總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料,，它能夠使頭腦更加清醒,，目標更加明確,，讓我們一起來學習寫總結吧。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結呢,？那么下面我就給大家講一講總結怎么寫才比較好,，我們一起來看一看吧,。

理財顧問年終工作總結篇一

1,、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年預算的xxxx,，日均成交xxx萬元,，較上年全年日均成交xxxx萬元增長xxx。累計交易周轉率為xxx次,，市場占有率為xxx,，較上年全年xxxx增長xxxx，交易活躍度較上年有明顯提升,。

2,、xxxxxx營業(yè)面積較小，升級之后營業(yè)部對客戶服務方向進行調整，重要發(fā)展網上交易客戶以及手機交易客戶群體,，這一年營業(yè)部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業(yè)部整體交易的全部,。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業(yè)部同時也作為重點發(fā)展方向,，目前為止,，營業(yè)部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業(yè)部,。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分,，同時理財顧問部與營銷部相互配合,，對營銷團隊營銷的每一個客戶,、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用,。

3,、標準化服務考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標準化服務

考核指標完成情況良好，營業(yè)部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則,，每一項工作都進行了認真的梳理,，如：客戶數據統(tǒng)計方面根據營業(yè)部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析,，根據數據分析情況制定工作策略,，如果發(fā)現異常賬戶及時進行溝通，做好營業(yè)部客戶的基礎服務工作,。在認真完成營業(yè)部基本分值標準化工作基礎上,，理財顧問部加強了咨詢協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為e周刊的固定協(xié)作成員,。為營業(yè)部在標準化服務考核中添磚加瓦,。

1、投資者教育工作完成情況

本年度在投資者教育方面,，營業(yè)部共計舉行了兩期股民學校,。 6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效,，但同時也暴露一些問題,。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業(yè)部的中期培訓,，本年度第二次股民學習,，考慮到營業(yè)部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間,，大多上班客戶無法參加,，為了能讓每一次培訓都能發(fā)揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末,。本次中期培訓以周末方式進行之后,，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間,，但是卻得到了客戶的認可,，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上,，還是從課件的組織架構,，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意,，很多客戶希望以后多增加類似的培訓,，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建,。

2,、投資者咨詢服務工作情況

目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化,，為了能更好的滿足客戶的需求,，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。

⑴短信信息內容以及發(fā)送及時性進行了調整,，首先,，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外,，營業(yè)部還增設了多個欄目,，擇機擇時的發(fā)送，如：行業(yè)透視,、政策追蹤,、短線薦股、薦股追蹤,、操作策略等多個有針對性,，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴格按公司標準化流程進行,。各種信息要求做到最快傳導,。

同時要求提高營業(yè)部qq群活躍度，并且安排專人負責,，其它人協(xié)助的服務模式,。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善,。并且能保障信息傳導的及時性,，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢服務的提升,。

經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好,。雖然已經取得了一些成績,，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒,、堅持不懈充實自我,，才能更好的完成上述工作。

念行業(yè)報告》《鋰電池池概念行業(yè)報告》《新一代信息產業(yè)行業(yè)報告》《高精端裝備制造行業(yè)報告》,，根據公司四季度操作策略,，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產業(yè)可能引出的市場機會，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產業(yè)特性,，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》,。通過對行業(yè)的研讀，投資者能及時了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個股的基本情況,，提高投資者市場行業(yè)分析能力,。

3,、營業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況

由于xxxxxx為新升級營業(yè)部,，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累,，提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情,，營業(yè)部年初就向理財顧問提出要讓營業(yè)部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。

理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：

1,、充分利用每天晨會時間,，由于參會人員較多，晨會召開時間又短,，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉,，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析,，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力,，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法,，大家相互交流可能提高看盤能力,。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。

2,、“一周聚集”的活動的開展

最準確獎,。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺,，成為晨會交流很好的補充,，在這里交流可以暢所欲言,，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流,，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力,。

通過一段時間的培養(yǎng)，目前營業(yè)部可以參與理財專職講座的講師達到4位,，已經培養(yǎng)后備講師3位,，目前營業(yè)部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗,，還需要繼續(xù)進一步加強培養(yǎng),。

三、工作中的不足之處

1,、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系,，培訓時間間隔過長。

2,、短信方面未能及時整理短信平臺,，造成短信發(fā)送出現重復、無效,、錯發(fā)的現象較多,，增加了營業(yè)部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中,。

3,、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果,。

4,、營業(yè)部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導,，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向,。

5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行,，但是客戶回訪的長效性未能保證,，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標,。

理財顧問年終工作總結篇二

本人于20xx年xx月x日入職,，入職以來，我努力工作和學習,，在與領導,、同事的學習和接觸中，不斷完善補充行業(yè)專業(yè)知識,，個人綜合素質,、修養(yǎng)和能力都得到了較快的提升,。同時也暴露出自己的局限性與不足之處，在今后的工作中,，將繼續(xù)努力,、不斷鞭策自己、不斷取得進步,。

市場部按照投資公司總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,，以及投資項目管理工作的實際需要，針對公司投資策略模式新思路的不斷拓展需要,。我認真研究投資工作中的實際情況,，配合部門作好項目投資的前期準備工作，為領導審批,、決策提供充分,、詳實的依據和建設性的建議。過程中,，我深切地體會到,，作為市場部的一份子，不僅思想上要與公司規(guī)章制度保持一致,，行動上更要與市場同步,，時刻做到思想、行動與時俱進,。在做好本職工作的同時,，極力做到“以事業(yè)統(tǒng)一思,，以發(fā)展凝聚力量,，以實干樹立形象”。

（一）基本的學習與培訓方面學習與培訓方面包括：公司規(guī)章制度的學習,、專業(yè)知識的學習,、綜合素養(yǎng)技能的培訓等。

通過公司規(guī)章制度的學習,，讓我迅速了解公司工作環(huán)境與流程,，促使我快

速地進入工作狀態(tài)，提高了工作效率,。市場部門專業(yè)知識的技能培訓,，讓我盡快熟悉部門相關的工作內容，并且了解房地產一二級開發(fā)的基本流程和基本操作,，初步學習了“基礎設施,、地產開發(fā)、礦產資源,、股權投資”這四大板塊的基本內容,，提升了我對投資行業(yè)的認知和了解,。綜合素養(yǎng)的培訓，加深了我對辦公系統(tǒng)和軟件的運用規(guī)范,，做出符合要求的工作文件,，強化我的商務禮儀、提高我的展業(yè)技能,，在培訓中熟練掌握展業(yè)技巧,。

1、學習和熟悉公司各種管理暫行辦法,、通知,、發(fā)展規(guī)劃等；

3,、學習公司接待工作手冊和閱讀商務禮儀方面的書刊,。

（二）業(yè)務拓展方面

工作以來，我配合部長積極尋找各種有代表性的,、有極大潛力的項目,，其中發(fā)現行業(yè)投資潛力，進而,，對行業(yè)進行了初步的開展工作,。整個過程，我配合部門收集各種關于早教的數據統(tǒng)計和基本情況,，并且獨自撰寫了xx項目的可行性研究報告的初稿,。經部長對報告內容的指點，我進行了多次的修改,，基本完成了初步可研報告,。為下一步該項目被上級認可提供了有力依據，和部門以后業(yè)務拓展提供了參考,。

（三）信息收集工作我的本職工作是負責市場信息收集,，這同時也是我的優(yōu)勢所在。工作過程中,，我通過各種渠道,，其中包括實地走訪、網絡渠道等,，以及個人的人際關系,，收集各種業(yè)內相關信息，以此來完成上級和部門交代的任務,。

（四）市場部內務工作

2,、完成了平時相關項目的資料的分類與整理，以及一些資料的打印,、復印等,。

（五）項目的跟蹤工作

我們市場部各負其責,，做到“宏觀不漏項，微觀要精準”,。

1,、配合部門完成了對xx項目周邊的樓房等售價的信息收集；

2,、協(xié)助部長完成了對xx項目的整個經濟指標分析的修改與調整,；

4、在部長的帶領下,，經過反復的論證,，一起完成了xx項目的《初步合作意向方案》，并由部長提交給公司審核,。

（一）個人專業(yè)技能還很膚淺,，綜合素養(yǎng)還需不斷學習進步，自我工作時間安排有待完善,，工作效率有待提高,。

（二）業(yè)務的拓展和渠道的拓展能力還有待提升。

（三）個人信息收集的渠道有限,，人際關系網有待擴寬,，信息收集較為單一。

（一）加強專業(yè)技能的培訓,。平時多查看,、收集相關專業(yè)知識的內容，多閱讀有關投資,、開發(fā)等相關文件和書籍,，并且積極投入工作，在工作中不斷的充實專業(yè)技能,。

（二）提高綜合素養(yǎng),。平時多閱讀商務禮儀方面資料，在日常的工作中強化自身修養(yǎng),，做到技能與素養(yǎng)并舉。

（三）完善工作安排,。在日后的工作中,，整理出自己的職業(yè)計劃，做到工作有條有理,，從而提高工作的效率,。

（四）擴寬業(yè)務渠道。積極與行業(yè)內的相關人員培養(yǎng)關系,，建立聯(lián)系,，從而搭建我們投資公司的業(yè)務網,。

（五）擴寬信息收集的渠道。多向行業(yè)內人員學習,，了解更多收集信息的渠道,，從而建立起完善的`信息收集網，使每次收集到的信息更加快速,、精準,、有效。

理財顧問年終工作總結篇三

回顧即將過去的一年,，我感慨萬千,。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，這一年我轉行進入證券行業(yè),，對我來說,，這是一個充滿機遇和挑戰(zhàn)的行業(yè)，充滿了神秘,，好奇,，時而豪氣萬丈，時而信心缺缺,，這是一條布滿荊棘的道路,，只要你能邁過一個個坎，同時也是通往光明的道路,。

進公司已有兩個月,，對于理財顧問這個崗位，沒有我想象中的簡單,，即需要對行情的了解,，也需要對客戶有耐心，同時還需要溝通技巧,。通過這兩個月的學習我學到了很多,，不只是證券知識，更多的是對學習的方法,，工作的態(tài)度,，對待客戶的方式及溝通技巧。作為一個新員工非常感謝公司給我這個成長的平臺,，令我在工作中不斷的學習,，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能,，領導和同事對我的支持與關愛,，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應手,，也因為有你們,，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階。

第一,、缺乏正確的時間觀,，總以為時間還有很多，

第二,、工作還不夠積極主動,，可能是之前的工作性質決定了我不需要特別主動，只要等著領導安排,，自己認真完成就好,。但現在做為理財顧問，我需要自己去開拓客戶,，需要自己更加積極主動,。

第三、業(yè)務水平還有待提高,，無論是客戶溝通能力,，還是市場分析能力都是我目前欠缺的。

因此,，在接下來的時間里,，我會從以下幾個方面著手：

第一、凡是預則立,，不預則廢,，合理的規(guī)劃有利于接下來工作的順利張開，因此我要先認真做好接下來3個月的計劃,，并按計劃實行,。趕緊把之間浪費的時間補回去,。

第二,、虛心求教。做為一個新員工,，我要向領導學習,，向老同志學習,，向書本、向網絡學習,，首先學習客戶溝通技巧,，和客戶維護，取其之長,，補己之短，夯實和提高自身業(yè)務能力,。

第三,、認真做好客戶維護,。作為理財顧問，客戶是我們一切工作開展的核心,，在接下的時間,，我會讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息,，加以整理歸類,。主動聯(lián)系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的,，雖然是銀行介紹的空戶,，可能他們有些人因為暫時資金緊張，或年底事情忙,，暫時不需要,，但不代表他們以后也就不需要理財服務，因此對于有潛力的客戶,，我要坐好及時的跟進,。

第四、做好銀行渠道的維護,。銀行上市我們客戶的最主要來源,。做銀行渠道維護時，首先先要認清銀行的需求,，同時注重技巧,。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事,，客戶就會源源不斷的介紹過來,。可是客戶是自己的,，不是開了個戶就完成任務,，對銀行來說聯(lián)了三方任務九完成了，可是對我來說這才剛開始,，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護,。因此我要合理的安排時間，平衡銀行與客戶之間的時間分配,。

在接下來的20xx年,，我會在保證認真對待、重視工作的基礎上,，不斷完善和充實自己,，提高自身素質。充分利用現有的資源，更進一步擴大對客戶的積累和維護,。同時加強對分析能力的學習和提高,，努力夯實和提高自能工作能力和業(yè)務水平。

理財顧問年終工作總結篇四

20xx年我在xx企業(yè)集團理財顧問崗位工作,。這是第一次正式與社會接并軌踏上工作崗位,，開始與以往完全不一樣的生活。每天在規(guī)定的時間上下班,，上班期間要認真準時地完成自己的工作任務,，不能草率敷衍了事。我們的肩上開始扛著民事責任,，凡事得謹慎小心,，否則隨時可能要為一個小小的錯誤承擔嚴重的后果付出巨大的代價，再也不是一句對不起和一紙道歉書所能解決,。

“天下英雄皆我輩,，一入江湖立馬催?！睆拇髮W校園到社會的大環(huán)境的轉變,，身邊接觸的人也完全換了角色，老師變成老板,，同學變成同事,，相處之道完全不同。在這巨大的轉變中,，我們可能彷徨,，迷茫，無法馬上適應新的環(huán)境,。我們也許看不慣企業(yè)之間殘酷的競爭,，無法忍受同事之間漠不關心的眼神和言語。很多時候覺得自己沒有受到領導重用,，所干的只是一些無關重要的雜活,，自己的提議或工作不能得到老板的肯定。做不出成績時,，會有來自各方面的壓力,，老板的眼色同事的嘲諷。而在學校,，有同學老師的關心和支持,，每日只是上上課，很輕松,。常言道：工作一兩年勝過十多年的讀書,。兩個月的實習時間雖然不長,，但是我從中到了很多知識，關于做人,，做事,，做學問,。

“在大學里學的不是知識,，而是一種叫做自學的能力?！眳⒓庸ぷ骱蟛拍苌羁腆w會這句話的含義,。除了英語、計算機和國際金融操作外,，課本上學的其他理論知識用到的相對比較很少,，當然這只是針對的現在所從事的工作。我擔任的是理財顧問（或稱操盤手）,，平時在工作就是面對電腦觀察外匯市場行情的變化,，查找和了解最新的國際金融政策和一些重要商業(yè)機構的財務情況，在根據這些信息和數據判定外匯市場的走勢,，最后找準時機,，選擇合適的價位進倉?？瓷先ナ呛鯖]用上自己所學的專業(yè)知識,。不過其他的同事他們的專業(yè)也是百花齊放，有英語專業(yè)的,，有國際經濟于貿易,、市場營銷、工商管理等等,。但是現在的社會是知識復合型的社會,，它所要求的不僅是專業(yè)的更是全面的。我們這一批新的員工都是經過高等教育的,，這在我們培訓中就顯現出來了,，在我們工作一星期后我們就熟悉了所有的工作流程，這也充分說明了我們有及強的適應能力和自學能力,。在這個信息爆炸的時代,，知識更新太快，靠原有的一點知識肯定是不行的,。我們必須在工作中勤于動手慢慢琢磨,，不斷學習不斷積累，遇到不懂的地方,，自己先想方設法解決,，實在不行可以虛心請教他人,，而沒有自學能力的人遲早要被企業(yè)和社會所淘汰。

我和幾個同學一起租房住,，住的地方離工作的地方不算是很很遠,，有6個公車站，但是每天早上7點3就得起床去擠公交車,，因為公車確實太擠了,，這還不要緊，最重要得是還塞車,，一塞下來就是未知數,。公司還有一個好處就是周末從來不加班，因為周末的外匯是不開盤的,，還有就是一些國外比較重要的節(jié)日如圣誕等,，我們上班要求很嚴格，男士一定要正裝,，要打領帶帶工牌,，上下班都要打卡，遲到或早退都是要扣工資的,，我們必須克制自己,，不能隨心所欲地不想上班就不來，而不像在學?？梢运瘧杏X,，實在不想上課的時候可以逃課，自由許多,。

每日重復單調繁瑣的工作,，時間久了容易厭倦。象我就是每天就是坐著對著電腦看k線圖和一些相關的經濟指標,，顯得枯燥乏味,，中午休息的時候可以上qq和其他同學聊聊天之類的。但是工作簡單也不能馬虎,，你一個小小的錯誤可能會給客戶帶來巨大的麻煩或損失,，還是得認真完成。如果哪個客戶有意向的還得到處奔波去商談,。而事實上所有的業(yè)務并不是一次就能交易成功的,，他們必須具備堅忍不拔的個性，遭遇挫折時絕不能就此放棄,，犯錯遭領導責罵時不能賭氣就辭職,。一直以來，我們都是依靠父母的收入,，而有些人則是大手大腳的花錢,。也許工作以后,，我們才能體會父母掙錢的來之不易，而且要開始有意識地培養(yǎng)自己的理財能力,，我們剛畢業(yè),，工資水平普遍不高，除掉房租餐費和日常的開支,，我們常常所剩無幾,，一不留神可能就入不敷出成為月光一族，但此時我們再也不好意思伸手向父母要,，因此很多時候我們要合理支配我們手中的這筆少的可憐的錢,。

理財顧問年終工作總結篇五

回顧即將過去的一年，我感慨萬千,。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，這一年我轉行進入證券行業(yè),，對我來說,，這是一個充滿機遇和挑戰(zhàn)的行業(yè)，充滿了神秘,，好奇,，時而豪氣萬丈，時而信心缺缺,，這是一條布滿荊棘的道路,，只要你能邁過一個個坎，同時也是通往光明的道路,。

第一,、缺乏正確的時間觀，總以為時間還有很多,；

第三,、業(yè)務水平還有待提高，無論是客戶溝通能力,，還是市場分析能力都是我目前欠缺的,。

因此，在接下來的時間里,，我會從以下幾個方面著手：

3,、認真做好客戶維護。作為理財顧問,，客戶是我們一切工作開展的核心,，在接下的時間，我會讓真的做好客戶私檔性管理,，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息,，加以整理歸類,。主動聯(lián)系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的,，雖然是銀行介紹的空戶,，可能他們有些人因為暫時資金緊張，或年底事情忙,，暫時不需要,，但不代表他們以后也就不需要理財服務，因此對于有潛力的客戶,，我要坐好及時的跟進,。

4、做好銀行渠道的維護,。銀行上市我們客戶的最主要來源,。做銀行渠道維護時，首先先要認清銀行的需求,，同時注重技巧,。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事,，客戶就會源源不斷的介紹過來,。可是客戶是自己的,，不是開了個戶就完成任務,，可是對我來說這才剛開始，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護,。因此我要合理的安排時間,，平衡銀行與客戶之間的時間分配。

在接下來的20xx年,，我會在保證認真對待,、重視工作的基礎上，不斷完善和充實自己,，提高自身素質,。充分利用現有的資源，更進一步擴大對客戶的積累和維護,。同時加強對分析能力的學習和提高,，努力夯實和提高自能工作能力和業(yè)務水平。