“報(bào)告”使用范圍很廣,，按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃,，每完成一項(xiàng)任務(wù)，一般都要向上級(jí)寫(xiě)報(bào)告,，反映工作中的基本情況,、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),、存在的問(wèn)題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的指導(dǎo),。優(yōu)秀的報(bào)告都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫(xiě)呢？以下是我為大家搜集的報(bào)告范文,，僅供參考,，一起來(lái)看看吧

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告篇一

人民銀行內(nèi)審成果，可簡(jiǎn)言為“實(shí)績(jī)”與“實(shí)效”,，是審計(jì)事項(xiàng)與審計(jì)管理的總結(jié)與歸納,，是未來(lái)審計(jì)工作的一種預(yù)測(cè)，可通過(guò)各類(lèi)方式予以陳述,，并對(duì)人民銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部控制活動(dòng)起積極的推動(dòng)作用,。

一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會(huì)少這樣幾個(gè)字眼:“審計(jì)查出問(wèn)題x個(gè)，查出違規(guī)金額y元,，整改得到落實(shí)z個(gè)……”,。這就是一個(gè)工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績(jī)，通常,，也是將此作為衡量?jī)?nèi)審成績(jī)與查處力度的一個(gè)尺碼,，但內(nèi)部審計(jì)成果不單指查出問(wèn)題的多少。人民銀行內(nèi)部審計(jì)從全面審計(jì),、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì),、后續(xù)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)拓展到內(nèi)控評(píng)審、履職審計(jì)并朝著績(jī)效審計(jì)方向漸進(jìn)的過(guò)程,，可視為內(nèi)審成果的“成長(zhǎng)史”,，蘊(yùn)涵了審計(jì)方式從賬務(wù)的全面核對(duì)與試算到抽樣審計(jì)方式的廣泛應(yīng)用;內(nèi)審目標(biāo)從查錯(cuò)糾弊到風(fēng)險(xiǎn)全程控制的提出;審計(jì)手段從手工審計(jì)到以計(jì)算機(jī)審計(jì)為主的提出;內(nèi)審職能從監(jiān)督評(píng)價(jià)到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出;內(nèi)審內(nèi)容從財(cái)務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長(zhǎng),，這些都是審計(jì)成果借鑒,、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶,。內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行審計(jì)技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評(píng)估,、憑借風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)適時(shí)開(kāi)展審計(jì)的檢查方式正在踐行,，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行內(nèi)審理論與實(shí)踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的逐步應(yīng)用,，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容,、方式、方法,、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實(shí),，出臺(tái)了《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)辦法(試行)》和《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入,，環(huán)境建設(shè)得到加強(qiáng),，人人參與內(nèi)控管理意識(shí)得到增強(qiáng)，建立了信息溝通與交流平臺(tái),，有效地控制和防范來(lái)自組織內(nèi),、外部的風(fēng)險(xiǎn)，出臺(tái)了各類(lèi)行之有效地激勵(lì)與約束管理制度與辦法,。

審計(jì)成果不是零散的,，它需要加工、提煉,，它可以是一個(gè)細(xì)小審計(jì)技能的突破,，審計(jì)方式的更新，也可以是一項(xiàng)制度與規(guī)范,，更可以是新的內(nèi)審理論與實(shí)踐的誕生,，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專(zhuān)利屬于內(nèi)審成果范疇,。

通常,，視審計(jì)結(jié)論與決定(內(nèi)審意見(jiàn))為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實(shí)際上,，內(nèi)審工作的各個(gè)環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類(lèi)鋪墊,，如:基于職能部門(mén)的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計(jì)方案是審計(jì)成果雛形與有機(jī)組成部分;充分利用現(xiàn)有審計(jì)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)條件,，圓滿(mǎn)完成內(nèi)審任務(wù),，實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計(jì)成果的奠基石;內(nèi)審報(bào)告,、專(zhuān)題案例分析,、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計(jì)成果的渠道;內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)交流又是新一輪審計(jì)成果的捷徑。

為查而查,，為整改而整改,，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻,。當(dāng)前基層人民銀行一個(gè)較為普遍的問(wèn)題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中,，不排除內(nèi)審建議過(guò)于籠統(tǒng),，針對(duì)性不強(qiáng)，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力;不排除內(nèi)審干部對(duì)問(wèn)題定性不準(zhǔn),，證據(jù)不足;不排除因內(nèi)審人員的“慎獨(dú)”而導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)所致,。

各類(lèi)材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事,，疏于開(kāi)展切合實(shí)際的比照,、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻,。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣,，只看到成績(jī)，看不到缺點(diǎn)與差距,，片面地夸大業(yè)績(jī),，拿不出真材實(shí)料，不注重工作經(jīng)驗(yàn)與審計(jì)技能的總結(jié),、積累與交流,，只浮于人員思想動(dòng)態(tài)的表層分析上，人云亦云,，談不上“探索”,、“預(yù)見(jiàn)”與“求新”。

內(nèi)審自身管理制度不健全,、執(zhí)行制度流于形式勢(shì)必成為內(nèi)審成果的梗阻,。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對(duì)象，監(jiān)督被審對(duì)象的職責(zé),、崗位,、流程與制度，查找各類(lèi)可疑風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，而自身內(nèi)部管理制度簡(jiǎn)陋,、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場(chǎng)審計(jì)除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?，?nèi)審報(bào)告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外,，一切能“靈活”的盡可能“靈活”,，現(xiàn)場(chǎng)該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整,，該列的事實(shí)未列,，事后補(bǔ)正,、補(bǔ)救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)時(shí)有發(fā)生。

領(lǐng)導(dǎo)不重視,，工作無(wú)激情,，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績(jī)得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞,，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持,，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無(wú)激情,，為了“績(jī)效”而制作“績(jī)效”,，只能是耗費(fèi)，達(dá)不到實(shí)際奏效,。缺乏和諧的工作氛圍,，缺乏良好分工,，不能最大限度地調(diào)動(dòng)一切積極因素,，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用，這一切都會(huì)形成一些人為的,，不必要的梗阻,。

綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實(shí),，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險(xiǎn)的最小容忍度,。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個(gè)方面尋求保障舉措:

(一)把握“度,、量,、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制,。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措,，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,、管理責(zé)任和直接責(zé)任,，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別進(jìn)行逐級(jí)分類(lèi)，充分考慮各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)源,，理清性質(zhì),，作出合理、公正的責(zé)任追究,，避免同一組織不同部門(mén)在同類(lèi)問(wèn)題上追究尺度過(guò)于懸殊,，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主、客觀(guān)因素,，建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)備案錄,。

(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通,，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制,。一個(gè)良好的體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制要求崗位監(jiān)控、部門(mén)監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動(dòng),，這個(gè)監(jiān)督機(jī)制便是內(nèi)審,、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門(mén)組成的大監(jiān)督工作機(jī)制,。內(nèi)審部門(mén)須與職能部門(mén)建立商議制度,，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門(mén)的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào),，協(xié)調(diào)要有流程,，內(nèi)部審計(jì)還要定期通報(bào)監(jiān)督結(jié)果,，將部門(mén)監(jiān)督,、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持,，規(guī)避審計(jì)信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題,。

(三)梳理、總結(jié)與分析,，利用好現(xiàn)有的提煉平臺(tái),。《內(nèi)審案例分析》,、《內(nèi)審查處統(tǒng)計(jì)報(bào)告》,、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報(bào)告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺(tái),，從《案例分析》到《內(nèi)控報(bào)告》是一個(gè)從個(gè)體問(wèn)題到總體問(wèn)題再到整體綜述的分析過(guò)程,。內(nèi)審干部必須據(jù)實(shí)、詳細(xì)地開(kāi)展分析與報(bào)告,，關(guān)注內(nèi)在兼容性,，從審計(jì)過(guò)程捕捉個(gè)性化的問(wèn)題，從整體情況尋找解決問(wèn)題的突破口,，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與做法,，并及時(shí)反饋有價(jià)值的信息，達(dá)到信息共享,、價(jià)值互用,、相互促進(jìn)、共同提高之目的。

(四)調(diào)研,、積累與交流,，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動(dòng),，開(kāi)展實(shí)地內(nèi)審調(diào)研,，掌握業(yè)務(wù)活動(dòng)總體態(tài)勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足,，有的放矢地開(kāi)展內(nèi)審檢查,，調(diào)研不是簡(jiǎn)單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報(bào)告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價(jià)值,，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇,，而應(yīng)拓展到人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)中，每做一件事,，能有一份小結(jié),，每想做一件，能有計(jì)劃或及時(shí)補(bǔ)正計(jì)劃,，內(nèi)審工作就是一個(gè)日積月累,，循序漸進(jìn)的過(guò)程。評(píng)選優(yōu)秀課題,，開(kāi)展學(xué)術(shù)交流,，“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措,，如何“為我所用”,，如何做到“人無(wú)我有，人有我新”,，一切從實(shí)出發(fā),。

源于審計(jì)實(shí)踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實(shí)踐中,，轉(zhuǎn)化為審計(jì)工作的新生力量,，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點(diǎn)在于:

一要謀求審計(jì)檢查方式與技能的突破。賬,、表,、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體,，要保障“核實(shí)勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量,，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)方式,，運(yùn)用科技手段,，嘗試一些簡(jiǎn)便易行的檢查方式,，縮短驗(yàn)算、核對(duì)過(guò)程,。采取后續(xù)審計(jì)及時(shí)跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式,，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時(shí)與連貫,，同時(shí),，強(qiáng)化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評(píng)價(jià)的'透析力,，謀求審計(jì)檢查效率的倍增,。

二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計(jì)人員的工作行為與過(guò)程,，必須置于內(nèi)部管理制度,，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對(duì)應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué),、合理的激勵(lì)與約束制度,。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度,，建立現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)行為規(guī)范,，建立審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批,、報(bào)告與信息反饋工作制度,，完善內(nèi)審文書(shū)流轉(zhuǎn),、保管與檢查制度,，建立、健全內(nèi)控評(píng)審制度,，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色,，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理,、修繕與整合制度,，營(yíng)造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序,。

三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善,。內(nèi)部審計(jì)不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評(píng)價(jià)內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上,，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng),，核對(duì)每一個(gè)違規(guī)與差錯(cuò)是否有條款與之對(duì)應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計(jì)測(cè)試分析表和分析報(bào)告,，及時(shí)提出修正建議,，將內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作列入內(nèi)部審計(jì)常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。

四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺(jué)踐行,。內(nèi)部審計(jì)人員必須自始自終堅(jiān)持“審必果,、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項(xiàng)審計(jì)為新的一次嘗試,、新的一次積累,，注重每個(gè)環(huán)節(jié)，保質(zhì),、保量全面地完成審計(jì)工作,，本著有利于糾改，有利落實(shí),，提出具體的,、切實(shí)可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查,、查訪(fǎng)制度,，將審計(jì)結(jié)果與干部考核、用人機(jī)制對(duì)接,，促使自我約束,，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計(jì)威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工,、每個(gè)層級(jí),。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告篇二

自xx年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,，針對(duì)支行實(shí)際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用,。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部,、市場(chǎng)客戶(hù)部,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室,，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營(yíng)業(yè)部,、支行、支行,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)6 個(gè)儲(chǔ)蓄所,。到 10月末全行員工人,，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實(shí),、職責(zé)明確,、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí),，xx年以來(lái),，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,，做到思想認(rèn)識(shí)到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強(qiáng),。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次,，參加人員人次，今年以來(lái),，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所,、儲(chǔ)蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作,。

2,、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行,、上級(jí)行新政策,、新制度,、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，到 9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只,，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了,、、委員會(huì),，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì),、領(lǐng)導(dǎo)小組,、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺(tái)使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4,、高度重視存在問(wèn)題,，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改,。合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬,，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,，并根據(jù)《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦,，誰(shuí)整改,，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位,，縱橫結(jié)合措施,，除客觀(guān)原因確難整改外,，做到整改不留死角，不走過(guò)常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高。月,，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次,，金額元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識(shí),。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告篇三

一是思想失防。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)與員工,，忙于存貸業(yè)務(wù),、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)抓得多,、抓得細(xì),、抓得實(shí)，案防工作抓得少,、抓得粗,、抓得虛，且認(rèn)為有了制度就可以抓好案防,，還有部分員工和高管認(rèn)為低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn),，你好我好大家都好，拉起架勢(shì)搞監(jiān)督似乎特別難為情,，制約監(jiān)督流于形式,，訂了制度束之高閣，在實(shí)際操作中,，依然是憑經(jīng)驗(yàn),、憑感情，我行我素,，違規(guī)亂套,。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫?zhuān)哼@個(gè)地方怎么也出問(wèn)題？

二是制度失靈,。雖然根據(jù)上級(jí)有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度,，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書(shū)，但實(shí)際上,，少數(shù)行對(duì)制度執(zhí)行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上,，我行我素,。如，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行,。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監(jiān)控問(wèn)題,。

三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位,。部分行沒(méi)有嚴(yán)格履行對(duì)案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,，沒(méi)有按規(guī)定每月對(duì)轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位,。

( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究,。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ,，履行教育職責(zé),、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé),、檢查職責(zé),、獎(jiǎng)懲職責(zé)，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押,、管理上一票否決。

(二) 強(qiáng)化規(guī)章制度,。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化,，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項(xiàng)工作,、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依。

(三) 突出案防重點(diǎn),。一是管員工,，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān),、管理關(guān),、教育關(guān)、獎(jiǎng)懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城,，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源,。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。三是管法人,，控制風(fēng)險(xiǎn)體,。

(四)加強(qiáng)教育培訓(xùn)。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治,、學(xué)業(yè)務(wù),、學(xué)文化、學(xué)法紀(jì),、學(xué)英模,、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng)。首先,，狠抓思想教育,，思想是行為的先導(dǎo)，按照“八榮八恥”的社會(huì)主義榮辱觀(guān),，在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育,，提高了員工隊(duì)伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長(zhǎng)城,。

(五)加大監(jiān)管力度,。一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量。認(rèn)真開(kāi)展“四查,、五清,、八控”活動(dòng)，開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查,、離任審計(jì),、內(nèi)控檢查、資金專(zhuān)項(xiàng)檢查等專(zhuān)項(xiàng)稽核和常規(guī)稽核,。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告篇四

時(shí)光荏苒,，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間,，我們就即將邁過(guò)20xx年,，對(duì)于剛從大學(xué)畢業(yè)，進(jìn)入建設(shè)銀行這個(gè)大家庭的我,，在通過(guò)個(gè)人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下,，更是有了比較可喜的進(jìn)步，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高,。

隨著對(duì)本職工作的深入了解和不斷學(xué)習(xí)中,，我深刻的體會(huì)到，只有不斷的學(xué)習(xí)和進(jìn)步,，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱,，才能為建行這個(gè)大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結(jié),，才能提高自身的水平,。我總結(jié)如下：

1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平,，以期能跟上新時(shí)期、新方向的銀行改革步伐

在前兩個(gè)月,，進(jìn)入建行中橋儲(chǔ)蓄所后,，通過(guò)積極的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助，我的業(yè)務(wù)熟練度,，有了較大提高,，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對(duì)自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟,，并且能夠在每天的工作完成后,，進(jìn)行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足,，以及重新思考自己的工作方式,。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù),。在掌握了自己的工作流程和范圍以后,，還能積極的學(xué)習(xí)新知識(shí)、新業(yè)務(wù)等,，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,，我對(duì)這些知識(shí)及業(yè)務(wù)也有了初步的認(rèn)識(shí)和掌握。

2．以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位,，在各個(gè)崗位上發(fā)光發(fā)熱

自從十一月初,，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要，我從儲(chǔ)蓄所調(diào)整到了對(duì)公業(yè)部門(mén),，在全新的工作崗位上，面對(duì)一些沒(méi)有接觸過(guò)的工作層面,，我更加意識(shí)到自身的不足,。對(duì)公業(yè)務(wù)一般交易金額較大，客戶(hù)更需要優(yōu)質(zhì)和細(xì)致的服務(wù),。因此,，我也對(duì)自身的提高有了更嚴(yán)格的要求，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時(shí),，更加仔細(xì)的核對(duì)好各種單據(jù),，以零錯(cuò)誤的工作原則嚴(yán)格要求自己，并且始終堅(jiān)持“客戶(hù)第一”的思想,，把客戶(hù)的事情當(dāng)成自己的事來(lái)辦,，換位思考問(wèn)題，急客戶(hù)之所急,，想客戶(hù)之所想,，大膽開(kāi)拓思想,，征對(duì)不同客戶(hù)采取不同的工作方式，努力為客戶(hù)提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù),，以贏(yíng)得客戶(hù)對(duì)我行業(yè)務(wù)的支持,，為客戶(hù)做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對(duì)公業(yè)務(wù)部短短的兩個(gè)月時(shí)間里,，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍,，能夠較為輕松的面對(duì)各種業(yè)務(wù)需要。

3．在進(jìn)入建行的這幾個(gè)月,，我積極參加公司以及部里組織的各種活動(dòng),，與同事之間的關(guān)系也更加和諧，在團(tuán)結(jié)同事的同時(shí),，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù),，與同事之間做到了互助互信。自身也通過(guò)各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動(dòng),，以吸引更多的客戶(hù)到建行來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理,。

在這幾個(gè)月，我也深切的體會(huì)到了我公司改革的步伐在加快,，前進(jìn)的速度在提升,，隨著這些一步步前進(jìn)的改革步伐，我更應(yīng)該在隨時(shí)的自我總結(jié)和進(jìn)步中,，提升自己的業(yè)務(wù)水平,，不斷的努力、不斷的學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí),，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去,。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告篇五

xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查,，客戶(hù)檔案,、密碼信封、庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符,。

對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí),，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì),，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn),，在會(huì)議上評(píng)估,。

每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀(guān),、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān),。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控,，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施,，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作,。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé),，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況,，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分,?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題,、較嚴(yán)重問(wèn)題,、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核,，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),，累計(jì)扣分。

三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù),、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件,、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告篇六

（一）提高對(duì)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí),。一是領(lǐng)導(dǎo)層特別是“一把手”要充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的重要性，把建立健全內(nèi)部控制機(jī)制當(dāng)作大事來(lái)抓,，要積極吸收國(guó)外銀行先進(jìn)的管理手段和先進(jìn)的內(nèi)控管理理念,，要堅(jiān)持業(yè)務(wù)開(kāi)拓、內(nèi)控監(jiān)督齊頭并進(jìn),，兩手抓兩手都要硬,，要堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上發(fā)展業(yè)務(wù),。二是要加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育,，強(qiáng)化員工的制度觀(guān)念和內(nèi)控觀(guān)念，讓他們熟知各自崗位的制度和操作規(guī)程,，嚴(yán)格按制度和規(guī)程來(lái)處理每一筆業(yè)務(wù),，提高他們認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺(jué)性，使每位員工成為業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中實(shí)施內(nèi)部控制的一個(gè)節(jié)點(diǎn),。

（二）建立健全有效的,、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制。內(nèi)部控制機(jī)制作為一種在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中時(shí)時(shí)監(jiān)控和每個(gè)部門(mén)和崗位之間環(huán)環(huán)相扣、相互制約的動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制,，它是以健全的規(guī)章制度為基礎(chǔ),，以部門(mén)內(nèi)部和崗位自身的自我約束、部門(mén)之間和崗位之間的相互牽制和制約,、上級(jí)對(duì)下級(jí)的授權(quán)控制為內(nèi)容,，以科學(xué)監(jiān)控方法和獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查評(píng)價(jià)，以防范各種風(fēng)險(xiǎn)為核心的內(nèi)部控制制度的總和,。

因此,，要建立健全有效的、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制,，一是完善現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度,，使之全面、系統(tǒng)并具有前瞻性,，對(duì)內(nèi)部控制制度要實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,，根據(jù)不同時(shí)期、不同業(yè)務(wù)發(fā)展的需要不斷改進(jìn)和完善,，使銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)自始至終處于內(nèi)部控制制度的監(jiān)督和控制下,。二是完善崗位的設(shè)置和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的設(shè)計(jì)，要明確每一個(gè)崗位的職責(zé),、權(quán)限,，同時(shí)還要有一定的制約和控制措施，使每個(gè)員工,、每項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理都處在內(nèi)控制度的監(jiān)督和控制之中,，尤其是每項(xiàng)業(yè)務(wù)都必須經(jīng)過(guò)具有相互制約關(guān)系的兩個(gè)或兩個(gè)以上的控制環(huán)節(jié)才能辦理，防止出現(xiàn)控制真空,，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),。三是建立權(quán)利制約機(jī)制。要建立上下級(jí)和部門(mén)之間的授權(quán)授信和審批機(jī)制,，在上下級(jí)之間,、部門(mén)之間、崗位之間,，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類(lèi)別,、職責(zé)、權(quán)限,，設(shè)立不同的授權(quán),、授信和審批權(quán)限，相互制約和控制,，強(qiáng)化整體控制能力。

（三）完善內(nèi)控監(jiān)督檢查機(jī)制。一是建立具有獨(dú)立性,、權(quán)威性的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu),。借鑒國(guó)外銀行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，在銀行總部設(shè)立稽核局或內(nèi)部審計(jì)局,，在下級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)置派駐的,、垂直管理的獨(dú)立單位，專(zhuān)司機(jī)構(gòu)內(nèi)部的監(jiān)督檢查職責(zé),，該部門(mén)只對(duì)銀行董事會(huì)負(fù)責(zé),，向董事會(huì)匯報(bào)銀行經(jīng)營(yíng)管理中存在的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促經(jīng)營(yíng)管理者制定整改措施,，提高監(jiān)督檢查的獨(dú)立性和權(quán)威性,。

二建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)機(jī)制。隨著銀行也電子化水平的不斷提高,，利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)機(jī)制,，提高內(nèi)部控制水平成為可能。要根據(jù)銀行不同業(yè)務(wù)的性質(zhì),、特點(diǎn)和要求,，設(shè)置不同的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)指標(biāo)，通過(guò)收集業(yè)務(wù)部門(mén)真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確、全面的數(shù)據(jù)資料,，采取非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督監(jiān)測(cè)和定量和定性分析相結(jié)合的形式,，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中金融風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行綜合分析和判斷，向董事會(huì)反映銀行在資金的流動(dòng)性,、安全性和內(nèi)部控制以及經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和和風(fēng)險(xiǎn)隱患,，為預(yù)防和處置資金風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù)。

（四）建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系,。內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程,，在這個(gè)過(guò)程中，內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)發(fā)揮著重要的作用,。

內(nèi)部控制機(jī)制評(píng)價(jià)應(yīng)包括以下三個(gè)方面：一是內(nèi)控環(huán)境的評(píng)價(jià),，是指內(nèi)控執(zhí)行人員的價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)是否完整可靠；內(nèi)控激勵(lì)約束機(jī)制的建設(shè)及作用程度是否達(dá)到預(yù)期目的,；內(nèi)控人員的內(nèi)控能力是否與其責(zé)任相匹配,；內(nèi)控用人機(jī)制是否健全有效；監(jiān)督層對(duì)內(nèi)控是否給予了充分的關(guān)注等,。二是內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的評(píng)價(jià),，是指內(nèi)控管理的總體目標(biāo)和分項(xiàng)目標(biāo)是否明確,，二者的關(guān)聯(lián)程度如何，管理層為確保整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的參與情況和承擔(dān)責(zé)任是否清晰,、明確,；是否建立了對(duì)內(nèi)部和外部?jī)?nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別機(jī)制，即內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)是否透徹和恰當(dāng),，內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)概率和頻率依據(jù)是否準(zhǔn)確可靠,，是否建立了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和識(shí)別的反應(yīng)機(jī)制。

三是內(nèi)控活動(dòng)的有效性的評(píng)價(jià),，是指執(zhí)行部門(mén)是否都設(shè)有恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng),；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是否保證內(nèi)控指令得到全面的執(zhí)行；通過(guò)內(nèi)控活動(dòng)的實(shí)施是否及時(shí)有效地化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),。四是內(nèi)控信息及時(shí)反饋的評(píng)價(jià),，是指是否建立了各種有效的內(nèi)控信息交流反饋系統(tǒng)，即崗位員工通過(guò)內(nèi)控責(zé)任的履行,，發(fā)現(xiàn)可疑和不軌行為是否及時(shí)將信息傳遞給管理層,，管理層是否將內(nèi)控信息以一定方式及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給有關(guān)人員有效履行其內(nèi)控職責(zé)，達(dá)到內(nèi)控的預(yù)期效果,；內(nèi)控信息的上傳下達(dá)和橫向交流手段與方式是否切實(shí)可行,、及時(shí)有效等。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告篇七

今年以來(lái),，我行積極落實(shí)從嚴(yán)治行的方針,，做好安全保衛(wèi)工作，完善內(nèi)控程度,，強(qiáng)化內(nèi)部管理,，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，杜絕案件事故的發(fā)生,，取得了較好的成效,，保證了我行安全穩(wěn)健高效經(jīng)營(yíng)。

我行成立了支行安全保衛(wèi),、綜合治理（創(chuàng)安,、禁毒、普法和依法治行）領(lǐng)導(dǎo)小組,，認(rèn)真落實(shí)安全保衛(wèi)目標(biāo)管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,，將安全保衛(wèi)工作納入全年工作計(jì)劃，與支行營(yíng)業(yè)部,、各分理處負(fù)責(zé)人都簽訂了安全保衛(wèi)目標(biāo)管理責(zé)任書(shū),，做到誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé),。并根據(jù)市人行要求和本行實(shí)際制定印發(fā)了《xx年創(chuàng)建金融安全區(qū)工作意見(jiàn)》,，明確各級(jí)負(fù)責(zé)人安全保衛(wèi)工作職責(zé),，做到一級(jí)抓一級(jí)，分工到位,、職責(zé)明確,、相互配合、層層落實(shí),。

一是做好日常安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。首先是積極組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國(guó)工商銀行員工行為守則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《守則》）,、《中國(guó)工商銀行關(guān)于對(duì)違反規(guī)章制度人員處理暫行規(guī)定》,、《中國(guó)工商銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書(shū)》等,，加強(qiáng)全行員工法制教育,，提高全行員工安全保衛(wèi)意識(shí)。其次是加強(qiáng)經(jīng)警隊(duì)伍建設(shè),。今年多次組織全行保衛(wèi),、經(jīng)警、交接人員的制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，規(guī)范保衛(wèi)工作操作,。特別是強(qiáng)化了經(jīng)警軍事業(yè)務(wù)訓(xùn)練、防爆槍訓(xùn)練及經(jīng)警人員的考核工作,，對(duì)經(jīng)警進(jìn)行技能考核,，優(yōu)留劣汰，進(jìn)一步提高了保衛(wèi)隊(duì)伍的整體素質(zhì),。同時(shí)做好員工動(dòng)態(tài)管理工作,，積極掌握員工工作和業(yè)余生活情況，對(duì)懷疑有不良行為的或經(jīng)商行為的員工進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,，并對(duì)廣大員工進(jìn)行防搶預(yù)案演習(xí),，熟練掌握有關(guān)安全保衛(wèi)設(shè)施操作要領(lǐng)，明確報(bào)警電話(huà),。還拔出大量保衛(wèi)專(zhuān)項(xiàng)資金,，及時(shí)更新一部分已老化的技防設(shè)備?？傊?，在技防、物防,、人防上進(jìn)行大投入,，把好人防、技防,、物防關(guān),，及時(shí)消除案件事故隱患,，防患于未然。

二是定期召開(kāi)防范案件分析會(huì),，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)行有關(guān)文件精神,，通報(bào)有關(guān)案情，研究工作中出現(xiàn)的新問(wèn)題,、新情況,、新特點(diǎn)，分析本行管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患,，并針對(duì)本行的薄弱環(huán)節(jié),，采取相應(yīng)對(duì)策，對(duì)不良苗頭立足于早發(fā)現(xiàn),、早教育,、早防范，防患于未然,。

三是定期或不定期地對(duì)所轄各機(jī)構(gòu)部門(mén)進(jìn)行嚴(yán)格檢查,，包括進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查與考核，強(qiáng)化我行各項(xiàng)規(guī)章制度的全面落實(shí),，經(jīng)常組織專(zhuān)業(yè)部門(mén)人員加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部位,、重點(diǎn)崗位和重要環(huán)節(jié)執(zhí)行規(guī)章制度情況的檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違法行為嚴(yán)厲查處,，及時(shí)整改,。尤其是不斷強(qiáng)化安全保衛(wèi)工作的檢查落實(shí)，堅(jiān)持每周的保衛(wèi)科長(zhǎng)檢查制度及每月的分行行長(zhǎng)檢查制度,，對(duì)各項(xiàng)安全工作的管理落實(shí)到崗,、到人，強(qiáng)化報(bào)告制度,，及時(shí)掌握本系統(tǒng)的安全保衛(wèi)情況,，努力防范案件事故的發(fā)生。今年以來(lái),，我行先后開(kāi)展了職業(yè)道德,、規(guī)章制度和法制教育活動(dòng)、規(guī)章制度執(zhí)行月大檢查活動(dòng),、業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查活動(dòng),、“抓內(nèi)部管理，促業(yè)務(wù)發(fā)展”活動(dòng),，積極檢查我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問(wèn)題,，對(duì)檢查中暴露出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真整改，消除隱患,，不斷完善內(nèi)控機(jī)制,，建立長(zhǎng)效機(jī)制,。

我行通過(guò)日常工作及開(kāi)展各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，全面加強(qiáng)了全行干部員工隊(duì)伍的思想政治建設(shè),、組織建設(shè),、作風(fēng)建設(shè)和制度建設(shè)，提高了干部員工的思想業(yè)務(wù)素質(zhì),，進(jìn)一步規(guī)范健全了我行安全保衛(wèi)工作和內(nèi)控機(jī)制,，切實(shí)做到安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步樹(shù)立我行新形象,。