yīng)急供電設(shè)備及備用發(fā)電機(jī)組,。

5、計(jì)算機(jī)均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)軟件,，操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)正常,。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換ip地址,、不能隨便使用u盤等,。

(七)、案件防范

1,、我支行積極開展學(xué)習(xí)活動(dòng),，從制度學(xué)習(xí)、制度執(zhí)行,、查找漏洞,、風(fēng)險(xiǎn)排查等方面，通過平時(shí)日常教育,、定期集中學(xué)習(xí),、演練等方式進(jìn)行，不斷提高職工防范意識(shí),，提高安全防范技能,。我支行每月開展了案件防范學(xué)習(xí)，主要學(xué)習(xí)市行下發(fā)的關(guān)于內(nèi)控方面的《案情通報(bào)》,，市行轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)管部門發(fā)布的各類社風(fēng)險(xiǎn)警示,，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于20xx年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件情況的通報(bào)》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報(bào)》,、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局20xx年維護(hù)會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)管理綜合治理工作要點(diǎn)〉的通知》,、《清香坪支行成功堵截一起10萬元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作,，確保全年案防安保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)》等內(nèi)容,，使支行員工充分提高案防和安保意識(shí),。各部門對(duì)新系統(tǒng)上線的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)，防止實(shí)際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò),。

針對(duì)金庫守押社會(huì)化中相關(guān)的問題,，由營(yíng)業(yè)部主任對(duì)全部員工進(jìn)行了專題培訓(xùn)，對(duì)營(yíng)業(yè)款箱押運(yùn),、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務(wù),、調(diào)繳人員身份識(shí)別管理、交接管理,、鈔箱,、封包管理等各項(xiàng)工作中各個(gè)操作流程、各種新的管理要求,、各類配合事項(xiàng),、各風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)，使員工能夠盡快適應(yīng)守押社會(huì)化后帶來的變化,。并按要求為員工辦理了接鈔證,、金庫區(qū)出入證、金庫出入證,，建立了相關(guān)交接登記薄,。從守押社會(huì)化的效果看，雖然正式運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng),，但由于市行準(zhǔn)備充分,，安排縝密，責(zé)任明確,，工作環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范,，絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會(huì)化工作開展順利,。

2,、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進(jìn)行了兩次防火和防搶演練,。通過防搶演練,，進(jìn)一步增強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)事件的應(yīng)急能力和安全防范意思，熟練掌握突發(fā)事件處理流程,，提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和應(yīng)變能力,。明確各崗位職責(zé)和任務(wù)，磨練員工與犯罪分子周旋的現(xiàn)場(chǎng)心態(tài)和實(shí)戰(zhàn)技能,，最終達(dá)到資金,、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。

通過發(fā)生火災(zāi),、自助滅火,、求援,、人員和物資疏散等程序演練，進(jìn)一步加強(qiáng)員工的消防安全意識(shí),，提高員工應(yīng)付和處置火險(xiǎn)隱患的應(yīng)急疏散能力,，檢驗(yàn)和完善支行滅火和應(yīng)急疏散應(yīng)急處理預(yù)案及相關(guān)程序。通過此次演練發(fā)現(xiàn),，我支行員工在發(fā)生火災(zāi)時(shí)基本能做到臨危不亂,，報(bào)警及時(shí)，能正確使用滅火器材,，事后處理有條不紊，但組織協(xié)調(diào)還差些,。

3,、認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門定期對(duì)本部門業(yè)務(wù)進(jìn)行自查,，將檢查出的問題及時(shí)落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行限期整改,，并將自查情況形成報(bào)告。并嚴(yán)格對(duì)支行17個(gè)員工進(jìn)行8小時(shí)外行為排查,，通過多種渠道收集信息,，掌握了員工思想動(dòng)態(tài)及“八小時(shí)”以外活動(dòng)情況。經(jīng)過排查我行所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲(chǔ),、以各種形式參加非法集資活動(dòng),、介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財(cái),、利用銀行員工或銀行客戶的個(gè)人賬戶為他人過渡資金,、借用客戶個(gè)人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行,、小額貸款公司,、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保,、向民間借貸資金提供擔(dān)保,、和非法集資等活動(dòng)。

我支行內(nèi)部從未發(fā)生盜搶案件,、詐騙案件,，及時(shí)向員工開展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預(yù)案,。為切實(shí)落實(shí)安全保衛(wèi)工作,，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責(zé)任書》，組織員工學(xué)習(xí)案件防控責(zé)任書相關(guān)內(nèi)容,，明確在工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo),，并將安全保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核范圍,。

二、自查存在的問題及安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作未來打算

通過此次評(píng)估,，我行安全防范工作中存在的主要問題,，一是員工安全保衛(wèi)意識(shí)有待提高，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)還需進(jìn)一步加強(qiáng),，個(gè)別員工不能熟練掌握防暴預(yù)案的各種操作規(guī)程,，缺乏處置突發(fā)事件的應(yīng)變能力；二是辦公設(shè)備較多而辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積較小,，不利于全面開展如防火防搶等安全保衛(wèi)工作,，三是自助設(shè)備數(shù)量較多，所處地理位置分散,，存在正常維護(hù)和安全管理不及時(shí)的現(xiàn)象,。支行離行式的atm機(jī)室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時(shí)間太長(zhǎng),、空間狹小,，有監(jiān)控死腳，案防的手段還需加強(qiáng),。

為提高安全保衛(wèi)工作質(zhì)量,，進(jìn)一步夯實(shí)保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，我行未來準(zhǔn)備重點(diǎn)著手做好以下幾方面工作：

1,、明確員工工作職責(zé),，加強(qiáng)全行員工案防安保教育，提升全行員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，通過不斷的學(xué)習(xí)和自查自糾,、

總結(jié)

2,、利用自身硬件和軟件條件,，做好各項(xiàng)安全保障措施，未來尋找機(jī)會(huì)能夠使用更好的經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所改善安防工作中的不利環(huán)境局面,，同時(shí)定期進(jìn)行辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的硬件設(shè)備清理,，保證過道通暢，無閑雜物品無序堆放而占用過道情況出現(xiàn),，并做好防火防水等設(shè)備保護(hù)工作,。

銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇五

根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行 非常重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后對(duì)照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查,，現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下：

一,、自查對(duì)象和范圍

我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。

二,、自查內(nèi)容

（一）基礎(chǔ)管理情況：

1,、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行,。

2,、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備,，按要求安裝客戶操作提示,、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔,。

3,、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作,，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行,；按要求將廢鈔箱,、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn) 加鈔完畢后做取款測(cè)試,。

4,、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔,，錄像記錄清晰,，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。

5,、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄,，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管,。鑰匙使用完畢后,，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管,；交接按要求進(jìn)行記錄,。

6、更換自助設(shè)備管理員,、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案,，按要求進(jìn)行記錄。

7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程,，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行,。

8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程,。

9,、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲(chǔ)戶能夠安全用卡,、放心用卡,。

10、管理員,、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔,、操作機(jī)具、修改密碼,、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能,。

11、每天4次巡視,，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假?gòu)V告,。

(二)安全防范設(shè)施建設(shè)情況：

1、已安裝視頻監(jiān)控裝置,，可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn),、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實(shí)時(shí)錄像；回放錄像客戶面部特征及進(jìn),、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰,。

2、已安裝防窺罩,，所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作,。

3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備,。

4,、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天,。

5,、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。

6,、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步,。

7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域,，已設(shè)置一米線,、防窺罩,、防窺擋板。

8,、自助設(shè)備采用實(shí)體磚,。

今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備,、自助銀行安全防范規(guī)定》,。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識(shí),，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力,，嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行,，穩(wěn)健發(fā)展,。