總結(jié)的內(nèi)容必須要完全忠于自身的客觀實踐,，其材料必須以客觀事實為依據(jù),，不允許東拼西湊,，要真實、客觀地分析情況,、總結(jié)經(jīng)驗,。那關(guān)于總結(jié)格式是怎樣的呢,？而個人總結(jié)又該怎么寫呢,？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

證券公司半年工作總結(jié)篇一

20xx年現(xiàn)已過半，是我過得很困難的一年,。在大盤挨近xxxx點的時分我感到了苦楚,，此刻我就在想，必定要把自己充分起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選,。后來的實踐證明了我的主意的正確，這更堅決了我的信仰,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充分自己，也只要這樣才干和公司一同生長,。

回憶大半年的作業(yè),，我在許多方面做的都不夠好。

榜首,，在大盤的不斷跌落中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時分,，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時,，可是服務(wù)仍在繼續(xù)。這也是面對的問題,。

第二,，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力,。

第三,，專業(yè)知識不充足，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時,、很好的回答,。

第四，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解,，客戶的危險承受能力不清楚,，客戶的財物裝備沒能供給合理的主張。

第五,，同銀行的聯(lián)系沒有處理好,，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力,。

榜首，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期能夠使用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，招引客戶。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二,，加強營銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，依據(jù)客戶不同的危險承受能力及行情,，主張客戶裝備不同的財物，比方：股票,，基金,，融資融券，錢銀型基金,，銀行短期理財,。

第四,，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系，要害時點問銀行要求客戶介紹,。

20xx,，行將逝去，但20xx就在你我眼前,。信任只要主動出擊的人,，才會有成功的時機。讓我們一同加油,，完結(jié)自己的成績,。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營業(yè)部這個我們庭越來越興旺,，也祝福我們的成績越做越好,。

證券公司半年工作總結(jié)篇二

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作,。

1,、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的.成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

1,、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題,。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強,。

3、在維護(hù)或工程實施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的更新。

1,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長,。

2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3、在工作中善于總結(jié),，對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,，在實踐中學(xué)習(xí)。

5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。

2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

部門：

1,、加強部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督,，有始有終。

2,、對工程,、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休,。

3,、部門能有一個值班手機。

公司：

1,、多提供一些培訓(xùn)機會給大家,。

2,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制,，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3,、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團(tuán)隊協(xié)作精神,。

證券公司半年工作總結(jié)篇三

證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金,。今天本站小編給大家為您整理了證券公司

半年工作總結(jié)

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任,。

二,，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人,、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

三,，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四,，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù),，由于涉及面廣,，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù),，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工,。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力,，取得了一定成績,，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

根據(jù)年初市,、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路,，全處人員精誠團(tuán)結(jié)，齊心協(xié)力,，努力工作,，取得了較好的成績。截止六月底,，我處已辦結(jié)各類公證事項×件,，擔(dān)任公證常年法律顧問×家，業(yè)務(wù)收費×萬余元,，基本實現(xiàn)了時間過半,，任務(wù)過半的目標(biāo)，半年來,，我們主要做了以下工作：

一,、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提高公證隊伍的整體素質(zhì)

一是組織全處人員積極參加了保持共產(chǎn)黨員

先進(jìn)性教育

二、規(guī)范辦證程序,，努力提高公證質(zhì)量

提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向,，為確保每一件公證不出差錯，我們從規(guī)范辦證程序著手,，嚴(yán)格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作,，不管公證事項多么簡單，都不準(zhǔn)隨意簡化程序,，重大復(fù)雜的公證事項,，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導(dǎo)思想是：辦一件就要辦好一件,。

三,、加大公證宣傳力度，不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域

一方面我們采取有效措施,，穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶,，銀信部門的

借款合同

四、加強公證處的建設(shè),，努力提升赫山公證處的品位

一是加強公證處的制度建設(shè),，在原有的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了各種制度,，該上墻的上墻,，該公布的公布，同時將各種制度編印成冊,，做到人手一冊,。 二是加強公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，今年×月,，局黨組在財力十分緊張的情況下,，擠出資金幾千元，對公證處的辦公室進(jìn)行了改造,、裝修,，安裝了防盜門窗，添置了其他一些必要的辦公設(shè)施,，大大改善了辦證條件,，使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列,。

總之,，半年的工作有許多可圈可點，但還存在許多不足,，在后階段的工作中我們會繼續(xù)發(fā)揚成績,，克服不足。

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1、20xx年由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2,、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

3,、在維護(hù)或工程實施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率,。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識,，做到知識的更新,。

改進(jìn)措施：

1、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2,、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié),，對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí),。

5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

20xx年

工作計劃

1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。

2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

部門：

1,、加強部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督,，有始有終。

2,、對工程,、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休,。

3,、部門能有一個值班手機。

公司：

1,、多提供一些培訓(xùn)機會給大家,。

2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競爭的機制,，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3,、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團(tuán)隊協(xié)作精神,。

證券公司半年工作總結(jié)篇四

這半年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金、債券等,；然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點。

得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶,。

也正是因為這半年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這半年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù),！

證券公司半年工作總結(jié)篇五

20xx年現(xiàn)已過半,，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xxxx點的.時分我感到了苦楚,，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選,。后來的實踐證明了我的主意的正確,，這更堅決了我的信仰，要不斷地去學(xué)習(xí),，充分自己,，也只要這樣才干和公司一同生長,。

回憶大半年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好,。

榜首,，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時分,，客戶訴苦很大,，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，可是服務(wù)仍在繼續(xù),。這也是面對的問題,。

第二，在產(chǎn)品出售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好,，在往后傍邊加倍盡力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時、很好的回答,。

第四,，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解，客戶的危險承受能力不清楚,，客戶的財物裝備沒能供給合理的主張,。

第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好,，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力,。

榜首,，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線,，后期能夠使用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，招引客戶,。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技能的學(xué)習(xí),。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，依據(jù)客戶不同的危險承受能力及行情，主張客戶裝備不同的財物,，比方：股票,，基金，融資融券,，錢銀型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,，要害時點問銀行要求客戶介紹。

20xx,，行將逝去,，但20xx就在你我眼前。信任只要主動出擊的人,，才會有成功的時機,。讓我們一同加油，完結(jié)自己的成績,。去發(fā)明歸于自己的光輝,。祝福我們營業(yè)部這個我們庭越來越興旺，也祝福我們的成績越做越好,。

證券公司半年工作總結(jié)篇六

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突,。今天本站小編給大家為您整理了證券公司半

年度工作總結(jié)

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量,、一流管理水平,、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象,，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1,、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù)

**年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端,、金翼“投資堂”版手機證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會,、股民學(xué)校,、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,，提高了投資者對公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠度,。

2,、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機制,，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實,，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升,。

3,、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動,。

**年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng),，營造學(xué)習(xí)氛圍,。每天晨會、每周例會,、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展,。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。

4.加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是**年營業(yè)部工作的重點,。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽,、崗位練兵,、 “讀一本好書，寫一篇

心得體會

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動,。**年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山,、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度,、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨,，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館、籃球場,。西街社區(qū)的氣排球比賽,、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強,、靈活性強的服務(wù)活動,。**年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi),，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”、“大愛無疆”,、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評,。

5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地,、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會,、每周五的例會,、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好。

第一,，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面,，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答,。

第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在本站公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品,。

第三,，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票，基金,，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。 20xx,，即將逝去,，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

下面我對20xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1,、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng),。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬,，有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,，有很強的實力，但是每年的維護(hù)費就達(dá)2萬,。而新意公司的報價是4萬,，維護(hù)實力也不錯，每年產(chǎn)生維護(hù)費4千元,。同時也咨詢了其他公司,，價格都在15萬元以上。

從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā),，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為x年x月x日起正式報送,，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫,，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試,，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包,，我馬上升級后就開始報送,，成功了!而且是很順利的報送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送,，真的成功了,，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,，而且

合同

2,、三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護(hù)投資者,，也讓資金更安全，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,，聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,，目前公司已正式上線了工商銀行,、交通銀行、建設(shè)銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段,，很快就可正式上線,。

3、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實現(xiàn),，營業(yè)部端已于xx年x月初升級完成,，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用,。

4,、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、配合公司ups更換工程

6,、公司數(shù)據(jù)集中后,，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中,。

7、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器,，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端

口號

8、公司各樓層交換機更換工程

9,、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10,、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12,、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13,、機房日常維護(hù)和巡視，日志填寫,、數(shù)據(jù)備份,、值班等

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候,。我都會第一個站出來,，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言,。因為我知道,，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會,，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作,，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù),。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足：

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在維護(hù)或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率,。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的不斷更新。

改進(jìn)措施：

1,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長,。

2,、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、在工作中善于總結(jié)，對典型,、要害問題解決注重整理,，形成文檔，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會,，在實踐中學(xué)習(xí),。

5、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己,，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn),。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁,。要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子,，要著眼于大局,，著眼于今后的發(fā)展,。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短,，相互交流好的工作經(jīng)驗,，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績,。

證券公司半年工作總結(jié)篇七

告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),，迎來更富挑戰(zhàn)的xx。站在新一年的起點,，xx證券繼往開來,，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神,、周密運籌,，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕?；厥讀x年,，xx證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢,，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項工作，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點,，公司全體干部員工同舟共濟(jì),、堅定信心、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展,。

過去的.一年，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力,，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中,，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比xx年提高了3位。同時,，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效,，xx年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍,。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率,。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項,、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入,，啟動了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告別xx年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說,，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望xx,，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的――券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。xx年末,，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門,、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖,?？梢灶A(yù)見，新的一年,，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點、新希望,。站在xx年的起點,，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司半年工作總結(jié)篇八

在過去的半年時間里,，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶,，檔案掃描,，系統(tǒng)測試，股票機發(fā)放,，客戶咨詢等內(nèi)容為主,，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1.柜臺業(yè)務(wù)方面，xxxx年截止7月22號,，共開戶561戶,，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件,，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,，其他業(yè)務(wù)操作若干,。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比,，仔細(xì)審核,，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。

2.股票機發(fā)放方面,，xxxx年上半年,，由于股票機缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機供應(yīng)商,，我部共收到總部寄來股票機部,，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬－20萬之間,，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一,。

3.在系統(tǒng)測試方面，xxxx年上半年,，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次,，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次,，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周,。在這些次測試當(dāng)中,，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告,，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn),。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料,，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5.個人客戶營銷方面,，上半年客戶營銷做的不理想,，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元,。

從以上幾個方面可以看出,，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠,，在接下來的下半年工作計劃中,，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下,，配合財富中心,，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作,，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋,，客戶試用結(jié)束后,，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認(rèn)真做好每一步工作流程,，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,，估計下半年通過幾次測試后,，會有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程,。

證券公司半年工作總結(jié)篇九

20**年已經(jīng)過半,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦,，此時我就在想，一定要把自己充實起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長,。

第一,，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題,。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力,。

第三,，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答,。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標(biāo)是銷售2015萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹,。

20**，即將逝去,，但20**就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會,。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司半年工作總結(jié)篇十

進(jìn)入安信證券已有半年了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,。

進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了,，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司半年工作總結(jié)范文

證券公司半年工作總結(jié)篇十一

雖然上半年公司取得了較好的成績,，但我們要保持清醒的頭腦,，要認(rèn)識到公司整體的業(yè)務(wù)實力還不強，與競爭對手還存在一定差距,，對與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x,，還存在一些不足和問題。

(一)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強

尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機制,。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程,、成本分?jǐn)偂⑹杖敕峙涞葻o章可循,，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動力不足,，效率偏低。

缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理,。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動,，公司整體層面上沒有進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動資源共享,、資源調(diào)度的力度還不夠,。

(二)客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢

單兵作戰(zhàn)，不能全面把握客戶需求,，挖掘客戶價值,。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自為陣,，沒有形成“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的優(yōu)勢,，特別是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機制不暢,，在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價值，對投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財服務(wù)方面,，還需要進(jìn)一步探索和推動,。

客戶分級管理和差異化服務(wù)的體系仍未建立。尚未建立公司層面的客戶關(guān)系管理體系,，客戶信息不準(zhǔn)確,、不充分、不集中,，針對核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣,，客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄,。

(三)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足，對市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高

隨著市場創(chuàng)新力度加大,，新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)會越來越多，對券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響,。雖然由于資格的限制,，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)，但是,，各相關(guān)部門對新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究,，對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位,，也沒有進(jìn)行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足,。

(四)內(nèi)部管理仍需改進(jìn)

公司缺乏統(tǒng)一的,、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,。

20xx年上半年,，股票二級市場自谷底快速回升，結(jié)束了持續(xù)4年的低迷行情,。同時,，股權(quán)分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題,，標(biāo)志著證券市場開始全面的復(fù)蘇,，開始步入一個新的歷史性的發(fā)展階段，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機遇,。從短期來看,，下半年市場整體可能進(jìn)入階段性調(diào)整，但有望繼續(xù)維持活躍狀態(tài);創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大,、頻率加快,，證券行業(yè)的競爭格局發(fā)生變化。因此,，整體上講,，未來證券公司的經(jīng)營環(huán)境機遇大于挑戰(zhàn)。

(一)市場的有利因素

1,、證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善

股權(quán)分置改革接近尾聲,，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發(fā)展的重大制度性障礙，監(jiān)管層抓住股改的有利時機，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東行為,加大清理大股東占用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問題,，上市公司治理得到顯著改善,，上市公司質(zhì)量有所提高。

2,、市場人氣激活,，有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)

資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業(yè)分析師預(yù)期和市場情緒形成了強烈影響;同時,，隨著管理層大力推動合規(guī)資金入市,，證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長，qfii,、保險公司及其資產(chǎn)管理公司,、企業(yè)年金、社?；鸬葯C構(gòu)投資者發(fā)展迅速,多元化的機構(gòu)投資者格局已經(jīng)初步形成,在人民幣長期升值的狀況下,，資金供給有充足保障;另外，新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng)新也會不斷激活市場,，市場整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。

3,、創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮,，為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會

一方面，隨著etf加速擴容,，資產(chǎn)證券化,、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實施，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟,，交易制度創(chuàng)新逐步推出,，下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮;另一方面，隨著ipo重新開閘,，市場融資功能恢復(fù),，在新的《公司法》、《證券法》等法規(guī)環(huán)境中,，后股改時代的上市公司資本運作的需求更加強烈,、資本運作手段日趨多樣化，私募,、并購,、非上市股權(quán)的投資和交易等市場機會呼之欲出。創(chuàng)新業(yè)務(wù)為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會和贏利增長點,。

4、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對優(yōu)勢

為時近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放,，一批高風(fēng)險證券公司得以穩(wěn)妥處置,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,。在監(jiān)管部門實施分類監(jiān)管的背景下，部分穩(wěn)健,、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過重組實現(xiàn)規(guī)模擴張,，并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢，部分創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財計劃,、資產(chǎn)證券化,、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，獲得了顯著的收益,。隨著監(jiān)管政策的放松,，部分規(guī)范類證券公司將獲得從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格，不同證券公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的競爭實力將逐步顯示出來,。

證券公司半年工作總結(jié)篇十二

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。今天本站小編給大家為您整理了證券公司個人

半年工作總結(jié)

轉(zhuǎn)眼間半年的時間已從指間流逝，不得不感慨光陰似箭,?；厥走@半年來所發(fā)生的一切，有喜悅,，也有遇到困難和挫折時的惆悵,。更多的，是折騰,。但結(jié)果還是好的,，總算折騰到一個對的地方了。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上,，由于把自己放到正確的位置上了,，所以，較往年還是有相當(dāng)大的改觀的,。不過仍然還會有些不足的地方,，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng)，會偶爾表現(xiàn)在工作上面,，對于這一點,，我已深刻認(rèn)識到自己的不足，我會認(rèn)真努力的克制,，力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年,，但其實在公司工作的這幾年時間里,，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的，對自己沒有一個正確的認(rèn)識,，想賺錢,，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊,?？墒菬o論怎么徘徊，得到的結(jié)果,，總是在希望中漸漸的失望,。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門,，跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作,，才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠,，總是受情緒的支配,，思想很到位，但行動力卻總是不到位,?？偸窃徸约海瑢ψ约禾珜捜?，太喜歡為自己找借口,。我也在改，也確實較過往有很大的改變,，但跟某些人一比,，就差遠(yuǎn)了。我會讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài),。會調(diào)整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進(jìn),。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體,，他是所從事人員的夢想和追求,，是需要用自己的心血呵護(hù)備至的。無論心情怎么低落,，即便是丟了什么,，我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求。

現(xiàn)就本年度重要工作情況總結(jié)如下：

一,、主要經(jīng)驗和收獲

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,，完成了一些工作，取得了一定成績,，總結(jié)起來有以下幾個方面的經(jīng)驗和收獲：

(一)只有擺正自己的位置,，下功夫熟悉基本知識并鉆研,，才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動融入集體,，處理好各方面的關(guān)系,，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅持原則落實制度,，才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo)。

(四)只有樹立服務(wù)意識,，加強溝通協(xié)調(diào),，才能把分內(nèi)的工作做好。

(五)要加強與同事的交流,，與大家一起解決工作上的情緒問題,，多進(jìn)行思想交流。

二,、加強檢查,，及時整改，在工作中正確認(rèn)識自己

(一)要定期進(jìn)行自我審視,。以改正自己的缺點,，并加強專業(yè)技能。

(二)經(jīng)過這樣緊張有序的半年,，我感覺自己工作技能上了一個新臺階,，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向,，工作有了目標(biāo),，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散,，條理清楚,，事事分明，”這些,。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干,，不知總結(jié)經(jīng)驗的現(xiàn)象。在工作的同時,，我比過往明白了更多為人處事的道理,，也明白了，一個良好的心態(tài),、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要,。

(三)總結(jié)下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題,，也學(xué)習(xí)到了許多新知識,、新經(jīng)驗,，使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中,，我時刻要求自己從實際出發(fā),，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高,。行動力上再多以實現(xiàn)就更好了。

三,、存在的不足

總的來看,，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題,，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1,、對新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗辦事,，憑以往的工作套路處理問題,，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2,、本部有個別員工,，驕傲情緒較高，工作上我行我素,，自已為是,，公司的制度公開不遵守，這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié),，要從思想上加以處罰,，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。

四,、下步的打算

針對半年工作中存在的不足,，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個方面：

(一)進(jìn)一步積極搞好與同事的關(guān)系;

(二)加強專業(yè)知識的學(xué)習(xí)提高,，創(chuàng)新工作方法,，提高工作效益。

(三)提高自己的行動力,，在研究員的帶領(lǐng)下,，我也要享受研究員的待遇。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新,，及時與領(lǐng)導(dǎo),，同事進(jìn)行溝通，嚴(yán)格要求自己,，為同事們做好模范帶頭作用,。在明年的工作中,，我會繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報自己再工作中的思想和感受,，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷,。我們的工作團(tuán)結(jié)才有力量，要合作才會成功,，才能把我們的工作推向前進(jìn)!我相信：在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，城外城設(shè)計部的明天更美好!

進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了,，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來做,。

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個月了，在這兩個月里,，無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進(jìn)步,。

在這兩個月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶,，資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬,。當(dāng)然，與公司其他的員工相比,，我還是比較遜色的,，但我會繼續(xù)努力的。

6月份,，經(jīng)團(tuán)隊長的安排,，把我派到了中國銀行駐點，因為手頭上有很多事情要處理,，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天,，但給我的啟發(fā)卻很多：

1. 因為駐點的券商很多，加上保險公司的一共有11家,，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,，這讓我不光覺得競爭壓力之大,，還讓我覺得這種駐點方式應(yīng)該改進(jìn)。

2. 經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通,，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米,，或者只是個陪襯,。

3. 因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財項目,。

也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手,，但經(jīng)隊長的指點,，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一定有效果,，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道,，不過還好，之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸,，可這點對我來說還不是件難事,，只是讓我擔(dān)心的是,，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開,。

我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶,，可能剛開始，還沒有什么突出的效果,，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù),，一個好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶,，還有一點就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽到，因為他們對客戶很好的服務(wù),，讓客戶有了一個不錯的收益,，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環(huán),，使得他們不光有新的客戶量增加,，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,，他們的客戶也不會談股色變,。

這就是我這兩個月的工作總結(jié)，很多方面我還是比較稚嫩,，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。