報告，漢語詞語，公文的一種格式，是指對上級有所陳請或匯報時所作的口頭或書面的陳述,。怎樣寫報告才更能起到其作用呢,？報告應(yīng)該怎么制定呢,？下面是小編幫大家整理的最新報告范文,，僅供參考,，希望能夠幫助到大家,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告篇一

（一）管理機制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門（授信經(jīng)營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門,、風(fēng)險管理部門等）的高管分離,。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人,，負責(zé)各網(wǎng)點的授信調(diào)查工作,。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理,，又是審查經(jīng)理（獨立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況,。

（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信,、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況,，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。

（三）崗位履職,。xx銀行審查經(jīng)理（獨立審查人）能做到保持獨立性,，能夠做到獨立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會時,，貸審會主任在末位發(fā)言,，不對各位參會委員進行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員,，并當(dāng)場宣布表決結(jié)果,；有權(quán)簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨立審查人）或貸審會已否決的授信事項；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實或條件發(fā)生變更未重新審批的,，不得提用授信,；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨立審查人）或風(fēng)險部的'風(fēng)險經(jīng)理進行審核,，超基層行審批權(quán)限的額度提用,，由風(fēng)險部負責(zé)審核。

（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度,，并制訂有xxx呆帳核銷管理實施辦法,。

通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件,，違規(guī)核銷的行為,、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時效,、擔(dān)保時效,、查封凍結(jié)時效得到及時維護.

（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利,、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價格虛高,，抵入價格與當(dāng)時同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價格相比存在較大偏離等情況,，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負責(zé)管理,，進行保管或經(jīng)營，并明確職責(zé),，每月進行賬實核對,，確保賬實相符，物品完好無損,，抵債資產(chǎn)的接收,、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。

（三）批量轉(zhuǎn)讓方面,，xx銀行進行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓,，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn),。

xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實施細則x》并成立了盡調(diào),、估值,、竟價及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進行了內(nèi)外部評估,；并經(jīng)xx銀行集體審議,，報上級銀行批準(zhǔn)后進行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競價后產(chǎn)生,，本次轉(zhuǎn)讓流程,、程序符合符合財政部、銀監(jiān)會相關(guān)管理辦法的規(guī)定,，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn),、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告篇二

20xx年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對xx支行實際,，努力完善、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

今年以來,，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化,，認(rèn)真組織,，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī),。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人十個嚴(yán)禁》,、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》,、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》,、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》,、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》,、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí),。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進一步提升,。

我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,，在柜員號使用、開戶,、驗印,、業(yè)務(wù)印章保管、對賬,、票據(jù)交換,、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù),。堅決杜絕串崗,、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生,。同時,，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人,，強制休假3人,。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金,、重要空白憑證,、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查,；每季度至少一次對開戶,、掛失、賬戶凍結(jié),、大額存取和轉(zhuǎn)賬,、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查,；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況,。

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的`管理,，規(guī)范日常操作,，增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。

（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn),、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī),。

（二）個金條線

1,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,，切實做好我行個人客戶信息的保密工作,。

2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面,、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為,。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī),，無上述情況出現(xiàn),。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求,，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作,，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。

2,、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求,，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險管理文化,，規(guī)范柜臺操作流程,。

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察,、談話,、會議分析、家訪,、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流,，進行“雙十禁”,、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,，并暢通溝通渠道,，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下,，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好,。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視,，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告篇三

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo),、各位同仁：大家晚上好,！我是來自xx支行的xx，我演講的題目是：塑合規(guī)文化,，造合規(guī)中行,。

有這樣一個寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌,，限制我的發(fā)展……”河岸嚴(yán)肅而認(rèn)真地回答：“正是由于我的存在,，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告,，沖毀堤岸,，野漫橫流……漸漸消失了,。這個寓言故事告訴我們：規(guī)矩不是羈絆和障礙，而是一張無形的安全網(wǎng),，維護著我們的社會秩序和生存環(huán)境,。

是啊，確實如此,，我到中行工作僅僅半年,，但就在這短短的半年時間里，我已深刻感受到了合規(guī)的份量,。這半年里,，我聽到了不少違規(guī)行為、犯罪案例,，行里也經(jīng)常下發(fā)一些案情通報,，比如這一次的警示教育活動，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年,，該員工利用自己職務(wù)上的便利,，他的行為已是嚴(yán)重違規(guī)，觸犯了刑法,。也有銀行員工因賭博成性,，資金周轉(zhuǎn)不足，挪用銀行存款,，最后把自己送進監(jiān)獄,，斷送大好前途。這一個個案例向我們展示了當(dāng)事人走向罪犯的'軌跡,，他們中有領(lǐng)導(dǎo)干部,，有一般職員，有代辦員,；有的曾是先進工作者,，有的年輕有為前途無量，但他們都因為一個貪字,，拿了不該拿的東西,，毀掉了人生，毀掉了前程,，傷害了家人,，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽,。

細細究來,，案件的發(fā)生都是有其內(nèi)在原因的，大多是當(dāng)事人放松了政治學(xué)習(xí)和思想改造,，思想不求上進,，法制觀念淡薄,，經(jīng)不住考驗，鋌而走險,，最后走上犯罪道路,。

案例給我們敲響了警鐘，前車之覆,，后車之鑒,，我們應(yīng)該吸取他們的慘痛教訓(xùn)，嚴(yán)格按規(guī)章制度做事,。尤其是象我這樣的新員工,，要把合規(guī)意識深深刻到腦子里。合規(guī)不是負擔(dān),，而是服務(wù)我們的工具,，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標(biāo),，即使我們非專業(yè)出身,，也很容易從不會到會，從非專業(yè)到專業(yè),。

當(dāng)一個司機半夜開到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候,，交規(guī)已深刻在他心中。當(dāng)每個人都遵守交通規(guī)則時,，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣,，當(dāng)合規(guī)意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上,，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責(zé)無旁貸,。當(dāng)我們每個中行人都能“從我做起,，合規(guī)操作”，我們就能避免許多過失,，業(yè)務(wù)運行的將會更加健康高效,。

合規(guī)是我們每位銀行人的事業(yè)，讓我們一起唱響合規(guī)之歌,，為我們中行的璀璨前程一起加油吧,！

謝謝大家！

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告篇四

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對支行實際,，努力完善、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部,、市場客戶部、財務(wù)會計部,、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室,、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部、支行,、支行,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu),，另設(shè),、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,，其中長期合同工xx人,，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實,、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實,，20xx年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計;儲畜所、儲蓄所,、儲蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2,、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行、上級行新政策,、新制度,、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只,，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了,、委員會，調(diào)整了審查委員會,、委員會,、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

4,、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任,，扎實抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦,，問題存在單位落實整改,。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦,，誰整改,，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,，縱橫結(jié)合措施,，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角,，不走過常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。xx月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰xx人次,，金額xx元。

6,、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告篇五

年初,，我處召開全系統(tǒng)財務(wù)決算布置會議,，針對全系統(tǒng)xx年會計決算的有關(guān)具體要求進行布置和培訓(xùn)。組織各級預(yù)算單位核對經(jīng)費指標(biāo),、清理有關(guān)帳務(wù),。指導(dǎo)基層財務(wù)人員編制會計決算報表，組織財務(wù)人員會審匯編,，準(zhǔn)確及時地完成了行政事業(yè)單位會計決算,、基本建設(shè)單位會計決算工作。

一是根據(jù)省財政廳下達的我系統(tǒng)xx年部門預(yù)算,，一一進行分解,，批復(fù)下達全系統(tǒng)各級預(yù)算單位。

二是積極與財政部門協(xié)商爭取,，將被省財政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標(biāo)結(jié)余申請回來,，及時下達給基層各單位繼續(xù)使用。

三是組織執(zhí)行xx年預(yù)算,，按月審核全系統(tǒng)各級預(yù)算單位用款計劃。

根據(jù)中共中央,、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知》精神以及省委,、省政府的有關(guān)部署，我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認(rèn)真開展落實厲行節(jié)約專項工作。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，辦公室設(shè)在我處,。5月15日至25日為動員部署階段，5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計階段,，對xx年至xx年因公出國經(jīng)費,、車輛購置及運行費用支出、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進行全面統(tǒng)計摸底,。在此基礎(chǔ)上省財政廳提出相關(guān)經(jīng)費壓減計劃,。6月16日至10月底為落實檢查階段。通過全系統(tǒng)的統(tǒng)計摸底,，省財政廳核定我局共壓減經(jīng)費預(yù)算1258萬元,，其中車輛購置及運行費用149萬元，公務(wù)接待25萬元,，用電用水等日常公用經(jīng)費157萬元,，項目經(jīng)費833萬元，事業(yè)單位公用經(jīng)費94萬元,。

為貫徹落實《中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于深入開展小金庫治理工作的意見>的通知》精神，按照省委,、省政府的統(tǒng)一部署,，我局成立了全系統(tǒng)專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織全系統(tǒng)開展小金庫專項治理工作,。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機構(gòu)設(shè)在我處,，研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫的專項工作實施方案，組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級單位認(rèn)真開展小金庫專項治理工作,。

6月9日在常州召開全省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)治理小金庫專項工作會議,。會議傳達了中央和省委、省政府有關(guān)會議和文件精神,，研究和具體部署全系統(tǒng)治理小金庫專項工作,。要求全系統(tǒng)各級單位以高度的政治責(zé)任感切實做好治理小金庫工作，認(rèn)真開展自查自糾,，要以這次治理小金庫為契機,，進一步提高全系統(tǒng)財務(wù)管理和內(nèi)部審計工作水平。專門設(shè)立并公布了舉報電話和舉報郵箱,，指定專人負責(zé),，確保件件有交待、事事有落實,。切實保護舉報人的合法權(quán)益,，對舉報有功的單位和個人給予一定的獎勵,。經(jīng)過全系統(tǒng)的認(rèn)真自查，絕大多數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)小金庫的現(xiàn)象,。只有個別單位發(fā)現(xiàn)小金庫現(xiàn)象,，涉及金額六萬多元，主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門將會議培訓(xùn)的結(jié)余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財務(wù)管理,。經(jīng)過本次自查自糾,，已立即整改，全部收歸單位財務(wù)管理,。

一是按照省財政廳的有關(guān)文件,，向各單位下達資產(chǎn)清查結(jié)果批復(fù)，全系統(tǒng)資產(chǎn)處置累計金額1550萬元,。同時明確要求各單位對資產(chǎn)清查中經(jīng)批準(zhǔn)處置的固定資產(chǎn),，必須統(tǒng)一移交至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行公開處置，不得自行變賣,。二是組織進行固定資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)培訓(xùn)班,，在全系統(tǒng)推廣固定資產(chǎn)計算機管理軟件，逐步實現(xiàn)資產(chǎn)管理的信息化,、網(wǎng)絡(luò)化,、程序化。三是嚴(yán)格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置,，辦理淮安市局和淮安藥品檢驗所現(xiàn)有辦公業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)讓的立項申報,、評估備案、交易委托等事宜,。目前,，上述房產(chǎn)正按照省財政廳的要求，在省產(chǎn)權(quán)交易中心及淮安市產(chǎn)權(quán)交易中心進行公開轉(zhuǎn)讓,。四是辦理了省局購置華陽大廈負一樓和六樓的契稅減免工作,，節(jié)約經(jīng)費約220萬元。

一是嚴(yán)把基本建設(shè)工程立項關(guān),。對申請立項的基本建設(shè)項目,，實地調(diào)研，反復(fù)測算,，多方比較,，明確意見后提交黨組決策，并辦理了徐州醫(yī)藥學(xué)校新建教學(xué)樓項目的立項批復(fù),。二是繼續(xù)嚴(yán)格在建工程管理,。對淮安、徐州,、江都,、泗陽等單位的基建項目進行實地檢查,，明確要求各建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)招投標(biāo)和政府采購的有關(guān)規(guī)定，加強施工監(jiān)管,，確保工程質(zhì)量。三是嚴(yán)格基本建設(shè)資金管理,。在充分保證基本建設(shè)所需建設(shè)資金的同時,，切實加強基本建設(shè)資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行大額資金審批制度,，嚴(yán)把工程資金支付關(guān),，不斷提高基本建設(shè)資金使用效益。四是嚴(yán)格基本建設(shè)審計,。繼續(xù)對淮安市局,、徐州市局的.在建項目進行跟蹤審計，對宿豫,、宜興,、無錫藥檢所等單位的建設(shè)項目進行竣工決算審計，共節(jié)約工程造價約150萬元,。

一是加強票據(jù)日常管理,，完成財政票據(jù)年度檢驗工作。上半年,，根據(jù)《省財政廳關(guān)于開展省級和駐寧中央單位xx年財政票據(jù)年檢工作的通知》文件要求,，對xx年度全系統(tǒng)所使用的非稅收入一般繳款書、行政事業(yè)性收費收據(jù),、行政事業(yè)單位結(jié)算憑證,、社會團體會費統(tǒng)一收據(jù)等票據(jù)集中進行了繳驗，按時上報了相關(guān)表格,。

二是完成了省直單位收費年檢工作,，同時和省物價局多次磋商《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《藥品經(jīng)營企業(yè)許可證》收費事項，并達成了初步意見,。

三是完成罰沒收入管理情況調(diào)查,。根據(jù)省財政廳要求，上半年對xx年以來全系統(tǒng)罰沒收入管理情況進行調(diào)查,，按時報送了相關(guān)調(diào)查表,，對近年來罰沒收入的規(guī)模、收繳模式以及罰沒物資管理等情況進行了匯總分析,，提出了目前罰沒收入管理中存在的問題及原因,。

一是嚴(yán)格按照政府采購的有關(guān)要求進行政府采購，協(xié)助各單位進行日常政府采購工作,，解答各單位政府采購工作中遇到的難題,，并及時與省財政廳政府采購管理處,、省政府采購中心、省級機關(guān)采購中心溝通協(xié)調(diào),，解決各單位采購中遇到的一些難題,，有效地提高了采購效率、縮短了采購時間,、節(jié)約了采購資金,，確保各單位的采購工作順利進行。

二是參加省財政廳舉辦的gpa培訓(xùn),，認(rèn)真研究gpa相關(guān)政策,，收集相關(guān)資料，為完成《省級部門gpa主要研究課題及任務(wù)分工》所涉及的任務(wù)做好準(zhǔn)備,。

下半年,，我們將重點抓好以下兩項工作：

xx年的部門預(yù)算編制工作從8月份起又即將開始啟動，我們將繼續(xù)一如繼往地作為頭等大事來抓,，竭盡全力,、努力爭取經(jīng)費總盤子。組織各級財務(wù)人員認(rèn)真,、科學(xué)地編制好明年部門預(yù)算,。同時，針對體制變化的新情況,，認(rèn)真做好研究和應(yīng)對,，從長計議，精心安排,。

在專項治理小金庫自查自糾的基礎(chǔ)上,，下半年，我處將組織開展重點檢查,。重點檢查的內(nèi)容主要包括規(guī)范津補貼,、單位經(jīng)營性資產(chǎn)管理、節(jié)約和控制行政成本支出,、銀行帳戶管理,、行政事業(yè)票據(jù)的使用和管理等方面。針對治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題,，制定和落實整改措施,，做到資金資產(chǎn)處理到位、違紀(jì)責(zé)任人員處理到位,。同時,，深入剖析產(chǎn)生問題的原因，完善制度,，強化源頭治理,，建立和完善防治小金庫的長效機制,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告篇六

xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,，客戶檔案、密碼信封,、庫存xxx及成品xxx的帳實相符,。

對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,，規(guī)定xx副主任牽頭,，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估,。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強對員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀,。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案,。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項業(yè)務(wù)的'健康持續(xù)發(fā)展,，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作,。

一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理,。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》,，并在全行進行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理,、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé),，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分,。考核時,，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題,、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題,、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分,。

三是加大對信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度,，進一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,，提高風(fēng)險防控能力,，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo),，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面,、健康、穩(wěn)定,、持續(xù)發(fā)展,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告篇七

20xx年以來，結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習(xí),。20xx年一年的工作經(jīng)歷,，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識，也對自己所在的崗位,，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?，F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下：

一認(rèn)清形勢，樹立正確的人生觀價值觀,。銀行是一個特殊的行業(yè),，特別強調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工,，首先我們要做一個正直誠實的人,。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作,，按照規(guī)章制度辦事,，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。

二堅持合規(guī)經(jīng)營,，扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,，一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細節(jié)上,，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁,，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事,。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失,，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程,，那么案件的.發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位,。切勿感情代替制度，盲目信任,，心存僥幸,，把制度弱化，使制度形同虛設(shè),。

三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性,。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī),，不犯法就行了,，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事,。所以我要提高自己的警覺,，時刻對照自己的崗位職責(zé)進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事,，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作,，嚴(yán)格執(zhí)行制度。

四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求,。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì),，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護自己和他人,，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己,，保護好自己的同事,。

案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,，因為自己的過分“靈活”,，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育,，使我懸崖勒馬,，浪子回頭，沒有造成更大損失,。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識,，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心,，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能,，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。