隨著社會一步步向前發(fā)展，報告不再是罕見的東西，多數(shù)報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的,。掌握報告的寫作技巧和方法對于個人和組織來說都是至關(guān)重要的,。下面是我給大家整理的報告范文，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對大家能夠有所幫助,。

銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇一

自查階段的內(nèi)容：

一是進修相關(guān)軌制。組織員工采納集中進修和自學(xué)相連系的體例,，對相關(guān)文件,、(來歷：軌制、規(guī)章進行進修,，進修內(nèi)容以營業(yè)操作規(guī)范為主,，做好進修記實和筆記，進修面達到100％,。每名會計營業(yè)打點和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起,，合規(guī)操作”為主題的心得。

二是對照軌制進行自查整改,。經(jīng)由過程組織進修,，連系“內(nèi)控打點規(guī)范年”和案件治理“回頭看”搜檢、合規(guī)文化教育勾當(dāng),，深切排查會計營業(yè)風(fēng)險點,，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實整改。

三是組織召開軌制鉆研會。在八月底組織一次關(guān)于營業(yè)系統(tǒng)打點和會計軌制方面的鉆研會,，對現(xiàn)行的會計營業(yè)出產(chǎn)系統(tǒng)和打點系統(tǒng)的內(nèi)部節(jié)制進行切磋和研究,，提出完美系統(tǒng)風(fēng)險節(jié)制的定見;對現(xiàn)行的會計營業(yè)規(guī)章軌制進行當(dāng)真梳理，查找剖析現(xiàn)行軌制中存在與營業(yè)成長不相順應(yīng)或存在裂痕,、不跟尾,、紛歧致的問題，研究解決法子,，提出完美定見,。

四是開展會計操作風(fēng)險案例巡回宣講工作。

鞏固驗收階段活動內(nèi)容包括：一是組織集中考試,。圍繞本次活動的學(xué)習(xí)內(nèi)容,，組織全行會計管理人員和操作人員進行集中考試。二是檢查驗收,。制定詳細檢查驗收方案,，組織各單位對“從我做起，合規(guī)操作”活動進行檢查驗收,。三是鞏固學(xué)習(xí)成果,。修訂和完善會計結(jié)算專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，建立崗位風(fēng)險點提示制度,，把合規(guī)管理,、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個員工,。

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看,，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作,，檢查不細,，監(jiān)督不力，實屬重要根源,，無數(shù)案件,、事故、教訓(xùn),，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子,，從而給國家資金造成損失,。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項規(guī)章制度,，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險防范的前提條件,，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定,，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù),，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時,，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行,。使各個從事不同崗位的員工從自身崗位上找工作漏洞,，提出合理建議，為完善內(nèi)控管理提供了重要依據(jù),。

銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇二

作為銀行內(nèi)控主任,，我深刻認識到內(nèi)控工作對于銀行的安全穩(wěn)健運營有著不可或缺的作用，本著嚴謹?shù)膽B(tài)度和專業(yè)的素養(yǎng),，為銀行構(gòu)建良好的內(nèi)控機制，已經(jīng)成為我們職責(zé)所在,。在這篇文章中,，我將分享我在崗位中的心得體會和總結(jié)。

銀行內(nèi)控主任需要具備嚴謹?shù)乃季S,、高度的責(zé)任心和敬業(yè)精神,。對于內(nèi)控主任來說，內(nèi)控系統(tǒng)的建設(shè)和完善不是一蹴而就的,，需要不斷進行深入思考和細致分析,，意識到內(nèi)控與業(yè)務(wù)風(fēng)險的緊密聯(lián)系，并不斷升級內(nèi)控系統(tǒng),，防范各類風(fēng)險,。

此外，內(nèi)控主任應(yīng)當(dāng)保持與外部技術(shù)環(huán)境同步,，關(guān)注國家相關(guān)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準的變化,，及時調(diào)整內(nèi)控模式和策略。

三,、主動與上級單位溝通,。

與上級單位的溝通交流是銀行內(nèi)控主任所必須掌握的關(guān)鍵技能之一。只有通過與業(yè)務(wù)部門和上級管理層進行積極有效的溝通,，才能夠了解每個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險特性和其相關(guān)控制點,。

內(nèi)控主任可以采取定期召開業(yè)務(wù)部門會議、提交整改報告和監(jiān)督檢查等方式,，以此保證內(nèi)控工作的全面深入推進,。

四、加強內(nèi)控系統(tǒng)的建設(shè),。

內(nèi)控系統(tǒng)的建設(shè)是銀行內(nèi)控主任工作的核心內(nèi)容之一,，對于銀行的風(fēng)險管理具有至關(guān)重要的意義,。銀行內(nèi)控主任應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)的實際情況，不斷更新完善內(nèi)部控制制度,、方案和流程,，形成科學(xué)合理的板塊式、分層級,、覆蓋面廣的內(nèi)部控制體系,。此外，還應(yīng)當(dāng)不斷通過考核評估,、內(nèi)部審計等手段測試和優(yōu)化內(nèi)部控制體系,。

五、持續(xù)加強風(fēng)險管理,。

銀行內(nèi)控主任最終的目的是為了減少和規(guī)避各類風(fēng)險,，這就要求內(nèi)控主任在日常工作中要保持警覺性，并建立起有效的應(yīng)急預(yù)案,。另外,，內(nèi)控主任還應(yīng)該注重對銀行內(nèi)外部信息的監(jiān)測和分析，通過風(fēng)險預(yù)警機制和事件處理流程的優(yōu)化來加強銀行的風(fēng)險管理,，切實保障銀行正常運營和客戶的資金安全,。

在內(nèi)控工作中，需要我們時刻保持警覺和敬業(yè)的態(tài)度,，不斷完善內(nèi)部控制體系,，及時調(diào)整內(nèi)控策略，持續(xù)強化風(fēng)險管理工作,。只有這樣,，才能夠讓銀行運營更加安全可靠，讓客戶信任和支持銀行的服務(wù),。

銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇三

xxxx年以來,，結(jié)合金融特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè),、業(yè)務(wù)和政策等方面加強了，并召開了主任辦公會和部門全議,，就相關(guān)內(nèi)控做出了部署,，。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作如下：

我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查,，客戶檔案,、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符,。

對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實,，根據(jù)個人金融部實際,，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并部門內(nèi)每召開一次案件形勢會,，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,，在上評估,。

每月至少安排2天開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強對員工的教育工作，培養(yǎng)員工正確的觀,、價值觀和觀,。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。

銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇四

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實,，2006年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所,、xx儲蓄所、xx儲蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2,、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行,、上級行新政策,、新制度、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只,，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx,、xxxxx,、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會,、xxxxx委員會,、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。xx月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,，共處罰xx人次,，金額xx元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識,。

銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇五

自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對支行實際,，努力完善、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用,。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部,、市場客戶部,、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、支行、支行,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處十一個營業(yè)機構(gòu),，另設(shè)、,、,、、,、6 個儲蓄所,。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人,，短期合同工人,。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實,、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險防范能力日益提高。

二,、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實，＃＃年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計次,，參加人員人次，今年以來,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所,、儲蓄所,、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了、,、委員會,，調(diào)整了審查委員會、委員會,、領(lǐng)導(dǎo)小組,、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次,，金額元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識,。

2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對**支行實際,，努力完善、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控工作,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的'經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

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銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇六

年初，我處召開全系統(tǒng)財務(wù)決算布置會議,，針對全系統(tǒng)xx年會計決算的有關(guān)具體要求進行布置和培訓(xùn),。組織各級預(yù)算單位核對經(jīng)費指標(biāo)、清理有關(guān)帳務(wù),。指導(dǎo)基層財務(wù)人員編制會計決算報表,，組織財務(wù)人員會審匯編，準確及時地完成了行政事業(yè)單位會計決算,、基本建設(shè)單位會計決算工作,。

一是根據(jù)省財政廳下達的我系統(tǒng)xx年部門預(yù)算，一一進行分解,，批復(fù)下達全系統(tǒng)各級預(yù)算單位,。

二是積極與財政部門協(xié)商爭取，將被省財政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標(biāo)結(jié)余申請回來,，及時下達給基層各單位繼續(xù)使用,。

三是組織執(zhí)行xx年預(yù)算，按月審核全系統(tǒng)各級預(yù)算單位用款計劃。

根據(jù)中共中央,、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知》精神以及省委,、省政府的有關(guān)部署，我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認真開展落實厲行節(jié)約專項工作,。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，辦公室設(shè)在我處。5月15日至25日為動員部署階段,，5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計階段,，對xx年至xx年因公出國經(jīng)費、車輛購置及運行費用支出,、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進行全面統(tǒng)計摸底,。在此基礎(chǔ)上省財政廳提出相關(guān)經(jīng)費壓減計劃。6月16日至10月底為落實檢查階段,。通過全系統(tǒng)的統(tǒng)計摸底,，省財政廳核定我局共壓減經(jīng)費預(yù)算1258萬元，其中車輛購置及運行費用149萬元,，公務(wù)接待25萬元,，用電用水等日常公用經(jīng)費157萬元，項目經(jīng)費833萬元,，事業(yè)單位公用經(jīng)費94萬元,。

為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于深入開展小金庫治理工作的意見的通知》精神,，按照省委,、省政府的統(tǒng)一部署，我局成立了全系統(tǒng)專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組,，認真組織全系統(tǒng)開展小金庫專項治理工作,。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機構(gòu)設(shè)在我處，研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫的專項工作實施方案,，組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級單位認真開展小金庫專項治理工作,。

6月9日在常州召開全省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)治理小金庫專項工作會議。會議傳達了中央和省委,、省政府有關(guān)會議和文件精神,，研究和具體部署全系統(tǒng)治理小金庫專項工作,。要求全系統(tǒng)各級單位以高度的政治責(zé)任感切實做好治理小金庫工作,，認真開展自查自糾,，要以這次治理小金庫為契機,，進一步提高全系統(tǒng)財務(wù)管理和內(nèi)部審計工作水平。專門設(shè)立并公布了舉報電話和舉報郵箱,，指定專人負責(zé),，確保件件有交待,、事事有落實,。切實保護舉報人的合法權(quán)益,，對舉報有功的單位和個人給予一定的獎勵。經(jīng)過全系統(tǒng)的認真自查,，絕大多數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)小金庫的現(xiàn)象,。只有個別單位發(fā)現(xiàn)小金庫現(xiàn)象，涉及金額六萬多元,，主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門將會議培訓(xùn)的結(jié)余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財務(wù)管理,。經(jīng)過本次自查自糾，已立即整改,，全部收歸單位財務(wù)管理,。

一是按照省財政廳的有關(guān)文件，向各單位下達資產(chǎn)清查結(jié)果批復(fù),，全系統(tǒng)資產(chǎn)處置累計金額1550萬元,。同時明確要求各單位對資產(chǎn)清查中經(jīng)批準處置的固定資產(chǎn)，必須統(tǒng)一移交至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行公開處置,，不得自行變賣,。二是組織進行固定資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)培訓(xùn)班，在全系統(tǒng)推廣固定資產(chǎn)計算機管理軟件,，逐步實現(xiàn)資產(chǎn)管理的信息化,、網(wǎng)絡(luò)化、程序化,。三是嚴格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置,，辦理淮安市局和淮安藥品檢驗所現(xiàn)有辦公業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)讓的立項申報、評估備案,、交易委托等事宜,。目前，上述房產(chǎn)正按照省財政廳的要求,，在省產(chǎn)權(quán)交易中心及淮安市產(chǎn)權(quán)交易中心進行公開轉(zhuǎn)讓,。四是辦理了省局購置華陽大廈負一樓和六樓的契稅減免工作，節(jié)約經(jīng)費約220萬元,。

一是嚴把基本建設(shè)工程立項關(guān),。對申請立項的基本建設(shè)項目，實地調(diào)研,，反復(fù)測算,，多方比較，明確意見后提交黨組決策,，并辦理了徐州醫(yī)藥學(xué)校新建教學(xué)樓項目的立項批復(fù),。二是繼續(xù)嚴格在建工程管理,。對淮安、徐州,、江都,、泗陽等單位的基建項目進行實地檢查，明確要求各建設(shè)單位嚴格執(zhí)行基本建設(shè)招投標(biāo)和政府采購的有關(guān)規(guī)定,，加強施工監(jiān)管,，確保工程質(zhì)量。三是嚴格基本建設(shè)資金管理,。在充分保證基本建設(shè)所需建設(shè)資金的同時,，切實加強基本建設(shè)資金管理，嚴格執(zhí)行大額資金審批制度,，嚴把工程資金支付關(guān),，不斷提高基本建設(shè)資金使用效益。四是嚴格基本建設(shè)審計,。繼續(xù)對淮安市局,、徐州市局的在建項目進行跟蹤審計，對宿豫,、宜興,、無錫藥檢所等單位的建設(shè)項目進行竣工決算審計，共節(jié)約工程造價約150萬元,。

一是加強票據(jù)日常管理,，完成財政票據(jù)年度檢驗工作。上半年,，根據(jù)《省財政廳關(guān)于開展省級和駐寧中央單位xx年財政票據(jù)年檢工作的通知》文件要求,，對xx年度全系統(tǒng)所使用的非稅收入一般繳款書、行政事業(yè)性收費收據(jù),、行政事業(yè)單位結(jié)算憑證,、社會團體會費統(tǒng)一收據(jù)等票據(jù)集中進行了繳驗，按時上報了相關(guān)表格,。

二是完成了省直單位收費年檢工作,，同時和省物價局多次磋商《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《藥品經(jīng)營企業(yè)許可證》收費事項，并達成了初步意見,。

三是完成罰沒收入管理情況調(diào)查,。根據(jù)省財政廳要求，上半年對xx年以來全系統(tǒng)罰沒收入管理情況進行調(diào)查,，按時報送了相關(guān)調(diào)查表,，對近年來罰沒收入的規(guī)模、收繳模式以及罰沒物資管理等情況進行了匯總分析,，提出了目前罰沒收入管理中存在的問題及原因,。

一是嚴格按照政府采購的有關(guān)要求進行政府采購,，協(xié)助各單位進行日常政府采購工作，解答各單位政府采購工作中遇到的難題,，并及時與省財政廳政府采購管理處,、省政府采購中心、省級機關(guān)采購中心溝通協(xié)調(diào),，解決各單位采購中遇到的一些難題,，有效地提高了采購效率,、縮短了采購時間,、節(jié)約了采購資金，確保各單位的采購工作順利進行,。

二是參加省財政廳舉辦的gpa培訓(xùn),，認真研究gpa相關(guān)政策，收集相關(guān)資料,，為完成《省級部門gpa主要研究課題及任務(wù)分工》所涉及的任務(wù)做好準備,。

下半年，我們將重點抓好以下兩項工作：

xx年的部門預(yù)算編制工作從8月份起又即將開始啟動,，我們將繼續(xù)一如繼往地作為頭等大事來抓,，竭盡全力、努力爭取經(jīng)費總盤子,。組織各級財務(wù)人員認真,、科學(xué)地編制好明年部門預(yù)算。同時,，針對體制變化的新情況,，認真做好研究和應(yīng)對，從長計議,，精心安排,。

在專項治理小金庫自查自糾的基礎(chǔ)上，下半年,，我處將組織開展重點檢查,。重點檢查的內(nèi)容主要包括規(guī)范津補貼、單位經(jīng)營性資產(chǎn)管理,、節(jié)約和控制行政成本支出,、銀行帳戶管理、行政事業(yè)票據(jù)的使用和管理等方面,。針對治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題,，制定和落實整改措施，做到資金資產(chǎn)處理到位,、違紀責(zé)任人員處理到位,。同時,，深入剖析產(chǎn)生問題的原因，完善制度,，強化源頭治理,，建立和完善防治小金庫的長效機制。

銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇七

內(nèi)部控制,、案件防控及合規(guī)情況xx年是我行成立的第三年,，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向,，以杜絕嚴重違規(guī)行為為重點,，以加強內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序,、加強制度管理,、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面,，通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能,，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力,、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用,，增強機構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實合規(guī)管理措施,，防范和控制合規(guī)風(fēng)險,。xx年一季度我行在內(nèi)控、案防,、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：

一,、推進合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺,。

xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下,，由行長室負責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作,。配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員,，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。

為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制,，推進合規(guī)風(fēng)險管理工作,，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作上的責(zé)任,。行長是我行內(nèi)控、案防,、合規(guī)工作的第一責(zé)任人,，對全行的內(nèi)控、案防,、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控,、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(各支行)是內(nèi)控,、案防,、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負責(zé)本部門(支行)的內(nèi)控,、案防及合規(guī)工作,，確保工作的正常有效開展,，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門,，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報,，研究和部署相關(guān)工作,，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案,，落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活同時制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》,，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容,，報告路線和具體的工作要求,。

二、召開工作會議,，明確工作方針,，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書。

xxxx日,，我行召開全行員工會議,，在會上學(xué)習(xí)了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調(diào)了內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī),，從我做起”,，并要求各條線部門(各支行)結(jié)合部門(支行)的實際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo),、總體要求做出具體計劃安排,，包括檢查和培訓(xùn),，風(fēng)險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。通過行長與經(jīng)營班子成員,、行長與各部門(各支行)負責(zé)人及與所屬員工的三個層級,，層層簽署《內(nèi)控、案防,、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》,，將內(nèi)控、案防,、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實到部門,。xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域防控。并加大對“三重,、三新,、三易”(重點單位、重點崗位,、重點業(yè)務(wù),，新機構(gòu)、新業(yè)務(wù),、新人員,，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位,、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度,，對存在的風(fēng)險隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內(nèi)控制度執(zhí)行力,。

三,、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實“制度治行”基礎(chǔ),。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求,，結(jié)合我行工作實際，制定了《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》,、《合規(guī)管理員管理辦法》,、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》,、《專業(yè)檢查管理辦法》,。明確了合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險管理報告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險管理計劃制訂,、合規(guī)風(fēng)險識別,、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度,、訂制度,、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調(diào)動全行合規(guī)管理人員的積極性,，明確合規(guī)管理人員的任職條件,、工作內(nèi)容、工作方式,，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用,。

四、推進反洗錢工作的常態(tài)化管理,。

通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機版的不斷的測試,，通過近一個月的運行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主,，客觀規(guī)則為輔”的原則,，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作,。重點關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù),、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點,，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤,，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。

五,、加強監(jiān)管信息報送工作,，提高報送質(zhì)量。

日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通,，加強監(jiān)管信息報送的工作,，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計質(zhì)量,，做好監(jiān)管報送提醒工作,，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生,。

六,、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò)，持續(xù)開展案件風(fēng)險排查,，提升案件防控能力,。

我行在內(nèi)控和合規(guī)風(fēng)險日常排查工作按照“部門自查、專業(yè)條線部門檢查、合規(guī)經(jīng)理抽查,，領(lǐng)導(dǎo)小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò)覆蓋全行各項業(yè)務(wù)的檢查,。持續(xù)強化從業(yè)人員行為管理。結(jié)合監(jiān)管要求,，制定操作方案,，按季開展從業(yè)人員不當(dāng)行為專項風(fēng)險排查，推進全員強制休假和輪崗相結(jié)合,，覆蓋面達到100%,。對重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無參與各類融資中介、票據(jù)中介,、不當(dāng)擔(dān)保,、高利貸、“賣貸款”等活動,，以及超個人經(jīng)濟承受能力的大額高風(fēng)險投資,、消費行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃,、涉賭,、涉毒、涉訴的情況進行排查,。做到不漏一行,、一崗、一人,，并建立排查工作專項檔案,，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時整改和糾正。

七,、注重人員日常培訓(xùn)工作,，進一步營造合規(guī)經(jīng)營氛圍。

xx年,，我行將組織開展合規(guī)管理主題活動,，采取專家授課、案例討論,、合規(guī)培訓(xùn),、警示教育等多種形式，依托業(yè)務(wù)條線和營業(yè)網(wǎng)點推動合規(guī)培訓(xùn)的具體落實,，注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊伍在培訓(xùn)工作中的積極作用,，在全行上下倡導(dǎo)誠實、守信,、正直的道德價值標(biāo)準,。按照時間節(jié)點針對各條線,、各層次人員開展相應(yīng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進一步提升合規(guī)意識和風(fēng)險辨別能力,。讓合規(guī)操作成為每一名員工的自覺行為和習(xí)慣動作,，使合規(guī)文化的理念成為全行員工的行為準則。

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銀行內(nèi)控總結(jié)報告篇八

思想是行動的指南,。人心渙散將會一事無成,。營業(yè)部主任室一班人深刻認識到這一點，因此,，我們將凝聚人心放在突出的位置,。

1、率先垂范,，正人先正己 主任室一班人以身作則,，加強學(xué)習(xí)，做學(xué)習(xí)典型的倡導(dǎo)者,、組織者,，更是實踐者。為人師表,，清正廉潔,，以儉養(yǎng)德，以自己品質(zhì)來影響每一位員工,。在工作中始終堅持公平,、公正原則、不搞親疏,、不拉幫結(jié)派,、做到一碗水端平。鼓勵員工多提意見,，只要是合理的就采納,。充分調(diào)動員工參與的積極性。在業(yè)績分配的敏感問題上,，實行公開化，增強透明度,。確保每位員工看到放心,、拿到舒心。

2,、充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用營業(yè)部現(xiàn)有員工29名,，其中黨員13人。黨員在群眾中的作用在營業(yè)部顯得尤為重要,。營業(yè)部黨支部圍繞支行所下達目標(biāo)任務(wù)進行剖析,，統(tǒng)一認識確保每一位黨員就是一支標(biāo)桿，充分發(fā)揮基層黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用。在黨員發(fā)揮戰(zhàn)斗模范作用下,，積極培養(yǎng)后備力量,，吸收優(yōu)秀員工向組織靠攏。

服務(wù)創(chuàng)新是銀行工作永恒的主題,，只有加強服務(wù)才能贏得市場,、才能創(chuàng)效益。營業(yè)部主任室一班人響應(yīng)市分行和如皋市政府的號召,，積極投入到創(chuàng)建“文明誠信”窗口活動中,，將營業(yè)部服務(wù)水平上升一個新臺階。我部先進做法,，南通工行網(wǎng)訊和《如皋日報》已作了相關(guān)報道,。

1、抓好員工職業(yè)道德教育主任室以創(chuàng)建“文明窗口”為契機,，經(jīng)常性組織員工學(xué)習(xí)《中國工商銀行員工基本素養(yǎng)和服務(wù)行為規(guī)范》,、《中國工商銀行營業(yè)規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準》、等規(guī)章制度,，不斷規(guī)范員工的服務(wù)言行,，促使員工嚴格遵守“八要、九不,、十做到”,，真正把客戶當(dāng)衣食父母，倡導(dǎo)“用心”服務(wù),，把顧客當(dāng)親戚,、當(dāng)朋友。員工張焱在柜面服務(wù)中,，能夠標(biāo)準使用“三聲,、兩站、一微笑”,，多次在市分行明查暗訪中受到表彰,。

2、抓好考核激勵機制一是建立員工優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)獎罰檔案,，將員工服務(wù)表現(xiàn)列入年度評優(yōu)評選等考核內(nèi)容,，增強了員工憂患意識，提高員工的服務(wù)自覺性,；二是建立服務(wù)質(zhì)量與業(yè)務(wù)量掛鉤的考核機制,，營造“多干多得，少干少得”的公平競爭機制,，形成了全行員工“爭干”,、“搶干”業(yè)務(wù)的良好局面,。三是建立各網(wǎng)點、客戶經(jīng)理,、客戶的評議機制,。由網(wǎng)點負責(zé)人評議管庫、提解員,，客戶,、客戶經(jīng)理評議柜面接柜人員，從會計接柜,、出納接柜,、管庫提解員中各評選一名服務(wù)先進，按季給予獎勵,。四是設(shè)立了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)獎勵基金,，表彰先進，鞭策落后,。

3,、抓好為相關(guān)部門的服務(wù)工作營業(yè)部既是獨立的服務(wù)部門，同時又是支行與各網(wǎng)點的樞紐,。一是積極配合客戶經(jīng)理做好各項貸款發(fā)放和資金回籠,。今年8月，積極配合客戶經(jīng)理省內(nèi)首家辦理保理業(yè)務(wù)xx萬,，取得了萬經(jīng)濟效益,。二是服務(wù)好基層網(wǎng)點。努力提取高提解,、庫房人員服務(wù)水平,，及時做好現(xiàn)金調(diào)撥以及支行有關(guān)文件的傳遞。

“發(fā)展才是硬道理”,。沒有市場的發(fā)展一切將無從談起,。年初，主任室根據(jù)支行市場為導(dǎo)向,，以服務(wù)為手段,，以客戶為中心的精神，結(jié)合營業(yè)部具體情況,，確立了向市場要存款,、向他行存款挖存款的工作思路。鎖定目標(biāo),，不達目的不罷休。

1,、全面理順營業(yè)部開戶單位狀況建立大戶臺帳,，定期走訪?，F(xiàn)代銀行的競爭是產(chǎn)品與服務(wù)的競爭。營業(yè)部根據(jù)不同的客戶推行個性化服務(wù),，對人民醫(yī)院,、鹽業(yè)公司、中醫(yī)院等大客戶繼續(xù)實行上門服務(wù),，向結(jié)算頻繁單位推薦我行網(wǎng)上銀行快捷的結(jié)算方式,。目前，已開立網(wǎng)上銀行戶,。

2,、拼服務(wù)、情勝一籌南天投資管理公司是我8月份爭取過來的一家客戶,。作為一名銀行人員要有一種職業(yè)的敏感性,，當(dāng)主任室得知xx商人xx等14名老板籌集資金準備南天集團產(chǎn)權(quán)時，馬上多打聽并與劉正光等人取得取系,，向他們介紹我行的服務(wù)和結(jié)算優(yōu)勢,，用真誠贏得南天人的信任。8月8日決定來我部開戶,，并打入注冊資金xx萬,。

3、群策群力,，挖掘存款源安排有較強活動能力的周山華專攻市場營銷,，有效充實公存力量。同時鼓勵員工獻計獻策,。并制定出獎勵辦法,，有力地激發(fā)了員工拉存款的積極性，員工沈建華利用愛人在部隊的關(guān)系,，積極攬存150萬,。