總結(jié)是對(duì)某一特定時(shí)間段內(nèi)的學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料，它能夠使頭腦更加清醒,，目標(biāo)更加明確,，讓我們一起來(lái)學(xué)習(xí)寫(xiě)總結(jié)吧。那關(guān)于總結(jié)格式是怎樣的呢,？而個(gè)人總結(jié)又該怎么寫(xiě)呢,？以下是小編精心整理的總結(jié)范文，供大家參考借鑒,，希望可以幫助到有需要的朋友,。

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇一

⒈××年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù),；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話(huà)委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,，我都把他詳細(xì)歸類(lèi)，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折,。

⒉順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡,。

⒊完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張,、問(wèn)題較多的情況下,，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù),。

⒋完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線(xiàn)工作,。

⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線(xiàn)工作,。

⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線(xiàn)工作。

⒎順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

⒏順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

⒐撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解,；對(duì)其它×,、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

⒈在工作中不斷積累總結(jié),，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因,。

⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問(wèn)題。

⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。

⒋正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,，并有信心把它完成好。

⒌技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

⒍對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

⒎在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),，提高部門(mén)的工作效率,。

⒏在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí),，做到知識(shí)的更新,。

⒐平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。

⒑加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

⒈在工作中善于總結(jié),，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督。

⒉主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

⒊對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

⒋爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。

⒌個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

⒍在工程實(shí)施過(guò)程中,，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí),，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。

⒎加強(qiáng)部門(mén)維護(hù),、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終,。

⒏對(duì)工程、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休,。

⒐部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家,。

⒈我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

⒉多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇二

20xx年已經(jīng)過(guò)半，是我過(guò)得很艱難的一年,。在大盤(pán)接近****點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái),，要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰,。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確,，這更堅(jiān)定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己,，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng),。

回顧大半年的工作,，我在很多方面做的都不夠好。

第一,，在大盤(pán)的不斷下跌中,，客戶(hù)大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,，客戶(hù)抱怨很大,，我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣，留下來(lái)的電話(huà)回訪也不是很及時(shí),，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問(wèn)題。

第二,，在產(chǎn)品銷(xiāo)售方面,，做的不夠好，一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒(méi)有做好，在今后當(dāng)中加倍努力,。

第三,，專(zhuān)業(yè)知識(shí)不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí),、很好的解答,。

第四，對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是非常了解,，客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,，客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好,，所以我以前的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,，然后向客戶(hù)推介?，F(xiàn)在推出了添富快線(xiàn)，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù),，向潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn),，吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，讓客戶(hù)在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶(hù)盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶(hù)要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

第二,，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷(xiāo)售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品,。

第三,，了解客戶(hù)的需求，根據(jù)客戶(hù)不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,，建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn),，比如：股票，基金,，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財(cái),。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹,。

20xx,，即將逝去，但20xx就在你我眼前,。相信只有主動(dòng)出擊的人,，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績(jī),。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇三

今年暑假來(lái)到證券公司開(kāi)始我的實(shí)習(xí)生活,。雖然還只有一周，不過(guò)在實(shí)習(xí)過(guò)程中,，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想,，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,，也就是說(shuō),，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí),，從無(wú)知到認(rèn)知,，漸漸的我了解到這個(gè)全新的專(zhuān)業(yè),，讓我深刻的體會(huì)到學(xué)習(xí)的過(guò)程是最美的，在整個(gè)實(shí)習(xí)過(guò)程中,，我每天都有很多的新的體會(huì)。

我們的實(shí)習(xí)是分三個(gè)部分的,，分組進(jìn)行,，每組4個(gè)人。我們組按從理財(cái)團(tuán)隊(duì)到綜合柜臺(tái)部,，再到運(yùn)行部的順序,，像各個(gè)擊破一樣掌握不同的部門(mén)工作職責(zé)。

第一周我們是在理財(cái)團(tuán)隊(duì),，開(kāi)始并不知道理財(cái)團(tuán)隊(duì)具體是做什么的,，以為是直接接受客戶(hù)的委托進(jìn)行具體的理財(cái)項(xiàng)目，以滿(mǎn)足客戶(hù)的要求,。進(jìn)到這個(gè)部門(mén)在杜老師的帶領(lǐng)下,，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門(mén)的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對(duì)股市進(jìn)行分析,，以便給客戶(hù)一些投資上的建議,。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析，不過(guò)我們能在股市方面開(kāi)始有了些自己的認(rèn)識(shí),，加上老師們的講解,，股市這個(gè)原本對(duì)于我們來(lái)說(shuō)很神秘的市場(chǎng)開(kāi)始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響,，分析股票時(shí)要對(duì)這只股票的公司進(jìn)行了解,，還要對(duì)行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格,。這也就是常說(shuō)的基本面,。此外，從日線(xiàn)圖,，k線(xiàn)圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了,。不過(guò)這只能給股票的購(gòu)買(mǎi)者一些參考，具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨了,。當(dāng)然我們也還沒(méi)有學(xué)到那么精通的地步,，因?yàn)槟切┣拜叾际峭ㄟ^(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對(duì)股票的思路和見(jiàn)解。用前輩的話(huà)說(shuō),，股票是門(mén)美麗的藝術(shù),，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài),，還有很多需要學(xué)習(xí),。

在理財(cái)團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間,，杜老師每天在晨會(huì)后都會(huì)給我們開(kāi)個(gè)小會(huì)，聽(tīng)取一下部門(mén)其他人員對(duì)晨會(huì)消息面的理解,，我想這個(gè)小會(huì)給了我們一個(gè)很好的工作開(kāi)始,。可以讓我們這些新來(lái)的人知道今天會(huì)有哪些板塊可能漲跌,，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè),。在下午收市的時(shí)候杜老師還會(huì)給我嗎開(kāi)個(gè)總結(jié)的小會(huì)，總結(jié)一天股市的變化,，給第二天的開(kāi)市做一些預(yù)期,。這樣我們經(jīng)常可以聽(tīng)到一些股市中的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ),，對(duì)股市也有更多的了解,。

公司在每天下午四點(diǎn)還對(duì)新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉,，或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練,。畢竟我們還在校園生活中，職場(chǎng)的要點(diǎn)我們還有很多都還不了解,，還有很多我們要去學(xué)習(xí),，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺(jué)到公司以職員為重的理念,，公司進(jìn)步,，職員也一同進(jìn)步。

在實(shí)習(xí)過(guò)程中還認(rèn)識(shí)一些朋友,，每天我們一起工作,，一起下班，自然也成為了好朋友,，勵(lì)志,，這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財(cái)富,。

實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)社會(huì),，認(rèn)識(shí)職場(chǎng)很好的途徑，特別是對(duì)于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō),。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習(xí),，多聽(tīng)，多看,，多想,，多做，畢竟很多我們都還是不懂的,。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺(tái),，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門(mén)學(xué)習(xí)知識(shí),，我們就要充分利用好這得來(lái)不易的資源，好好學(xué)習(xí),。剛過(guò)去的一周讓我對(duì)理財(cái)團(tuán)隊(duì)開(kāi)始有了全面的認(rèn)識(shí),，這一周要在柜臺(tái)部學(xué)習(xí)更多與客戶(hù)直接交流的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位,，我們同樣會(huì)更認(rèn)真的去學(xué)習(xí),。

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇四

從11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)和客戶(hù)服務(wù)有了更高的認(rèn)知,，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

1,、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試,，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員,；

2,、負(fù)責(zé)公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯,，完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設(shè)；

3,、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢,，并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通,，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào),，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平；

4,、從20xx年1月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線(xiàn)之后,，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識(shí),；

5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì),，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí),，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；

6,、針對(duì)客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；

7,、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線(xiàn)之后,，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶(hù)回訪工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題,；

8,、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管,。

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，從而才能提高對(duì)客戶(hù)的服務(wù)水平；2,、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作,，加入新的集體之后，并且在公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成,，尤其根據(jù)公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),，積極加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通；

3,、對(duì)于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)階段,，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶(hù)服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后,，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,，對(duì)公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力,。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線(xiàn)工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心的上線(xiàn)工作,，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶(hù)服務(wù)中心制度建設(shè),，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作,。

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇五

xx年已經(jīng)過(guò)去,，回首過(guò)去，xx是堅(jiān)持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去,，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖,、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè),、堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo),、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

一直以來(lái),，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅(jiān)持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦,，但是沒(méi)有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù),、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù),，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅?，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo),，確實(shí)在艱苦的條件下,，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時(shí)經(jīng)歷著電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間,，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了,，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意,，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái),，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),，也是充滿(mǎn)模糊,，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作,、杭圖活動(dòng),、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò),，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī),，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,，關(guān)系處理最好，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有,，第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候,，我沒(méi)有提任何要求，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后,，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成,。

離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成,，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng),，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開(kāi)了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待,，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō),，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高,，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀,、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞,、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的強(qiáng)化,，出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來(lái)了,，經(jīng)常有人遲到,，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式,，告訴這是不對(duì)的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣,；另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后,，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次,，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),，對(duì)新人的啟發(fā)較大,，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì),。

因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò),，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅(jiān)持,，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn),，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì)以外,，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián),，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后,，自己也不會(huì)太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。

通過(guò)每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力,。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī),，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動(dòng)大家集體參加,，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng),。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的,，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅(jiān)信,，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián),，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八九月份,，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候,，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題,，有進(jìn)有出,，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格,。

對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō),，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn),，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想,，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存,，不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多,，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足,。

如果說(shuō)xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年,，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活,，年底了,，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào),，所有的遺憾,，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽,，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇六

今年的股票市場(chǎng)一直處于冷清低迷的狀態(tài),，在大盤(pán)市盈率處于歷史最低階段,，我只能耐心持有我的銀行股，另外就是不斷地學(xué)習(xí)和思考,。成為一個(gè)成功的投資人必須學(xué)習(xí)和培養(yǎng)正確的投資理念,、較強(qiáng)的企業(yè)分析能力和很好的情緒控制能力，圍繞這個(gè)目標(biāo),，總結(jié)今年的工作和學(xué)習(xí)情況,，制定明年的計(jì)劃,，不斷提高和進(jìn)步。

開(kāi)卷有益,，今年主要學(xué)習(xí)了《證券分析》《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》《鄧普頓教你逆向投資》《金融煉金術(shù)》《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)》《烏合之眾》幾本書(shū),。巴菲特們已經(jīng)堅(jiān)持了70多年的價(jià)值投資理念，實(shí)踐證明是正確的,，我不需要也沒(méi)能力再去發(fā)明研究新的投資理念,。通過(guò)向名人學(xué)習(xí)吸取他們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷總結(jié)完善自己的投資理念,。

價(jià)值投資理論很簡(jiǎn)單,，一但理解就容易接受。我遵守逆向投資理念,，堅(jiān)持好股好價(jià)+適度分散+耐心持有的價(jià)值投資原則,。

好股首先必須是業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單的。業(yè)務(wù)越簡(jiǎn)單就越容易理解,，對(duì)未來(lái)判斷的確定性就越高,，成功的概率越大，投資才是最安全的,。這些企業(yè)最好是身邊的能經(jīng)常接觸到可以隨時(shí)了解經(jīng)營(yíng)情況的,，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式及未來(lái)發(fā)展變化能準(zhǔn)確分析判斷的，能力圈范圍內(nèi)的企業(yè),。

第二就是選擇的企業(yè)必須有成長(zhǎng)性,。成長(zhǎng)是價(jià)值的源泉，一個(gè)人只有通過(guò)學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)才能夠成為一個(gè)成功的人士,；一個(gè)企業(yè)只有通過(guò)不斷的發(fā)展才能成長(zhǎng)壯大,，具有強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和贏利能力；一個(gè)國(guó)家只有發(fā)展才能真正成為一個(gè)強(qiáng)國(guó),，人民生活幸福安逸,。企業(yè)的成長(zhǎng)使企業(yè)的價(jià)值不斷提高，只有投資具有成長(zhǎng)性的企業(yè)才能給價(jià)值投資者帶來(lái)滿(mǎn)意的收益和安全邊際,。歷史上產(chǎn)生的大牛股都是在企業(yè)高速發(fā)展的階段產(chǎn)生的,，xx年的有色金屬業(yè)發(fā)展和股市的表現(xiàn)證明了成長(zhǎng)與收益的強(qiáng)相關(guān)性。

成長(zhǎng)性分為三種,，第一種是因產(chǎn)品具有護(hù)城河特征價(jià)格不斷上漲帶來(lái)業(yè)績(jī)成長(zhǎng)的大眾情人型,；第二種是因規(guī)模擴(kuò)張或同時(shí)價(jià)格上漲引起業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的芝麻開(kāi)花型；第三種是因經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)帶來(lái)的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的否極泰來(lái)型,。這些都是我們平時(shí)要關(guān)注和尋找的投資標(biāo)的,。預(yù)測(cè)企業(yè)的未來(lái)是否具有成長(zhǎng)性是非常困難的`，特別是對(duì)復(fù)雜和不熟悉的行業(yè),，因信息的不對(duì)稱(chēng)和局限性或個(gè)人能力的問(wèn)題更容易錯(cuò)誤判斷,。為避免判斷失誤在選擇企業(yè)時(shí)一定要遵照簡(jiǎn)單的選股原則，另一方面要不斷學(xué)習(xí)和研究不斷擴(kuò)大能力圈范圍,。成長(zhǎng)是美麗的,，但投資成長(zhǎng)必須時(shí)刻防止成長(zhǎng)的陷阱，不要為成長(zhǎng)性付出過(guò)高的價(jià)格,。特別是經(jīng)過(guò)券商包裝過(guò)剛上市的新股,、熱門(mén)概念股題材股、大家都在追逐的熱門(mén)高成長(zhǎng)股,。

第三選擇的股票必須具有很低的價(jià)格,，即具備很大的安全邊際。價(jià)值投資最重要的一條就是投資的產(chǎn)品必須具有很大的安全邊際,，安全邊際就是買(mǎi)入的股票的價(jià)格要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其內(nèi)在價(jià)值,，只有以一個(gè)很低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)才是安全的，才是一個(gè)好的價(jià)格,。出現(xiàn)好價(jià)的時(shí)機(jī)往往出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)不景氣,，大盤(pán)大幅下跌人人談股色變恐懼氣氛正濃的時(shí)候，企業(yè)因經(jīng)濟(jì)低迷,、暫時(shí)的困難,、偶爾的質(zhì)量問(wèn)題、天災(zāi)人禍等原因而變得前景暗淡股價(jià)大幅下跌的時(shí)候,，也就是在鄧普頓的極度悲觀點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)候,，這時(shí)人們過(guò)度悲觀的主流偏向形成的趨勢(shì)與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化，產(chǎn)生錯(cuò)誤的報(bào)價(jià),，聰明的投資者能夠把握好機(jī)會(huì),，獲得滿(mǎn)意的投資收益，反身性理論解釋了巴菲特別人貪婪我恐懼,，別人恐懼我貪婪的逆向投資道理,。期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文。在逆向投資中的極度悲觀點(diǎn)是很難預(yù)測(cè)準(zhǔn)確的,，但是大致的區(qū)域是可以預(yù)測(cè)的,。正象格雷厄姆在證券分析中說(shuō)的買(mǎi)早了你必須做好買(mǎi)入后還會(huì)下跌的心理準(zhǔn)備，只要能夠根據(jù)大盤(pán)歷史市盈率的運(yùn)行規(guī)律做出決策,，在底部區(qū)域內(nèi)買(mǎi)入堅(jiān)定信念耐心持有,，一定能夠成功。

適度分散的道理我理解的很透徹,，不適度分散就會(huì)吃大虧,。我不是巴菲特，對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀及其未來(lái)的分析和認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到能力圈要求的程度,，別說(shuō)別的企業(yè)包括銀行,，就是我工作將近20xx的企業(yè),，它詳細(xì)的財(cái)務(wù)狀況，市場(chǎng)份額的變化,，未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì),，戰(zhàn)略規(guī)劃，在行業(yè)內(nèi)變化的競(jìng)爭(zhēng)格局,，外部因素的影響等我也不敢信心滿(mǎn)滿(mǎn)地保證能判斷正確,，因此在投資中為避免黑天鵝事件的發(fā)生，適度分散是必須的,。

耐心持有是手段不是目的,，誰(shuí)都想今天買(mǎi)入明天漲停，但絕大多數(shù)是今天在認(rèn)為的最低點(diǎn)買(mǎi)入后明天又創(chuàng)新低,，不過(guò)沒(méi)太大關(guān)系,，在市場(chǎng)參與者的偏向影響下的股市中，尋求最低點(diǎn)是徒勞無(wú)益的,，只要是在底部區(qū)域中買(mǎi)入就具備安全邊際,，耐心等待影響主流偏向基本因素的變化，從而引起其形成的基本趨勢(shì)與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化,，形成牛市中的價(jià)格大幅上漲,，實(shí)現(xiàn)投資收益。影響主流偏向的基本因素就是我們所說(shuō)的利好和價(jià)值發(fā)現(xiàn),，比如重組,、收購(gòu)、規(guī)模擴(kuò)張,、競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)、銷(xiāo)售量上升,、產(chǎn)品價(jià)格上漲等能引起收益大幅增長(zhǎng)預(yù)期的因素,。這些基本因素什么時(shí)候出現(xiàn)，我們并不知道,，即使出現(xiàn)了它什么時(shí)候能引起主流偏向的變化,，還不知道，但是靠專(zhuān)業(yè)的感覺(jué)和判斷知道肯定會(huì)出現(xiàn),，所以只好耐心持有守株待兔了,。研究能力圈內(nèi)的企業(yè)，就能更確定地判斷出這些因素的出現(xiàn),。

企業(yè)分析的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)好企業(yè)，對(duì)企業(yè)基本面進(jìn)行分析和研究了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式,，做到這些并不復(fù)雜,，銀行、制造業(yè),、農(nóng)業(yè),、釀酒、煤炭等行業(yè)通過(guò)研究企業(yè)年報(bào)都能搞清楚,，但是影響利潤(rùn)變化的因素卻很難把握，特別是能力圈外的,、不在身邊的,、不能接觸到的行業(yè)。但是研究身邊的能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)就比較容易,，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展變化,、企業(yè)產(chǎn)品及原材料價(jià)格的變化,、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化等影響利潤(rùn)變化的因素能隨時(shí)了解和掌握,，不需要準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)就能判斷出這個(gè)企業(yè)是好還是壞。對(duì)電解鋁來(lái)說(shuō)自備電廠的建設(shè),、電解節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用,、新疆煤電鋁項(xiàng)目的建設(shè)會(huì)大幅降低生產(chǎn)成本增加收益，運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)型工作的開(kāi)展會(huì)提高管理能力減少浪費(fèi),，投資身邊的公司可以降低投資風(fēng)險(xiǎn),。

企業(yè)分析的另一個(gè)任務(wù)是對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值。只有當(dāng)好企業(yè)具有好價(jià)錢(qián)的時(shí)候才是好股票,，只有投資具有很高性?xún)r(jià)比的股票才能給投資者帶來(lái)收益,。《證券分析》告訴我們要正確評(píng)估股票內(nèi)在價(jià)值就有必要用懷疑的眼光對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表和損益表進(jìn)行仔細(xì)分析,，去除非經(jīng)常性損益,，確定企業(yè)真實(shí)的收益，按照估價(jià)原則進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,。

對(duì)企業(yè)估值首先是定性估值分析,，然后才是定量估值分析。定性分析就是對(duì)著鏡子問(wèn)自己兩個(gè)問(wèn)題：第一,，你要投資的企業(yè)的明天會(huì)不會(huì)變得更好,？第二，現(xiàn)在這個(gè)價(jià)格是不是很便宜,？如果答案是肯定的這個(gè)企業(yè)就是可以投資的,。對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值的目的是要買(mǎi)到偏宜的股票,，什么時(shí)候股票會(huì)變得偏宜？經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化,、人們對(duì)未來(lái)的預(yù)期變差爭(zhēng)相出售股票的時(shí)候,。股價(jià)大幅下跌甚至腰折以上，對(duì)業(yè)績(jī)穩(wěn)定的非周期股,、業(yè)績(jī)波動(dòng)的周期股,、成長(zhǎng)股都會(huì)變得十分偏宜。估值本身是個(gè)模糊的估計(jì),，越復(fù)雜趆容易出錯(cuò),。股價(jià)大幅下跌才是真的便宜，在大盤(pán)低迷的時(shí)候,，買(mǎi)入熟悉的企業(yè)不用費(fèi)神去估值就能達(dá)到投資的目的,。

常用的定量估值指標(biāo)是市盈率和市凈率，它表面看非常簡(jiǎn)單,，但要掌握估值的靈魂,，給一支股票估算出較為準(zhǔn)確的價(jià)值卻是不容易的，不僅需要對(duì)企業(yè)的過(guò)去十分熟悉,，還要能夠預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展及盈利能力,，了解市盈率和市凈率估值中隱藏的含義，并結(jié)合起來(lái)分析,，更能反映出股票具有的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì),。

市盈率是最常用的估值指標(biāo)，市盈率=股價(jià)/每股凈利潤(rùn),，利潤(rùn)=收入—費(fèi)用在損益表中收入和費(fèi)用在很多情況下被人為的會(huì)計(jì)調(diào)整含有大量水分,，而以此數(shù)據(jù)計(jì)算得出的市盈率則更是會(huì)出現(xiàn)很大的偏差，這也是單一市盈率估值法的一個(gè)局限性,。由于收益的大幅波動(dòng)它并不總是能反映企業(yè)真實(shí)的盈利能力,，因此用市盈率估值時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)靜態(tài)市盈率很高,，但動(dòng)態(tài)低估的假象,，或反之，即使利潤(rùn)中不含水分,，市盈率的高低也不能作為判斷企業(yè)價(jià)值是否高估或低估,。

沒(méi)有調(diào)查研究就沒(méi)有發(fā)言權(quán)，脫離了具體企業(yè),，只簡(jiǎn)單看市盈率就下結(jié)論的投資人,，很容易落入市盈率的陷阱。那些沒(méi)有護(hù)城河、沒(méi)有定價(jià)權(quán)而因競(jìng)爭(zhēng)加劇收益急劇下降的企業(yè),，收益已增長(zhǎng)好幾年的強(qiáng)周期行業(yè),，蘊(yùn)藏高風(fēng)險(xiǎn)的高財(cái)務(wù)杠桿型企業(yè)、重資產(chǎn)型企業(yè),，虧錢(qián)也得干停產(chǎn)虧得更多的化工類(lèi),、冶煉類(lèi)企業(yè)，被先進(jìn)技術(shù)淘汰型的企業(yè),，過(guò)度依賴(lài)被別人控制容易出現(xiàn)業(yè)績(jī)的大幅波動(dòng)型的企業(yè),，因投資者對(duì)企業(yè)的未來(lái)收益有悲觀趨勢(shì)導(dǎo)致股價(jià)大幅下跌，容易形成當(dāng)前的低市盈率陷阱即價(jià)值陷阱,。我們不但要防范15倍pe以下的價(jià)值陷阱,，還要防范30倍pe之上的成長(zhǎng)陷阱,，認(rèn)認(rèn)真真的做企業(yè)深度研究,，實(shí)事求是，具體企業(yè)具體分析,，才能挖掘出真正被錯(cuò)誤定價(jià)的企業(yè),。

市凈率是股價(jià)與每股凈資產(chǎn)的比值。因凈資產(chǎn)的變化相對(duì)很慢,，相當(dāng)于一個(gè)常數(shù),，可以認(rèn)為pb的變化與股價(jià)成正比。如果pb=2它反映的是你愿意用2倍凈資產(chǎn)的價(jià)格把這個(gè)企業(yè)買(mǎi)下來(lái)嗎,？如果企業(yè)的長(zhǎng)期的凈資產(chǎn)收益率較高,，投資者愿意用較高的價(jià)格買(mǎi)下企業(yè)，市凈率就高,。反之市凈率就低,。正常情況下市凈率與凈資產(chǎn)收益成正比，當(dāng)企業(yè)具有壟斷特征能給企業(yè)帶來(lái)穩(wěn)定的長(zhǎng)期較高收益的公司理應(yīng)獲得高的市凈率和市盈率,，但是資金具有趨利特性,，高成長(zhǎng)高收益的行業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下很快會(huì)變得無(wú)利可圖，高成長(zhǎng)沒(méi)有持久性,，所以高市盈率和高市凈率也沒(méi)有持久性,。

單獨(dú)用市盈率或市凈率對(duì)企業(yè)估值存在很多低市盈率陷阱或成長(zhǎng)陷阱，綜合分析市盈率和市凈率能充分了解投資中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的內(nèi)在邏輯,。

低pb低pe：如果發(fā)生在熊市末期并且行業(yè)到了景氣最低點(diǎn),，說(shuō)明股價(jià)充分調(diào)整到了低位，是安全的投資,。如果企業(yè)的業(yè)績(jī)還未充分反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)困境則是一種低市盈率陷阱,；

低pb高pe：強(qiáng)周期股因行業(yè)不景氣業(yè)績(jī)大幅下滑甚至虧損，股價(jià)大幅下跌形成，雖然到了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的底部區(qū)間,，但并一定是股價(jià)的底部,，因pe較高如果市場(chǎng)形勢(shì)不好仍然有較大的下跌空間，轉(zhuǎn)變?yōu)榈蚿b低pe釋放風(fēng)險(xiǎn),。如果企業(yè)的基本面發(fā)生了變化向好的方向快速發(fā)展,，則這種股票會(huì)成為很好的投資機(jī)會(huì)；

高pb低pe：說(shuō)明業(yè)績(jī)的高速增長(zhǎng)已經(jīng)充分反映在了股價(jià)的大幅上漲中,，是一種值得警惕的現(xiàn)象,，連續(xù)性的高增長(zhǎng)基本是個(gè)神話(huà)，投資任何一個(gè)紅極一時(shí)的產(chǎn)品都會(huì)讓你傾家蕩產(chǎn),，當(dāng)股價(jià)反映了高增長(zhǎng)的時(shí)候基本就快走到了懸崖邊了,，下一步就是花樣跳水比賽了；

高pb高pe：它反映的是一個(gè)極其危險(xiǎn)的,、完全是全民情緒化的,、泡沫化的市場(chǎng)，一些題材股或短期業(yè)績(jī)突增大幅上漲后又下落的股票容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),。

不同的pb,、pe組合代表不同的內(nèi)涵，識(shí)別清楚是機(jī)會(huì)還是陷阱的唯一方法就是了解企業(yè)知道企業(yè)的未來(lái)是什么,。

投資者進(jìn)入股市懷揣著一個(gè)共同的目標(biāo),，都是為了獲取投資收益實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由。價(jià)值投資理論雖然簡(jiǎn)單,，但它是一門(mén)學(xué)問(wèn),，它是反常態(tài)反大眾化的逆向投資理論，要求投資者必須具備極強(qiáng)的情緒控制能力,，克制自己不被大眾的情緒所傳染,。只有通過(guò)不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)才能理解價(jià)值投資理論，面對(duì)充滿(mǎn)誘惑和片面觀點(diǎn)導(dǎo)向的市場(chǎng),，價(jià)值投資者必須獨(dú)立思考,，才能做出正確決策。反之,，那些沒(méi)有正確投資理念沒(méi)有主見(jiàn)的投資群體,，不管是偉大的科學(xué)家還是一個(gè)凡人，不管是世俗的老人還是剛踏入社會(huì)的年青人,，天天泡在股市中不斷接受被人利用的電視股評(píng),、報(bào)紙?jiān)u論、網(wǎng)絡(luò)財(cái)經(jīng)新聞等媒體片面觀點(diǎn)的暗示和誘惑,，隨波逐流,，最終走向失敗。

價(jià)值投資者還必須培養(yǎng)強(qiáng)大的自信心，特別是在底部區(qū)域內(nèi)買(mǎi)入后股價(jià)仍然繼續(xù)下跌的時(shí)候,?！稙鹾现姟穼?duì)群體的情緒及控制力進(jìn)行了研究具有強(qiáng)大個(gè)性足以不被群體情緒感染的人寥寥無(wú)幾，面對(duì)廣大股民悲觀情緒的感染必須具有足夠的自信心和良好的情緒控制能力,。離開(kāi)熱鬧的股市,，不去人多的地方，能盡量避免大眾情緒的傳染,，聰明的投資者在投資過(guò)程中他們往往選擇獨(dú)處,。巴菲特為躲避喧鬧的華爾街選擇獨(dú)處奧馬哈小鎮(zhèn)，離開(kāi)充滿(mǎn)暗示和誘惑的地方,。逃避也是一種制勝策略,。

1、今年全球的經(jīng)濟(jì)形式仍然很不樂(lè)觀,，歐債危機(jī)繼續(xù)發(fā)酵,，希臘、法國(guó)等西歐國(guó)家面臨國(guó)家破產(chǎn),，美國(guó),、日本也被國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下調(diào)國(guó)家信用評(píng)級(jí)，國(guó)內(nèi)很多企業(yè)經(jīng)營(yíng)慘淡因虧損減員關(guān)門(mén)的不在少數(shù),。敘利亞國(guó)內(nèi)戰(zhàn)亂、波斯灣局勢(shì)不斷緊張,，中國(guó)周邊也沒(méi)清靜,，黃巖島釣魚(yú)山領(lǐng)土爭(zhēng)端愈演愈烈，美日,、美韓,、美菲頻繁聯(lián)合軍演,，在家門(mén)口耀武揚(yáng)威，國(guó)內(nèi)掀起抵制日貨熱潮，遼寧號(hào)航母下海試用掀起新一輪軍備競(jìng)賽,，不知道各國(guó)是靠軍費(fèi)支出來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)還是在轉(zhuǎn)移人們的視線(xiàn)。經(jīng)濟(jì)的蕭條和混亂的國(guó)際局勢(shì)共同攪局,，a股市場(chǎng)一片蕭條,，投資者情緒極度悲觀，上證大盤(pán)市盈率最低降至13處于歷史最低階段,。

鄧普頓的極度悲觀點(diǎn)理論極是正確,，最悲觀的時(shí)候正是買(mǎi)進(jìn)的最佳時(shí)機(jī)，每每看到股票下跌而變得便宜的時(shí)候,，我就把我所有資金買(mǎi)進(jìn),，等到極度樂(lè)觀的時(shí)候我再高價(jià)賣(mài)給他們。

2、目前的倉(cāng)位：民生銀行,、招商銀行,、興業(yè)銀行全部是銀行股。

目前銀行仍然是比較安全穩(wěn)健的投資目標(biāo),。在我們國(guó)家銀行業(yè)具有壟斷特性,，同時(shí)在國(guó)家嚴(yán)厲的監(jiān)管下經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健投資風(fēng)險(xiǎn)很低，銀行是國(guó)家利用貨幣政策調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),，它承擔(dān)了貨幣創(chuàng)造,、信用和交易媒介、提供服務(wù)等眾多重要職能,，只要銀行不做極端愚蠢的決策破產(chǎn)倒閉的概率極低,，在國(guó)家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)涉及銀行安全時(shí)，政府會(huì)毫不猶豫地出手拯救,，在全國(guó)人民的支援下銀行很快會(huì)轉(zhuǎn)危為安,。期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。20xx年來(lái)美國(guó)的次貸危機(jī),、歐債危機(jī)時(shí)的銀行業(yè)無(wú)一例外得到了政府的庇護(hù),，這是其它行業(yè)所不具備的特征；銀行由政府罩著自然就有較強(qiáng)的盈利能力,，20xx年民招興的凈資產(chǎn)收益率達(dá)24%遠(yuǎn)高于其它行業(yè),。

雖然過(guò)去的業(yè)績(jī)并不能代表未來(lái)，但仍然對(duì)未來(lái)具有較大的參考價(jià)值,。銀行是經(jīng)營(yíng)貨幣的企業(yè),，只要國(guó)家的經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展，國(guó)民gdp增加,，貨幣供應(yīng)量增加,，銀行未來(lái)的收益必定增加；銀行的盈利模式較為簡(jiǎn)單容易理解,，我們平時(shí)能接觸到,，銀行存貸款利率的變化都能隨時(shí)了解，沒(méi)有極端的經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重下滑的情況下盈利情況基本可控,；目前投資銀行的最大優(yōu)勢(shì)是價(jià)格很便宜,。價(jià)值投資理念最重要的一條就是安全邊際，足夠低的價(jià)格就是最大的安全邊際,，是控制風(fēng)險(xiǎn)的利器,，目前人們對(duì)銀行的一些不利因素比如政府債風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的壞帳風(fēng)險(xiǎn),、利率市場(chǎng)化,、發(fā)展小微企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題的擔(dān)憂(yōu)導(dǎo)致銀行目前的市盈率低于5倍,、市凈率僅1。1倍,，同時(shí)每年5%的分紅率相當(dāng)于一年期的存款利息,，這樣便宜的股票值得持有。

兗州煤業(yè)雖然只買(mǎi)了幾百股但是仍然需要對(duì)失敗的原因進(jìn)行深思,，20xx年7月4日33,。23元買(mǎi)入，20xx年4月13日因資金需要被迫23,。19賣(mài)出,，虧損30%，若堅(jiān)持持股到20xx年11月12日的17,。58元?jiǎng)t損失47%,，資金縮水一半顯然是一次非常失敗的投資，這次投資的教訓(xùn)仍然是在決定投資時(shí)把風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)作了機(jī)會(huì),，在同一個(gè)地方栽了跟頭,。未來(lái)的增長(zhǎng)是機(jī)會(huì)，正在發(fā)生的高增長(zhǎng)可能是高風(fēng)險(xiǎn),。買(mǎi)入兗州煤業(yè)的時(shí)候正是煤炭?jī)r(jià)格高企,，煤炭企業(yè)業(yè)績(jī)優(yōu)良生意紅極一時(shí)的時(shí)候，煤炭的未來(lái)一片光明,，可是現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響國(guó)內(nèi)及全球經(jīng)濟(jì)形式惡化,，煤炭需求量突然大幅減少，煤價(jià)大幅下跌煤炭無(wú)人問(wèn)津,，兗州煤業(yè)20xx年前三季度業(yè)績(jī)較上年下降21%,，股價(jià)下跌約50%。實(shí)踐再一次證明：每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會(huì)讓它的擁有者窮困潦倒,。

以后大家熱捧的熱門(mén)股、熱門(mén)題材股,、高速成長(zhǎng)股及各種熱門(mén)投資產(chǎn)品不管什么原因不下跌50%以上看都別看,。當(dāng)然現(xiàn)在兗州煤業(yè)下跌50%以后，在人們對(duì)其失望的時(shí)候適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行投資,，我認(rèn)為獲勝的概率大于失敗的概率,。還有新疆區(qū)域的鋼鐵行業(yè)、水泥行業(yè)在目前市場(chǎng)蕭條的時(shí)候,、股價(jià)已經(jīng)大幅下跌的時(shí)候,、業(yè)績(jī)快要否極泰來(lái)的時(shí)候，我認(rèn)為到投資的時(shí)候了,，另外還有一個(gè)原因,，現(xiàn)在內(nèi)地企業(yè)特別是電解鋁企業(yè)的西進(jìn)必然掀起新疆的公路,、鐵路建設(shè)房地產(chǎn)建設(shè)的發(fā)展，由于新疆的地域壟斷性從而引起新疆地區(qū)的水泥,、鋼材等行業(yè)的迅速?gòu)?fù)蘇,。這只是個(gè)人的想法，我對(duì)水泥,、鋼材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)形式還不了解不能作為投資依據(jù),。

路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索,。沒(méi)有隨隨便便的成功,，明年的任務(wù)仍然是不斷地學(xué)習(xí)、思考和總結(jié),，多讀企業(yè)年報(bào),，從董事長(zhǎng)的角度和高度分析和思考影響企業(yè)未來(lái)利潤(rùn)增長(zhǎng)的重大問(wèn)題，追蹤銀行經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化,，培養(yǎng)企業(yè)分析能力,。

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇七

20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將結(jié)束,，而新的一年,，又要開(kāi)始。做為一名柜臺(tái)員工,，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最重要的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線(xiàn),。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作收獲,，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)

20xx年上半年,，響應(yīng)總公司“全能柜員”的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶(hù),、股東賬戶(hù),、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的能力,。在這期間,，我與郝靜波對(duì)之前單獨(dú)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補(bǔ)充,，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù),、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握,。

20xx年四月,，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃,，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司發(fā)展的重中之重,。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統(tǒng),；第二階段六月份后進(jìn)行,，實(shí)現(xiàn)所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù),、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段還是比較好實(shí)現(xiàn)的,，第二階段因?yàn)樾枰纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì),，讓大家了解這次升級(jí)的重要性,，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解,。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月,，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段,，每天都在不斷的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)。在這個(gè)過(guò)程中,，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能更加的熟悉,。8月底,，新系統(tǒng)正式上線(xiàn)，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的辛苦沒(méi)有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身,，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的提升,。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線(xiàn),，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了“全能柜員”的要求,，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù),，只需要雙方相互復(fù)合通過(guò)就可以完成,。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描,，客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)挽留,，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作,。

在下一年的工作中,，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切,，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,，會(huì)將問(wèn)題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些,，讓事情變的更完善；其次,，要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化,，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜,，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門(mén)溝通,、合作,。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化,，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化,。

證券公司工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇八

20xx年上半年工作總結(jié)在過(guò)去的半年時(shí)間里,，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化，依然以開(kāi)戶(hù),，檔案掃描,，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放,，客戶(hù)咨詢(xún)等內(nèi)容為主,，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，20xx年截止7月22號(hào),，共開(kāi)戶(hù)561戶(hù),，經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆，客戶(hù)檔案采集掃描1422件,，客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆,，開(kāi)通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆,，其他業(yè)務(wù)操作若干,。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比,，仔細(xì)審核,，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò),。

2.股票機(jī)發(fā)放方面,，20xx年上半年,，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部,，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出,，約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間,，通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo)，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源,，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一,。

3.在系統(tǒng)測(cè)試方面，20xx年上半年,，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次,，其中深交所及電話(huà)委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤(pán)升級(jí)測(cè)試4次,，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,，單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周,。在這些次測(cè)試當(dāng)中,，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告,，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn),。

4.四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶(hù)增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶(hù)資料,，自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認(rèn)書(shū)》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,，保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性。

5.個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面,，上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想,，共開(kāi)戶(hù)9戶(hù)，客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元,。從以上幾個(gè)方面可以看出,，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠,，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中,，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下,，配合財(cái)富中心,，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入,，客戶(hù)信息及時(shí)反饋,，客戶(hù)試用結(jié)束后,，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程,，讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段,，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后,，會(huì)有上線(xiàn)的可能。做好新三板上線(xiàn)前的準(zhǔn)備工作,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程,，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程,。

第三,，努力開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,，多通過(guò)朋友介紹，客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹的方式,，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù),，提高開(kāi)戶(hù)數(shù)量，提升資產(chǎn)水平,?？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~