在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天,，報告不再是罕見的東西，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的,。報告對于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫一篇報告。下面是小編給大家?guī)淼膱蟾娴姆段哪０?，希望能夠幫到你?

銀行信息科技風險排查報告 銀行信息科技安全自查報告篇一

按照上級領導的指示,，我行認真貫徹精神,，為充分做好重要時期金融網(wǎng)絡和信息系統(tǒng)安全保障工作，防范我行信息科技風險，保障計算機系統(tǒng)運行和操作安全,，建立和完善信息科技風險管理機制。對我行的信息科技工作進行了一次全面的自我評估及審查?，F(xiàn)將審查情況報告如下：

一,、設備間建設規(guī)范和管理規(guī)范

（1）設備間安裝了溫濕度儀表,，以用來監(jiān)控機房溫度和濕度，并能夠及時開啟控溫控濕設備來保證機房的溫度和濕度,。

（2）設備間每周由網(wǎng)點經(jīng)理或支行行長來對設備間的環(huán)境狀況進行檢查，并登記成冊,，以確保設備間保持整潔和規(guī)范,。

（3）設備間嚴格控制出入人員，并保證營業(yè)網(wǎng)點外來人員有相關證件登記,。

（4）支行技術人員每年一次對設備間的主要設備進行巡檢，確保設備能夠正常使用,，并在相關登記本上記錄。

二,、應急管理和終端安全

（1）支行會不定期對一些預案進行檢查，確保這些預案是最新的,，且告知網(wǎng)點人員張貼在需要的地方,。

（2）支行每年會抽取一定的網(wǎng)點人員進行培訓和演練，并書寫心得和體會,，確保網(wǎng)點人員能夠正確的應對突發(fā)狀況,。

（3）支行每月會不定期的抽查相關電腦的軟件安裝情況，檢查是否存在私自安裝不必要的軟件,，以及是否私自開通adsl等違規(guī)的網(wǎng)絡,。

銀行信息科技風險排查報告 銀行信息科技安全自查報告篇二

xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社科技信息部風險自

查報告

一、網(wǎng)絡運行風險

1,、來自互聯(lián)網(wǎng)和移動磁介質上病毒的攻擊,。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設的發(fā)展，計算機技術在農(nóng)村信用社各項業(yè)務中的廣泛應用,，部分員工因病毒防范意識較為薄弱,，加上計算機水平又是參差不齊，有的員工很難主動發(fā)現(xiàn)客戶端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實施補丁升級,，u盤濫用且從不進行病毒掃描,，這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡阻塞，中斷重要業(yè)務的正常運行,。

二,、操作流程風險

隨著業(yè)務的更新和科技步伐的加快，員工的計算機操作業(yè)務能力與嚴格執(zhí)行規(guī)范程序不適應,綜合柜員制未能全面落實 ,不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項業(yè)務操作流程及處置程序,必然會造成操作失誤而導致風險,。操作風險大致分為以下幾方面:

1,、操作行為不規(guī)范,安全防范意識差。目前,，我區(qū)農(nóng)村信用社計算機操作員一般只通過了短期輔導培訓,，未能全面掌握計算機理論知識及運用技術，主要表現(xiàn)在：一是一些操作人員對計算機知識的缺乏,，經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯誤,；二是操作人員基本安全意識不強，缺乏安全防范意識,；三是人員調離或崗位變動時不及時注銷操作員,，導致操作員不便于管理；四是人離機不退,，個別人隨意離開工作崗位,，也不簽退，給他人可乘之機,，造成了嚴重的信息安全隱患,。

2、不嚴格執(zhí)行操作流程,，造成安全隱患,。由于部分員工跟不上當前農(nóng)村信用社電子化建設步伐，對推出的硬件設備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風險意識不強等原因造成了在操作過程中出現(xiàn)系列風險,。一是操作人員不嚴格執(zhí)行硬件設備的操作流程,，造成設備損壞，致使重要業(yè)務中斷的風險,；二是沒有定期對機器除塵,、保養(yǎng),，使微機在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作，計算機運行報錯或元器件損壞時有發(fā)生,，影響了信用社窗口的服務效率和形象,；三是不嚴格按照業(yè)務操作流程操作業(yè)務系統(tǒng)程序，給他人或科技結算中心造成不必要的負擔,。

為此我們將嚴格按照省市聯(lián)社關于計算機管理的一系列相關要求,，對日常計算機信息管理中存在的問題經(jīng)行重點監(jiān)督和整改：

1、嚴格業(yè)務系統(tǒng),、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離,，無法隔離的要隨時升級殺毒程序，同時嚴格移動磁介質的使用范圍,、殺毒流程,。加強員工計算機知識培訓，提高員工的電腦操作技能,，制定防

毒策略,，養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習慣，嚴防病毒侵害,。

2,、加強對一線人員的操作流程、各項基本規(guī)定的培訓,，加強對信息專管員的培訓，提高其處理計算機及網(wǎng)絡故障,、防范計算機及網(wǎng)絡風險的能力,；對業(yè)務操作人員要重點抓好計算機知識的普及培訓工作，建立各種形式的崗位培訓和定期輪訓制度,，提高職工的政治素質,、業(yè)務技能、敬業(yè)精神,、計算機業(yè)務操作水平和安全防范綜合能力,。一線人員的操作和授權不能流于形式，堅決杜絕各種混崗現(xiàn)象,，嚴格遵循管理制度,。

3、嚴格操作規(guī)范及操作權限管理

隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展,，信貸系統(tǒng),，財務系統(tǒng)，oa系統(tǒng)的成功上線并投入使用,，操作人員必須學習和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項規(guī)章制度,加強制度執(zhí)行力的管理,。操作員密碼必須定期不定期修改,，并嚴格按規(guī)定設置操作員及操作員密碼,，還需定期修改密碼,，多用字母或符號，嚴禁使用6位相同數(shù)字或電話號碼或生日號碼等,，嚴禁口頭或電話告知操作密碼,。

4、加強內(nèi)控建設,，強化監(jiān)督，完善防范機制,。首先,，建立柜員崗位制約為主，做到責任到崗,、落實到人,、相互制約、互相監(jiān)督,。其次,，全面落實以主任、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系,，確保做到實時監(jiān)管,，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時進行整改,，消除風險隱患,。再則，加強會計事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理,，加大查處力度,，重點是督促基層社各項計算機制度執(zhí)行與落實，提升基層執(zhí)行力,，以此推進和完善防范制度,，切實做到防患于未然。

5,、日常維護方面,，由基社信息專管員負責每周一次對機房衛(wèi)生清理和設備故障排查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報科技信息部處理,；每月在各基社網(wǎng)點信息專管員的配合下,，對網(wǎng)絡設備的運行和管理進行維護和檢查至少一次，全轄的atm和pos機由科技信息部統(tǒng)一管理,，落實基社網(wǎng)點專人負責,，加大專管人員的培訓,，使日常操作、維護工作和安全防范措施得以落實,。

xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社科技信息部